PPQA过程定义

目的

（1） 把对过程及相关工作产品的客观记录或评价结果提供给项目的开发人员和管理人员。

（2） 记录不符合问题并跟踪处理情况，直至解决 （3） 建立并维护质量保证记录。

角色与职责

角色 职责 ? 负责被分派项目的质量审计； ? 负责被分派的过程改进工作； ? 负责过程工具的研究、推广与维护，负责过程数据库维护工作。 ? 协助项目经理选择项目适用的标准、过程、规程、模板等。 ? 制定和执行质量保证计划。 ? 根据质量保证计划，对过程的执行情况和项目的工作产品（和服务）进行检查和评价。 ? 向相关人员定期的报告质量保证活动状态。 PPQA工程师 ? 在评价过程或评价工作产品（和服务）中发现的不符合项，PPQA工程师应该进行记录并跟踪其处理情况，直至解决。对于项目组不能解决的不符合项上报到研发中心经理。 ? 详细记录过程和产品质量保证活动，分析不符合项的质量趋势，以便了解活动状态和结果。 ? 根据需要参与项目组例会、阶段评审、关键技术讨论会、项目组内部评审等重要活动。 ? 发现过程体系可能有缺陷时，向EPG汇报。 ? 为在组织内实施质量保证活动提供足够的资源与资金，支持质量保证活动的执行。 研发中心经理 ? 在选定的里程碑处监督PPQA活动。 ? 为确保质量保证活动的客观性提供足够的支持和保障。

? 落实项目组内无法解决的不符合问题。 ? 协助PPQA工程师制定质量保证计划，并支持计划的执行。 ? 积极响应PPQA工程师发现的不符合问题，协调项目组成员采取行项目经理 动进行解决。 ? 以定期和事件驱动的方式来检查质量活动的状态和效果。 ? 协助项目经理为PPQA工程师的质量保证活动提供材料和数据。 项目组成员 ? 遵从项目选定的过程、规程、标准，按照质量要求来完成相关活动。 ? 协助项目经理对PPQA工程师发现的不符合问题进行解决。 配置管理工程? 负责质量保证活动过程相关的配置项管理。 师 入口准则

（1） 具有相应技能的PPQA工程师已经指派并到位

（2） PPQA工程师向研发经理独立报告的渠道已经确认并建立，PPQA工

程师可直接向研发中心经理汇报

输入

（1） 项目计划

（2） 项目选定的评价标准、过程、规程、模板等 （3） 项目的各种工作产品

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流程图

执行步骤

步骤一：制定PPQA计划

目的：PPQA工程师（项目经理协助）制定PPQA计划，作为执行PPQA活动

的依据和指南。

（1） PPQA工程师在项目经理的协助下进行制订PPQA计划的策划活动。

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（2） PPQA工程师制订PPQA计划应遵循一下原则：

PPQA计划应该在项目早期进行制订，和项目整体计划同步进行。 PPQA计划包含但不限制于以下内容：

? 角色与职责； ? 资源需求；

? 评价对象、评价方式； ? 评价活动和产品的时间表； ? 过程评价标准列表； ? 不符合问题的追踪机制； ? PPQA工程师工作汇报机制；

? PPQA工程师和项目相关人员的反馈机制等；

具体内容和形式请参见《PPQA质量保证计划》模板。

（3） PPQA计划作为项目整体计划的一部分，应该在编写完成后进行项目

组评审并得到认可。

（4） PPQA计划评审通过后，该计划需要纳入配置管理库作为受控的配置

项受到管理和控制。

（5） PPQA计划是PPQA工程师执行PPQA活动的重要依据和指南。

步骤二：执行PPQA计划

目的：PPQA工程师根据质量保证计划对项目过程及产品进行检查和评估。

（1） 评价过程

① PPQA根据质量保证计划，对项目过程的执行情况进行检查和评估。 ② 评估时机：

? PPQA工程师参与项目每个过程的重要活动； ? PPQA工程师参与项目计划、项目约定的制定和评审；

? PPQA工程师参与项目组会议（如项目组例会、评审会、里程碑总结会议）；

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③ 评价方式：

? 检查相关文档和记录； ? 访问相关人员；

? 参加项目评审会或相关会议； ? 召开专门会议； ? 其他方式

④ 项目经理和项目组成员有义务为评价过程提供足够的信息。

（2） 评价工作产品和服务

① PPQA根据质量保证计划，对项目的工作产品和服务进行检查和评价。 ② 评价时机：

? 工作产品完成或部分完成时； ? 工作产品受控前； ? 在项目里程碑处； ? 产品发布之前。 ③ 评价方式：

? 召开专门会议； ? 查相关文档和记录； ? 访问相关人员；

? 参加项目评审会或相关会议； ? 其他方式。 ④ 评价的对象：

? 所有的需要交付的工作产品和服务都必须在提交给客户前完成评价； ? 在选定的工作产品的里程碑处完成评价；

⑤ 项目经理和项目组成员有义务为评价工作产品和服务提供足够的信息。

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步骤三：记录不符合问题并跟踪解决

目的：PPQA工程师记录对项目进展及产品等的检查和评估结果，对发现

的问题进行跟踪，直至解决。

（1） PPQA进行评价活动检查后,把评价活动过程中发现的问题、结论都填

入检查单相应部分，如有不符合问题填写《PPQA不符合问题跟踪状态表》；

（2） 在评价过程或评价工作产品和服务完成时，不论是否通过，PPQA工

程师需要向研发中心经理报告评价结果。

（3） 对于评价结果中不易理解或者有分歧的地方，PPQA工程师有义务进

行解释和沟通。

（4） 如果是评价的结论或者描述被证明有错误或疏漏，PPQA工程师需要

修订相关的评价结果，并重新发送给相关人员。

（5） 在评价过程或评价工作产品（和服务）中发现的不符合项，PPQA工程

师必须跟踪其处理情况，直至解决。

纠正不符合问题的方法，要根据不符合问题的引入原因不同采用相应的解决方法，如：

直接解决不符合问题；

改进所违反的过程定义、规范、规程或模板； 经EPG同意，不符合问题得到豁免。

（6） 以下问题需要上报研发中心经理，直至问题的解决。

① PPQA工程师与项目组成员没有达成统一意见的问题。 ② PPQA工程师发现不符合项目没有按照计划进度解决。

若以上问题研发中心经理未能解决，上报给技术总监。

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步骤四：建立并维护质量保证记录

目的：记录过程和产品质量保证活动，并定期形成报告。

（1） 详细记录过程和产品质量保证活动，以便了解活动状态和结果。 （2） 必要时，修改质量保证活动的状态和历史记录。

（3） PPQA工程师每阶段结束后，填写《PPQA阶段报告》，并报告给研发

中心以及研发中心经理。

输出

（1） 《PPQA质量保证计划》 基线 （2） 《PPQA不符合问题跟踪状态表》 受控 （3） 《PPQA检查单》 存放 （4） 《PPQA阶段报告》 存放 （5） 《PPQA外部评价报告》 存放

出口准则

（1） 《PPQA质量保证计划》已经通过评审和批准，提交到配置管理库； （2） 计划的PPQA活动被执行，活动结果通知给相关人员； （3） 所有的不符合问题均被记录，并跟踪解决；

需要的资源

（1） 配备专职的PPQA人员 （2） 建立有效的沟通机制

需要的知识技能

（1） 了解PPQA工程师的工作内容及职责 （2） 熟悉过程定义及规程

需监督和控制

（1） 计划的和已执行的客观过程评价的情况

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（2） 计划的和已执行的客观产品评价的情况 （3） 评价过程中发现的不符合项的处理情况

验证

（1） PPQA工程师按照质量保证计划对项目的过程和工作产品进行评价，对发

现的不一致问题需要跟踪直至解决。

（2） 组织范围内的PPQA工程师需要每月互查各个项目的质量保证活动的执行

情况，检查发现的弱项需要制定相关计划来改进。

（3） 根据组织的过程改进的需要，可以每半年或一年邀请外部的QA专家来对

组织的质量保证活动的实施情况进行审计,对于审计发现的弱项需要制定相关计划来改进。行动计划和行动结果需要报送研发中心经理。 （4） 由部门总监评审PPQA活动过程的各项活动过程、活动结果。

变更记录

版本号 修改原因／内容 修改人 审核／ 批准人 修改时间 说明：

版本号的命名采用主版本号.次版本号的方式命名，主版本号从1开始，次版本号从0开始。次版本号满十则对主版本升级，次版本号从0开始。

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