2019年IATF16949-2016质量管理体系COP过程内部审核检查表IATF16949内审检查表

2019年IATF16949-2016质量管理体系COP过程内部审核检查表【IATF16949内审检查表】

审 核 员 审核日期 序号 2019.4.11 被审区域/接待人 涉及过程 市场营销部 符合情况 提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条款号 符合 1 2 不符合 改进 有文件 部门主管能清晰描述职责和权限 审核发现和不符合事项的描述 过程类型 《顾客要求评审》 COP 是否有形成文件的顾客要求评审过程？文件规定是否符合标准的要求？ 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 8.2 5.1 7.1.2 √ √ 3 过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？ 7.2 7.3 7.4 7.1 7.1.3 7.1.4 6.2 7.1.5 6.1 √ 由市场营销部主导 4 过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？ 本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？ 过程的风险和机遇是否识别？ √ 资源充分 5 6 √ √ 过程指标有监控，不达标时有原因分析 是 7 是否与顾客进行了有效的沟通，包括书面的或口头的，沟通的信息包括产品信息、订单情况、顾客反馈等？ 对顾客的需求识别是否充分？是否包括顾客特定要求？是否包括回收在利用、对环境的影响等？采取什么措施将顾客要求转化为组织要求？ 是否在向顾客做出承诺之前对顾客要求进行评审？评审项目是否符合标准的要求，包括不限于：顾客指定的特殊特性 8.2.1 √ 及时与顾客进行有效的沟通，信息全面 与顾客充分沟通，识别相关法律法规，顾客特定要求及回收再利用等环节影响。。。 市场营销部组织评审，涵盖标准内的要求 市场营销部负责相关记录的保存维护 变更时组织相关部门进行评审，同时做好变更记录及时传达 8 8.2.2 √ 9 8.2.3 8.2.3 8.2.4 √ √ √ 10 合同评审结果及评审引起的措施的记录是否保持？ 11 顾客要求更改是否进行了评审？变更的部分是否有效的进行了传递，确保相关文件修改、相关人员知道变更？ 2019年IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表【IATF16949内审检查表】

审 核 员 审核日期 序号 2019.4.11 被审区域/接待人 涉及过程 研究院/技术部工艺 符合情况 提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条款号 符合 不符合 改进 审核发现和不符合事项的描述 过程类型 《设计和开发》 COP 1 是否有形成文件的新产品开发过程？文件规定是否符合标准的要求？ 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 4.1.1.2 8.3 8.1 5.1 7.1.2 √ 部门主管能清晰描述职责和权限 √ 有形成文件 2 3 过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？ 7.2 7.3 7.4 √ 由研究院主导，生产定型由技术部负责 8.3.2.2 4 过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？ 本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？ 过程的风险和机遇是否识别？ 与顾客签约的产品和项目在开发过程中是否保密？ 设计和开发策划是否明确了阶段要求，进行阶段控制？ 设计和开发是否采用了多方论证的方法？ 7.1 7.1.3 7.1.4 6.2 7.1.5 6.1 8.1.2 8.3.2 8.3.2.1 8.3.2.3 8.3.3 8.3.3.1 √ √ √ √ √ √ √ 过程指标有监控，不达标时有原因分析 是 对正在开发中的产品和项目进行 区分立项，设计，生产定型，正式生产阶段分别进行控制 成立多功能小组，由研究院组织多方论证 没有嵌入式软件开发 各类要求输入至评审报告并由多功能小组对报告进行评审 √ 资源充分 5 6 7 8 9 10 是否有“带有嵌入式软件产品的开发”的质量保证过程？ 11 （产品和制造过程）设计和开发输入是否明确识别了各类要求，形成文件的信息并评审？ 8.3.3.2 是否采用多方论证的方法识别特殊特性？特殊特性是否采用特定的12 符号标识，并贯穿图纸，FMEA，CP，指导书？是否与顾客规定的定义和符号相一致？ 13 是否规定拟获得的结果，实施评审、验证、确认活动对设计和开发的过程进行控制，并保留形成文件的信息？ 8.3.4 8.3.4.4 8.3.5 8.3.6 8.3.6.1 8.3.3.3 √ 过程特性未建立清单目录以有效识别。 √ √ √ √ √ 各阶段制制定目标，或规格书，并进行确认 按照顾客要求提交顾客进行认可 对比标准要求，各输出文件均得到满足 变更过程进行有效识别，评审和控制 顾客要求时，输出工程变更客户认可通知单，得到顾客确认后实施变更 14 是否建立符合顾客要求的产品和制造批准的过程？ 15 16 17 设计和开发的输出是否符合本标准的要求并保留形成文件的信息？ 设计和开发期间及之后所做的更改是否进行识别、评审、和控制并保留形成文件的信息？ 是否评价初始产品批准之后的变更？是否在实施前得到顾客的同意？ 2019年IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表【IATF16949内审检查表】

审 核 员 审核日期 序号 2019.4.11 被审区域/接待人 涉及过程 生产运营部、品质管理部（技术部、研究院） 条款号 符合情况 制造过程、变更管理 过程类型 COP 提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 审核发现和不符合事项的描述 符合 1 2 不符合 改进 有文件 部门主管能清晰描述职责和权限 是否有形成文件的制造过程？文件规定是否符合标准的要求？ 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 8.5 5.1 7.1.2 √ √ 3 过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？ 7.2 7.3 7.4 7.1 7.1.3 7.1.4 6.2 7.1.5 6.1 √ 制造过程生产运营部主导，变更管理由技术部/研究院主导 4 过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？ 本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？ 过程的风险和机遇是否识别？ 组织是否在受控条件下进行生产？受控条件是否包括：生产所需的文√ 资源充足 5 6 √ √ 过程指标有监控，不达标时有原因分析 是 7 件、监视和测量资源、监视和测量的活动、基础设施和环境、人员、采取措施防止人的错误、实施放行交付和交付后活动？ 8.5.1 √ 满足受控条件 8 9 10 是否对特殊过程的能力进行确认，并定期再确认？ 是否制定产品生产控制计划？控制计划的包含的内容是否符合本标8.5.1f 8.5.1.1 √ √ √ √ 没有特殊过程 查阅生产控制计划，满足标准要求，现场实施满足计划要求 现场有作业指导书， 有进行作业准备确认，并进行首件放行 准的要求？是否按照控制计划实施？ 是否制定了标准化的操作指导书和目视标准（包含操作员的安全规则）？作业指导书被传达给员工，且清晰易读，易于理解和得到？ 8.6.1 8.5.1.2 8.5.1.3 11 是否进行作业准备的验证？是否保持作业准备人员的记录？是否进

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/sewt.html