c15053资产证券化业务规则修订及监管安排情况介绍满分测试及随堂练习

更新时间:2023-08-11 08:49:01 阅读量: 教育文库 文档下载

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一、单项选择题

1. 在资产证券化的运作流程中,应首先进行( )。

A. 基础资产汇集形成资产池

B. 设立SPV

C. 设计交易结构

D. 信用增级

描述:资产证券化运作流程

您的答案:A

题目分数:10

此题得分:10.0

2. 资产证券化业务的信用基础是( )。

A. 公司信用

B. 资产信用

C. 担保信用

D. 以上均不是

描述:资产证券化信用基础

您的答案:B

题目分数:10

此题得分:10.0

3. 依据《信息披露指引》的规定,管理人应当自专项计划清算完毕之日起( )个工作日内,向合格投资者披露清算报告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

描述:信息披露指引的修订内容

您的答案:D

题目分数:10

此题得分:10.0

4. 资产证券化业务的事前审查的主体为( )。

A. 交易场所

B. 证券业协会

C. 中国证监会

D. 基金业协会

描述:资产证券化业务管理规定主要修订内容

您的答案:A

题目分数:10

此题得分:10.0

二、多项选择题

5. 2014年,中国证监会对《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》进行了修订,其修订的内主要内容包括( )。

A. 明确上位法依据及特殊目的载体,由事前行政审批改为事后备案

B. 将基金子公司开展资产证券化业务纳入监管范围,扩展交易场所

C. 明确监管职能分工

D. 全面加强事中、事后监管,切实做好风险监控

描述:资产证券化业务管理规定主要修订内容

您的答案:A,D,C,B

题目分数:10

此题得分:10.0

6. 资产证券化按照被证券化的资产类型可划分为( )等。

A. 住房抵押贷款证券化

B. 其他贷款和应收款证券化

C. 金融资产证券化

D. 可产生稳定现金流的资产证券化

描述:资产证券化的分类

您的答案:C,D,A,B

题目分数:10

此题得分:10.0

7. 以下选项中属于资产证券化的运作过程中的参与者的是( )。

A. 原始权益人

B. 基础资产债务人

C. 管理人

D. 信用评级机构

E. 投资者

描述:资产证券化参与方

您的答案:C,D,A,E,B

题目分数:10

此题得分:10.0

三、判断题

8. 合格的基础资产必须同时满足《资产证券化业务基础资产负面清单指引》和《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管

理规定》的要求。( )

描述:备案办法和负面清单指引主要内容

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

9. 资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过非结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动。( )

描述:资产证券化业务的基本概念

您的答案:错误

题目分数:10

此题得分:10.0

10. 依据《尽职调查工作指引》的规定,对业务参与人尽职调查的主要内容包括业务参与人的法律存续状态、业务资质及相关业务经营情况等。( )

描述:尽职调查工作指引的修订内容

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

试卷总得分:100.0

本文来源:https://www.bwwdw.com/article/sn4j.html

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