微观经济学笔记

微观经济学

第一章 导 论

第一节 经济学的研究对象

一、经济学产生的原因： 1、经济资源的稀缺性： （1）定义：资源或物品相对于欲望或需要的不充分性而言（资源或物品不能满足欲望或需要） （2）资源或物品的有限性：对任何经济社会，资源或物品总是有限的

资源：经济资源与非经济资源（经济资源与否取决于时空的稀缺程度） 有形资源与无形资源（技术、知识、信息等） 物品：经济品（economic goods）：衣服、食品 自由品或免费品（free goods）：阳光

有害品（harmful goods）或废品（waste goods）：噪音、垃圾 生产要素：土地、劳动、资本、企业家才能等 （3）“稀缺”是相对于人们欲望的无限性而言，并非绝对 2、欲望或需要的无限性：

（1）欲望的特点：多种多样、多层次，由低到高，永无止境，超前性（社会发展的动力） 某一欲望的实现总会产生新的欲望， （2）马斯洛的需要（欲望）层次理论：

基本生理需要（physiological）：人类维持自身生存的最基本要求（包括饥、渴、

衣、住、性的方面的要求）

生理需要是推动人们行动的最强大的动力

只有这些最基本的需要满足到维持生存所必需的程度

后，其他的需要才能成为新的激励因素

安全需要（safety）：人类要求保障自身安全、摆脱事业和丧失财产威胁、避免职

业病的侵袭、接触严酷的监督等方面的需要

满足后就不再是激励因素 社会需要（social）： 友爱的需要-人人都需要伙伴之间、同事之间关系融洽或保

持友谊和忠诚

归属的需要-人都有一种归属于一个群体的感情，希望成为群

体中的一员，并相互关心和照顾

地位需要（esteem）：有稳定的社会地位，个人的能力和成就得到社会的承认 价值自我实现需要（self actualization）：实现个人理想、抱负，发挥个人的能力

到最大程度，完成与自己的能力相称的一切事情的需要

二、经济学研究的基本问题：资源配置问题和利用问题

1、生产什么(what)：品种、数量（因时代、生产水平而定）

2、如何生产(how)：生产者、生产资源、生产技术、生产组织形式（方法） 3、为谁生产(for whom)：谁来消费生产出来的产品——通过分配取得的收入决定（要素决定收入）

4、何时生产(when)：资源利用的时间配置，即发展计划（时机选择）

5、谁做决策(who)：经济体制问题——自给经济、计划经济、市场经济（价格引导生产和消费）

混合经济（市场经济为主、政治干预为辅）

三、经济学的定义：

1、经济学是在一定制度下，研究稀缺资源在各种可供选择的用途中进行合理配置，以及如何更

- 1 -

微观经济学

好地利用经济资源生产出（人们需要的）更多物品，以满足人们无限多样需要的一门社会科学。

2、经济学是一门研究稀缺资源合理配置的科学： （1）经济学研究的对象是稀缺的资源

（2）资源稀缺产生资源进行配置的问题：实际上是对稀缺资源的用途进行选择的问题 （3）资源稀缺使资源具有价格：资源的稀缺程度决定资源的比价

（4）人们的选择具有成本：资源的配置是价格和成本的比较 四、一些重要概念：

1、权衡取舍（trade-off）：

（1）原因：资源的稀缺性和有限性 （2）本质：选择问题（理性选择）

（3）种类：个人消费的取舍 工作（学习）与娱乐（休息）的取舍 国民收入消费与投资的取舍

社会效率与公平的取舍（效率——社会能从稀缺资源中得到更多的东西

公平——将这些资源的成果公平地分配给社会全体成员） 2、机会成本（opportunity cost）：

（1）定义：一种资源被用于某一特定用途以后所放弃的在其它各种可能用途中所能获得的最大利益。

（2）产生前提：资源的稀缺 资源的多用途

（3）本质：一种资源对另一资源的相对性 （4） 选择：机会成本较小的

（5）特点：存在于任何行为主体的任何选择行为中 作出决策时必须考虑的因素 难以精确估计，只是一种观念上的判断 现期机会成本的高低与长期收益的关系 3、生产可能性边界(production possibility frontier)：

（1）定义：是指在现有技术水平和资源条件下，充分有效地利用一切资源，按不同比例组合进

行的各种物品生产的最大可能产量。

（2）限制因素：技术的改进、现有资源种类的增加、现有条件的改善 生产可能性曲线 （3）特点：各方相互依存，追求高效率与资源充分有效Y商品的利用，存在浪费

生产可能性曲线4、边际分析（marginal analysis）：

A（1）定义：对于任何一种投资或投入，理性人往往都会考C10E虑边际量，通过分析边际收益与边际成本之间D8的关系来判断决策的优劣

（2）本质：微量调整带来的影响 增量的影响

O512B20X商品 （3）资源对需求、欲望的满足程度：边际效用递减规律（甚

至为负）

（4）最优：边际收益等于边际成本，利润达到最大 5、激励（incentive）

（1）定义：影响人们做出不同选择的的动力 （2）条件：市场经济中，影响激励最重要的因素是价格

（3）分类：个人——对不同选择进行正反两方面的评价

厂商——受价格影响改变生产计划（产品或资源）

公共政策——与人们面临的利益相关，考虑直接影响和间接影响 6、交易（interact）：

（1）地位：市场上的自愿交易保证资源的最合理利用

（2）特点：交易使买卖双方均可从中获得好处、改善双方福利（个人之间、个人与厂商之间、

- 2 -

微观经济学

不同国家之间）

（3）市场：任何发生交易的场所称为市场 包括有形市场、无形市场和虚拟市场（期货） （4）交易平衡：交易双方最终达成平衡的核心概念是价格 市场就是通过价格波动达到供需平衡、形成最佳资源配置（均衡的价格和数量） 7、市场失灵（market failure）：

（1）定义：市场不是万能的；在某些领域，市场可能会导致一些不良的后果，即市场失灵 （2）原因：外部性——一个人的行为对旁观者福利的影响

市场势力——一个人或一群人不适当地影响市场价格的能力，这种力量就是垄断力量

（3）解决：良好的公共政策可在一定程度上克服市场失灵带来的弊端，提高经济效率；只是弥补并非主要

定义——政府在市场经济中所发挥的作用

内容——政府确定的法律结构规范着厂商和私人的活动

政府通过出台的各类经济政策以保证经济持续、稳定、健康地发展 政府可以提供私人部门不能提供的商品和服务，即公共产品

（4）结论：市场是保证资源有效配置的重要力量，政府只有在市场出现失灵时才能体现自身的价值

8、信息（information）：

（1）地位：信息在决定市场形态以及在稀缺资源有效配置方面起着非常关键的作用 做出任何选择都需要信息，对成本和收益进行权衡判断

（2）信息对称性：不对称性可利用与谋取利益，互联网建立是搜索信息成本降低，信息具有对称性

（3）特点：共享——消费者有为了解信息而付费的激励 重要——信息偏差导致的后果需要政府干预 9、分配（distribution）： （1）经济学家关注的问题：

生产什么——对有限的资源进行选择性配置

如何生产——如何配置资本与劳动，以及处理两者之间的关系 为谁生产——如何分配剩余价值（涉及政治问题）

（2）原因：收入分配的差异似乎是市场经济的直接后果，人的技能有差异

（3）解决：为了缩小收入分配的差异而采取的社会福利政策有可能挫伤各类经济激励： 为穷人提供免费资助需要增加税收，税收增加有可能挫伤纳税人工作和储蓄积极性 过高福利会提供一种反激励，使人们不愿工作而享受福利 缩小收入分配差异必须以牺牲经济效率为代价

10、通胀与失业（inflation and unemployment）：

（1）通货膨胀：定义——价格总水平持续上涨，一般用消费者价格指数（CPI）表示 本质——表明货币内在价值减少 原因——货币发行过量 影响——资产严重缩水，严重阻碍经济增长步伐

（2）关系：通货膨胀与失业之间在短期内存在着一种负相关关系，它们之间的关系被称为

菲利普斯曲线（Phillips curve），政府须就此作出取舍

含义——失业率高表明经济处于萧条阶段，这时工资与物价水平都较低，从而

通货膨胀率也就低；反之失业率低，表明经济处于繁荣阶段，这时工资与物价水平都较高，从而通货膨胀率也就高

五、经济学的分类：

1、研究对象范围的大小：

- 3 -

微观经济学

（1）微观经济学(Micro-economics)： 以单个经济单位作为考察对象，研究单个经济单位经济行为以及经济变量的个量是怎样决定与变动的经济学分支学科。是谓“虫瞰”(worm’s eye)

一般研究家庭和企业如何进行经济决策、如何在市场上进行交易的经济学（个人、企业如何选择，研究个量变化）

它被称为市场均衡理论或价格理论（生产者、消费者活动形成均衡价格，是重要激励）

微观经济分析的框架结构边际效用分析无差异曲线分析跨期选择理论市场结构理论家庭经济行为供求理论厂商理论企业经济行为企业理论一般均衡理论福利经济学完全竞争垄断竞争寡头垄断完全垄断微观经济政策收入分配理论劳动市场资本市场土地市场 （2）宏观经济学(Macro-economics)：

以整个国民经济总体作为考察对象，研究社会总体经济问题以及经济变量的总量是怎样决定与变动的经济学分支学科。是谓“鸟瞰”(bird’s eye) 研究经济总量变化和政府经济行为的经济学

它被称为国民收入决定论或收入分析、国民收入结构理论

- 4 -

微观经济学

宏观经济分析的框架结构国民收入核算原理收入—支出模型IS—LM模型AD—AS模型宏观经济稳定政策国际贸易理论国际收支与汇率开放经济理论国民收入决定理论宏观经济问题分析通货膨胀与失业经济增长与经济周期财政政策货币政策 2、研究方法：

（1）实证经济学（positive economics）：微观经济学多用此法 只考察经济现象是什么：描述事实（客观存在），现状如何，为何会如此、发展趋势如何 不含自身价值判断 ：对经济现象好与不好、该不该如此不作评价 （2）规范经济学（normative economics）：宏观经济学多用此法

以一定价值判断为出发点：对经济现状及变化作出好与不好的评价 作出该不该如此的判断

流派众多：角度不同，结论不同 第二节 经济学的研究方法 一、实证分析与规范分析：

1、实证分析（positive analysis）：排除社会价值判断，描述经济现象 2、规范分析（normative analysis）：以一定的价值判断为出发点，同一现象的不同观点

二、个量分析和总量分析：

1、个量分析（individual analysis）：又称为微观经济分析法（某商品价格、产量等） 2、总量分析（aggregate analysis）：又称为宏观经济分析法（GDP、经济增长量等） （1）内生变量（endogenous variables）：经济模型内部结构决定的变量，具有函数关系

（2）外生变量（exogenous variables）：不是经济模型中的变量决定的，有外部因素（如政治、自然）决定的变量（较难衡量，无法认为控制，影响选择）

（3）存量（stock）：一定时点上存在的变量的数值（变量的时点状态，国民财富） （4）流量（flow）：一定时期内发生的变量变动的数值（两个变动方向，GDP） 三、均衡分析和边际分析：

1、均衡分析（equilibrium analysis ）：供求平衡，相对稳定静止的状态 （1）局部均衡分析（partial equilibrium analysis）：

其他市场和条件不变的前提下，研究单个产品、生产要素或单个市场达到均衡状态

- 5 -

微观经济学

应具备的各种条件的分析方法（使用范围较广）

（2）一般均衡分析（general equilibrium analysis ）：

把整个经济体系作为一个整体，研究各种相关经济单位同时达到均衡状态应具备的各种条件的分析方法（较为困难、科学）

2、边际增量分析（marginal adding analysis）：

（1）定义：分析一种经济变量变化（增加或减少）一个单位时，使得其他相关变量如何变化的一种研究方法

（2）实质：增量变化分析

四、静态分析、比较静态分析和动态分析： 1、静态分析（static analysis）：

（1）定义：完全排除时间因素和均衡状态的具体变化过程，来分析某一产品或市场达到均衡状态的条件和在均衡状态下的情况

（2）实质：只重结果，不重过程

2、比较静态分析（comparative static analysis）：

（1）对某些经济变量变化前后的两种静态均衡的结果进行比较的方法 （2）特点：过程不可知性

3、动态分析（dynamic analysis）：

（1）定义：分析中引入时间因素，把经济现象的变化当作一个过程，研究的是经济变量变化的过程及其规律。 又称为过程分析

（2）特点：考察整个变化过程 五、经济模型（economic model）：

1、定义：用来描述有关经济变量之间依存关系（如逻辑关系、数量关系等）的理论结构 2、形式：文字说明，数学方程式、几何图形 六、经济学中的理性人假定：经济人”（Economic man）假定

1、定义：能够合理利用自己的有限资源为自己取得最大的效用、利润或社会效益的个人、企业、社会团体和政府机构

2、基本特征：每一个从事经济活动的人都追求利益最大化、效用最大化（满足程度） 市场经济中，每个人被假定为追求个人利益最大化，客观上也为社会服务

3、原因：（1）多数人选择利己的假定，主观为己、客观有利于社会

（2）收益为物质、精神，有无形、有形之分，无法用货币衡量 4、最具代表性的是斯密的“经济人”假说 第三节 经济学发展简史

一、经济学史中的三次革命：

- 6 -

微观经济学

古代经济思想重商主义重农学派；威廉·配第（英）；魁奈（英）亚当·斯密（英）大卫·李嘉图（英）《国富论》（1776）《政治经济学及赋税原理》现代西方经济学的发展古典革命边际革命凯恩斯革命门格尔；杰文斯；瓦尔拉斯；萨伊；马尔萨斯；庇古等阿弗里德·马歇尔（英）《经济学原理》凯恩斯（英）萨缪尔森（美）《就业、利息和货币通论》《经济学》 1、“古典革命”：

（1） 威廉·配第——《赋税论》 英国资产阶级古典经济学创始人，提出劳动价值论和

地租论

（2）魁奈 ——《经济表》 近代第一个经济学家，用抽象图式提出了对经济体系的分析，

纯产品学说

（3）亚当·斯密 ——《国民财富的性质和原因的研究》英国古典经济学主要代表之一 （4）大卫·李嘉图 ——《政治经济学及赋税原理》英国产业革命高潮时期的资产阶级

经济学家 ，古典政治经济学达到最高峰

（5）约·斯·穆勒 ——《政治经济学原理》第一本影响西方经济学教育达半个世纪的

教科书

2、“边际革命”：

（1） 门格尔；杰文斯；瓦尔拉斯

（2）阿弗里德·马歇尔 ——《经济学原理》十九世纪末二十世纪初世界最著名经济学 英国“剑桥学派”的创始人，其学说是现代微观经济学的基础 3、“凯恩斯革命”：

（1）凯恩斯 ——《就业、利息和货币通论》现代西方经济学最有影响的经济学家之一 创立宏观经济学，反对放任自流的经济政策，明确提出国家直接干预

经济的主张

（2） 萨缪尔森 ——《经济学》美国诺贝尔经济学奖第一人，凯恩斯主义在美国的主要

代表人物， 首次将数学分析方法引入经济学

二、诺贝尔经济学奖 ：

1、并非诺贝尔遗嘱中提到的五大奖励领域之一，是由瑞典银行在1968年为纪念诺贝尔而增设的

其评选标准与其它奖项是相同的，获奖者由瑞典皇家科学院评选 2、1969年至2009年，共有64位经济学家荣获诺贝尔经济学奖。

- 7 -

微观经济学

本章小结

1、 本章从经济学产生的原因--稀缺性出发，介绍了经济学研究的基本问题、经济学的定义，解释了几个重要的概念。介绍了经济学的两种分类和经济学的框架结构。

2、本章对经济学的研究方法作了初步的介绍。阐述了经济学中的最重要假定--理性人假定。

3、本章对经济学发展历史中的三次革命和诺贝尔经济学奖作了简要介绍。

- 8 -

微观经济学

第二章 需求、供给与供求均衡

第一节 需求理论

一、与需求有关的几个概念 1．需求（Demand）：

（1）定义：消费者一定时期内，对应某一商品(或服务)的各种价格，愿意并且能够购买

的数量

消费者在各个可能价格下愿意购买并且能够购买的商品或服务的数量 消费者既有购买意愿又有购买能力的一种有效需要，有支付能力的需要

（2）说明：购买意愿与购买能力（现实意义上）的统一，需求≠需要，需求＝愿意购买

且能够购买

同时涉及两个变量——商品价格及与该价格相对应的需求量

非实际购买量 需求量不一定与实际购买量相一致（供不应求）

（3）分类：

个人需求——单个消费者在各个可能价格下愿意购买并且能够购买商品或服务的数量 市场需要——市场上所有的消费者在各个可能价格下愿意购买并且能够购买的商品或

服务的数量总和（计算：个人需求量叠加）

2、需求的表示方法：

（1）需求表（Demand Schedule）（表格法）：

定义——描述商品或服务的价格与需求数量之间的对应关系的表格 特点——较明确展现该商品价格和需求量之间函数关系 反映出价格与需求量反向变动的需求规律

（2）需求曲线（Demand Curve）（图示法）： Q????P（斜率为负）

d 定义——显示商品或服务的价格与需求数量之间对应关系的二维曲线 特点——更为直观的反映出商品的价格和需求量之间的函数关系

需求函数——Qd＝?（ P，I，T，Pi，E ，?）仅考虑商品自身价格时的需求函数

- 9 -

微观经济学

PaP1需求曲线的形状，取决于商品价格和需求量之间的对应关系，即需求函数。如果需求函数是线性的，需求曲线就是一条直线；如果需求函数是非线性的，需求曲线就呈现为一条曲线。P2P30Q1Q2bcDQ Q3 3、需求规律（Law of Demand）： (1)定义：影响需求的其它因素既定的条件下，商品的需求量与其价格之间存在着反向变

动的依存关系（负相关）

(2)例外：价格与需求量同向变化

吉芬商品(Giffen Goods)：低档的生活必需品（特殊时期） 炫耀性商品：奢侈品（象征财富和地位） 投机性商品：股票等 （3）解释：

替代效应(substitute effect)：

定义——由商品价格变动引发相对商品价格价格变动而导致商品需求量变化的效应

实质——该商品相对其他商品的价格发生了改变，其他商品价格未变或降低 以相关商品代替该商品 收入效应(income effect)：

定义——由商品价格变动引发实际收入变动而导致商品需求量变化的效应

实质——消费者实际收入相对该商品发生变化，即实际购买力下降，消费者不得不改

变消费组合以降低自己的效用水平（实际收入下降，购买数量下降）

二、影响需求的因素和两种不同性质的需求变动： 1、影响需求的因素：

（1）商品或服务自身的当前价格（price） （2）其他相关商品或服务的价格（相关） A、替代品（substitute goods）

B、互补品（complementary goods）：效用互补、配套 （3）消费者对商品或服务的预期价格（expectations）： 时间变化的影响，同向变化；预期但并未发生 （4）消费者的收入水平（income）：消费行为

（5）消费者的偏好（taste）：弱化其他因素的影响 2、两种不同性质的需求变动：

- 10 -

微观经济学

（1）沿着需求曲线的变动：

定义——其他因素不变，仅由价格因素导致商品或服务需求数量的变动 实质——仅由商品自身价格变化引起的消费者对商品需求量的变化

图形——表现为一条既定需求曲线上点的位置移动，需求曲线并未发生移动 （2）整条需求曲线的移动：

定义——价格不变情况下，由其他因素（价格以外因素）导致商品或服务需求数量变动 实质——由商品自身价格以外其它因素变化引起的消费者对商品需求量的变化 图形——表现为整条需求曲线的移动（需求量增加减少，函数关系的平移） 变化——一个或几个因素一起变化都会导致需求变动，引起需求曲线移动

PPabcDQaQb(a)QcQOP0D2D0D1PaPbPcOQ2Q0(b)Q1Q需求量的变动和需求的变动 第二节 供给理论

一、与供给有关的几个概念 1、供给（Supply）：

（1）定义：生产者在一定时期内，对应某一商品(或劳务)的各种价格，愿意并且能够提

出售的数量

生产者在各个价格下愿意出售并且能够卖出商品或服务的数量 生产者既有出售意愿又有卖出能力的一种有效供给

（2）说明：出售意愿与生产供应能力的统一，供给≠生产，供给＝愿意销售且能够销售

同时涉及两个变量：商品价格及与该价格相对应的供给量 非实际售卖量 供给量不一定等于实际消费量

（3）分类：

个人供给——单个生产者在各个价格下愿意出售并且能够卖出商品或服务的数量 市场供给——市场中所有生产者在各个价格下愿意出售并且能够卖出商品或服务的

数量总和（个人供给的加总）

2、供给表示方法：

（1）供给表（Supply Schedule）（表格法）：

定义——描述商品或服务的价格与供给数量之间的对应关系的表格 特点——较明确地展现该商品价格和供给量之间的对应关系

Q（2）供给曲线（Supply Curve）（图示法）：

（斜率为正）

定义——显示商品或服务的价格与供给数量之间对应关系的二维曲线 特点——更为直观地感应出商品的价格和供给量之间的函数关系

供给函数—— QS＝?（ P，a，Pi，E ， Pf，??）仅考虑商品自身价格时的供给函数 供给数量和影响供给数量的各种因素之间的对应关系（价格是关键因素）

s?????P- 11 -

微观经济学

PSP3bac供给曲线的形状，取决于商品价格和供给量之间的对应关系，即供给函数。如果供给函数是线性的，供给曲线就是一条直线；如果供给函数是非线性的，供给曲线就呈现为一条曲线。P2P10 Q1Q2Q3Q 3、供给规律（Law of Supply）：

（1）定义：影响供给的其它因素既定条件下，商品的供给量与其价格之间存在着同向的

依存关系（同方向变动）

（2）例外：

劳动力的供给：某些情况下符合供给规律（价格较低），一定价格后可能相反 土地：相对而言供给是一定的，某一行业相符但供给曲线的斜率较大 投机性商品：受收益刺激做出保留或出售的决定

（3）解释：厂商的目标在于追求利润最大化——价格变动影响利润空间 二、影响供给的因素和两种不同性质的供给变动： 1、影响供给的因素：

（1）商品或服务自身的当前价格：资源在不同生产部门和行业之间转移 （2）其他相关商品或服务的价格：现在和将来的供给 （3）生产者对商品或服务的预期价格： （4）生产成本：与利润有直接关系

（5）生产技术和管理水平：使产量和成本内部负相关 （6）自然因素：自然灾害（非人为控制） 2、两种不同性质的供给变动 （1）沿着供给曲线的变动：

定义——其他因素不变情况下，由价格导致的商品供给数量的变动

实质——仅由商品自身价格变化引起的厂商对商品供给量的变化

图形——表现为一条既定供给曲线上点的位置移动，供给量沿着供给曲线运动 （2）整条供给曲线的移动：

定义——价格不变情况下，由其他因素导致的商品供给数量的变动

实质——由商品自身价格以外其它因素变化引起的厂商对商品供给量的变化 图形——表现为整条供给曲线的移动

变化——一个或几个因素发生变化，都会导致供给变动而引起供给曲线的移动

- 12 -

微观经济学

PPcPbPaOabcSPS2S0S1P0QbQcQQa(a)OQ2Q0(b)Q1Q供给量的变动和供给的变动 第三节 供求均衡及均衡价格、均衡产量

一、几个重要概念

1、均衡（Equilibrium）：

（1）定义：经济中的相关变量相互作用、相互制约，最终达到相对静止的一种状态 （2）实质：相对稳定的静止 不存在改变当前状态的内部因素

市场上供给和需求双方力量相互作用的结果

（3）具体：市场价格使得该商品供给量和需求量恰好相等的状态 即消费者正好买到该价格下愿意购买的商品数量，生产者也正好卖出该价格下

自己愿意售出的商品数量（市场出清）（Market Clearing）

2、均衡价格和均衡产量：

（1）均衡价格：消费者对某种商品的需求量和生产者提供该种商品的供给量相等时的价

格（市场出清价格（Market-clearing Price））

商品试产供给和需求双方力量相互作用达到均衡状态时，即市场上供给

量恰好等于需求量时的市场价格

（2）均衡产量：均衡价格下的交易量（即需求量或供给量）（Equilibrium Quantity） 均衡价格水平下市场供给量与市场需求量相等的供给量 （3）特点：通过市场供求关系的自发调节形成

反映在几何图形上被称为均衡点，即需求曲线和供给曲线的交点 二、供求均衡形成过程与供求法则

1、供求均衡形成过程：静态分析-价格调节供给和需求之间差距至均衡点（差距导致变动） （1）商品价格处于较低价格水平：市场实际价格低于均衡价格

供不应求——商品短缺，存在超额需要，卖方市场（卖方主导市场）

消费者——因得不到自己满意的需求量而考虑出更高价格以买到自己需求数量的商品 生产者——因价格升高而愿意提供更多的商品

结果——价格提升，需求量减少，供给量增加至均衡状态 （2）商品价格处于较高水平：市场实际价格高于均衡价格

供不应求——商品过剩，存在超额供给，买方市场（买方主导市场）

生产者——试图通过降价吸引消费者，降低产量使得自己的商品全部售出 结果——价格降低，消费者需求量增加，生产者供给量减少至均衡状态

- 13 -

微观经济学

静态分析PP1PeP2H超额需求供过于求F超额供给GSEK供不应求DOQ4Q2QeQ1Q3Q均衡价格的决定 2、供求法则：

（1）定义： 市场上商品价格的调整，最终会使得供给与需求相等，使用实际价格趋于均衡

价格

（2）具体：市场供求双方的相互作用最终形成市场均衡状态，同时使市场实际价格最终趋

向于均衡价格，需求量和供给量也最终趋于相等

3、消费者剩余和生产者剩余：

（1）消费者剩余（Consumer surplus）：

定义——消费者消费商品时愿意且能够支付的价格与实际支付的价格之间差额所代表

的利益（者为购买一种商品愿意支付货币量减去买者的实际支付量的节余部分）

原因——除最后一单位外，该商品用货币表示的边际效用（以美元表示）都大于其价格 边际效用递减律，消费者根据对具体产品或服务边际效用的评价而愿意支付的

价格，经常高于他们实际支付的由市场供求关系决定的市场价格

计算公式——消费者剩余=买者的评价一买者的实际支付

PD消费者剩余消费者剩余PSP*P*生产者剩余生产者剩余0Q*Q 0Q*Q - 14 -

微观经济学

（2）生产者剩余（producer surplus)：

定义——生产者供给商品时实际提供的价格PSD供消费者剩余与愿意且能够提供的价格之间差

求额所代表的利益

均 计算公式——生产者剩余=卖者得到的收入一

衡P*卖者的实际成本 时本质——企业赚的利润 卖方在出售过程中的得到的收益 经济地租 利生产者剩余 厂商生产一种产品的总利润加上补偿益给要素所有者超出和低于他们所要求最小收益的数量

Q*0（3）市场总剩余 Q定义——买卖双方在交易过程中所得到的收益

计算公式——生产者剩余=卖总剩余=买者的评价一买者的实际支付+卖者得到的收入

一卖者的实际成本=买者的评价入一卖者的实际成本 第三节供求均衡及均衡价格、均衡产量三、均衡价格和均衡产量的变动1．供给不变，需求发生变动的情况PP1P0P2E2E0E1S第三节供求均衡及均衡价格、均衡产量2．需求不变，供给发生变动的情况PP2P0P1E2S2E0E1DOQ2Q0Q1QS0S1OD2Q2Q0Q1D0D1Q 三、均衡价格和均衡产量的变动： 1．供给不变，需求发生变动的情况（需求曲线的移动对均衡价格和均衡产量的影响）： （1）原因：非价格因素（外部因素）

（2）变动：需求增加，需求曲线向右（上）平移，均衡价格上升、均衡产量增大 需求减少，需求曲线向左（下）平移，均衡价格下降、均衡产量减小

2．需求不变，供给发生变动的情况（供给曲线的移动对均衡价格和均衡产量的影响）： （1）原因：非价格因素（外部因素）

（2）变动：供给增加，供给曲线向右（下）平移，均衡价格下降、均衡产量增大 供给减少，供给曲线向左（上）平移，均衡价格上升、均衡产量减小 3．需求和供给同时发生变动的情况：

（1）同方向变动 不变：均衡价格和均衡产量不变

左移：均衡价格不定，均衡产量下降（同减） 右移：均衡价格不定，均衡产量上升（同增） 价格上升：需求增加幅度>供给增加幅度 变动幅度大小 价格下降：需求增加幅度<供给增加幅度

价格不变：需求和供给增加幅度相同 （2）反向变动 需求右移，供给左移：价格上升，产量不定（供不应求）

需求左移，供给右移：价格下降，产量不定（供过于求）

- 15 -

微观经济学

第四节 价格政策——均衡价格理论的运用

一、价格控制

1、定义： 政府对商品或服务的市场价格设定限制成为价格控制（或价格管制） 2、实质：从消费者角度出发的对市场的一种扭曲 3、分类：

（1）价格上限：限制价格、最高限价(ceiling price )

定义：政府为了稳定经济生活，对某些商品规定的低于市场均衡价格的最高价格 目的：大多为抑制某些商品价格上涨，或基于保护消费者的考虑

影响：直接导致商品供给的缺口，易导致 消费者排队问题和黑市交易盛行 配给制，产生腐败等问题 实际上，价格上限并不能收到满意的效果，反而造成对消费者的伤害 1、政府购买或出口PP1FEP以配给制解决供不应求PeP1FEGS过剩GSPe短缺OQ1QeQ2DQ2、限制产量OQ1QeQ2DQ片面保护消费者的利益片面保护生产者的利益 （2）价格下限：支持价格、最低限价(support price) 不可长期实行 定义：政府为扶持某一行业生产，对该行业产品规定高于市场均衡价格的最低价格 目的：大多为扶持某些行业发展，或基于保护生产者的考虑

影响：导致商品供给过剩，政府为过剩的商品买单，损害生产者的利益

措施：政府收购多余产品作为储备，鼓励多余产品出口，限制产量、维持价格

二、税收政策: 1、分类：

（1）向消费者征税政策：

结果 消费者 购买每单位商品或服务的花费增加，收益减少 实际可支配资金减少，即收入水平下降

价格 实际付出价格降低，但含税价格高于原均衡价格 生产者实际价格与消费者付出价格相同

政府：以税收收入形式得到销售的一部分收益 影响 需求曲线向下移动，供给曲线不变

市场均衡价格和均衡产量减小，消费和生产缩减，抑制消费和生产活动 （2）向生产者征税政策：

结果 生产者 提供每单位商品或服务的成本增加

将税收以价格形式（部分）转移给消费者 价格 含税价格下降至新的平衡价格即销售价格

生产者实际价格下降但有损失，消费者付出价格上升，供给量减少 影响 供给曲线向上移动，均衡价格上升，均衡产量减少，消费量和生产量缩减

- 16 -

微观经济学

抑制消费和生产活动，使生产者和消费者利益均受损 2、结论：

（1）从价税：价格的一定比例征收税款，税额不定 （2）从量税：按单位产品或数量征收税款，税额不变

二、政府税收政策对均衡价格的影响:以税收（单位产品税或从量税）为例:PS+T结论一：P0+TEP1无论课税对象是谁1TS，政府税收对市场P0T均衡的影响并无本E质区别。P2ETD消费者实际支付价格：2PP0-T1=P2+TD-T生产者实际得到价格：OQ1Q0QP1-T=P2

PS+T结论二：通常情况下政府E税收实际是由买P1卖双方共同承担1TSP0T的，即名义纳税E人并不完全等于P2ED实际负税人。2消费者税负：(P1-P0) ×Q1OQ1Q0Q生产者税负：(P0-P2) ×Q1

- 17 -

微观经济学

PE1’E1TE2E2’TES+T’P1结论三：SP1P0P2P2’买卖双方各自实际税负大小DD’取决于需求弹性和供给弹性。OQ1Q1’Q0Q 需求曲线的斜率即弹性，关系到消费者与生产者税负分配 弹性小：更易于转移税负于消费者（生活必须品） P定额税S消费者承担的税负消费者和生产者被挤出市场的损失。生产者承担的税负D0Q 第五节 蛛网模型——一个动态分析例子 一、蛛网模型（Cobweb Model）： 1、定义：运用动态分析方法进一步探讨市场均衡变动和发展趋势的动态模型

2、用途：解释某些商品，特别是农产品（如生猪和玉米）的价格与产量在失去均衡时所发生的不同波动情况的一种理论 3、基本假设： （1）产品从生产到销售存在时滞：产品生产周期较长 （2）产品本身不易储存，必须尽快出售 （3）市场信息不灵通，生产者对经济未来变动缺乏理性预期：信息有限造成短视现象

- 18 -

微观经济学

（4）商品本期供给量由上一期商品的市场价格决定：Q?f(p)

stt?1商品本期需求量由当前商品的市场价格决定：Q?f(p)

dtt二、蛛网模型的类型：需求曲线和供给曲线的不同斜率 1、收敛型蛛网模型：

（1）特点：需求曲线较供给曲线平坦，即需求曲线斜率绝对值<供给曲线斜率绝对值 （2）过程：因市场收外在干扰偏离原来均衡状态，实际价格和实际产量围绕均衡价格和

均横产量上下波动，波动幅度变小，最终回到原来均衡状态

2、发散型蛛网模型： PS价格确 （1）特点：需求曲线较供给曲线陡峭，即

定后，需求曲线斜率绝对值>供给

下期供曲线斜率绝对值 给量由 （2）过程：因市场外在干扰偏离原来均衡供给规律决定状态，实际价格和实际产量

不断波动，但偏离均衡价格和均衡产量的幅度变大，偏供给量确定后，当期价格D离原来均衡点越远 由需求规律决定。PDS0Q0PQ

DS0Q 3、封闭型蛛网模型：

（1）特点：需求曲线和供给曲线陡峭程度完全一致，即需求曲线斜率绝对值=供给曲线斜

率绝对值

（2）过程：因市场外在干扰偏离原来均衡状态，实际价格和实际产量按照相同幅度上下波

动，但永远到不到原来的均衡状态

三、蛛网模型存在哪些缺陷和措施：

- 19 -

微观经济学

1、缺陷：（1）认为生产者缺乏理性预期，即假设的前提有误 （2）忽略生产水平和储存技术的提高 2、措施：（1）提供足够的信息

（2）政府 利用价格控制保护生产者利益（粮食、棉花、大豆等） 进口以弥补国内供应不足 本章重要知识点

1、需求、供给的基本概念。

2、影响需求、供给的主要因素。

3、需求量（供给量）的变动与需求（供给）变动的区别。 4、供求均衡与均衡价格的形成。 5、供求变动对均衡价格的影响。

6、均衡价格理论的运用（支持价格、限制价格、征税的影响）。 7、消费者剩余与生产者剩余的概念。 8、蛛网均衡的过程。

第三章 弹性理论

第一节 需求价格弹性

一、弹性的含义及计算方法 1、弹性的含义：

（1）经济变量之间存在函数关系，因变量对自变量变动的反应程度（或敏感程度）（2）自变量变动的百分之一导致因变量变动百分之几

（3）弹性是两个变量变动比例之间的比值，与变量的度量单位无关

2、公式：弹性=因变量变动比例/自变量变动比例（按变量变化的连续性分类）

（1）弧弹性：

一般公式：按定义推导

? Y

e ?

Y变动的百分X变动? Y

? Y 的百分

? X?

X ? X Y X

改进公式：去平均弹性，直接代入数量

?Q

e(Q?Q2)/2?QP?Pd?1?P??P?12Q1?Q2 (P1?P2)/2 （2）点弹性：经济变动量趋于无穷小

?

Y elim Y lim ? Y X dX

? △X→0 ? X ? △X→0 ?

X ? Y ? d

Y? Y

X X

二、需求的价格弹性（需求弹性）（price elasticity of demand）：

- 20 -

微观经济学

dR??1?Ed?Q dP 2、结论：

1、公式：

dR>0商品缺乏弹性，商品的销售收入与价格同方向变动 dP 厂商提高商品价格可增加销售收入（生活必需品）

dR（2）|Ed|=1，=0，=Q商品完全无弹性，商品的销售收入与价格同比例变动

dP 厂商提高商品价格可增加销售收入，降低商品价格会减少销售收入

dR（3）|Ed|=1，Ed=-1，=0商品具备单位弹性，商品的销售收入不会随价格变动而变动

dP 厂商无论提高商品价格还是降低商品价格，销售收入均不变

dR（4）|Ed|>1，Ed<-1，<0商品富有弹性，商品的销售收入与价格反方向变动

dP 厂商提高商品价格会减少收入，降低商品价格会增加销售收入

dR（5）|Ed|??，???商品具有完全弹性，商品的销售收入与价格反方向变动

dP 厂商提高价格会使销售收入减少为零，价格既定不变厂商不会降价 本章重要知识点

1、需求、供给的基本概念。

2、影响需求、供给的主要因素。

3、需求量（供给量）的变动与需求（供给）变动的区别。 4、供求均衡与均衡价格的形成。 5、供求变动对均衡价格的影响。

6、均衡价格理论的运用（支持价格、限制价格、征税的影响）。 7、消费者剩余与生产者剩余的概念。

8、弹性的概念及相应弹性的简单计算方法。 9、蛛网均衡的过程。

（1）|Ed|<1，Ed>-1，

第四章 消费者行为理论

第一节 基数效用论与边际效用分析

一、商品效用：

1、幸福方程式：幸福=效用/欲望 反向变化关系 2、效用（utility） ：

（1）定义：消费者 消费物品或劳务所获得的满足程度，并且这种满足程度纯粹是一种消费者主观心理感觉

从消费的商品中感受到满足程度 糟” （2）特点：主客观统一、因人而异、因地而异、因时而异、―多多益善‖ ―过多则滥‖ ―越多越 （3）判断：消费者是否有消费该商品的意愿，该商品是否具备满足消费者欲求的条件

（4）地位：商品具有效用是消费者进行商品消费的先决条件，消费者对商品一种主观评价 （5）实质：对象物的供应量与自身需求量及已拥有此物的数量的对比决定效用的大小 （6）分类：

总效用（Total Utility，TU）：消费者从事某一行为或消费某一定量某物品中所获得总满足程度

- 26 -

微观经济学

一定时间内消费一定数量商品获得的全部效用的总和 边际效用（Marginal Utility，MU）：

消费物品一定数量中最后增加或减少的那一单位所感受到的满足的变化 每增加一个单位商品的消费所带来的总效用的增量

△TU

MU

△TU

= lim

△Q

△Q→0

△Q

dTU

3、基数效用与序数效用：本质相同，出发点不同

（1）基数效用(cardinal utility)：

认为效用可以具体衡量和计量并加总求和，其大小可用基数1、2、3…来表示 具体效用了之间可以比较大小，其大单位为效用单位，消费的顺序对效用无影响

（2）序数效用（ordinal utility）：

认为效用是心理现象和主观感受，不可以度量，即不能用基数表示

不同效用之间只能根据偏好程度排列出顺序，即以序数第一、第二、第三、等表示效用高低 消费的顺序对效用有影响 二、基数效用论：

1、边际效用递减规律：

(1)定义在其他商品的消费保持不变的情况下，随着对某种特定商品消费量的连续增加，该商品的边际效用会有递减的趋势

其他条件不变情况下，一个消费者不断增加某种商品消费数量，其带来的边际效用随消费数量增加而不断减少，最终甚至出现边际负效用

（2）原因：

生理或心理的原因 ：消费欲望的强烈程度 商品对消费者产生的满足程度 从商品的多用途来考虑 （3）曲线：

边际效用曲线：向右下方倾斜，斜率为负，反映边际效用递减规律 关系：总效用达到最大值时边际效用为零

总效用上升、下降，边际效用大于零、小于零

原函数与一阶导数的关系：总效用曲线上对应点切线的斜率

= =

dQ

TUa总效用曲线0MUQ0bQ边际效用曲线 2、货币的效用：

（1）边际效用递减规律：随消费者收入不断增加，即消费者持有的货币数量增加，货币给消费

者带来的边际效用逐渐减少

消费者每增加一元收入，带来的效用不断减少

- 27 -

微观经济学

（2）基数效用论者在分析消费者行为时，假定货币的边际效用是不变的：

消费者的收入是既定的，商品价格仅占消费者总收入很小的一部分

当消费者对某商品的购买量发生微小变动时，货币的边际效用变化就微乎其微了 完全可以将货币的边际效用看作不变的常量

3、消费者均衡：

（1）定义：单个消费者在收入和商品价格不变情况下实现自身效用最大化的状态 消费者既不想增加商品的消费也不愿减少商品的消费的效用最大化状态 （2）条件（即消费多种商品时满足效用最大化的条件）

充分条件：消费者的全部货币收入被消费掉 必要条件：消费者选择的消费组合应使自己在所有商品上花费每一单位货币带来相等边际效用 即不论购买哪种商品边际效用相同、无差别，则最大总效用因数量不变而保持不变

消费者所购买的各种物品的边际效用之比，等于其的价格之比 MMU2U1???消费者所购买的各种物品的边际效用与其价格之比相等

P1P2 每单位货币购买商品带来的边际效用等于单位货币的边际效用 4、需求曲线的推导：

（1）依据：边际效用递减规律、消费者均衡

（2）原因：商品需求价格——消费者购买一定数量商品愿意支付的最高价格 每单位商品的边际效用决定其需求价格

消费者购买该商品数量越多，每单位边际效用越低，消费者愿意支付的价格越来越低 5、消费者剩余（Consumer Surplus）：

（1）定义：消费者购买一定数量商品实际支付的价格与愿意支付的最高价格总和之间的差额 （2）原因：购买一定数量商品实际支付的价格是同一个市场价格，这个实际支付的市场价格往

往小于消费者愿意支付的最高价格总和

（3）特点：每单位商品消费者愿意支付的价格逐步递减

消费者购买每单位商品愿意支付的价格不同，取决于这一单位商品带来的边际效用 边际效用递减规律作用——每单位商品边际效用递减 （4）图形：，商品需求曲线、市场价格线以及纵轴（价格轴）所围成区域的面积

（5）应用：单个消费者需求曲线叠加得到市场需求曲线，进而得到整个市场的消费者剩余

第二节 序数效用论与无差异曲线

一、偏好假设：

1、依据：消费者可以排定对不同商品组合的偏好程度 2、基本假定：

（1）完备性：消费者总能比较任意给出对商品组合中不同商品的偏好程度 （2）可传递性：保障消费者的理性，防止出现偏好前后不一致的情况

（3）非饱和性：消费者总是认为商品越多越好，在其他商品不变情况下总是偏好一种商品更多

的组合（同等货币下数量更多）

二、无差异曲线(indifference curve)： 1、定义：（1）对于消费者来说能产生同等满足程度的各种不同商品组合点的轨迹

能够给消费者带来相同效用水平的几种商品的所有组合（各商品的数量） （2）使消费者形成相同偏好的几种商品的不同组合

（3）体现：相同的偏好程度或者效用水平不能表示效用的数值

- 28 -

微观经济学

Y商品Y Y1aY2Y30X1X2bcX3无差异曲线X商品6 5 4 3 2 1 O A B C U X 1 2 3 4 5 6 边际替代率递减规律

2、特点：

（1）曲线的形状通常是凸向原点的：向右下方倾斜，斜率为负，绝对值不断减小

（2）无差异曲线群中，同一条曲线上不同的点代表相等的效用，不同曲线上的点代表不同的效用 （3），越靠近远点的无差异去向表示的效用水平越低，离原点越远的曲线代表的效用越大：假定消

费者总是认为某种商品越多越好

（4）具有密集型特点：平面图上，无差异曲线无处不在，同一个坐标平面上无差异曲线有无限条 （5）任何两条曲线不相交：两条无差异曲线代表不同的效用水平 3、边际替代率（Marginal Rate of Substitution, MRS）：

（1）定义：在无差异曲线中，消费者为维持相同效用水平或者保持相同满意程度，每增加一单位

一种商品消费量而必须放弃的另一种商品消费量

（2）公式：

MUX

△Y △Y dY MRSxy

MRSxy = =lim = = MUY

△X d△X→0 △X

x

效用水平 TU=f(X,Y) ?TU?MUx??X?MUx??Y?0

xx（3）实质：无差异曲线的斜率 代表两种不同商品之间的替代程度 x（4）边际效用递减规律：

x 含义：为保持相同效用水平，一种商品消费数量增加同时，消费者为得到一单位的这种商品而放弃的另一种商品数量不断减少 x

x 原因：边际效用递减规律——随一种商品数量增加，消费这种商品带来的边际效用越来越低，x消费者想要得到这种商品的欲望越来越弱，消费者想要得到一单位这种商品而放弃另一x种商品的数量越来越少

X 无差异曲线斜率的绝对值递减，即凸显原点

无差异曲线的特例A：例如：百事可乐4无差异曲线的特B例：例如：眼镜架4YY33U3U2U12468完全替代品Perfect Substitutes2完全互补品Perfect2ComplementsU1U221U331U4401X0X例如：可口可乐例如：眼镜片

- 29 -

微观经济学

（5）两种特殊形状的无差异曲线：

固定常数 同等效用水平下，两种商品可以按不变比例完全互相替代（完全替代品） 斜率不变，向右下方倾斜的直线

为零或无穷大 两种商品不能相互替代，只能按照固定的搭配关系来消费（一定的数量关系） 凸向原点的折线：同一折线上只有一个点最经济、最理性，即为拐点 三、预算约束： 1、预算约束：

（1）定义：消费者的消费总是受到自身收入水平和市场水平的限制 （2）公式：I?P1?X1?P2?X2???Pn?Xn

2、预算线（budget line）：

（1）定义 消费者收入和商品价格给定条件下，消费者所能购买的不同商品组合的集合 在商品价格不变情况下，消费者能购买的两种商品最大数量的所有组合形成的轨迹 （2）本质：预算约束的几何图形表示

Y商品E2．特点：PXX?PYY?MY1Y2Y30X1aY?MPX??XPPYYdYP??XdXPYbcX2X3斜率?预算线FX商品即预算线的斜率为负，其绝对值为纵截距与横截距之比。

（3）特点 横轴截距X? IP 纵轴截距Y?xIP 斜率k??Px

yPy 预算空间：预算线与纵轴及横轴围成区域OAB代表所有消费者能够买到的商品组合 （4）变动：

预算线平移：

商品价格不变收入变化，偏好未变：

斜率k??Px不变

Py消费者收入增加，I和

IPxP同时增大，预算线向右平移，购集扩大

y消费者收入减少预算线向左平移，购集减小

两种商品价格同比例变化：斜率不变

消费者收入不变 且两种商品价格同比例减小，预算线向右平移

两种商品价格同比例增加，预算线向左平移

- 30 -

微观经济学

3、预算线的变动：①价格不变，收入变化的情况：YA1收入增加使预算线向右上方平行移动可购集扩大收入减少使预算线向左下方平行移动可购集缩小6A2OB24B1X 预算线转动：消费者收入不变 一种商品结构不变，另一种商品价格变化：斜率改变

纵轴：商品价格下降，预算线向上移动；商品价格上升，预算线向下移动 横轴：商品价格下降，预算线向右移动；商品价格上升，预算线向左移动

两种商品价格以不同比例变动：斜率改变——价格下降向外移动，价格上升向内移动 预算线不变：消费者收入、两种商品价格发生同等比例同方向变动，斜率及截距均不变

②收入不变，价格变化的情况：假定PY不变，PX变化YA0X价格下降使预算线以逆时针方向旋转，斜率变小可购集扩大X价格上升使预算线以顺时针方向旋转，斜率变大可购集缩小OB2B0B1X 四、消费者均衡： 1、最优消费选择：

（1）使得自己购买的商品组合能够产生最大效用水平：使无差异曲线尽可能高

（2）消费者选择的消费组合必须在预算线上：消费者必须选择能够买到尽可能多的商品组合 2、已知条件：（1）消费者偏好、预算约束，无差异曲线、预算线 （2）预算线仅有一条：一定时期内收入及价格水平既定 3、形成：

（1）均衡点——预算线与无差异曲线的切点：代表达到消费者均衡的商品组合 满足预算约束和既定收入下能够达到的最高效用的商品组合

（2）均衡条件：均衡点的无差异曲线斜率等于预算线斜率，无差异曲线斜率等于边际替代率

- 31 -

微观经济学

边际替代率等于预算线斜率 M ＝ X · Px ＋ Y · Py

??Px 必要条件

MRS

MUx

Px

XYPyMUy

=

Py

λ

=

第三节 价格和收入变动对消费者均衡的影响

一、价格变化对消费者均衡的影响——价格消费曲线：

1、定义： （1）在消费者偏好、收入和其他商品价格不变的条件下，与某种商品的不同价格水

平相联系的消费者效用最大化的均衡点的轨迹

（2）当其他条件不变时，一种商品价格变动时预算线发生移动，导致消费者均衡点

发生移动；价格连续变动时，均衡点连续发生位移，均衡点移动的轨迹形成的曲线

2、实质：价格-消费曲线上每一点代表的消费组合 3、价格-消费曲线推导出消费者需求曲线：

（1）推导：将每一价格对应的商品的消费量连同商品的价格映射到同一个平面坐标内

（2）序数效用论：从消费者偏好开始，结合无差异曲线和预算约束分析形成消费者均衡，再利用价格-消费曲线推导出需求曲线，向右下方倾斜（价格与需求反向变动）

YAY3Y2Y1E2E1U1U2E3PCCU3价格消费曲线?B3XOPXPX1PX2PX3OX1B1X2E1E2B2X3需求曲线E3DXXX1X2X3 二、收入变化对消费者均衡的影响——收入消费曲线 1、定义： （1）消费者偏好和商品价格不变的条件下，与消费者的不同收入水平相联系的消费者效用最大

化的均衡点的轨迹

（2）其他条件不变情况下，收入变动同样会引起预算线的移动，从而导致消费者均衡点发生移

动。收入连续变动，均衡点会连续发生位移，均衡点移动的轨迹形成的一条曲线 2、收入-消费曲线：

（1）一般是向右上方倾斜的：表明大部分商品都是正常品，收入与需求同向变动 （2）例外：收入到达一定程度某些正常品也会转为低档品

- 32 -

微观经济学

3、恩格尔曲线：

（1）定义 消费者在每一收入水平下对某商品的需求量

消费者的收入水平和对某商品需求量一一对应的曲线 （2）实质：消费者收入和商品需求量之间的一种函数关系 （3）分类 正常品：需求量随着收入的增加而增加 某些正常品转为低档品的过程

YA3A2Y3A1Y2Y1OII3I2I1OE2E1ICCE3E2E1U1U2U3收入消费曲线?B3XX1B1X2X3E3B2恩格尔曲线ECX1X2X3X 4、恩格尔系数:

（1）定义：食品支出占总开支的比重

（2）地位：衡量一国经济发展和富裕程度的重要指标之一。

（3）恩格尔定律：随着收入的上升，食品占总支出中的比重是下降的

第四节 替代效应与收入效应

一、替代效应与收入效应的含义：

一种商品价格变化导致预算线移动，从而改变均衡点，引起该商品需求量的变化，这种变化可以分解为两种不同的效应（价格变化总效应的分解） 1、替代效应：

（1）定义：由商品价格变动引发商品相对价格变动，进而导致商品需求量变化的效应

（2）实质：该商品相对其他商品的价格发生了改变——某商品价格上升，该商品相对于其他商

品更为昂贵，使消费者减少对该商品的购买，以其他商品的消费代替一部分该商品的消费；某商品价格下降，该商品相对于其他商品更为便宜，使消费者增加对该商品的购买，以该商品的消费代替一部分其他商品的消费

（3）影响：不会使消费者的效用水平发生改变 2、收入效应：

（1）定义：由价格变动引发实际收入变动，进而导致商品需求量变化的效应

（2）实质：消费者实际收入相对该商品发生改变——货币收入没有变化的条件下，该商品价格

上升，使得消费者的实际购买力下降，不得不改变消费组合以降低自己的效用水平，相当于实际收入减少；该商品价格下降，使得消费者实际购买力上升，效用水平上升，相当于实际收入提高

- 33 -

微观经济学

（3）影响：使得消费者的效用水平发生改变 二、正常品和低档品的替代效应和收入效应：

价格下降时需求量上升，价格上升时需求量下降，需求曲线向右下方倾斜，总效应和价格反方向变动

1、补偿预算线：能够使消费者在收入下降的情况下维持原有效用水平的辅助预算线 2、替代效应：正常品的替代效应与价格反方向变动 （1）含义：原预算线与无差异曲线相切的均衡点和补偿预算线与无差异曲线相切的均衡点之间的

数量差异

（2）正值：与商品价格变化方向相反（消费者为维持原有效用水平改变消费组合） 3、收入效应： （1）含义：原预算线与无差异曲线相切的均衡点和价格改变后的预算线与无差异曲线相切的均衡

点之间的数量差异

（2）正值：正常品的收入效应与价格呈反方向变动

4、区别：正常品的替代效应小于收入效应，低档品的替代效应大于收入效应

二、正常商品的替代效应与收入效应对正常品来说，如果该商品的价格下降了，替代效应和收入效应都会使其需求量增加。YI1I0Y0Y2I2ACBU1U0O替代效应x0x2总效应x1收入效应X正常商品的替代效应与收入效应 - 34 -

微观经济学

三、劣质商品的替代效应与收入效应价格下降时，收入效应使劣质商品的需求减少，替代效用使劣质商品的需求增加，对于一般劣质商品（非吉芬商品），价格下降的总效应仍使其需求量增加。YI1I0I2ACU0X收入效应BU1x0O替代效应总效应x1x2劣质商品的替代效应与收入效应 三、吉芬商品的替代效应和收入效应：

1、吉芬商品：需求量和价格同方向变动的特殊商品 2、替代效应：同上

3、收入效应：与价格同方向变动 （1）含义：原预算线与无差异曲线相切的均衡点和价格改变后的预算线与无差异曲线相切的均衡

点之间的数量差异

（2）负值：效用水平提高，但相应的需求量减少 4、总结：

（1）吉芬商品属于低档品，其替代效应和价格反方向变动，收入效应和价格同方向变动

（2）特殊性：收入效应大于替代效应，总效应和价格同方向变动——价格上升，需求量上升；价

格下降，需求量下降。需求曲线向右上方倾斜

四、吉芬商品的替代效应与收入效应需求量与价格成同方向变化的特殊商品称为吉芬商品，吉芬商品是一种“劣质商品中的劣质商品”，其需求曲线是向右上方倾斜的。YI1I0I2U1ACBOx1x0x2收入效应U0X替代效应总效应吉芬商品的替代效应与收入效应

?本章小结

- 35 -

微观经济学

– 本章采用基数效用分析和序数效用分析两种方法来考察消费者行为，推导出消费者达到均衡状态的重要条件；

– 本章介绍了消费者选择过程中的一些重要概念，例如边际效用、无差异曲线、预算线、边际替代率等；

– 本章说明了价格与收入变化对消费最优决策的影响，并用替代效应和收入效应给予了解释；

– 本章还介绍了消费者跨时期选择和不确定情况下消费者行为的基本知识。

第六章 厂商理论

第一节 厂商和生产

一、厂商（firm）及其基本组织形式： 1、定义：

（1）又称为企业，是生产的主体和生产活动的行为人 （2）把投入转化为产出的生产经营性组织

（3）能够制定独立的生产决策并组织生产活动的单个经济单位 2、基本组织形式：

（1）业主制(proprietorship)：即单一业主制、个人企业 定义：个人独资经营的企业组织

特点 所有者和经营者为同一个人，即出资人，也称个人企业家 个人切规模较小，易于管理，决策灵活自由

因规模受限，不利于生产发展，风险较大，容易破产 （2）合伙制(partnership)：合伙企业

定义：两个人以上通过契约进行合伙经营的企业组织 特点 比个人企业资金多、规模大

因多人参与经营管理，分工和专业化程度超过个人企业 有契约关系不稳固、协调成本大的缺点 （3）公司制(corporation)：公司企业

定义：按照公司法设立并经营的具备法人资格的企业组织

地位：目前最广泛的一种企业组织形式，一种现代企业组织形式

特点 所有权和经营权分离：由股东所有，由总经理负责经营运作，充分加强分工和专业化 易于进行融资，资金来源广泛：通过发行股票或公司债券方式募集资金，资金最雄厚 问题：内部管理协调问题、经营者和股东利益不一致问题 分类 有限责任公司：破产清算以注册资本为限

股份有限公司：属有限责任公司的一种，上市股份有限公司

二、厂商的经营目标：时期不同，目标不同 1、利润最大化：

（1）地位：基本生存原则和首要目标

（2）意义 在许多方面相当成功地解释和预测了企业的行为

竞争生存原则：利润用于发展自身

2、企业经营目标的多元化：

（1）其他目标：企业规模最大化、销售额最大化、经理自身利益最大化、职工人均收入最大化

（保留自身员工，尤为高科技企业）、短期内抢占市场和占有市场份额

（2）原因：不确定的市场状况使厂商不能完全掌握产品的市场需求情况，未必掌握生产要素的

价格变动情况；因此厂商的经验性做法是，以销售收入最大化或市场销售份额最大

- 36 -

微观经济学

化取代利润最大化的目标

大部分厂商都是公司企业，所有权与经营权的分立导致所有者和经营者目标可能出

现差异：所有者和经营者是委托人与代理人的关系，信息不对称

3、长期来看：经常偏离利润最大化目标的厂商或企业一定会被市场上其他竞争者淘汰，进而退

出市场竞争

三、生产函数 1、生产：（1）生产是对各种生产要素进行组合以制成产品的行为 （2）生产活动：将生产要素投入转变为产品的过程 2、生产要素(factor of production) ：

（1）劳动(labour)：人在生产过程中提供的体力和脑力的总和 （2）土地(land)：自然资源，包括地上和地下的

（3）资本(capital)：能够带来利润的一切物品，包括实物资本和货币资本 （4）企业家才能(entrepreneur)：企业家创建和经营企业的才能 管理者的报酬高于普通劳动者很多 （5）其他：信息、知识等

3、生产函数(production function) ： （1）定义 在生产技术给定的条件下，一定时期内产品产出量与生产这种产品所需要投入的要

素量之间的关系

一定时期内，在技术条件不变得情况下，厂商投入生产要素数量和最大产出数量之间的关系

（2）假定：原因——生产函数总是以一定的生产技术水平或技术条件为基础的

企业经营管理得好，一切投入要素的使用都是非常有效的 技术水平给定

（3）公式： Q?f(x1,x2,...,xn)

Q=F(L,K) 假定生产过程中只使用两种生产要素，劳动(L)，资本（K）

（4）生产函数表述方法：

表格法：生产表(production table) 函数（方程式）：

四、生产函数的常见类型

1、里昂惕夫生产函数：固定投入比例生产函数

（1）定义：在生产过程中使用的各种生产要素的数量比例是固定不变的

?LK?（2）公式：Q=A·min(aK,bL)=min? ???，???? α、β：生产技术系数，分别表示生产一个单位产品需要的劳动投入量和资本投入量 min函数：表示取L/α和K/β中较小的值，即便其中一个数值再大，也不影响总产量 生产必须按照劳动和资本之间的固定比例进行 最小生产要素投入量之间的比例满足条件：Q?L??K?

L?? K? 当产量变动时，需要使用的各个生产要素的最小投入量应以相同比例变动 2、柯布—道格拉斯生产函数：简称C—D生产函数 （1）公式：Q?AL?K?

（2）α：劳动产出在总产出中的比重 β：资本产出在总产出中的比重

- 37 -

微观经济学

α+β=1代表劳动和资本这两种生产要素在生产中的相对重要性 （3）含义：劳动、资本以某个比例增加，导致产出以同样倍数增加 3、线性生产函数：Q=aK+bL

4、齐次生产函数和线性齐次生产函数

5、技术系数：各生产要素之间的比例关系 固定的：固定比例生产函数

具有弹性的、可调整的：柯布—道格拉斯生产函数

第二节 短期生产函数

一、短期和长期的划分：经济变量是否有时间进行调整，生产要素投入量是否全部可变 1、生产中的短期(short run)：

（1）定义 单个企业短到至少一种投入要素是固定不变的时间周期，即不改变生产规模的时期 既定生产规模下，因投入改变而引起产出的变化 经济变量在一段时间内可以调整数值或状态 （2）短期生产函数（一种可变生产要素的生产函数）：

定义：至少有一种要素投入不变的生产函数，某些要素改变在既定的生产规模下 公式： Q ? f ( L , K ) 在Q = f（L，K）中，假设资本投入量固定不变，而劳动投入量可变 意义：在资本投入固定的情况下，各种劳动投入水平对应的最大产量 2、生产中的长期(long run)：

（1）定义 单个企业长到足以使所有投入要素成为变量的时间周期，即改变生产规模的时期 足以使所有投入要素成为变量的时间周期

在一段时间内可以调整数值或状态：因技术革新，生产规模改变，机器与人力比例改

变导致技术系数改变

（2）长期生产函数：所有投入都可变的生产函数（生产规模改变） 3、生产上的短期与长期不同于日历上的短期与长期

二、总产量、平均产量和边际产量：短期生产函数中资本投入固定（劳动固定同理） 1．定义：

（1）总产量（Total Product，TP）：每一劳动投入量对应的最大产量 TP?fL,K （2）平均产量（Average Product，AP）：平均一单位劳动投入产生的产量 AP?（3）边际产量（Marginal Product，MP）： MP?TPfL,K? LL?????TP?TPdTP?lim? ?L?0?L?LdL每增加一单位生产要素投入量所导致的总产量的增加量 每增加一单位劳动投入所增加的产量

（4）三个变量之间的相互关系：三个变量是指TP、AP及MP 2、边际产量递减规律(生产要素报酬递减规律)

（1）定义：在一定的生产技术条件下，当其它投入保持不变时，一种生产要素的投入连续增加到

一定数量以后，该要素边际产量将出现递减趋势

（2）前提 生产技术给定

其它要素保持不变，即技术系数可变 投入要素同等效率

（3）解释：产品生产过程中投入的各种要素之间存在组合比例问题，即固定投入有一个容量问题 暗含最优要素投入组合，规定了不变要素投入和可变要素投入之间的比例 可变要素投入量较小的时候，还未达到最优要素投入组合，边际产量递增

- 38 -

微观经济学

可变要素投入量增加到最优要素投入组合的要求，可变要素的边际产量达到最大值

再增加可变要素，要素投入量会偏离最优要素投入组合，边际产量出现递减，甚至负产出 （4）作用：边际产量曲线的特征为先上升后下降

3、总产量曲线、平均产量曲线和边际产量曲线：相同形状特征—先上升，达到最大值后开始下降 （1）总产量与边际产量：

劳动投入增加，边际产量为正值，总产量增加；边际产量为负值，总产量下降 边际产量达到最大值，总产量出现拐点：边际产量就是总产量曲线的斜率 边际产量为零，总产量达到最大值

（2）总产量与平均产量：

总产量曲线上与原点连线的斜率为该点的平均产量，斜率达到最大值，平均产量达到最大值 （3）边际产量和平均产量：边际产量的变动快于平均产量 边际产量大于平均产量，平均产量递增 边际产量效用平均产量，平均产量递减

边际产量等于平均产量，平均产量达到最大值：左侧斜率增大，右侧斜率减小 只要边际量大于平均量，边际量就会使得平均量升高

只要边际量小于平均量，边际量就会使得平均量降低 生产要素 TPCTP合理投入CB B阶段图总产量曲线总产量曲线 A A0L0 LAP，MPAP，MP aab 结论：b平均产量曲线 平均产量曲线合理投入0阶段为第 Lc0L边际产量曲线二阶段。 c边际产量曲线第一阶段 第二阶段第三阶段 三、短期生产的阶段划分：

1、平均产量和总产量均递增的阶段：

（1）位置：平均产量曲线上升到最高点之前的阶段

（2）特点：边际产量一直大于平均产量，边际产量为正值，总产量持续递增 （3）厂商：不断增加可变要素的投入，总产量总是增加的

2、平均产量递减，总产量仍递增的阶段：比较理想生产阶段，厂商进行生产决策的关键阶段

（1）位置：平均产量持续递减，总产量上升到最高点之前的阶段

（2）特点：边际产量一直小于平均产量，边际产量处于递减阶段但仍为正值，总产量仍递增 （3）厂商：增加可变要素的投入扔可提高产量 3、总产量下降的阶段：

（1）位置：边际产量曲线下降的横轴以下的阶段 （2）特点：边际产量小于零，总产量递减

（3）厂商：减少增加可变要素的投入，以便回到总产量递增的阶段

第三节 长期生产函数

一、长期生产函数（两种可变要素的生产函数）：

- 39 -

微观经济学

1、定义：假定生产函数只包括两种要素投入：劳动和资本，这样长期生产函数就简化为两种可

变生产因素的生产函数

2、表示： Q = f（L，K），L为可变要素劳动投入量，K为可变要素资本投入量，Q为产量 3、意义：反映技术水平不变时多种可变生产要素投入量与最大产量之间的关系 二、等产量线（isoquant curve）： 1、定义：

（1）表示在一定技术条件下，生产既定产品产量所需投入的生产要素的各种可能组合点的轨迹 （2）当技术水平或条件不变时，生产相同产品的两种要素的所有组合构成的曲线 2、表示：f(L,K)=C

K要素3、特点:

（1）具有密集型特点，即在平面图上，等产量曲线无处

aK1不在：在同一个坐标平面上等产量线有无限多条

（2）在等产量曲线群中，同一条曲线上不同的点代表相等的产量；不同曲线上的点代表不同的产量；离原点越远bK2的曲线代表的产量越大

c等产量曲线（3）任意两条不同的等产量线不会相交 K3（4）曲线的形状在多数情况下凸向原点：向右下方倾 0L要素L1L2L3斜，斜率为负，绝对值不断减小

4、边际技术替代率（Marginal Rate of Technical Substitution，MRTS） （1）定义：

产量保持不变条件下，用一种要素投入（如劳动 L）替代另一种要素投入（如资本K）的比率 技术水平不变时，为保持相同产量，增加一单位某种要素投入须减少的另一种要素投入量 （2）公式：

MRTSLK??K?KdKMPL ?lim???L?0?L?LdLMPK （3）解释：

等产量线上每一点的边际技术替代率就是等产量线在该点切线的斜率 边际技术替代率可以表示为两种要素的边际产量之比 （4）递减规律：

定义：产量不变情况下，一种要素投入增加，每单位该要素能替代另一种要素的数量是减少的 解释：任何生产技术均要求所使用的生产要素有适当的比例关系，限制了要素之间的相互替代 意义：决定等产量线凸向原点——在每一点等产量线的切线斜率是递减的 （5）特例：

等产量曲线的特例B:4K等产量曲线的特例A:4K完全互补投入PerfectComplements完全不能替代，里昂惕夫生产函数3Q3完全替代投入23Q2Q11234Perfect Substitutes210MRTS为常数，线性生产函数1LQ101Q22Q33Q44L - 40 -

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/sibg.html