产品定价的理论与方法研究

接要

摘要

产品定价是商品经济运行的基础．也是经拶Ｆ理论研究的核心内容之一。本文以市场经济条件下产品定价为对象，深入研究了市场化配置的私人品与受管制的公用事业产品的定价理论与定价方法。

，奉文的研究内容主要包括下述方面：

～ｌ、研究了社会产品的属性和社会产品的有效配置方式．以此为基础羿定车文的研究框架与研究内容｛

２、对市场化定价理论及其扩展进行了凝燎述评，以较少的篇幅阐述了现有产品定价理论的拔心问置与内容．并进行了综合评价．为下文提供了研究空向ｉ３、研究了产品定价的主要实用方法，包括单一产品的定价方法、多种产暖的定债方法以及企业策略性行为与定价方法，对部分定价方法进行了扩展与深化．奉部分与市场化定价理论构成了有关现有产品定价理论与方法的较为完整的内容体系；

４、现有定价理论的不足在于，只讨论企业利润目标约柬下特定产品的定价．较少涉及伴随企业价格决策的至关重要的问雁一一企业选择产品．本文定义产品性雠征值指标反映企业产品类型。建立了企业产品选择与定价的两种均衡

模型：单时期产品性能特｛芷值选择与定价模型、多时期产品性眙特征值选择与定价模型。这两个模型适用于｛；ｉ单时期威多时期利润量大化为目标、具有不同技术水平与市场环境的企业选择产品与定价，研究并指明了在外生条件变化时企业选择的合理变动趋势；

５、研究了寡头市场上企业的产品选择与定价。以产品性瞻特征值量化界定不同企业产品差异化，定义７消费者期望产品性船特征值、消费者实际价掊的概念，界定了包含产品性能特征值的消费者保留价格，消费者需求价格概念．建立了完全信息静态博奔与完全信息动态博彝下的企业均衡产品选择与定价模型．模型显示出完全信息静态与动态条件下．具有不同杠杆构造与技术水平的寡头企业合理的产品选择与定价方式，研究井指出了模型外生条件变诧时企韭产品选择的变动方向：

６、深入研究并部分扩展了公用事业的直接警制定价方法；利用博奔理论与不完全合同理论研究了公用事业直接彗制定价法的有效性；深入研究了公用事业闯接管制定价法，并提出了有效的公用事业问接瞥制定价方法；在可竞争市场与有效竞争理论框架下研究了公用事业建立有效竞争的可能性与实麓条件；

７、采用二滩电站配套送电工程重庆部分输电费用的潮算，对公用事业的定

价问题进行了实证研究

本文的主要创新在于：，

指出了传统产品定价理论的不足，定义了产品性能特征值的概念．『建立了单时期与多时期的企业产品选择和定价模型，这些模型深入研究了匀质消费者

以及不同企业的优势范瑁与优

下寡头企业的优势竞争策略的

在公用事业定价研究中，

用博彝论分析指出．直接管制

的失效，不能构成激威相容机制；在常见的闻接警制定价方法及其剃群研究的基础上?提出了公用事业间接管制定价的方法构想及操作程序；利用群竞争与可竞争市场理论讨论了公用事业建立有效竞争的可行性与实现途径÷ｊ—∥

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０绪论

０绪论

０：１研究问题的提出与研究目的

产晶定价是一个恒久的谭量。作为沟通商晶买卖双方行为的基本桥案，产品定价因涉及所有社会成员的利益面具有强烈的现实意义；作为实现社会赉桴和牡套福剩班的重要手段，产品定价一直是烃济理论研究的核心闻置之一。

产品定价的理论研究与商品经济的发展摺伴而生．在自然经济状睿下，交易行为不是社会经济生活的主流．随着商品经济韵发展．社套产品交易喊为实现社台分工的基本途径，交易价格的确定自然威为经济向曩的中心丽壁得至关重要．而交易价格的确定，与赉源构配置方式蘩毒槽关．

经济学、特剐是微观经济学的发晨史几乎可以称为价格学说史．在经济学说发展构早期，经济学家关心的重点是产品的价值潭采与形成．在这一阶段，经济学主要经历了重商主义的商业费事价值论、重农学派的纯农产品价值论、成康?配第２的土地、劳动价值论、亚当?斯密的三种要素廿｝值论以及大卫?李襄图‘的劳动价值论等阶段．形成了所谓的古典政泊经济学．

髓着十九世纪第一次产业革命的完成、新的社台阶囊的形成、社会主义器渭的发羼，经济学戈睡分为两大流派：沿袭亚当?新密的自由经封疆Ｉ论发展衙威的西方主流经济学派即市场经济学派．以及以马克思的弱余价僵理论为基稿自毗会主义经济学派，并由此构成市场化的自由经济制度与指令性计姑的经济馓的理论基石。

亚当?斯密是市场体系有序性的揭示者与自由经济的倡导者．在其经典帅‘犀富论，３中，亚当?斯密写到：。我们期待得到晚餐，不是根据谮夫、醋精商或面包师的仁慈．而是因为他们都关心自己的利益．我钔簧关注的不是他啪的仁慈，而是他们对自己的爱；从来也不用Ｉ每他曹】说我们需要什么，只要Ｉ甸岫翻说什么是他们的利益所在．”。市场经薪中的协调机制一一价格体系一一被匝当?斯密描述为一只４看不见的手”，它指导着每个人都能按照对社会有利孵方式进行决策：“每个人都力求运用他的资木，生产出最大的价值．一般而言．他氍不打算促公共利益．也不知道促进多少．他只考虑自己的安全、自己豹所得。正是这样，他被一只看不见的手所引导，实现着他自己并不打算实现的目标．通过追求他自己利益．他常常蓖够，与有意去健避相比，更姗有效地健进社会的公益。”亚当?斯密从“看不见的手。的市场机箭出发，指出政府不加干预

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的自由化市场经济是有效率的，从而形成了自由的市场经济的理论支撑。从亚当斯密的自由经济理论开始，主流的经济理论都以市场定价作为产品定价的一般手段，价格理论也因此成为微观经济分析的核心内容。

萨伊”的效用价值论的提出，使主流经济学由着重对生产关系考察的政治经济学转向着重对社会产品生产过程的研究．即对社会产品生产、分配、交换与消费各环节的系统研究。特别是十九世纪中后叶边际革命的出现，鼓理分析方法在经济学研究中的普遍使用，为经济学研究提供了有力的手段与广阔的空间．以马歇尔”为代表的新古典学派．在完全竞争前提下，从经济主体行为人利益最大化假定出发形成的螽古典定价理论．以市场运动为对象，利用边际分析与静态均衡方法讨论市场价格运｝ｆ帆理。构成了市场经济条件下价格理论的主体基础．２０世纪３０年代以来，以张伯抡７，罗宾避“等为代表的不完全竞争理论．指出企业在市场上的不同地位印产品差尉将对市场价格产生影响．均衡过程网完全竞争相比较发生改变，弥补了新古典定价理论的完全竞争前提昀现实薄弱性，以企业作为市场价格机制的本体，使完全竞争理论延伸到有差别的市场价格理论．拓展了市场化定价理论的研究锈域；２０世纪５０年代以后．博弈理论的应用使经济理论研究长足发展。由于博弈理论较为适用于局中Ａ较少的擞策问题，因此在企业定价理论中主要运用于寡头竞争的行为分析．并使寡头市垢定价的理论分析更加现实地贴近于复杂的市场理象．

社会主义经济的按心是以社会资源公有制为基础的计趔经济．其价格体系是基于社会生产部门的协调发展与社会资潦合理配置而制定的最优计划价格，表现为社会管理者制定的指令性价格．社会资源的鼍优计划价格从理论上是可能的．但其实墙至少需要决策者准确而完全地掌握三个方面的资料：第一，社会成员对不月社会产品的偏好；第二．各种社会产品生产函数，即备种社会产品对社会资源的消耗关系：第三，社会资源的数量及其在生产中的相关关系．这些条件使计划价格的公平性与效率性均受到严峻箍战。中国与蘸荔鞋由计划经济体制向市场经济体制的转变．昭示着市场经济是社会经挤发展过程中不可直接跨越的阶段．建国以来，我田产品定价体系包括三种基本定价形式：政府指令性定价、政府指导性定价以及企业自主的市场定价．在计划经济的年代。我禺社会产品几乎全部为政府计划定价．对计划价格的严格控制成为维持社会经济获序的重要手段．随着改革开放的深入发晨．价格的形成机翻也由政府指令性定价为主转变为企业定价为主．１９７８年．我嗣社会商品零售总额中．政府指令性定价比例为９７％。市场定价比例为３％；到１９９７年．政府指令性定价比例减少为５．５％，市场定价比例增加为９３．２％。政府指导性定价比倒为Ｉ．３％”。目前，政府指令性定价产品主要集中在涉及公众科益的公用事业产品上．综上所述，市场经济下的产品定价是产品定价的主漉．但是．在市场经济条件下，依然存在某些非市场化的定价方式，非市场化定价一般出现在具有非

２

０绪论

捧他性与非竞争性的公共品和高度自然垄断的公用事业产品定价中。

对市场经济条件下现有产品定价理论的系统化深入研究（详见第１、２章）后．作者有以下心得：现有产品定价主要以西方檄观经济理论为理论基础?产品定价的理论与方法主要针对明确的特定产品展开。但在现实经济中－特别是买方市场条件下。市场产品推殊出薪、日新月异．企业经营的市蔚环境与内部生产条件变幻十分迅速．因此，对于追求利润最大化的企业丽言，其决策界能局限于对既定产品的产量与价格选择，而必须按Ｊ鼠市场环境与企业内部条傩合理选择产品，即企业如何进行产品的选择，是伴随企业产品定价的不可戚鳞韵重要问题，也是传统定价理论的重大遗渭．在藐田．由于长对期计划经济运行的髟响，企业对市场经济条件下定价的定价理论与定价方法缺乏完整系统的认识．自Ｂ弱了市场化定价与蛊蔫配置的有效性．国内定价理论与方法的薯作—傲包括两种类型：财务价格理论．印基于财务成本棱算产品价格制定，如曹酸术的‘现代企业定价学＇如、余兴发等的‘现代企业定价一理论与应用》”等；或者主要以西方价格理论为基础．如冷守一的‘西方价格学橇论＇。、万解载．李●中豹‘价格机制论’嚣：国内有关价格与定价的论文斗“总体看来实务性重于理论性，近年围绕知识产品的研究较多，对产品定价的理论深入分析较步．唐小我孔帕等在产品定价方法．如两部制定价、高蟪负荷定债等方面擞了辕深入纳理论研究，但依然是沿袭传统定价理论的思路，针对特定产品进行．基于上述原因，本文选择产品定价理论与方法作为研究澡题，研究目的在于：在系统研究现有企业产品的定价理论与方法的基础上．建立以市场需求为导向的、包含企业产品选择困素的产品定价理论，研究在变动的市场豢件和企业内部生产条件下的企业产品选择与定价策略，进一步研究公用事业的产品定价与政府管制．通过本文研究，形成较为完整的市场经济条件下的产品定情理论体系与方法体系。

需要指出的是，产品定价是十分复杂的综合课题．本文的研究界定为产品定价的理论与理论方法．不涉及市场营销中岢ｑ技巧性定价方法．此外．本文所指的产品为传统产品．不讨论知识产品的定价闷愿．

０．２社会产品的划分与定价

按照社会产品的配置方式，本文将社会产品划分为私人品、公共品与公用事业产品，其定价机制各有不同．

３

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０．２．１私人品及其定价机制

现实经济中存在的大量产品都属于私人品．私人品的量基本的特征是具有

有效韵捧他性与竞争性．所谓的捧他性，是指可以有效地捧除菜人获得和使用

该产品；所谓竞争性．是指该产品的边际消费量的增加将导致生产成本的增加．

简言之．私人品的竞争性是对消费者个人索取产品价格韵根本原因．而私人品

的捧弛性又使产品价格的实旋成为可能。

髓着亚当?斯密的自由经济理论的提出．主涟经济理论均以不受管制的市

场经济作为强人品配置的有效方式．而在没有特指的情况下，市场机制的产品

定价就是指通过市场调节达到优化配置的私人品的定价．

市场机制定价的两个基本的行为主体是市场产品的供给者企业与市场舞求

的消费者．企业对产品的价值评价体现为产品的供给价格，即企业对一定的产

量愿意接受的最低价格．它取决于由企业生产规模、生产技术和投入要素价格

水平决定的企业成本函数；消费者对产品的价值评价体现为产品的需求价格，

即消费者对一定数量产品愿意支付盼最高价格，它取决于消费者对产品舯信好

和消费者的收入水平。如果在所有可毖的产量范禺冉，消费者需求价格都低子

企业供给价格，产品市场不能形成；只有在某些产量范围内，涫费者需求价格

高于企业的供给价格，产品市场才可能形成．而市场价格机锚正是通过消费者

与企业的行为调整，形成供求双方在产品供求数量与供求价格的一致，即龇

既没有过剩．又没有短缺的市场产品数量与价格．称为市场均衡状态。当影响

供求双方行为的外生因素发生变动时，通过市场机错的调整将形成新的市】爵均

衡．这兢是私人品定价基本原理．由于市场结构的差异，企业供给行为各不相

同，后文市场化定价理论研究中将对此进行系统述评。

Ｏ．２．２外部性、公共品与市场失灵

市场是社会产品优化配置的基本有效途径，但是，并不是所有社会产品都－

可以通过市场调节达到优化配置。市场配置结果对社会优化结果的偏离称为市ｊ

场失灵，而市场失灵主要出现在公批品的配置与具有外部性产品配置中。

①外郁性、市场失灵及解决途径?

外部性又称外在效应或溢出效应．是指某主体的活动对其他主体的影响．

这种影响不是在有关各方在以价格为基础的交易中．萨缮尔森和诺德蠹斯”对

外部性的定义是：“当生产或消费对其他人产生附带的成本或收益，而实施这种

影响的人却没有为此而付出代价或获得报酬．更为确切地说，外部经济效果是

４

一个经济主体行为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。”

从对社会资源配置的影响后果来看．外部性可以分为正外部性与负外部性?正外部性是指一个经济主体的行为导致其他经济主体获益．比如技术进步的溢出效应ｌ负外部性是指一个经济主体的行为导致其他经济主体的橇外摄失?比

如垒业生产污染对其他经济主体的擐害．当正外部性存在时，市墙选择的生产数量怔于社会最优的生产数量；当负外部性存在时，市场选择的生产赣量真于社会量优的生产数量．因此，外部性使赉源的强人配置结果（市场配置量馋数

量）与杜会妥隶结果（社会配置量优数量）产生差异．导致市场失灵?对外部性导致的市墙失灵通常有三种基本的解决方式，第一，通过公兆政策纠正市场失灵，主要包括法律或｝－敢蕾翻限制负外部性企业的生产、对具有负外部性企业的税收使企业主动减少生产、对具有正外部性企业的补默使鹰业

主动增加生产、使用可交易限量氮井都性许可证．实现负外龆性在企雌闻甜优化调节；第二，通过企业合并的方式使井帮性冉部化．这种方式主要用于负外部性受体晴确且数目较少的情况；第三，透过产权界定达成瓷潭的优佬髓，

其理论基麓是由辩斯的“ＴｈｅＰｒｏｂｌｅｍｏｆＳｏｃｉａｌＣｏｓｔ“”衍生的科嘶第一定律与科斯第二定律．科斯第一定律的主要思想是，如果产权明确界定，且交易成本为零，刚无论锑方拥有初始产权，都能远成有效率蚤潭配置；科斯第二定律的主要思想是，如果交荔成奉存在．产权的初始界定必将影响经济｛帔的运行效果．基于此，社会营制者的根本职能在于明确地界定初始产权．井在私人捧囊无效时代表集体行动．

＠公共晶、市场失灵及公共品配置

按照产品的捧他性与竞争性，公共晶可以划分为纯公麸品、准公共品、公共赉源．一

１）纯公共品

狭义的公共品一般指纯公麸品。是具有菲竞争性与非捧他性的产品?非竞争性是指增加顿外一个人的消费并不导致生产成本豹增加ｔ即消费者人数的边际成本趋于０；非捧他性是指无论消费者是否骨费，都不挠有效地将阻止其消费．

用数学表达式可严格地将取人产品与公共产品区别如下：

对于私人品：工＝∑而（０．１）

百

私人品总量ｘ等于每一个消费者所消费的该产品数量毛之和，即强人品能够在渭费者之间有效分割；

对于公共产品：ｘ＝五（０．２）

该公共品的总量ｘ等同于任何一个消费者享受的公共产品数量Ｘｉ．即公共

产品不能在消费者间有效分割。

公共品的非竞争性与非捧他性导致公共品配置的市场失灵。一方面，由于

公共晶的非捧他性．“免费搭车者”成为必然，即获得收益但回避支付是完全可

能的个人选择．从而使公共产品生产成本无法有效回收：另一方面，公共产品

中增加消费者的边际成本为零，按照最优配置的等边际定价原则．公共品免费

提供才符合帕累托最优．这两方面无疑形成一种冲突。结果是没有任何私人企

业愿意以市场方式提供公共品。

为了解决公共品的市场失灵，一般以税收方式产生公共财政收入．并通过

公共财政支出．向社会提供公共品，最为典型的是嗣防安全、环境保护等公共

品的提供．

２）准公共品及其配置

准公共晶与纯公共品有明显差异．其特征包括：（１）有效的捧他性｛（２）

一定范圈内菲竞争性．即在一定范圈内消费者的｜●加并不增加生产成本，当消

费者越过一定敷量后产生边际成本，典型的准公筵晶包括教育、公用基础设施

等．准公共品的提供一般遥过台约委托、授权经营和优惠扶持（包括变助与朴

贴），市场配置等方式提供。

曹经济学中量重要的碓公共晶有效配置理论是‘‘俱乐部理论”．即以类｛｜；【亍８俱

乐部”的形式形成准公共品成员组织，并只对“俱乐部”组飒成员提供可供分

事的准公共晶，以成员支付的费用回收成车，而成员费用按照某种规尉平均征

收或者差别征收，其加班收费方式是会员费和使用费。俱乐部理论包括三个结

论：（１）成员偏好越相同，资源配置越有效率；（２）“俱乐部”规模经济的前提

是人均成本递减．使规模经济成员数递增。无鼠道藏的人均成本导致量优规模

为全部人口．接近于纯公共品状况；（３）俱乐部成员数相对于全部人口数越少，

俱乐部越稳定。

３＞公共瓷漂及其配置

公共资海是指无捧他性、在使用者不多时不存在竞争性、但使用者数量充

分多时具有竞争性的产品，比如洁净的生存环境、有限的不可再生资源、生蠢

与物种．古代思想家亚里斯多得直观地发现“许多人共有的衷西总是被关心最

少的。因为所有人对自己东西的关心都大于与其他人共同拥有的东西．”现代搏

奔论分析中著名的。公共地的悲剧”，理论地揭示了公共资源被过度使用的必然

性．

为了避免与减少“公共地的悲捌”，一般通过公菇资漂的产权界定（私有

化）、对公兆资源的使用收费，以及行政与法律管制等方式实现公共资源舶保护

与优化配置．

６

０堵论

０．２．３公用事业及其配置

公用事业是指涉及社会公众利益的产业．主要包括为社会提供能灏（电力，天然气、煤气），邮电、用水、供热、铁路运输等产品与服务的行业．公用事业大多属于基础性产业，其产品提供在根大程度上彤畴着田民经济的运行与发育．

一般来说，公用事业是典型的自然垄断产业．传统的公用事业产业豹艋织方式是鏊新性生产，同对悴麓致府对债格、服务质量与进入的管制．而价｛舞管制是政府对公用事业产业组织的主要管制方式．现代公用事业产业理埝研襄引入可竞争市场理论与有效竞争理论，产生了公用事业产业组织与定价的瓣禹謦．后文将对此进行深入的全面研究。

由于公共品主要通过公共肘政提供．社会成员并不因为事受公共品面竞村直接价格。公共财政以杜会税收为主要来潭．因此，对公共品的台理悝费实际上是鞫建台理的国家与地方政府的财政体制．包括财政收入律翻写财暖支出体崩目怎．基于本文的研究目的，不将公共品的配置与收费蚋入奉文的研究菰薅．归纳起来，本文的研究范畴包括两个方面：第一，私人品的企业定价理论与方法．即狭义的产品定价理论与方法；第二。公用事业的定价理论与方法．

Ｏ．３论文的研究结构与研究方法

０．３．１论文的研究结构

论文的结构包括绪论与六章正文。

第一章是市场化定价基本理论逮轷．本章对现有市场化定价理论进行ｊＩ炼而系统豹介绍与评价，赋予论文完整的市场定价理论体系基础，并ｇＩ出后跫切入点．

第二章是企业定价方法研究．本章从单一产品定价方法、多种产品定情方法、企业策略性行为与定价方法等方面，完整研究了企业定价方法体系。

第三章是企业产品选择与定价理论研究．包括羹本瓤念、匀质演羹者甫场上企业产品选择与定价理论、差异化消费者市场上企业产品选择与定情理论、多时期决策的企业产品选择与定价理论的构建与研究．本章是在构建产品性能

７

重庆大学博士学位论文

特征值概念．以此刻画产品选择对企业市场与内部生产的影响．并研究其对企业需求函数与成本函数影响的基础上。对企业定价理论的深化与发展。

第四章是差异化寡头市场的企业产品选择与定价理论研究．包括对寡头垄断的差异化模型的综台述评．差异化寡头竞争条件下企业产品选择与定价理论，以及完全信息动态博弈的差异化寡头竞争的企业进入选择、产品选择与定价理论研究．

第五章是公用事业的定价理论研究。包括公用事业产品性质与产业组织方式研究，公用事业直接管制定价理论研究，公用事业问接管剖定价研究，公用事业定价模型的构建。以及咀有效竞争理论与可竞争市场理论为基础豹公用事业产业组织研究．

第六章为实证分析，引用实证案例验证正文提出的定价方法的合理性与可操作性．

Ｏ．３．２论文的主要研究方法

论文主要运用了以下研究方法；

第一．实证经济分析与规范经济分斩结台的方法．实证经济分析是指从经济现象中归纳出经济规律，揭示其形成机理，并以此指导经济决策，并不对该规律作伦理性评判。本文第一至第五章主要采用实证分析方法。规范经济分析是在建立经济运行合理性评判目标的基础上．提出为了达成该目标而采纳的途径与方法．本文公用事业定价研究中采用了实证分析与规范分析结台的方法．第二．定量分析与定性分析结合的方法。本文采用定性分析描述产品定价的影响因素及其对价格的影响趋势，采用数量分析手段建立分析模型，使阀厦能够严格而准确的研究。

第三。在数理分析中，新古典方法与博弈论方法结合的方法。本文不拘泥于某种单一的数理分析手段，根据研究闯露的特征选用适当的数理分析方法．在第三章中，由于是对单个企业行为进行研究，主要采用新古典方法；在第四章差异化寡头研究中，主要采用了博弃论方法：在公用事业定价分析中，也采用了博弈论方法。不同数理分析方法的灵活运用使研究更具有台理性、针对性和说服力．

０．４论文的主要工作及创新

本论文对产品定价理论进行了系统而深入的研究．主要工怍与创新体现在

８

０绪论

咀下方面：

第一．对市场化理论进行了完整的述评．以较少的篇幅介绍了基本定价理论的精髓；

第二，对企业定价方法进行了系统化梳理．对单一产品定价方法、多产品定价模型的扩展以及对企业一体化定价理论模型的研究是本文创新点之一；

第三．本文的主要刨新之一在于：指出了传统产品定价理论都是针对特定性能产品展开的不足，建立了产品性能特征值的概念．井以此描述企业产珏内在性能；完整研究了产品性能特征值对企监需求函数、成本函教的影响，建立了信舍产品性娩特征值变量豹企业产品需求函数与成本函散１分别建立Ｙｔｔ台－产品性能特征值的匀质消费者条件、差异化消费者条件、多时期决策的企苴擎均衡产品选择与定价模型，得到了企业均街选择条件，并研究了外生变量变德对企业产品选择与定价的影响趋势。对不同内外在环境下的企业产品策略与价格策略选择有重要的理论与现实意义。

第四，本文的主要创新之二在于，在产品性能特征值概念的基础上．运用博彝论方法。研究了寡头竞争的产品选择与定价理论，分析了差异化的企业优势选择；全匿构建了静态博弈与动态博彝的差异化寡头竞争模型；根据所鞠建的模型，研究了差异化寡头的产品策略与价格策略的选择．以及采用不同簟略的企业优势范围｛并分折了外生条件变动对差异亿寡头企业产品策略与定倩的影响趋势．这些研究同样富于理论与实用价值．

第五，本文系统地研究了公用事业豹产业组织方式与定价方式．奉部分的戗新在于：Ｉ、利用博彝论分析指出，直接蕾喇定价将不可避免地形废对公用事业企业成本监控的失效，并且不能擒成澈威相容机制；２、分折了常见的橱接管镧定价方法的利弊．井提出了公甩事业间接定价的合理方法及操作程序；３、利用有效竞争与可竞争市场理论提出了公用事业蕾立有效竞争的可行性与实瑰途径．

第六．采用实际公用事业数据，进行了公用事业定价的实证分析．

９

重庆大学博士学位论文

ｌ市场化定价理论述评

在基本的市场化定价理论体系中，企业是定价的主体．其定价目标是实现企业利润最大化。企业生产经营活动所处市场结构不相同，将导致企业对市场价格的控制能力与定价方式的不同；此外，企业内部生产条件的差异，即生产技术水平和相关的成本函数的差异，也会改变企业的生产与定价行为。因此．

市场机制定价的基本思路是根据企业的生产函数与所处市场结构，形成企业利润最大化价格与产量模型。

１．１成本及相关概念

１．１．１成本及成本函数

成本概念具有不同的内涵，取决于成本使用的目的。市场化定价理论以企业经济决策为目的．其成本内涵为经济成本．即基于机会成本概念的企业生产使用的所有经济要素价值，包括企业使用外购（外唐）要素的显性成本、企业使用自有要素的隐性成本．以及反映企业最低期望利润水平的正常利捆．在经济决策中．划分成本概念的另一种重要方式是沉没成本与增量成本的划分．沉没成本是指在决策时点的过去已经发生、或糨纛合同将来必须发生的戚本，与企业决策状态无关．经济决策不应周于沉没成本；增量成本是决策的实施将导致的成本增加．是决策的依据．

成本函数反映对某种特定产品，在一定技术水平与要素价格下，企业成本与产量之闯的函数关系．以决策时期划分．成事函数包括短期成本函数与长期成本函数．短期与长期是一种相对概念，短期时间相对不足．企业只鸵调整部分要素投入．即可变要素．一般是原材料、人工、燃料动力等直接投入，相应形成可变成本，不能调整的固定投入。一般是厂房、设备等，形成固定成本；在长期，企业有足够的时间调整所有要素投入，因此只存在变动成本。同时，在企业长期生产调整中，将按照可能的最优方式选择技术，以期醣最小可能成本取得规定产量．或者在一定产量要求下实现成本的最小亿．即实现投＾要素的最优配置。

企业短期成本函数一般表达为：

犯（６Ｉ）＝力７Ｃ＋ＴｇＣ（Ｑ）（１．１）

Ａｔ（Ｑ）：某短期规模下生产Ｏ的总成本

ｌＯ

ｌ市场化定价理论

玎℃：该短期规模下的固定成本

ｎ，ｃ（Ｑ）：该短期规模下生产Ｑ的变动成本

企业长期成本函数的一般表达式为：

工ＺＣ＝工Ⅱ？（Ｑ）（１．２）

ＬＴＣ：一定技术水平下生产Ｑ的长期成本

１．１．２规模经济

规模经济是企业规模调整的重要影响因素．企业规模是生产要素在企业的集中程度，企业聚集的生产要素越多，企业撬模越大。

规模经济是指企业生产规模扩大对，产量的增长率太于生产规楱的扩太率．由于企业长期规模变动按一定产量下的量忧要素投入组合方式进行，一般以成本弹性即长期成本与长期产量间的变动率之比描述规模经济：

乓＝笺芋（１．３）

当Ｅｃ＜１：长期成本的增长率低于产量的增长率，称为规模经济

当％＞１；长期成本的增长率大于产量的增长率，称为规模不经济?

规模经济与规模不经济的形成原因包括内都经济与外部经济。规模内部经济是指随着生产规模的扩大，企业内部专业化分工与协作、标准化和简单化生产、采用大型高效率和专用设备生产、组织管理、采用更有效的技术等导致的企业内部生产效率的提高：外部经济是指随着企业生产规模的扩大导致外部运营环境的改善．如市场规模扩大、资源供给充足、大批量采购、销售、运输韵经济性和融资成本的降低等，从而使企业能够更加低成本地组织生产。

在规模经济范围内，企业扩大规模能够实现更有效率的生产，因此，擦瞵经济是企业扩大生产规模、获取成本抗势的根本原因。

１．Ｉ．３范围经济

范围经济是企业同时生产多种产品形成的成本经济性。

在考察范围经济的存在时．ＶａｎＤ蜘Ｈｅｕｖｅｌ２３在惨正Ｈａｌｌ”概念的基础上，提出了非联合生产标准．非联合生产是指．企业生产多种产品的总成本，等同于独立生产各种产品的成本之和：

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ｒｃ鼢，Ｑ２，…，幺）＝∑陀（Ｇ）（１．４）

ｌ－１

如果生产是非联合的．生产单一产品的企业可以组织有效的生产。当生产?具有联合性时，企业同时生产多种产品可以取得低成本效率．即存在范围经济。

范围经济指企业同时生产多种产品的总成本，低于独立生产各种产品的成本之

和：

ＴＣ（Ｑｘ，办）＜ＴＣ（Ｑｘ）＋ＴＣ（Ｑｒ）（１．５）

范围经济的内涵是，当多种产品联台生产时，独立成本将超过追加成本．

联合生产是有效率的。

范围经济一般用范匿经济节约宰Ｊ度量：

ｓ：墅趔！型剑二翌竖鎏受！（１．６）

ｚｃ（觑‘¨

范围经济存在的一般前提是两个生产过程具有兆同的固定投入．比如相同

的或相雷【的生产线、技术或管理。规模经济的某些形成因，如大批量采购和销

售的经济性、大批量运输和大规模管理肿经济性等，也将促成范围经济。此外．

生产和财务的协同作用、技术的协同作用、无形资产的充分剥用等，都是形成

范围经济的可能原因。

在企业生产实践中，规模经济与范围经济往往密切相关．并且通常联合生

产要求一定的最低有效产出范围。

Ｆｉｇｍ＇ｅＩ．１ＳｃｏｐｅＥｃｏｎｏｍｙ

如图１．１，在给定产品２的产量Ｑ时，如产品ｌ在ＱＩ（Ｑ２）的产出水平以

下时，其独立成本低于追加成本；超过此产出水平后。独立成本高于追加成本．

１２

１市爝化定价理论

则对于给定的ＱＩ。产品１的该产出水平百ｌ（Ｑ２）为联合生产的最低有效产出水平，当产品１的产出高于舀。（Ｑ：）时，联合生产是有效率的．联合生产企业获取范围经济效率。

１．１．４关联经济

从亚当?斯密１对制针厂的劳动分工研究开始，经济学研究已经认识到，

产品的生产往往涉及一系列的工序，比如加工原材料、组台投入品，或是有序的设计、生产与市场营销．ｓｔＩｇｌ矿３提出，不仅可以从购入投入品的市场方面“分割”企业，而且可以从组成其括动范圈的功能与程序方面“分割”企业．如果存在两个生产阶段的关联．最终产出Ｑ．中阔产品Ｘ表．初步投入品的价格向量Ｗ。ｃｌ＿眯，ｗ）表示生产上游的成本函数．ｃｃＩ（Ｑｘｗ）表示生产下游韵成本函数，并在下游生产中使用了ｘ单位的中间产品．在企业以纵向联含方式并采用最佳可用技术生产时，形成的成本为ＣＣＱ，ｗ）。

所谓技术非联接，是指纵向联合生产并不蘸形成成本节约．即：

Ｃ（Ｑ，ｗ）＝ｌｎｊｎｘ【Ｃ峨，ｗ）＋Ｃ删Ｑ；Ｘ－ｗ））（１．７）也就是说，在采用可能的最优技术时，如果独立生产的上游企业与下游企业的生产成本之和与联台企业的生产成本相等．那么上下游企业闻的生产－Ｊｉｇ：是“非联接”的。显然，如果技术是攀联接的，分散生产是有效率的．相反地．如果纵向联合生产的垒业能够显示出成本优势．即对所有的Ｘ，ｗ：Ｃ（ＱＪ帕＜Ｃｕ（Ｘ，ｗ）＋ＣａＯ，ｘ，ｗ）（１．８）刘称为生产技术在产出Ｑ时具备关联经济牲。如果生产技术在所有的产出水平上都显示出关联经济性，称为该种生产技术具有“自然等级”，而当自然婷．缀存在时，纵向联合生产是有效率的。

生产的成车经济性特征是企业选择不同生产方式的理论支撑，一般丽言，规模经济支持企业扩大生产规模实行横向一体化生产，范围经济支持业实行多角化生产，而关联经济则支持企业实行纵向一体化生产。

１．２市场结构

除了企业生产成本外，企业的定价决策还受企业所处竞争环境的影响。企业所处竞争环境的最重要方面是企业面临的竞争程度．在竞争性根强的市场上，

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企业无力控制市场价格．企业将在一定价格下选择台适的产量；相反，在缺乏竞争的市场上．企业将同时选择价格与产量。在市场化定价理论中，将企业所处竞争环境按照竞争程度划分为不同的市场结构．分析不同市场结构下的定价问题。

１．２．１市场结构的基本特征

①交易者的数目、规模与分布

市场交易者数目越多，市场竞争性越强：交茹者数哥越少，市场垄断性越强．卖者数目影响市场的卖方垄断程度．买者数目影响市场的买方垄断程度．此外．买卖双方的规模分布也影响着市场的竞争激。如果市场中一个或

少数几家卖方（买方）占整个市场产品敷量相当大的份额。这些大的卖方（买方）将对市场价格施加较大影响．从而改变市场的竞争状态。

＠产品的替代性与差异性

产品的替代性是指不同企业提供的产品对滂羹者可以互换的程度．差异性则是不同企业产品的差异程度．垒业闰产品替代性越强．市场竞争程度越强；企业间产品差异性越强．市蟠垄膏｝程度麓强。实际上．在市场竞争中。营造消费者喜爱的产品差异性，实施差异亿战略．是企业竞争的重耍手段。

＠市场壁垒程度

市场壁垒包括市场的进入壁垒与退出壁垒．用以描述进入或退出特定产业的障碍．市场进入壁垒的成因主要包括规模经济性、产品的差异性、作为企业的绝对成本优势、特有资源如专利以及政府特许经营等；退出壁垒的主要成因包括沉淀成本、企业信誉与违约损失、政策法令限制与市场发育不完善等．市场进入壁垒越大，越容易壤向于垄断；市场退出壁童越大，越容易形成低水平的竞争．

④市场信息的充分性与对称性

市场信息主要指产品的技术信息、质量信息与价格信息、消费者的偏好信息与支付意愿、支付能力信息。显然．企业一般其有产品信息优势，而消费者具有消费者信息优势。市场信息越充分、对称．市场竞争性越强．在市场诧定价理论中．对上述市场结构特征进行模型倚化，按照市场竞争程度的大小，将可能的市场结构划分为完全竞争、完全垄断、垄断竞争与寡头垄断等四种市场结构形态．分别在不同的市场结构框架下探讨企业的定价。

１４

Ｉ市场化定价理论

１，２．２市场结构指标

上述特征定性描述了市场结构状态，除此之外。还常采用定量指标反映市场结构。

①集中度

贝恩最早运用集中度对市场的垄断与竞争程度进行分类研究。市场的集中魔是指带场中最大的ｎ个企业市场占有串的景计薮。用诋表示。

ＣＲ。＝∑墨（１．９）

Ｓ表示最大的ｎ个企业中第ｉ企业的市场占有率．

常用４ＣＲ、８ＣＲ分别表示市场中最大的４个企业与８个企业的市场占有率之和．市场集中度越大．市场垄断性越强．

集中度指标使用简便，含义明了，其不足是不舱反映最大几个企业市场份额的分布、不能反映最大几个企业之外的市场结构状况。

（函ＨＨＩ指数

ＨＨＩ指数印Ｈｇｒｆｉｎｄａｈｌ－Ｈｉｒｓｃｌｍｍａ指数，是市场中所有企业市场占有率豹平方和：

Ⅳ

ＨＨＩ＝∑ｓ？（１．１０）

Ｎ为市场中企业的数目，Ｓ表示第ｉ企业的市场占有率?

ＨＨＩ可以反映整个市场中企业的市场占有率的分布状况，Ｈｉｌｌ指数越太，市髯豢中程度越高．通常将集中度与Ｉ－９４Ｉ提戢培合使用，既能够反映市场中大企业的市场占有状况，又能够描述市场的商体分布状况．

１，２．３市场结构类型

市场化定价理论中，市场结构捌分为四种类型：极端典型的完全竞争结构与完全垄断结构．介于完垒竞争与完全垄断市＿墙结构之同的垄断竞争与寡头垄断市场结构。不同的市场结构决定企业不同的市场行为．从而形成不同市璃结构下的企业定价基本理论。

１５

重庆大学博士学位论文

１．３完全竞争与完全垄断定价

１．３．１基本模型

企业生产将产生两方面的基本效果；获褥企业收入．并发生企业成本．企业收入与成本的差额形成企业经济利润。对利润的迫避是企业存在的根本理由，因此形成了最基本的企业行为模型：

ｍａｘｎ＝豫一彤（１．１１）

式中：ｎ为企业经济利润

豫为企业总收入

追求利润最大化的企业均衡的一阶条件为：

里：０，即：

触

ｊｌ摈＝埘

膨Ｒ为企业的边际收入。

企业均衡的必要条件为：广泛应用．不同市场结构下，价格的差异。

（１．１２）

边际收入等于边际成本．这一基本原则在企业中企业需求函数的差异导致了企业行为与最终市场

１．３．２完全竞争市场定价

①完全竞争市场结构

完全竞争是一种极端典塑、极端俺化曲市场结构，其基本假定包括；（１）

市场上存在敷量众多独立的买者和卖者，任何一个买者戢卖者都不能独力蓐响

市场价格；（２）企业提供无差异产品，企业俩产品尧全普代，不弼企业产晶取

得相周的价格；（３）无市场壁垒．即企业在该市场的进入和退出没有任何经济

障碍和法令限制；（４）信息充分，包括产品价格信息与质量信喜韵掌舞．以及

生产技术、资源价格等信息；（５）无交易成本。

完全竞争市场结构与现实舶市爝状态缀少哟台。但总是研究市场理论的出

发点．其原因在于．完全竞争模型照掘蠼箍化假定捧除了许多复杂因素对企业

决策的髟响，直接揭示市场定价的内在藏理．

基于完全竞争市场假定．完全竞争市场价格只能由市场供求力量决定。在

１６—“１—’～●。●＿～

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