某某投资公司（分公司）重要管理制度汇编

管理制度汇编

某某投资有限公司（**）

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目 录

行政管理制度

公司管理基本规范----------------------------------------------------------------------------2 公司主要经营目标----------------------------------------------------------------------------3 公司组织架构----------------------------------------------------------------------------------4 部门职能和主要工作任务-------------------------------------------------------------------5 岗位职责---------------------------------------------------------------------------------------21 信息交流和工作协调制度------------------------------------------------------------------24 业务档案管理办法---------------------------------------------------------------------------27 薪酬管理办法---------------------------------------------------------------------------29 业务管理制度

业务流程指引---------------------------------------------------------------------------2 业务档案参考---------------------------------------------------------------------------5 财务管理制度

财务管理制度

费用管理办法---------------------------------------------------------------------------37 风险管理制度

风险控制管理制度

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公司管理基本规范

一、诚实守信，遵纪守法，爱岗敬业。 二、维护公司声誉，保护公司利益。 三、服从领导，关心下属，团结互助。 四、爱护公物，勤俭节约，杜绝浪费。 五、注重学习，提高素质，精通业务。 六、积极进取，勇于开拓，求实创新。 七、乐于奉献，密切配合，全局为重。 八、人尽其能，物尽其能，资尽其力。

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公司主要经营目标

按照公司经营范围，开展投资咨询业务，针对企业资金需求，建立信息平台，对接国内各类基金公司，互联网金融，创投公司，信托、证券和股权交易所的机构，根据客户资源为客户配臵适当的资金扶持，解决生产经营中的资金问题。实现资金双方当时的权益最大化。

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公司组织架构

公司实行经理负责制，围绕公司经营目标的实现，根据管理严密、高效快捷、科学分工、防控风险的原则，按照经理领导下的副经理、风控专员、财务总监管理机制，设立办公门、业务部、风控部、财务部等职能部门和业务管理委员会。

副 经 理 经 理 财 务 总 监 办 公 室 风 控 专 员 业 务 财务 部 部

业务管理委员会 风 控 部 为保证公司正常运转，在确保业务部、风控部、法务部相分离管理的前提下，实行A、B岗制度。

A岗 经理 副经理 风控专员 财务总监

B岗 副经理 财务总监 经理 风控专员

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部门职能和工作任务

一、业务管理委员会职能和工作任务：

业务管理委员会是公司的最高决策机构，由公司经理、副经理、风控专员、财务总监和业务部、风控部部门经理组成。采取表决制、实行三分之二表决制对公司的重大事项进行审议、决策。公司经理为业务管理委员会会议召集人，或者有过半成员要求下召开。

1、审定公司各项规章制度。 2、审核公司各项业务的开展。 3、审定公司重大财务事项。 4、审定公司薪酬标准。 5、审定公司其他重要事项。

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二、办公门职能和工作任务：

办公室是公司领导的办事机构职能部门，主要工作任务是负责公司的文秘、总务后勤、接待、档案和安全保卫等工作。

1、负责公司内部日常事务的处理和综合协调、服务保障工作。

2、负责起公司有关规章制度、工作指导思想及重点、工作计划、总结等文书资料的管理。

3、负责公司各类工作会议的组织、记录工作。 4、负责管理公司对外宣传、业务广告和接待工作。 5、负责管理公司档案和保密工作。

6、负责公司各部门工作目标责任制制定、执行、考核等工作。

7、负责管理公司资产工作。

8、负责需以公司名义对外交往事项的安排。 9、负责公司安全保卫工作。

10、办理公司领导交办的督查督办工作和其他事项。

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三、业务部职能和工作任务：

业务部是确保公司实现经营目标的职能部门，主要工作任务是负责公司业务拓展、业务信息搜集、对客户的尽职调查、评价、业务谈判、投资及资金回笼等工作。

1、负责公司业务管理制度、流程的制定、落实，提高业务发展和管理水平。

2、根据公司制定的工作目标，结合实际，分解实施工作计划和指标, 最大限度地发挥公司的业务潜力。

3、负责客户的市场开拓，发展新客户，建立并维护良好的客户关系，以保证公司经营目标的实现。

4、负责客户分析评价和资金投出、回笼工作的组织实施。

5、负责本部门人员业务学习、人员分工及劳动组合，对工作业绩进行评估。

6、负责配合风控部对业务的跟踪管理、风险管理和监测、检查、监督，对检查过程中发现的问题及时处理。

7、重大事项及时向分管副经理、经理报告。 8、负责信息管理，收集市场和客户需求信息，做好市场拓展和业务开展工作。

9、密切与当地行业协会和大客户的关系，以保证年度业绩。

10、完成总经理交办的事项。

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四、风控部职能和工作任务：

风控部是公司的法律事务和风险防控的职能部门。主要工作任务是负责公司各类对外业务合同的审查、内部各项操作规程的审定和对公司业务的全程参与、预警，确保公司各项业务依法合规、规范经营和发展。

1、负责公司各类合同、函件等法律文书的审查，对相应法律文件进行法律风险提示。

2、负责公司各项业务制度、流程的审定。提出和完善风险管理办法、合理优化风险管理相关各项操作规程、业务流程。

3、负责公司内部法律法规学习和普法宣传教育活动、法律培训管理工作。

4、参与公司业务项目的谈判，提出法律意见和建议。 5、负责对客户进行征信、经营、偿债能力进行尽职调查并形成尽职调查报告；并做好事前风险把控、事中风险审核、事后风险预警和处理等工作的追踪风险检查。

6、负责公司领导临时交办的专项、紧急、重大法律事务，解答法律咨询。

7、对公司经营决策提出法律意见和建议。 8、负责完成公司交办的其他工作。

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五、财务部职能和工作任务：

财务部是公司所有资产、负债、所有者权益和税务事务的管理和执行部门。工作任务是严格按照国家会计、财务、统计法规对公司资金、财务进行核算、分析和做好统计工作，准确、及时、全面、真实公司经营状况。

1、认真贯彻执行国家有关的财务管理制度。

2、加强经营核算管理，制定公司财务制度实施细则。 3、参与公司的业务项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。

4、负责公司资金管理、调度以及总账及所有明细分类账的记账、结账、核对，并及时清理应收、应付款项。

5、负责编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况，做好会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。

6、负责银行财务管理，做好支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。

7负责公司经理、各部门所需的财务、统计数据资料的整理编报工作。

8、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。

9、负责公司财务信息披露工作。 10、负责完成公司交办的其他工作。

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岗位责任制

一、公司经理岗位职责

1、全面主持公司经营，制定经营 计划并分解实施，协调公司各部门关系，保证公司健康高效运作。

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二、公司副经理岗位职责 三、风控专员岗位职责 四、财务总监岗位职责 五、办公门主任岗位职责 六、业务部经理岗位职责 七、风控部经理岗位职责 八、临时委员会岗位职责

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信息交流和工作协调制度

为加强公司内部信息交流，贯彻管理层的经营策略，强化部门间协调配合能力，促进公司业务发展，提高风险防范能力，进而使公司管理层能及时了解员工工作动态及业务人员项目进程，做出正确决策提供信息依据。

一、信息交流制度 （一）信息交流内容

本制度所指“信息”是指所有与公司经营管理相关联的内外部信息。

1、内部信息包括：公司经营管理有关的规章制度、办法规定；重要会议精神、重大决策部署和工作任务；公司经营管理成果、业务动态、有关改革创新举措和实施情况；各部门和承接的业务检查信息；贯彻落实公司工作决策、部署、决定的具体措施；经营过程中遇到的各类问题和情况；各部门业务经营中具有指导意义或重要参考价值的工作建议和先进经验；需要进行内部交流和对外披露的其他信息等。

2、外部信息包括：公司经营活动有关的法律、法规、政策；监管信息；政府机构、监管部门的检查信息；系统外单位或个人的参观、访问、咨询、投诉；同业信息；国家和

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地方产业新闻、行业政策；地方社会经济发展信息；其他财经信息等。

（二）信息交流原则

1、依法合规原则。拟交流的各类信息必须符合国家法 律、法规、金融方针政策的有关规定。

2、真实有效原则。拟交流的各类信息必须准确、真实、 可靠，能及时反映经营管理的最新动态、最新政策变化，对 公司经营决策和解决问题有实用价值。

3、归口管理原则。信息交流实行分工负责、归口管理，业务部、财务部负责相关信息的提供；风控部负责信息的审查；办公门负责各类综合信息的对外发布。

4、注意保密原则。信息交流必须遵守国家和公司有关 保密规定，严格控制信息知悉范围，防止失泄密事件。

（三）信息交流形式和途径

信息交流主要采取电子文档和纸质材料等形式，涉及公司秘密的信息交流按保密规定和授权办理。采用何种传递手段，可根据紧急程度、传递内容、范围等要求来确定。

1、内部信息交流

内部信息交流须按照管理级次逐级报告；部门间横向交流的信息由部门经理负责。

2、对外信息交流

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各部门应与业务有关的政府机构、监管部门和客户保持经常联系和交流，定期收集各类信息，并及时送至公司领导和相关部门。

二、工作协调制度 （一）工作协调范围

公司各部门之间， 在日常工作中相互间的沟通、协调，推进工作落实等事项适用本制度；凡公司决策和工作部署或日常工作需要两个以上部门共同承办的，牵头部门为主办部门，其余的为协办部门。

（二）工作协调原则

工作协调应坚持“服从全局、积极配合、协商处理、各负其责”的原则。

服从大局，即一切从全局工作出发，局部利益服从全局，统一工作步伐；积极配合，即协办部门应积极配合主办部门工作，坚持协办优先原则；协商处理，即积极创造融洽、谅解的协调环境，以利于合作、协商，达到协调的最终目的；各负其责，即属于哪个部门负责的事项就由哪个部门负责，不得推诿，更不得将职责范围内的问题推给其它部门。

（三）工作协调职责

各项工作目标任务（包括阶段性、 临时性工作任务），务必明确责任，并按职责范围分解落实到各个相关部门、人员，做到件件有落实。各项工作的落实，按照部门的职责范

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围，实行主办部门和协办部门责任制。主办部门是第一责任部门，对承办事项负有主要责任，可召集、协调、组织相关部门共同研究实施承办事项；协办部门对承办事项负有“连带”责任。

（四）工作协调流程

主办部门需要协办部门配合共同做好一项工作时，应由主办部门负责人及公司领导同意后，向协办部门提交工作协办申请，明确协办事项、办结时限；协办部门需指定相关的具体承办人承担此项工作，在规定时间内完成；协办事项完成后应由协办部门负责人及公司领导同意后提交主办部门。

（五）对不执行本制度造成工作损失或延误工作等情 形的，依照相关规定追究相关人员责任。

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档案管理办法

本办法所称业务档案是指公司在日常经营活动中形成的、作为历史纪录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体纪录的材料。

一、档案的范围

档案包括业务档案、文书档案、会计财务档案等与公司经营管理关联的资料。

1、业务档案的范围

业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案等。

项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料。

项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。

项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告。

2、文书档案范围

文书档案主要包括文件、会议记录、人力资源档案和其他文字、影像资料等。

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文件包括公司文件、有关部门来文等。

会议记录包括公司经理办公会议、全体会议等有关会议记录、会议纪要、报告、总结等。

人力资源档案包括公司员工花名册、员工档案以及员工考评及薪酬情况等资料。

其他文字、影像资料包括公司与相关部门的非业务协议、合同、公司广告、活动等纸质、影像资料。

3、会计财务档案范围

会计财务档案包括会计凭证、会计账簿、会计财务报表和其他会计财务资料等。

会计凭证类包括原始凭证，记账凭证，汇总凭证，其他会计凭证。

会计账簿类包括总账，明细账，日记账，固定资产卡片账，辅助账簿，其他会计账簿。

会计财务报表包括月度、季度、半年度、年度财务报告，包括会计报表、附表、附注及文字说明，其他财务报告。

其他会计财务资料包括银行存款余额调节表，银行对账单，其他应当保存的会计核算专业资料，会计档案移交清册，会计档案保管清册，会计档案销毁清册。

二、档案的归档

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档案由相关部门负责收集、整理。按事项办结日期分年度归档，其中业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引；文书档案、会计财务档案按类档案范围类别立卷。

成册的档案应逐页编号，并在封面注明页码数。 二、档案的管理

办公室是档案的管理部门，各部门档案应根据公司要求和业务开展情况交由办公室统一管理。

1、档案移交

各部门通过“档案移交清单”移交档案，“档案移交清单”一式两份，一份交办公室，一分留部门保存。

2、档案保管

办公室应对档案专柜存放，确保档案不毁损、不缺失。 3、档案调阅

无论内部、外部调阅档案，须经公司领导批准、登记调阅人、原因、事项。调阅不得将档案带离档案室。

4、档案的销毁

档案销毁应根据有关法规和公司管理要求，造册登记，由公司指定人员在指定地点进行，并对销毁过程进行记录。不得随意销毁档案。

附：《文档移交清单》

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文档移交清单

文件移交内容 序号 一 二 三 四 五 六 七 八 九 十 文件移交日期 文件移交人 单位/部门名称 签名 单位/部门名称 签名 备注 文件名称 数量 壹式 份 壹式 份 壹式 份 壹式 份 壹式 份 壹式 份 壹式 份 壹式 份 壹式 份 壹式 份 用途 文件签收人

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薪酬管理办法

为进一步强化薪酬分配激励的时效性，充分调动员工积极性、主动性、创造性。根据公司实际情况，制定本办法。

一、本办法所称工资包括每月基本工资、岗位津贴、奖励工资等。

二、工资分配原则

1、以业绩考评为基础，坚持工效挂钩、奖优罚劣、奖勤罚懒、向骨干倾斜、多劳多得的原则。

2、民主与集中相结合、物质激励与精神鼓励相合的原则。

三、工资结构

（一）基本工资、岗位津贴实行职级工资制，相对稳定，是岗位的静态考核。

1、基本工资按公司职级序列核定。 1类，高管和业务骨干，每月5000元，； 2类，中层和业务主管，每月3000元； 3类，文秘和业务主办，每月2000元。 2、岗位津贴

包括电话费和交通津贴，按公司职级序列核定。 （1）电话费津贴

1类，高管和业务骨干，每月300元，；

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2类，中层和业务主管，每月200元； 3类，文秘和业务主办，每月150元。 （2）交通津贴

1类，高管和业务骨干，每月1000元，； 2类，中层和业务主管，每月800元； 3类，文秘和业务主办，每月300元。 （二）奖励工资

奖励工资是根据发展情况与员工直接挂钩的工作。凡是以公司名义签订的投资、咨询、财务顾问等业务收入，公司均给与一定奖励或提成，或者费用报销。

奖励工资=单项业务收入-工资和其他费用-本业务利润-应交税金-10%风险准备金

主办联系人奖励工资=奖励工资×70%； 业务主办人奖励工资=奖励工资×10%； 辅助办理人奖励工资=奖励工资×10%; 其余10%，年底参与评选奖励。

主办联系人（第一信息），是指本业务第一信息人，是本业务成功的基础。一般是1个人。

业务主办人，是指与相关机构联系对接，整理资料，帮助商务洽谈等。一般为1-2人。

辅助办理人，指协助办理资料整理财务收费等与本项业务有关人员。可能是2人以上。

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四、工资发放

基本工资和岗位工资津贴按月发放，公司每月15日通过转账方式发放工资。如公司整体累计3个月没有业务，只发基本工资。

奖励工资于业务完成、已经收到收入的10日内发放。 五、工资管理

工资由办公室负责核定管理，按月编制工资花名表，经公司经理同意后，交财务部发放。

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业务流程指引

一、项目搜集

公司的项目主要来源一是依托某某投资有限公司（总公司）在立足对本地市场客户开展投资、咨询、财务顾问等业务的基础上，对接国内各类基金公司，互联网金融，创投公司、信托、证券和股权交易所的机构，根据客户资源为客户配臵适当的资金扶持，解决生产经营中的资金问题。二是依托某某公司的互联网金融服务平台开展P2P网贷、股权投融资、财富管理、产业园运营等业务业务。

二、项目初审

业务部在接到项目后，应确定专人对项目进行初步分析、调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。

三、签署保密协议

在要求提供完整的商业计划书之前，公司应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。

四、立项申请与立项

项目初审后认为需要对客户做进一步调查研究的，业务填写《立项审批表》，报公司业务管理委员会批准立项。批准的项目可以进行尽职调查工作。

五、尽职调查

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立项批准后，业务部、风控部联合对项目客户进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业与项目，业务部编写完整的《投资建议书》。

六、项目审定

项目由公司业务管理委员会审定，投资项目应取得委员会简单多数通过，当所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由业务管理委员会召集人裁决。所有内部审查工作应形成《投资决策委员会决策意见表》。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与委员会通过的相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交业务管理委员会重新决策。

七、签订投资协议

业务管理委员会审查同意进行投资的客户或项目，经风控专员、风控部审核相关合同协议后，由公司经理或公司经理授权代表与合作对方签署《投资协议》。

八、对项目企业的跟踪管理

在投资协议生效后，业务部具体负责、风控部参与项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理的具体内容有：

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1、定期（每月或每季，视项目客户具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月度分析表》；

2、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议并形成《会议纪录》；

3、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》。

九、投资的退出

在项目立项之初，业务部、风控部即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。具体的退出方式包括出售、清算或破产。出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。

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图示：工作流程图 业务部 业务管理 委员会 业务部 风控部 业务管理 委员会 项目接收 项目初审 对项目进行初步实地调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》 项目立项 项目初审后认为可以对企业做进一步调查研究的，项目经理填写《项目立项审批表》，报公司业务管理委员会批准立项。 项目尽职调查 立项批准后，业务部、风控部到项目客户进行尽职调查，并填写完成《尽职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目经理编写完整的《投资建议书》。 投资决策 完成《业务管理委员会决策意见表》，形成投资决议。 动态跟踪管理 对项目企业进行跟踪管理，取得相关资料，并形成《企业情况月度分析表》及《企业情况季度报告》 投资退出 业务部、风控部提交《投资退出方案书》并组织实施、项目退出後完成《项目总结报告》 25

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业务档案参考

业务档案一：项目概况表

项目概况表

项目人员 日期 项目名称 项目来源 行业板块 项目所在地区 联系方式 主营业务或主要产品介绍 项目优势 项目现状 备注

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业务档案二：企业所需提供资料清单

企业基本情况调查资料提纲

一、客户基本情况、历史沿革、股东结构

1、公司（企业）设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；

2、公司（企业）历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；

3、提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；

二、客户资产及经营状况

1、公司（企业）主要产品及业务；

2、公司（企业）主要产品的生产工艺流程；

3、公司（企业）主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；

4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；

5、公司（企业）最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；

6、公司（企业）主要债务人、债权人及担保抵押情况； 三、公司治理结构及对外投资情况

1、公司（企业）组织结构图（包括参控股企业）；

2、公司（企业）参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍； 3、公司（企业）董事、高级管理人员、主要技术专家介绍； 四、公司的关联交易及同业竞争情况

1、公司（企业）股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；

2、公司（企业）主要客户清单，公司产品的销售方式；

3、公司（企业）主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；

五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；

六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情 况）；

七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。

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业务档案三：审慎调查提纲

审慎调查提纲

一、行业调查

1、行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向）； 2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据； 3、行业内影响企业利润的因素。 二、产品市场情况

1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布；

2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析； 3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较 （相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策）；

4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时间分析）；

5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争。 三、销售策略

1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何； 2、 现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整；

3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期） 4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？ 5、产品或服务步入成熟期后的营策略； 6、现有营销人员的专业素质及经验；

7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素。 四、公司经营情况 1、营销状况

（1）公司的组织结构；

（2）公司收入构成明细及产品销售明细； （3）销售程序说明； （4）企业的主要供应商；

（5） 分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式； （6）销售人员的地域分布及人数，人均销售收入。 2、生产设施及生产状况

（1）生产设施与用地说明、是否拥有所有权； （2）生产设施的新旧程度；

（3）现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决；

（4）生产原料说明； （5）生产流程介绍；

（6）生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍；

（7）产品质量保证措施；

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（8）现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策。

五、人力资源

1、劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等）； 2、主要管理人员与技术人员简历；

3、企业家的素质（领导能力、判断力、忠诚度、进取心等）； 4、对关键人员的依赖程度及相应措施；

5、激励计划——员工持股计划及期权制度等； 6、主要管理人员对引入风险资本的态度；

7、管理层是否有相应的管理经验，及其认为自己能胜任的理由。 六、产品技术

1、产品或服务的独特性（本质性的技术突破）； 3、技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策；

3、产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策；

4、企业的研发能力、每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售（或可带来的回报预测）；

5、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等；

6、产品更新换代周期。 七、财务情况及预测

1、产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划； 2、是否已建立较规范的会计制度；

3、财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）主要会计政策说明； 4、利润构成考查；

5、应收帐款明细及相关管理措施； 6、未来5年财务预测及预测依据。 八、有关法律及政策 1、技术专利归属； 2、国外专利规定； 3、国家及地方政策；

4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷。

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业务档案四：项目立项审批表

项目立项审批表

项目人员 日期 项目名称 项目基本情况 注册地址 成立时间 项注册/实收资本 目 企股本结构 业基本 情主营业务 况 其他 项目简单介绍 项目产品服务基本情况技术原理及特点 竞争对手 其他 项目发展阶段 技术先进性 市场潜力 /

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项目立项审批表（续）

研究开发能力 企业综合能力评述

市场营销能力 企业管理能力 其他 主要财务数据（单位：万元） 年 年 年 销售收入 销售成本 净利润 总资产 净资产 未来几年财务预测（单位：万元） 销售收入 第一年 第二年 第三年 第四年 销售成本 净利润 总资产 净资产 项目融资计划 资金需求数额 资金使用计划 第五年 31

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项目立项审批表（续）

融资完成后的股权结构 投资退出方案 计划退出时间 预期回报率 投资退出方式 项目小结 项目立项审查意见 业务部部门经理 业务部公司分管经理 风控部部门经理 风控专员 公司经理 业务管理委员会 结论 业务档案五：投资建议书

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投资建议书

投资建议书应包括以下要点： 1、项目概况； 2、技术先进性； 3、管理团队；

4、市场前景与竞争能力； 5、财务状况；

6、融资计划与用途； 7、风险因素与不确定性；

8、投资建议：详细投资方案设计，项目价值评估（投资支撑点）、介入价位；

9、投资退出方案设计。 10、其他

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业务档案六：业务管理委员会决策意见表

业务管理委员会决策意见表

项目人员 提交日期 项目名称 项目基本 情况简介 项目情况 投资方案 简介 备注

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业务管理委员会决策意见表（续）

业务管理委员会成员意见 姓名 职务 业务管理委员会决议 意见

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业务管理委员会决策意见表（续）

附件：

1、项目立项审批表 2、项目尽职调查报告 3、项目投资建议书

4、项目企业基本资料：营业执照；公司章程复印件；如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；

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业务档案七：项目投资协议盖章审批表

项目投资协议盖章审批表

日期 编号 项目名称 项目投资主办 项目拟投资金额 项目报批资料清单 业务部意见 经理： 公司分管经理： 风控部意见 经理： 风控主管： 财务部意见 办公室意见 经理： 财务总监： 公司经理意见 备注 37

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业务档案八：企业情况月度分析表

企业情况月度分析表

项目名称 报告期间 财务数据分析 报表科目 损益表 主营业务收入 主营业务成本 营业费用 管理费用 财务费用 净利润 资产负债表 应收帐款 存货净额 流动负债 股东权益 预算完成情况分析 项目 产品一 预算额 实际完成额 完成百分比 变动较大的原因 本月 去年同期 同比增长 变动较大的原因 收入产品二 产品三 产品四 产品一 利 产品二 产品三 产品四 润

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业务档案九：《企业情况季度报告》

企业情况季度报告

企业情况季度分析报告可参考以下内容： 一、企业经营情况概述

二、财务指标分析营运状况分析 1、收入状况分析： （1）收入趋势分析 （2）预算完成情况分析 2、营运成本分析： （1）同期比较分析

（2） 预算执行情况分析

三、投、融资等重要活动分析 四、企业上市筹备工作小结 五、项目管理建议

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财务制度

为规范公司财务行为，发挥财务在公司经营管理和提高经济效益中的作用，制定本制度。

一、基本规定

1、认真贯彻执行国家有关的财务管理制度和税收制度，执行公司统一的财务制度

2、积极为经营管理服务，通过财务监督发现问题，提出改进意见促进公司取得较好的经济效益。

3、厉行节约，合理使用资金。

4、会计人员在会计工作中应当遵守职业道德，严守工作纪律，努力提高工作效率和工作质量。

5、会计人员应当熟悉本单位的经营和业务管理情况，保守本单位的商业秘密。

6、会计员和出纳员责任分明，钱账分开，不得一人监管。

7、银行票据和银行存款账户的预留印鉴由主管会计和出纳分开保管，不得一人监管。

8、企业的各项支出及临时借款需经领导签字后方可支付。

9、严格审核原始凭证，对不真实、不合法的原始凭证不予受理，对手续不健全、不正确的凭证予以退回或补充更正。

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10、不准公款私存，不得私自借用公款。

11、及时记账、对账，做到日清月结，账款相符。 12、会计档案按年度归档分类，整理立卷，做到存放有序、查找方便。

二、会计工作

1、按照国家会计制度的规定、记账、复账、报账做到手续完备，数字准确，账目清楚，按期报账。

2、按照经济核算原则，定期检查，分析公司财务、成本和利润的执行情况，挖掘增收节支潜力，考核资金使用效果，及时向总经理提出合理化建议，当好公司参谋。

3、妥善保管会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料。

三、出纳工作

1、认真执行现金管理制度。严格执行库存现金限额，超过部分必须及时送存银行，不坐支现金，不得白条抵库。

2、建立健全现金出纳各种账目，严格审核现金收付凭证。

3、严格支票管理制度，编制支票使用手续，使用支票须经财务总监经理签字后，方可生效。

4、出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权和债务账目的登记工作。

5、积极配合银行做好对账工作。

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6、配合会计做好各种账务处理。 四、财务管理管理

1、会计年度自一月一日起至十二月三十一日止。 2、会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料必须真实、准确、完整，并符合会计制度的规定。

3、财务工作人员办理会计事项必须填制或取得原始凭证，并根据审核的原始凭证编制记账凭证。会计、出纳员记账，都必须在记账凭证上签字。

4、财务工作人员应当会同办公室专人定期进行财务清查，保证账簿记录与实物、款项相符。

5、财务工作人员应根据账簿记录编制会计报表上报总经理，并报送有关部门。会计报表每月由会计编制并上报一次。会计报表须会计签名或盖章。

6、财务工作人员对本公司实行会计监督。

财务工作人员对不真实、不合法的原始凭证，不予受理；对记载不准确、不完整的原始凭证，予以退回，要求更正、补充。

7、财务工作人员发现账簿记录与实物、款项不符时，应及时向部门经理、财务总监、公司分管副经理或公司经理书面报告，并请求查明原因，作出处理。

财务工作人员对上述事项无权自行作出处理。

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8、风控部应对财务工作进行内部审计。财务审计每季一次。风控部审计人员根据审计事项实行审计，并做出审计报告，报送公司经理。

9、财务工作人员调动工作或者离职，必须与接管人员办清交接手续。财务工作人员办理交接手续，由办公室主任、财务总监、公司分管副经理监交。

五、支票管理

1、支票由出纳员或财务总监指定专人保管。支票使用应建立登记制度，使用时需经财务总监批准签字，然后将支票按批准金额封头，加盖印章、填写日期、用途、登记号码，领用人在支票领用簿上签字备查。

2、付款后凭支票存根，发票由经手人签字、会计核对（购臵物品由保管员签字）、公司经理审批。填写金额要无误，完成后交出纳人员。出纳员统一编制凭证号，按规定登记银行账号，原支票领用人在支票登记簿上注销。

六、现金管理

（一）日常零星开支所需库存现金限额为2000元。超额部分应存入银行。

（二）公司可以在下列范围内使用现金： 1、个人劳务报酬；

2、出差人员必须携带的差旅费； 3、结算起点以下的零星支出；

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4、公司经理批准的其他开支。

前款结算起点定为100元，结算规定的调整，由公司经理确定。

（三）公司可以在下列范围内使用转账结算方式 1、员工薪酬；

2、超过使用现金限额的部分；

3、公司固定资产、办公用品、劳保、福利及其他工作用品；

（四）不得坐支现金。因特殊情况确需坐支的，应事先报经公司经理批准。

（五）出纳人员应当建立健全现金账目，逐笔记载现金支付。账目应当日清月结，每日结算，账款相符。

七、会计档案管理

1、凡是本公司的会计凭证、会计账簿、会计报表、会计文件和其他有保存价值的资料，均应归档。

2、会计凭证应按月、按编号顺序每月装订成册，标明月份、季度、年起止、号数、单据张数，由会计及有关人员签名盖章（包括制单、审核、记账、主管），定期移交办公室归档保存。

3、会计报表应分月、季、年报、按时归档，定期移交办公室归档保存。

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4、会计档案不得携带外出，凡查阅、复制、摘录会计档案，由办公室负责办理登记。

八、处罚办法

（一）出现下列情况之一的，对财务人员予以警告并扣发本人月薪的1-3倍：

1、超出规定范围、限额使用现金的或超出核定的库存现金金额留存现金的；

2、用不符合财务会计制度规定的凭证顶替银行存款或库存现金的；

3、未经批准，擅自挪用或借用他人资金（包括现金）或支付款项的；

4、利用账户替其他单位和个人套取现金的； 5、未经批准坐支或未按批准的坐支范围和限额坐支现金的；

6、保留账外款项或将公司款项以财务人员个人储蓄方式存入银行的；

7、违反本规定条款认定应予处罚的。

（二）出现下列情况之一的，财务人员应予解聘。 1、违反财务制度，造成财务工作严重混乱的； 2、拒绝提供或提供虚假的会计凭证、账表、文件资料的；

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3、伪造、变造、谎报、毁灭、隐匿会计凭证、会计账簿的；

4、利用职务便利，非法占有或虚报冒领、骗取公司财物的；

5、弄虚作假、营私舞弊，非法谋私，泄露秘密及贪污挪用公司款项的；

6、在工作范围内发生严重失误或者由于玩忽职守致使公司利益遭受损失的；

7、有其他渎职行为和严重错误，应当予以辞退的。

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费用管理办法

为规范公司费用使用行为，加强成本控制，减少不必要的日常费用开支，提高经济效益，特制定本办法。

一、基本规定

1、本办法适用于公司各部门。

2、本办法所称费用是指日常费用开支。

日常费用开支是指公司因日常经营管理需要而发生的薪酬、差旅费、业务招待费、行政杂项费用、会议费、邮电费、广告费、修理费等。

日常费用开支以外的其它费用，公司另有明确规定的，从其规定；公司未作明确规定的，按国家有关法律、法规的规定执行。

3、公司费用管理的基本原则是：

（1）量入为出。公司根据收益水平和盈利能力控制和安排各项费用开支。

（2）厉行节约。公司坚持勤俭办一切事业，严格控制各项费用开支。

4、公司费用管理的基本方法是预算控制。通过预算使公司费用开支服从和服务于公司经营目标。

5、公司费用开支实行“一支笔”审批制，凡开支事项须经公司经理或公司经理授权人审批后报销列账。

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二、日常费用规定 1、薪酬费用

薪酬费用指公司发给员工的基本工资、津贴、奖励工资及公司支付的其他工资性支出。工资费用的支出按公司的有关规定执行。

2、差旅费费用

差旅费是指公司员工因公出差所支出的交通费、住宿费及各种补贴等费用。

（1）以下三种因公出差情况采用实报实销制： 公司经理出差、会议主办单位统一安排食宿并收取相关费用的会议、经公司经理批准的专项事务。

（2）公司副经理及以下人员的因公出差差旅费依据下列标准限额开支、超支不补、节约奖励的原则予以报销。

交通费标准：在省外内交通补助为60元；省内50元；本市、有车接送的，不予交通补助。业务人员确因工作需要，在外地开支的市内交通费超过补助标准，写明超过原因并经经理批准，可以据实报销，但不再享受交通补助。往、返机场的交通费用按实报销。

食宿标准 单位：人民币元

项目 职务 公司副总经理 一般工作人员

伙 食 补 助 50 50 住 宿 省外 500 400 48

省内 400 300 本市内 300 250 某投资有限公司（**）管理制度汇编

乘坐交通工具食宿标准 单位：人民币元

项目 职务 公司副总经理 一般工作人员 飞机 普通舱位 普通舱位 火车 软卧 硬卧 轮船 二等舱位 三等舱位 （3）出差员工应制定周密计划，尽量压缩出差时间。住宿费节约部分的20%奖励个人；两人或两人以上同行，住宿费根据单人日均住宿费限额标准和出差人数计算限额费用，并计算与发票住宿费的差额和奖励。

（4）出差员工报销住宿费无发票者（发票丢失及发票上未同时注明姓名、住宿起止日期的，视同无发票）按每人每天100元标准计发住宿补贴。

（5）因交通条件限制而在火车、轮船上过夜的，按每人一次150元计发补贴。本款所称过夜是指在22：00点至凌晨5：00点间上下火车或轮船。

（6）员工趁出差之便，事先经批准请事假就近回家办事的，其绕道的差旅费多开支部分一律由个人自理。

（7）出差期间的业务招待费应遵循业务招待费的有关规定，经本部门负责人同意后，方可报销，并对应每次业务招待费相应扣减当日伙食补贴20元。

（8）员工因公出差期间的市内电话费实报实销，长途电话费按每日20元限额据实报销。发票上未同时列明市内与长途电话费的，按每日30元限额报销。

（9）员工休假交通费

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