证券从业资格考试普通股票和优先股票试题

20XX年山东省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在美国发行的外国债券叫做__。 A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券

2、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。 A．存券银行 B．评级公司 C．托管银行

D．中央存托公司

3、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。 A．风险收益法 B．情景综合分析法 C．预期收益最大化法 D．成本收益法

4、基金会计核算是指__。 A．提供会计报表

B．准确记录基金资本变化情况

C．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 D．提取财务报表 5、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。 A．成熟、稳定 B．针对性和固定性

C．灵活、多变和应用面广 D．步骤的科学性

6、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方 7、下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是（）。 A．要求发行人及时通报信息

B．按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明

C．列席发行人的股东大会、董事会和监事会

D．变更募集资金及投资项目等承诺事项，及时通知或者咨询保荐机构 8、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。 A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券

D．固定收益证券

9、基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（）。 A．性质不同 B．收益不同

C．风险特性不同

D．信息披露程度不同

10、国务院证券监督管理机构设__，依法审核股票发行申请。 A．发行审核委员会 B．发行工作领导小组 C．专家组

D．财金委员会

11、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。 A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体 12、张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。 A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿 B．一切按照公司负责人的意思行事

C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝 D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回

13、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。 A．1 B．2 C．3 D．5

14、关于要约收购的含义，下列描述正确的是__。

A．要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件

B．要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购

C．要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支伺资金，达到收购的目的

D．要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生

的收购行为

15、根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起__个月内作出核准或者不予核准的决定。 A．2 B．3 C．6 D．8 16、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。 A．4% B．5% C．6% D．7% 17、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是__的观点。 A．市场预期理论 B．合理分析理论 C．流动性偏好理论 D．市场分割理论

18、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是__ A．货币的时间价值 B．货币的未来值 C．货币现值 D．都不是 19、将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是（）。 A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略

20、20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。 A．伦敦银行 B．纽约银行 C．东京银行 D．瑞士银行

21、指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。

A．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益

B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 22、根据股价未来变化的方向，属于股价运行形态的是__。

A．持续整理形态 B．多重顶形 C．矩形 D．楔形

23、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。 A．6 B．12 C．18 D．36 24、在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的__的研究报告。 A．证券交易所 B．证券公司 C．商业银行

D．证券登记结算公司

25、外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。 A．4 B．4～8 C．8～12 D．12～16

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于__。 A．放宽投资者申购上限 B．申购单位

C．深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

D．上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

2、下列说法中，正确的是__。

A．高质量的公司债券不存在经营风险

B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值

C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品 D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求

3、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。 A．累计投标询价 B．询价 C．上网竞价 D．协商定价

4、对存在活跃市场的投资品种，下列确定公允价值的原则正确的有__。 A．如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

C．估值日无市价的，应采用市场参与者普遍认可且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 5、下列关于公司解散的说法，正确的是__。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C．公司解散后，仍具有部分业务活动的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

6、__与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。 A．债券回购成交通知单 B．交易系统生成的成交单 C．回购成交合同 D．附属协议 7、招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由__表决通过。 A．发起人大会 B．股东大会 C．公司董事会 D．公司监事会

8、我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括__。 A．集中竞价交易系统 B．大宗交易系统

C．固定收益证券综合电子平台 D．综合协议交易平台

9、按照规定，目前我国对投资者从基金分配中获得的__必须缴纳个人所得税。 A．股票的股利收入 B．买卖股票差价收入 C．企业债券的利息收入 D．国债利息收入

10、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为__等类别。 A．不动产证券化 B．动产证券化

C．信贷资产证券化 D．未来收益证券化

11、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过__批准。 A．发行审核委员会 B．董事会 C．股东大会 D．证券交易所

12、下列属于上海证券交易所买断式回购期限的为__。

A．1天 B．3天 C．7天 D．28天

13、下列交易方式中投机性最强的是__。 A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易

14、根据加权平均法的算法，每股净利润的计算公式为__。

A．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数)

B．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数×发行月份÷12) C．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数×(12-发行月份)÷12)

D．以上都不对

15、把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为__。 A．买卖方向 B．结算方式 C．行权期限

D．买卖的标的股票来源

16、关于B股分红派息，下列说法错误的是__。

A．分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程 B．分红派息是上市公司的股东实现自己权益的过程 C．分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种

D．发行股份的公司如果当年盘利，就必须进行分红派息 17、发行股息率可调整优先股票是为了适应__。 A．金融市场的不稳定 B．公司盈利的不稳定

C．各种有价证券的价格波动 D．银行存款利率的波动

18、差额清算方式的主要优点是可以__。 A．简化操作手续，提高清算效率

B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃 C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D．防止证券公司的经营风险

19、商业银行申请基金托管资格，必须经（）审查批准。 A．中国人民银行 B．中国证券业协会 C．中国银监会 D．中国证监会 20、在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新__后方可进行股份转让。 A．确认

B．登记 C．委托 D．托管

21、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是__。 A．投机收入 B．佣金收入 C．投资收入

D．买卖证券的差价

22、根据相反理论，下列分析正确的有__。

A．相反理论的出发点是：证券市场本身并不创造新的价值 B．证券市场上，大多数人可能并不获利

C．要获得大的利益，一定要同大多数人的行动一致 D．相反理论的要点是：在投资者稀少的时候入场

23、与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是__。 A．所有权关系 B．债权债务关系 C．信托关系

D．合伙投资关系

24、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（）。 A．国际经济形势

B．国内经济状况与发展动向 C．投资周期

D．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等

25、技术分析理论认为，要获得较大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是__。

A．随机漫步理论 B．循环周期理论 C．相反理论

D．量价关系理论

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