2018-6-212018春西方行政学说期末复习指导（纸质考核）18春

2018-6-212018春西方行政学说期末复习指导（纸质考核）

1．西方行政学是在什么社会背景下产生和发展起来的？导言

行政管理真正形成相对完整的理论体系,成为一门独立学科,是19世纪末20世纪初的事情.背景有四点：

这一时期,不仅社会生产力的迅速发展和经济结构的巨大变化使政府管理社会经济的任务日愈繁重,而且社会关系的日益复杂化也带来一系列带有公共性的社会问题,各种社会矛盾和冲突甚至演变成一种普遍的社会现象.为了缓和、消除各种社会矛盾,解决各种带有公共性的社会问题,维持社会稳定和促进社会发展,政府开始转变过去那种消极、被动的状态,进而积极、主动地干预社会公共生活和处理社会公共事务,行政管理活动变得越来越重要.在这种背景下,原有的行政管理方法已经不能适应时代发展的要求,迫切需要有一门科学从理论上指导国家的行政管理活动,以使政府能够更好履行其职能和完成其使命.于是,行政学便应运而生.

科学管理运动的兴起促成了西方行政学的形成和兴盛.

相关学科的理论发展和政府长期的行政管理实践也为行政学的产生奠定了重要基础.

2．威尔逊对行政学最大的贡献是什么？联系实际谈谈你对此的认识。第1章

答：威尔逊最大的贡献就在于提出了政治-行政二分法并据此将行政学作为一门独立的学科从政治学中分离出来。威尔逊对行政管理的本质主要是通过将其与政治和宪政制度等概念进行比较而揭示的。就其与政治的关系而言，一方面行政管理不同于政治，另一方面行政管理与政治又密切相关。至于行政管理与宪政制度的关系，他认为尽管“从政治哲学的角度着眼，行政学的研究是与先发中主权之恰当分配的研究密切联系在一起的。”但行政管理从本质上不同于宪政制度。这里，威尔逊厘清了政治与行政两者之间的关系，指出了行政管理的运作方式和适用范围，从而为行政学研究后来的发展从研究对象上勾画了一个初步的框架。

3．古德诺是如何看待政治与行政二分法的？联系实际谈谈你对此的认识。第2章

答：古德诺在政治与行政二分法问题上的重要贡献主要并不是在于他率先提出了政治-行政二分法，而是在于他对政治-行政二分法所做的进一步阐释，从而为其后来所提出的独创性行政学思想奠定基础。古诺德并没有把政治-行政二分法本身作为讨论的重点来加以突出。相反,他之所以提出应将政治与行政相对地“二分”开，其目的只不过是为了引出这样的观点：政府机构之间的分工不可能向政府两种功能之间的划分那样来的一清二楚。政治与行政必须以某种方式取得协调。他通过对政治-行政二分法的进一步阐释第一次澄清了由这种“二分”的提法而容易造成的一种误解：认为一种政府功能只存在于一种政府机构之中；他第一次指明了这样一个道理：“分权原则的极端形式不能作为任何具体政治组织的基础。因为这一原则要求存在分立的政府机构，每一机构只限于行使一种被分开的政府功能。然而，实际政治的需要却要求国家意志的表达与执行之间协调一致。”很明显，古诺德在此表现出的兴趣，主要已不是在于政治与行政的“分离”，而是在于二者的“协调”。

4．理论联系实际阐述你对韦伯“官僚制”的理解。第3章

答：1.官僚制的含义：在韦伯看来，所谓\官僚制\是指一种以分布-分层、集权-统一、指挥-服从等为特征的组织形态，即现代社会实施合法统治的行政组织。从纯技术的观点看，“官僚制”是效率最高的组织形式，政府、军队、宗教团体以及早期的企业都采用的是这种组织形态，它是一种高度理性化组织机构的“理想类型”。2.官僚制的基本特征:(1)合理的分工；(2)层级节制的权力体系；(3)依照规程办事的运作机制；(4)形式正规的决策文书；(5)组织管理的非人格化；(6)适应工作需要的专业培训机制；(7)合理合法的人事行政制度。3.官僚制的优点：严密性、合理性、稳定性、普适性。4.官僚制的缺点：官僚制犹如一个巨大的铁

笼，将人固定在其中，压抑了人的积极性和创造精神，使人成为一种附属品，只会机械地例行公事，成为没有精神的专家，没有情感的享乐人，整个社会将变得毫无生气。

5.简述泰勒实行刺激性的工资报酬制度的主要内容。第4章

⑴通过工时研究和分析，制定出一个定额或标准； ⑵采用一种叫做“差别计件制”的刺激性付酬制度；

⑶工资支付的对象是工人而不是职位，即根据工人的实际工作表现而不是根据工作类别来支付工资。

6．泰勒的科学管理理论的主要内容是什么？联系实际谈谈你对此的认识。第4章 答：(1)科学管理的中心问题是提高劳动生产率；(2)提高劳动生产率关键在于为工作挑选“第一流的工人”；(3)实行标准化原理；(4)实行刺激性的工资报酬制度；(5)工人和雇主两方面都必须来一次“精神革命”；(6)把计划职能同执行职能分开，变原来的经验工作法为科学工作法；(7)实行职能工长制；(8)在组织机构的管理控制上实行例外原则。

7.简述怀特的行政协调思想。第6章

行政协调是行政主体为达到一定的行政目标而引导行政组织、部门、人员之间建立良好协作配合关系，以达到共同目标的管理行为，它是行政管理的重要内容之一。对此，怀特主张：

⑴应该精简机构，减少协调工作的数量和难度； ⑵应该设置行政协调机关；

⑶要通过精密的协调来获得较好的协调结果；

⑷在协调过程中，行政首长的裁定就是最后的决定； ⑸明确协调的原则，即“对任何事件均有主管会制定完整的政策，用以领导相关的各部。规划这种政策是附设专门的协调委员会，各部有专人参加，形成联合规划中的协调部分。应用这种方案，可使各部在独立行动中，获得合作的行政效能“。

8．结合实际谈谈你对怀特关于行政环境与行政管理关系论述的认识。第6章 答：行政环境是指围绕着行政活动直接或间接的作用和影响行政管理、行政行为以及行政效果的各种因素的总和。随着社会的变迁和发展，行政也相应地发生变化。行政环境对行政管理旺旺具有重要乃至决定性的影响。怀特早在19世纪20年代便从经济环境和政治环境、客观社会环境以及科技环境等诸方面对行政环境之于行政管理的重要影响作了较为深入、系统的讨论。1、经济环境和政治环境与公共行政2、客观社会环境与行政3、科技环境与行政。

9．巴纳德如何对组织定义？他所说的“组织”具有哪些要素和基本特点？联系实际谈谈你对此的认识。第8章

答：1、组织的含义：巴纳德不仅从物质上或人的方面看待组织,而是从人与人之间的协作关系的角度来看待组织的。组织理论并不研究协作系统的各个方面，只研究协作系统的一部分—“组织”，即协作系统中的人的行为和人的协作关系，这样他就通过使组织概念抽象化在很大程度上排除了物质因素。他没有简单地把组织理解为人的集团，而是将组织界定为“有意识地协调两个以上的人的活动或力量的一个系统”。2、组织的基本特点：第一，组织是由人的活动或效力即人的行为构成的系统；第二，组织是一个系统，即按照一定的方法进行调整人的活动和行为的相互关系。第三，组织是动态和发展的，即当系统中的一个部分同其它部分的关系发生变化时，作为整体的系统也要发生变化。第四，组织是协作系统的一个组成部分，但两者揉和在一起，有时界限不太明确。第五，组织工作决不仅限于所谓\组织内部\，对于一个组织来说，其\内部\协作关系和“外部”协作关系同等重要。3、组织三要素：

协作意愿、共同的目标、信息交流。

10．理论联系实际阐述西蒙提出以决策行为去研究行政学的理由。第9章

答：西蒙从以下几个方面阐述了他提出以决策行为去研究行政学的理由：1、传统行政学的讨论只注意“执行”，即“行动”或“做”，而不注意行动或做之前的“决策”。2、实现行政组织目标的实际工作是由组织最基层—即操作层的操作人员执行的，但是在这些操作人员之上的非操作人员在实现组织目标上显然并非多余，而且影响可能更大。这种非操作的行政人员在实现一个组织目标上的作用大小取决于其对最下级操作人员的决策影响的大小。3、传统行政学者对一个组织的说明大部分都限于说明组织的职责分配与组织的正式权力结构，他们往往不注意组织中其他影响力量与沟通系统。4、所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，而决定效率程度最简单的办法就是看行政组织中每一个人决策理性程度。5、行政活动是用多数人的力量去完成某种工作的活动，要用多数人的力量去完成工作，就必须开发出一种运用组织力量的技术方法，即所谓行政程序，而这种行政程序也就是决策程序，就是划分组织中每一个人应做哪一部分决策的程序。

11．理论联系实际分析一下林德布洛姆推行渐进决策的原因。第10章 答：林德布洛姆不仅提出了渐进决策的基本原则，而且还进一步分析了推行渐进决策的原因。在他看来，政策分析之所以不能进行理性化的周密分析，而要采用渐进分析，是因为决策与政策的制定必然要受到政治、技术和现行计划的制约，它们决定着决策必然成为渐进过程，他分别从上述这三个方面对推行渐进决策的原因作了分析。首先，决策的渐进性是由政治的一致性所决定的。其次，决策的渐进性也是由技术上的困难造成的。最后，决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的。

12.简述维尔达夫斯基提出的筹划和拟定预算提案的基本办法。第11章

维尔达夫斯基主要从筹划预算的方法和争取预算拨款的技巧等两个方面阐述预算的策略。 筹划预算的方法：(1)化繁为简，简单明了；(2)不求最佳，只求满意；(3)循序渐进，逐步调整；(4)拨款要求，恰如其分。

争取预算的技巧： (1)培养积极的客户基础； (2)努力赢取其他官员(特别是拨款小组委员会成员)的信任； (3)注意充分利用各种机会； (4)上报预算提案也要考虑时机、环境和地点；(5)把开支一分为二，变成基本预算和费用预算两个大类。

13．理论联系实际阐述维尔达夫斯基关于预算的概念。第11章

答：对于预算的基本概念，维尔达夫斯基曾从多角度和多层面给予了解释和分析。首先，从最常见的字面意义来说，一项预算既是一份包含有词语和数字的文件，他提出了用于某些项目和目的的支出。其次，按照最一般的定义，预算涉及的是把财政资源转变成为人的目标。因此，一项预算就可能会被描述为一些列附有价目标签的目标。此外，他认为，如果我们从另一种视角来看的话，预算则可以被看作是一种契约。最后，维尔达夫斯基还认为预算也可以成为一种沟通网络，因为行政机关提交给预算局的预算计划可能代表着他们的期望。

14．简述过渡社会公共行政的特点。第14章

答：里格斯认为过渡社会公共行政具有以下三个基本特点：

⑴异质性： “异质性”是指一个社会在同一时间里同时存在着不同的制度、行为和观点，极不协调，表现出强烈反差。过渡社会的多元社区、多元经济形式以及多元价值使其公共行政具有明显的多元性，即异质性特点。

⑵重叠性：即行政机构的重叠现象，具体是指，行政机构并不一定产生其应当有的功能，行

政行为往往受非行政标准所主宰，而不受行政标准所决定。

⑶形式主义：所谓“形式主义”即是指政府所制定的法令和政策不能付诸实施，形同虚设、徒有虚名。

15．德鲁克认为运用目标管理方法应注意哪些关键问题？第16章 答：德鲁克的目标管理理论既洗去了泰勒科学管理理论和人际关系学说的长处，又避免了它们的不足，其内容主要包括以下基本方面：(1)组织中目标的性质：战略性目标；策略性目标；方案和任务。(2)目标管理成功的先决条件：高层管理人员的积极参与；下级人员的参与；有充分的情报资料；对实现目标的手段有控制权；对为实现目标而勇于承担风险的组织成员予以激励和保护；相信广大组织成员的责任心和创造性。(3)目标管理的三个阶段：制定目标；实现目标；对成果进行检查和评价。（4）目标管理的主要特点：以目标为中心；重视成果的管理；重视人的管理。德鲁克的上述观点为目标管理勾画了总的蓝图，因而世界各国的管理学均承认他是目标管理理论的创始人。

16．简述奎德所说的政策分析的过程。第17章

答：奎德认为，政策分析的必要性可以从决策失误以及决策机构的低效得到说明。1、决策失误有两种形式:一种是可以避免的决策失误，这种决策失误虽说不是政策分析的责任，但缺乏政策分析是一个重要原因；另一种形式是难以避免的决策失误，奎德认为这种决策失误虽然难以完全避免，但运用政策分析可以把损失控制到最小程度，事实上，在所有决策过程中，政策分析都能帮助决策者作出更好的选择。2、决策低效的原因是多方面的：首先政府部门中参与决策的决策者或潜在的决策者人数多，他们又各自代表不同的利益集团，这时就很难就目标达成共识。其次，政府机构使用的决策程序和方法十分落后，官样文章，公文旅行，议而不决等是这种决策程序的一般特征，而引起巨大社会危害的“试错法”是最常见的决策方法，这样，频繁的决策失误及其带来的严重后果便可想而知。最后政府工作人员的不称职也是政府决策失误的一个重要原因，许多政府工作人员几乎没有任何政策科学的知识，几乎没有受过任何政策分析方面的训练，而且在有些政府机构中几乎没有任何专职政策分析员。上述原因归结到一点就是缺乏政策分析，也就是说我们没有充分和恰当地运用政策分析方法去发现我们的目标，去理解并解决我们的问题。从理论上说，政策分析可以在一切决策领域为我们提供帮助。

17.简述布坎南关于补救“政府失败”的政策建议。第18章

答:布坎南等公共选择理论家就如何对这种失败进行补救提出了一些颇有启发性的具体建议:

⑴创立一种新政治技术，提高社会民主程度。

⑵在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率。 ⑶改革赋税制度，约束政府权力。

总之，一旦发生公共生产低效率的问题，就应该从现行体制上寻找原因，从制度创新上去寻找对策，以便从根本上减少政府的失败。

18．布坎南所说的“政府失败”是什么意思？你怎么看他对这种失败根源的分析？第18章 答：所谓“政府的失败”，是指政府的活动并不总是像应该的那样有效或像理论上所说的能够做到的那样有效。布坎南认为，导致政府机构工作低效率的原因有以下几个方面：1、缺乏竞争机制。2、缺乏降低成本的激励机制。3、政府机构自我膨胀。4、监督信息不完备。5、政府的寻租行为。布坎南等公共选择理论家就如何对这种失败进行补救提出了一些颇有启发

性的具体建议。1、创立一种新政治技术，提高社会民主程度。2、在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率。3、改革赋税制度，约束政府权力。总之，一旦发生公共生产低效率的问题，就应该从现行体制上寻找原因，从制度创新上去寻找对策，以便从根本上减少政府的失败。

19.在库珀看来，行政人员应该如何保持个体伦理自主性？第20章

行政人员必须通过增强自己的个体伦理自主性来有效地保持自己行政责任的限度和对组织忠诚的限度，具体来说，就是要首先划定工作组织的边界并培养一种超越组织边界的身份认同，其次要为约束组织权力和保护行政人员行使个体伦理自主性的权利建立法律机制和制度机制，最后还要对组织内外的价值观、权利、需求、职责和义务具有自我意识，以确保行政人员在具体情况下能够作为个体而活动。

20．在库珀看来，实现行政伦理行为的途径有哪些？联系实际谈谈你对此的认识。第20章 答：基于对客观责任和主管责任，特别是对导致行政伦理困境的三种责任冲突的分析，库伯从三个方面对现实行政伦理行为的途经进行了探讨。一、行政伦理困境的传统应对方法：库伯认为，传统上在公共组织中保持负责任行为的一般方法有两种：1、外部控制；2、内部控制。二、实现行政伦理行为的正确路径选择之一：内外控制机制之整合。三、实现行政伦理行为的正确路径选择之二：保持个体伦理自主性。

21．霍哲认为政府公共部门有哪些回应性障碍？联系实际谈谈你对此的认识。第21章 答：回应性是民主社会的政府公共机构必须保持的一种重要价值。霍哲引用罗克的定义把回应性解释为“官僚的决策与社区或有权为公众说话的官员的偏好之间的相符程度。”这种回应性可以在“一种大量权力被授予下级行政部门的组织安排中”得以实现。(1)回应性障碍之一:利益集团政治与被俘虏的官僚机构。全面质量管理关于建立组织间的协作并且为外部顾客开展培训的方法可以消除这种回应性障碍。我们可以让各种公民团体、志愿者协会以及公民代表参与一个地方社区的重要决策过程。此外，为了增进公民对政治生活的参与，还要运用通过使用互联网的在线参与，从长远观点看，至关重要的是要对多数公民进行培训，为地方社区提供在线参与方面的适当培训和信息正是政府公共部门的责任。(2)回应性障碍之二:官僚专长与信息歪曲。这种回应性障碍可以通过全面质量管理的垂直协作和授权方法加以消除，因为垂直协作使每个雇员都有可能顺利地共享重要信息并且可以便于组织内部的“信息流动”。 (3)回应性障碍之三:专业化结构与狭隘的局部观念。全面质量管理中利用水平协作的方法可以消除这种回应性障碍，因为全面质量管理强调的要点之一就是消除部门间的障碍，通过利用水平小组，可以减少机构和部门间的冲突和紧张关系，在一个水平小组中，成员们能够建立相互的理解并且能够学会超越单位边界的合作。(4)回应性障碍之四:归因错误与管理失败。全面质量管理中承认雇员绩效的变动并消除数字定额的方法可以消除这种回应性障碍。全面质量管理假定任何组织都可能既具有绩效表现好的工作人员也具有绩效表现差的工作人员。今天成为绩效表现好的人并非就意味着明天也是一个绩效表现好的人。同样，谁都不会知道一个在今天绩效表现差的人是否明天就会成为一个绩效出色的人。因此，采用全面质量管理方法的管理人员不会责备雇员的低绩效表现，相反，他们会努力从管理过程方面寻找原因。

22．在奥斯本看来，企业家政府的基本特征是什么？第22章

答：奥斯本认为，企业家政府的基本特征是：1掌舵而不是划桨。2重妥善授权而非事必躬亲。3注重引入竞争机制。4注重目标使命而非繁文缛节，5重产出而非投入。6具备顾客意识。7有收益而不浪费。8重预防而不是治疗9重参与协作的分权模式而非层级节制的集权模式。10重市场机制调节而非仅靠行政指令控制。

23．简述登哈特新公共服务理论的基本观点。第23章

所谓“新公共服务”，它指的是关于公共行政在以公民为中心的治理系统中所扮演的角色的一套理念，主要包括以下几个方面的基本观点： ⑴政府的职能是服务，而不是掌舵； ⑵公共利益是目标而非副产品；

⑶在思想上要具有战略性，在行动上要具有民主性； ⑷为公民服务，而不是为顾客服务； ⑸责任并不简单；

⑹重视人，而不只是重视生产率；

⑺公民权和公共服务比企业家精神更重要。

24．简述公共治理理论的主要内容。结语

答：其主要内容包括：１，公共治理是由多元的公共管理主体组成的公共行动体系。这些公共管理主体不仅包括几乎长期垄断公共管理主体地位的政府部门，而且还包括诸如私营部门和第三部门等非政府部门的参与者。２，公共管理的责任边界具有相当的模糊性。传统上法律和制度规定由政府承担的公共管理责任呈现出交由非政府组织和个人来承担的趋势。３，多元化的公共管理主体之间存在丰权力依赖和互动的伙伴关系。４，公共管理语境下的公共治理是多元化的公共管理主体基于伙伴关系进行合作的一种自主自治的网络管理。５，公共治理语境下的政府在社会公共网络管理中扮演着“元治理”角色。

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