第四章 贸易与资源：H-O

罗伯特 芬斯特拉 国际贸易

第四章 贸易与资源：H-O模型Resources and Trade: The Heckscher-Ohlin Model

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关于要素禀赋的朴素观点上帝没有把所有产品赐予世界所有地方，而是把他的馈赠撒 播在不同地区，最终人类或许会培育社会体系，因为一个人可 能需要另一个人的帮助。因此，他缔造了商业，以致所有人或 许都能共享这个世界的果实，不论它们产自何处。 —— 里巴尼乌斯(公元314-393)

造物主赋予不同的国家以不同的才能、气候和土壤，从而为 各国的交流通商提供了稳固的基础……这样固然刺激了出口国 的产业，而进口国本身的产业，也由于出售商品进行交换而得 到发展。 —— 大卫 休谟 《道德、政治与文学论文集》

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主要理论模型

主要理论贡献者

关键假设1.劳动是唯一的要素投入 2.固定的产品边际成本 3.商品和要素市场完全竞争 4.固定规模报酬 5.不考虑需求

决定贸易模式的 因素生产技术绝对不同 (绝对劳动生产率差)生产技术相对不同 (相对劳动生产率差)

古典 贸易 理论

绝对优势论

亚当.斯密大卫.李嘉图 赫克歇尔 俄林 保罗.萨缪尔森

比较优势论

新古 典贸 易理 论

H-O模型

特定要素贸 易模型

1.两种要素投入 2.边际成本递增 3.商品和要素市场完全竞 争 4.固定规模报酬1.产品生产具有规模经济 2.不完全竞争的商品市场 3.竞争的要素市场

资源禀赋不同

当代 贸易 理论 模型

规模经济贸 易模型

保罗.克鲁格曼 雷蒙.弗农

生产规模不同

产品周期贸 易模型

生产技术的不同阶段

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要素禀赋理论与古典贸易理论的区别：

教学目的和教学要求：赫-俄理论是现代国际贸易理论的主线，通过本章的学习要求学生围绕着赫从要素禀赋的角度解释比

俄理论这一主线，了解里昂惕夫反论及其解释， 较优势的产生并注重理论问题和现实问题的结合。 学习重点和难点：赫-俄理论是国际贸易理论的重 点，也是本章要求学生重点掌握的内容。

H-O定理及其拓展定理的 内容

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知识回顾

比较优势理论假设： 劳动是唯一的生产要素

要素禀赋理论劳动和资本两种要素

贸易原因： 相对劳动生产率差异→ 相对价格差异→比较优势

?劳动生产率相同 (技术相同)

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资料：瑞典学派代表人物——赫克歇尔与俄林赫克歇尔于1879年生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人

家庭。1897年起，在乌普萨拉大学学习历史和经济，并于1907年获得博士学位。毕业后，他曾任斯德哥尔 摩大学商学院的临时讲师；1909年-1929年任经济 学和统计学教授。此后，因他在科研方面的过人天赋， 学校任命他为新成立的经济史研究所所长。他成功地 使经济史成为瑞典各大学的一

门研究生课程。

El i Heckscher,1879-1952

1919年他发表了《国际贸易对收入分配的影响》,是新古典贸易理论的起源。

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资料：瑞典学派代表人物——赫克歇尔与俄林俄林于1899年4月生于瑞典。1917年在隆德大学 获得数学、统计学和经济学学位。1919年在赫克 歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学经济学学位。 1923年获得哈佛大学文科硕士学位。1924年获得 斯德哥尔摩大学博士学位。1925年任丹麦哥本哈 根大学经济学教授，5年后回瑞典在斯德哥尔摩大 学商学院教学，1937年在加利福尼亚大学任客座 教授。1977年的诺贝尔经济学奖。1979年8月于 书桌前逝世。

Bertil Ohlin ,1899-1979 1933年，俄林在《区域贸易与国际贸易 》中系统地提出了要素禀赋理论(H-O理 论)

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一、模型背景要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论：

将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素禀赋的差异， 从而重新解释了国际贸易的基础； 比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，并 没有确切说明贸易利益会对贸易双方的收入分配产生什么影响， 要素禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分 埃利· 赫克歇尔 配的影响。 《对外贸易对收入分配的影响》 两国之间产生比较成本差异的前提条件：1.两国的要素禀赋不一样， 2.不同产品 生产过程中所使用的要素比例不一样 贝蒂尔· 俄林 《区域贸易与国际贸易》

提出了生产要素禀赋论， 建立了H—O模型， 开创了国际贸易的现代理论

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二、概念解析--要素密集度 (Factor Intensity)

要素密集度是针对产品而言的。要素密集度是指生产某种 产品所投入的两种生产要素的比例; 若生产X产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X, 生产Y产品的资本与劳动投入比例为： (K/L)Y , 且有：(K/L)Y > (K/L)X 则Y就是资本密集型产品， X是劳动密集型产品 在模型设定中，由于LS/KS > LC/KC ,

鞋子是劳动密集型，计算机是资本密集型

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图形表示产品的要素密集度--方法一

工资/租金LC KCLS KS

在同样的w/r时：制鞋业需要更多 的劳动投入 在相同的L/K时：制鞋业的工资更 高，体现了更高 的劳动需求

w r制鞋行业的相对劳动需求

w r

计算机行业的相对劳动需求

0

L L K C K S

各行业的劳动/资本

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图形表示要素密集度--方法二 等产量曲线Isoquante CurveK 等产量线是指在技术水 平不变的条件下，可以 生产相同产量的两种生 K1 产要素各种组合点的连 线。假设我们生产商品 K2 X时投入了两种生产要 素，即资本(K)和劳 动(L),图1 即为一条 性质良好的等产量曲线。 等产量曲线与坐 标原点的距

离大小 表示产量水平的高 低； 任意两条等产量 曲线不能相交； 凸向原点的

A(K1,L1)

B(K2,L2)

X1L1 L2 L

图1 边际技术替代率递减 (MRTS)的等产量曲线

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等产量线的斜率与生产者均衡的决定生产者均衡： 等产量线与等成本线的切点， 实现要素最适组合 成本既定，产量最大 产量既定，成本最小C 在E点，两线斜率相等

K B N C E Q3

K

D

Q2 Q1A L

BN

M

E DM A Q2

L

w MRTSLK r

MPL w MP K r

产量既定，成本最小

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图形表示要素密集度方法二--用等产量线的位置

(K/L)C1K X A B w/r Y

(K/L)C >(K/L)S(K/L)S1 (K/L)S

(K/L)C

计算机C是资本密集型产品鞋子S是劳动密集型产品

O

L

商品的要素密集度取 决于生产函数，而不 随要素相对价格变化 而变化

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二、主要概念解析--要素丰裕度要素丰裕度 (Factor Abundance) 要素丰裕度是针对国家而言的。要素丰裕度是指一

国所拥有的两种生产要素的相对比例。 判断一国要素丰裕度有两种方法：

(1)物质定义法 (2)价格定义法

要素丰裕度一国拥有各种生产要素的数量比 例，与拥有的绝对量无关

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要素丰裕度(Factor Abundance)要素丰裕度的物质定义法

若一国拥有的资本数量为TK,劳动数量为TL,则其要素丰裕 度为(TK/TL)

若A国的要素丰裕度为(TK/TL)A,B国的要素丰裕度为 (TK/TL)B ,且有： (TK/TL)A > (TK/TL)B则称A国是资本丰裕的国家，B国是劳动丰裕国家 如果一国劳动力的价格为w,资本的价格r,则其要素丰裕度 可以用劳动的相对价格来表示，即：w/r

要素丰裕度的价格定义法

若A国的要素丰裕度为(w/r)A,B国的要素丰裕度为(w/r)B, 且有： (w/r)A >(w/r)B,称A国是资本丰裕型，B国是劳动丰 裕型

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要素丰裕度(Factor Abundance)注意： 要素丰裕度是一个相 对的概念。 资本劳动比率通常用 人均资本存量来估算 要素数量受自然条件、 地理位置、历史原因、 经济发展水平等因素 的影响80000 70000 60000 50000 40000 30000 20000 10000 0 美国 瑞士 墨西哥 德国 日本 台湾 法国 韩国

结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的 国家比较，会得出不同的结论。

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例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况

要素禀赋劳动 资本

A国12 48

B国30 60

判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的 国家。

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H-O 理论的一般均衡框架国际贸易模式 比较优势 商品价格(差异) 商品价格差是国际贸易的直接原因 商品价格差是由要素价格和技术水

技术(相同)

要素价格

平所决定； 要素价格由要素供需共同决定； 要素的需求是由消费者

对商品的最 终需求派生出来的

要素供给(差异)

要素的派生需求(相同)商品的最终需求(相同) 生产要素所有权分配 即收入分配(相同)

消费偏好(相同)

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三、模型假设(研究长期状况，区别于特定要素)

前提：只有两个国家(中国C和美国A),两种商品(计算机C 和鞋S),两种生产要素(K和L);(要素禀赋理论的基本模 型又称为2×2×2模型(两个国家、两种产品和两种生产要素) 中国的资源总量： LC L S L ; K C K S K

美国的资源总量：

LC LS L ; K C K S K

假设1:两种要素都可以在同一国产业间自由流动--两产业工 人工资相等，资本租金相等； 假设2:鞋子是劳动密集型而计算机是资本密集型；

PPF 假设3:中国是劳动丰裕国家，美国是资本丰裕国家； 形状

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要素禀赋与PPC的形状

(劳动密集型) YYB YA

B国(劳动丰裕) A国(资本丰裕)

XB

XA

X(资本密集型)

资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强 劳动丰富的国家在劳动密集型产品上相对供给能力较强

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三、模型假设(研究长期状况，区别于特定要素)假设4:不同国家用于生产这两种产品的技术是相同的； 假设5:两国的商品和要素市场都是完全竞争的； 假设6:两国消费者的需求偏好相同。即两国无差异曲线的 位 置和形状是完全相同的；

假设7:在一国内，生产要素可以自由流动，但在国与国之 间不能流动;

假设8:两国的生产资源都被充分利用；假设9:没有运输成本和交易成本，也没有任何限制贸易的 关

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/svn4.html