基金销售牌照资格相关规定（40家名录）

基金销售牌照

一、定义以及区分

基金销售牌照是颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证，在国内主要包括银行、基金、证券等金融机构，其中银行是最大渠道，占比一半以上。 2012年，央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请，也就是说，除了银行、基金及证券，原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了，更准确地说是基金代销，这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。目前为止，取得独立基金销售牌照的机构已经有40家。 二、获得基金销售牌照的资质限制 独立基金销售机构申请基金销售资格条件 (一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式 (二)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 (三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 (四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定 (五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 (六)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历 (七)取得基金从业资格的人员不少于10人 三、申请基金销售牌照的相关规定

《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第72号，以下简称《销售管理办法》)自2011年10月1日起施行。各基金管理公司、基金销售机构和基金销售相关机构应当严格按照《证券投资基金法》、《销售管理办法》等有关规定开展基金销售活动。现就实施《销售管理办法》的有关问题规定如下：

1、符合《销售管理办法》规定的条件、拟申请基金销售业务资格的机构，应当填写《证券投资基金销售业务资格申请表》，向中国证监会报送基金销售业

务资格申请材料。

2、本规定生效以前受理的尚未批复的基金销售业务资格申请，申请机构应当按照《销售管理办法》和本规定补正材料，中国证监会依照《销售管理办法》和本规定进行审批。

3、取得基金销售业务资格的独立基金销售机构应当在收到批准文件后向工商行政管理机关申请名称变更，名称中应有“基金销售”字样。

4、基金销售机构应当在每年度结束后1个月内更新《基金销售机构基本信息表》，初次填报时间为2012年1月。

5、独立基金销售机构发生《销售管理办法》第二十条规定的重大事项变更的，应当填写《独立基金销售机构重大变更事项备案表》，并按照《销售管理办法》规定的时间予以备案。

6、《销售管理办法》所称独立基金销售机构的高级管理人员，是指以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员，或者以合伙企业形式设立的独立基金销售机构的执行事务合伙人。

四、40家已取得基金销售牌照的独立基金销售机构为：

1. 天相投资顾问有1限公司 江苏金百临投资2咨询有限公司 1鼎信汇金（北京）6投资管理有限公1司 4. 1和讯信息科技有6限公司 21深圳市新兰德证6券投资咨询有限3公司 6. 1诺亚正行（上海）6基金销售投资顾4问有限公司 7. 1深圳众禄基金销2012年2月 2012年2月 2012年9月 2012年5月 2004年7月 2. 3. 2012年5月 www.txsec.com www.jsjbl.com www.9ifund.com www.hexun.com www.new-rand.cn www.noah-fund.com www.jjmmw.c北京市西城区金融大街19号富010-66045666 凯大厦B座701 江苏省无锡市滨湖区锦溪路 990510-82798298 号 北京市海淀区中关村东路 1号院010-82151989 8号楼1701室 联席会员 联席会员 * 北京市 朝阳区朝外大街22号010-85625158 1002室 2012年6月 5. 深圳市福田区华强北路赛格科技0755-88394666 园4栋10层1006# 联席会员 上海市浦东新区银城中路 68号021-38600676 8楼 联席会员 深圳市深南东路5047号深圳发4006788887 联席会员 6售有限公司 58. 1上海天天基金销6售有限公司 61上海好买基金销6售有限公司 71杭州数米基金销6售有限公司 81上海长量基金销6售投资顾问有限9公司 12. 1浙江同花顺基金7销售有限公司 01北京展恒基金销7售有限公司 11上海利得基金销7售有限公司 21天津凤凰财富基2012年107金销售 有限公月 3司 16. 1中期时代基金销2012年117售(北京)有限公月 4司 17. 1杭州金观诚基金7销售有限公司 51嘉实财富管理有7限公司 61泛华普益基金销7售有限公司 71北京万银财富投7资有限公司 91北京增财基金销8售有限公司 02012年4月 om 展银行大厦25层 2012年2月 www.1234567.com.cn www.ehowbuy.com www.fund123.cn www.erichfund.com上海市徐汇区龙田路190号2号4001818188 楼东方财富大厦2楼 联席会员 9. 上海市浦东新区浦东南路 1118400-700-9665 号903-906室 联席会员 2012年2月 10. 浙江省杭州市滨江区江南大道4000-766-123 3588号12楼 联席会员 2012年4月 11. 上海市浦东新区浦东大道555号400-089-1289 裕景国际B座16层 联席会员 2012年4月 www.ijijin.cn www.myfund.com www.leadefund.com浙江省杭州市西湖区文二西路10571-88920879 号903室 联席会员 13. 北京市朝阳区华严北里2号民建4008886661 大厦6层 联席会员 2012年6月 14. 上海市浦东新区东方路989号中400 005 6 355 达广场2楼 联席会员 2012年8月 15. www.fhcaifu.com www.cifcofud.com www.jinchen-fund.com www.harvestwm.cn www.pyfund.com.cn www.wy-fund.com天津市滨海新区烟台道15号 022-28408530 联席会员 北京市 朝阳区建国门外光华路95162 14号1幢11层1103号 浙江省杭州市教工路18号 EAC0571-56028182 欧美中心A座C 区805室 联席会员 2012年9月 18. 2012年12月 上海市浦东新区世纪大道8号国010-85572999 金中心二期46楼06-10单元 联席会员 19. 四川省成都市成华区建设路9号028 - 82000996 高地中心1101室 联席会员 2013年2月 20. 北京市朝阳区北四环中路27号010-59393228 院5号楼3201内3201单元 联席会员 2013年2月 21. 2013年2月 www.zcvc.com.cn北京市西城区南礼士路66号14000018811 号楼12层1208室 联席会员 22. 1北京创金启富投8资管理有限公司 11和讯信息科技有8限公司 41深圳腾元基金销8售有限公司 51北京恒天明泽基8金销售有限公司 61中期时代基金销2012年12月 www.5irich.com北京市西城区民丰胡同31号5010-66154828 号楼215A 联席会员 23. 2012年6月 www.hexun.com北京市朝阳区朝外大街22号泛010-85625158 利大厦10层，100020 联席会员 24. 2013年3月 www.tengyuanfund.com深圳福田区金田路2028号皇岗0755-33376922 商务中心主楼4F,518048 联席会员 25. 2013年8月 www.chtfund.com北京市朝阳区东三环北路20号010-56810777 乐成中心A座23层 联席会员 26. 2012年118售（北京）有限月 8公司 27. 1深圳前海汇联基8金销售有限公司 91一路财富（北京）2013年129信息科技有限公月 0司 29. 1上海国金通用财9富资产管理有限2公司 30. 1深圳宜投基金销9售有限公司 31厦门市鑫鼎盛控9股有限公司 41北京唐鼎耀华投9资咨询有限公司 51上海大智慧财富9管理有限公司 61北京植信基金销9售有限公司 71北京钱景财富投9资管理有限公司 81中经北证（北京）9资产管理有限公2014年1月 www.cifcofund.com北京市 朝阳区建国门外光华路95162 14号1幢11层1103号 联席会员 2013年9月 www.e-trust..cn深圳市福田区 金田路2028号皇0755-82133027 岗商务中心4楼 联席会员 28. www.yilucaifu.com北京市西城区车公庄大街9号院4000011566 5号院702（德胜园区） 联席会员 www.gfund.com上海市浦东新区芳甸路1088号010-88005601 601室，201204 联席会员 2013年9月 www.ucffund.com深圳市福田区金田路2028号皇0755-88603185 岗商务中心2405,518048 联席会员 31. 2013年10月 www.xds.com.cn厦门市思明区鹭江道2号厦门第0592-8060771 一广场1501-1504室，361002 联席会员 32. 2014年3月 www.tdyhfund.com北京市朝阳区亮马桥路甲40号010-59200800 二十一世纪大厦A座303 联席会员 33. 1997年8月 www.wg.com.cn上海市浦东新区杨高南路428号021-20219923 1号楼10-11层，200127 联席会员 34. 2013年8月 www.zhixin-inv.com北京市朝阳区建华南路6号院2010-65166001 号楼二层201-1A，100022 联席会员 35. 2012年11月 2013年11月 www.niuji.net北京市海淀区丹棱街6号1幢9010-57569671 层1008-1012,100080 北京市西城区车公庄大街4号1010-88577290 号楼1层 联席会员 联席会员 36. www.bzfunds.com9司 37. 2北京中天嘉华基0金销售有限公司 02宜信普泽投资顾0问（北京）有限1公司 39. 2上海久富财富管0理有限公司 22北京君德汇富投0资咨询有限公司 32013年2月 2013年2月 www.5ilc.cn北京市朝阳区京顺路5号曙光大010-58276998 厦C座一层，100028 联席会员 38. www.yixinfund.com北京市朝阳区建国路88号 010-85894285 SOHO现代城C座1809 联席会员 2014年3月 www.jfcta.com上海市浦东新区民生路1403号021-68682297 上海信息大厦1215室 联席会员 40. 2013年11月 无 北京市东城区建国门内大街中粮010-65174782 广场B座1305室，100005 联席会员

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