论比较政治学研究中的个案方法

论比较政治学研究中的个案方法

摘要：本文的主题是比较政治学研究中的个案研究方法问题，内容则是对这个主题所涉及的主要概念的整体架构性阐述，从整体上对比较政治学中的个案研究方法，进行全面的概略性总结与梳理。这些个案研究法的主要概念包括：其哲学基础，这是从哲学层面考察其根基性的理论基础；其性质和特征，这是个案研究法的整体属性”和“样貌；其类型和选择，这是个案研究法的内容；其局限和超越，这是对个案研究法的自身反思；地位和作用，这是对个案研究法的定性。 关键词：比较政治学；个案研究方法；理论考察

引言

在政治学研究领域，比较研究是最经常运用的方法之一。而在比较研究中，个案研究方法又是应用最广泛的研究方法。比较研究法和个案研究法，对于我国尤其具有重要意义，因为我国经过30多年的改革开放，虽然在国际上具有了巨大的影响力，但仍然是一个发展中国家，在发展上仍然不够均衡。因而运用比较研究法和个案研究法，十分有助于对这个问题的解决。而要对比较政治学研究中的个案研究方法进行有效运用，首先要对这个方法进行整体和深入的把握。本文正是对这个方法的整体和结构性梳理，围绕比较政治学研究中的个案研究方法这个主题，本文全面梳理和阐述了其中的主要内容和概念。虽然是概略性的，但仍有着提纲挈领式的价值。

一、个案研究法的哲学基础

任何研究方法的哲学基础，都来源于哲学发展史上的思辨和经验实证两大传统，比较政治学研究中的个案研究方法也同样如此。其中，遵循思辨传统的政治学被称为政治哲学，遵循经验实证传统的政治学则被称为政治科学。两个传统虽然有着很大不同，却不是截然对立的，而是各有千秋和长短，各有其不可替代的价值，在政治学研究中是缺一不可的。对待和应用两种传统，也要抱着扬长避短、取长补短的态度，将两者进行有机融合，而不是厚此薄彼、是此非彼。在这种融

合和兼用中，马克思政治学思想的影响是重大的，因为他的核心方法论——唯物辩证法，正是对两者所作的最好融合，以辩证的分析方法将思辨和经验实证高度结合为一个紧密联系的整体。对于我国的比较政治学研究和个案研究，唯物辩证法更是最为切合我国国情和方向的哲学基础。

二、个案研究法的性质和特征

（一）个案研究法的性质

个案研究法的性质，便是作为一种方法，它的研究对象是某个有着超出其边界之外的意义的对象；其研究方法，则是对客观世界中的某个具有典型性特征的事件，进行实际的描述和理论的分析[1]。由于个案中的矛盾不仅具有特殊性，也具有普遍性，这就决定了个案研究是通过对具有特殊性的个案矛盾的研究，来提出具有普遍性的理论的一种方法。个案研究不仅仅是一种研究方法，更是一种战略——合理对研究主题进行选择的战略。因为个案研究法的性质，决定了其导向，这种导向则赋予了其研究的重点。这重点便是对所选择的特定主题或国家中的各种因素之间的互动与演化，以及其衍生出的特定场景，进行集中的考察。

个案研究法需要解决的问题，通常包含四个方面：所发生事件的真相，事件发生的准确原因，事件所反映出的特点是否有现有理论所无法解释的，是否能够在事件中分析、挖掘、总结和概括出全新的理论。个案研究的整个过程，便是厘清和解决这些问题的过程。这个过程的实现，则需要经过四个步骤：一是在客观世界中搜索合适的个案，要求是个案需要具有一定的价值和意义；二是对个案的素材进行收集，目的是对个案发生与发展的来龙去脉，进行客观而准确的描述[2]；三是对一个或数个经验性的结论进行归纳总结，结论既可以是对现有理论的支持也可以是否定现有理论而产生新理论，方法是对个案中的各个变量要素进行充分的分析；四是对理论进行检验，看其是否具有普遍适用性，方法是将其在其它不同的确和事件中进行应用。

（二）个案研究法的特征

个案研究法的最大特征，包含着两大重点：一是个案是发生于客观世界之中的，二是个案的各方面材料和呈现是真实可靠的。因为由于被研究的个案往往具

有不可复制的特殊性，以及个案研究特定的目的，所以往往对其进行了细致而深入的分析和研究，在这个过程中包含了学术文献的阅读和二手文件的考察，以及实地走访和对相关人员进行访谈，和评定与反应相关人员等。这些都保证了研究结果的客观性和真实性，也决定了个案研究具有着很高的文献价值。

此外，个案研究法还具有另外两个显著的特点。首先是具有广泛性：个案研究拥有者极广的涵盖面，从大处和高处有世界、国家、民族、政治制度、政治领袖、显赫人物等，从小处和低处则有个人权利、个别人物和个人行为等。然后是具有复杂性，在比较政治学的个案研究中，相比于工商管理、法学等其它领域的个案研究，往往没有统一的模式和固定的答案，因而具有相当的复杂性；这是因为其研究的对象具有多样性，以及往往需要进行多案的对比分析。

三、个案研究法的类型和选择

（一）个案研究法的类型

依据不同的标准，个案研究的类型也有着不同的划分，比如斯特克根据个案研究的目的，就将其划分为三种类型：内在的个案研究，这种类型的研究者的研究目的，是出于个人的兴趣，而不是因为这个个案有着特殊的性质或者具有代表性；工具性个案研究，这种类型的研究者的研究目的已经不再是个人兴趣，而是将其作为对某个课题进行探讨，或者为了对概括性结论进行提炼的工具；多个个案研究，这种类型的研究者对个案基本没什么兴趣，其研究的目的在于发现和提出个案中所潜藏的一般规律和情况，是一种更为极端的类型。

还有一种更被普遍接受和应用的分类方法，也是本文所选择的划分法，那便是利普哈特的六种类型个案研究分类法。这六种类型分别是：非理论型案例研究，解释型案例研究，假说型案例研究，理论证实型案例研究，理论证伪型案例研究，和异常型案例研究[3]。在具体的个案中，这六种类型往往是交叉存在的，往往是多种类型存在于一个个案中，而不是僵硬的可完全套入某种类型。比如陈德军的著作《乡村社会中的革命——以赣东北根据地为研究中心（1924—1934）》，其研究的目标，就包含了解释型案例研究、理论证实型案例研究和理论证伪型案例研究三种类型。

（二）个案研究法的选择

要确定选择怎样的个案研究类型，先要对研究的目的和旨趣进行明确的定位，然后是明确六种不同类型个案研究的各自特点，最后在此基础上进行个案的选择。六种不同个案研究类型的各自特点如下：

非理论型案例研究的研究对象，就是传统的单个国家或者案例，而且研究的特点完全是描述性的，因而更加适合初学者。解释型案例研究对已有的理论命题有着明确的运用，这是其和非理论型案例研究的明显不同，但只是根据现有理论对个案进行考察，而不对现有理论进行改进或推翻。理论证实型和证伪型案例研究是在已经建立了归纳的框架中进行的，是对现有的理论进行检验，以对其证实或者证伪，如果是证实型就对现有理论进行强化，如果是证伪型就对其进行弱化。异常型案例研究的对象是单个案例，但是这些个案现有的理论无法对其进行解释，这种类型的研究价值，也正在于考察其之所以异常的原因、变量与各项影响因素，从而补充完善现有理论或者推翻现有理论而提出新理论，因而有着很大的理论价值[4]。假说型案例研究，是在具体实践中通过对具体个案的研究以及对不同个案进行比较而提出假说，并通过认真、仔细、严谨的检验而提出新的理论；其中，假说的产生一部分是源自于对相似性个案的比较研究，但更多的是则是源自于对不具相似性个案的对比研究；在差异性的比较上，需要先建立一种差异原则，这需要通过对个案之间的系统性差异进行检视来实现，差异所涉及的则是某个现象具有多样性形式的强度和特征。

四、个案研究法的局限和超越

（一）个案研究法的局限

比较政治学研究个案研究法中的最大局限，便是可供研究的个案不足，以及其中充斥的变量太多[5]。这也是为什么在政治学的研究方法中很少运用实验控制方法的原因，就是因为受到这个局限的制约和困扰。而且“个案不足”和“变量太多”这两大局限是相辅相成的，因为作为比较政治学研究环境的政治世界，有着极端丰富化和多样化的特点，因而其中的变量就多到难以控制，这就造成了很难找到能够对变量有效控制的个案。

除此之外，个案研究法还有着另外两个局限。一是在理论概念和经验测量两方面始终受到“位移”的影响，在跨时空环境中无法保持一贯，这就造成了所得

出的结论力量的减弱，因为研究者必须对相比较的个案进行假定相互独立的处理，而这在实际中却是不客观和不真实的。二是难以解决可比较性的问题，因为用于比较的个案之间，需要具有各方面界定高度一致的等值性，但是由于社会情境的高度复杂性与各意义系统的各自独立性，用于比较的个案之间的可比性十分有限。

（二）个案研究法的超越

为了超脱这些局限，比较政治学个案研究法目前的发展趋势，是“走出个案”，以图实现自身的超越。在这种努力中一般有三种解决方法：一是通过原创个案来进行“个案超越”，即所研究的个案是一个早期的原型性模型，而影响着后来的相似个案；二是通过典型和代表性个案，来建立一种具有宽泛性的标准例证，后来的个案可以较为容易纳入其范围；三是以非常规的个案建立规律之外的个案类别，将相应的个案纳入其中，来加强人们对这种个案的理解。

五、个案研究法的作用和地位

个案研究法的作用，在于可以通过对个案的研究和个案之间的比较，而对事物的内在联系进行把握，对事物的本质规律形成认识；可以从个别事物的特殊本质着手，通过归纳和总结而得出普遍适用的规律性认识，最终应用到对其它事物的研究中，而更容易认识和把握其它事物。具体到比较政治学的研究，对个案国家政治事件中的个性与共性因素进行揭示，也正是比较政治学中个案研究方法的前提，并由此而得出具有普遍规律性的认识原理，把握住放之四海而皆准的政治本质，从而为本国的政治实践服务。

个案研究法的地位，就在于它是比较政治学的基本研究方法之一。甚至可以说，个案研究法在比较研究中，居于基础性的重要地位。所谓比较研究，也不过是个案研究的一种有机集合；所谓比较政治学研究，也不过是对若干个案国家及政治事件的研究总和。

结论

综上所述，比较政治学研究中的个案方法，其价值不在于以样本结论对总体

特征进行推论，就像大规模抽查那样；而在于它能够对理论的建构贡献辅助性的力量。这对于我国的比较政治学研究是极具价值和意义的，因为当今世界的形势，是正处在一个大变革、大发展和大调整的时期，只有通过对历史的比较，对国际的比较，才能够更清晰的看到当前的形势，以及所面临的处境，也才能对全新形势和背景下所带来的挑战和机遇，进行更好的应对和把握。因此，在我国伟大的改革开放实践中，个案比较研究方法是不可或缺的，对于促进我国转型期的改革和政治发展，也有着不可替代的重大理论价值和实践价值。

参考文献

[1] 张小劲.比较政治学的历史演变：学科史的考察[J].燕山大学学报,2000,(1).

[2] 彭兴业.比较政治学研究中的个案方法探析[J].政治学研究,1998,(2). [3] 卢晖临,李雪.如何走出个案：从个案研究到拓展个案研究[J].中国社会科学,2007,(1).

[4] （美）阿伦特·哈普哈特.比较政治学与比较方法[J].经济社会体制比较,2006,(3).

[5] 周忠丽.比较政治学研究中的个案选择及应用[J].郑州市委党校学报,2010,(1).

特征进行推论，就像大规模抽查那样；而在于它能够对理论的建构贡献辅助性的力量。这对于我国的比较政治学研究是极具价值和意义的，因为当今世界的形势，是正处在一个大变革、大发展和大调整的时期，只有通过对历史的比较，对国际的比较，才能够更清晰的看到当前的形势，以及所面临的处境，也才能对全新形势和背景下所带来的挑战和机遇，进行更好的应对和把握。因此，在我国伟大的改革开放实践中，个案比较研究方法是不可或缺的，对于促进我国转型期的改革和政治发展，也有着不可替代的重大理论价值和实践价值。

参考文献

[1] 张小劲.比较政治学的历史演变：学科史的考察[J].燕山大学学报,2000,(1).

[2] 彭兴业.比较政治学研究中的个案方法探析[J].政治学研究,1998,(2). [3] 卢晖临,李雪.如何走出个案：从个案研究到拓展个案研究[J].中国社会科学,2007,(1).

[4] （美）阿伦特·哈普哈特.比较政治学与比较方法[J].经济社会体制比较,2006,(3).

[5] 周忠丽.比较政治学研究中的个案选择及应用[J].郑州市委党校学报,2010,(1).

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/skmr.html