XX-QEP-04内部审核控制程序

有限公司 文件编号 版次 XX-QEP-04 A/0 发布日期 2015-03-01 内部审核控制程序 编制 批准 1/4页 1、目的

为确保质量、环境、社会责任和职业安全体系文件符合相应要求,确保质量活动符

合质量体系规定,确保质量体系有效运行。 2、范围

适用于对组织内部开展的质量、环境、社会责任、职业安全管理体系审核过程及后续跟踪验证进行控制。 3.职责

3.1管理者代表负责任命内审小组组长、成员、并负责内部质量审核计划批准。 3.2内审小组负责内部审核计划的制定和实施。

3.3审核组长组织内部审核，编写审核报告、组织跟踪验证。 4、工作程序 4.1年度审核计划

4.1。1根据拟审核的过程和部门的状况和重要性，及以往审核的结果，由内审组长负责策划各部门年度审核方案，确定审核的准则、范围、频次和方法，经管理者代表批准。

4.1。2内部审核的频率每年不少于1次。另外出现以下情况时可由管理者代表及时组织进行内部审核。

a）组织机构、管理体系发生重大变化；

b）出现重大质量、召回或投诉、环境、职业和社会等事故； c）法律、法规及其他外部要求的变更； d）在接受第二、第三方审核之前； e）在认证证书到期换证前。 4.2审核准备 4.2。1审核组成员

A）审核组成员必须经过培训取得内审员资格； B）审核组成员与被审核部门应无直接责任关系； C）由审核组长负责分配审核员的职责和具体工作。

有限公司 文件编号 版次 XX-QEP-04 A/0 发布日期 2015-03-01 内部审核控制程序 编制 批准 2/4页 4.2。2审核组长负责编制内部审核实施计划，报管理者代表批准。内部审核计划

内容：

A）审核的目的、范围和依据； B）审核的时间安排； C）审核组成员名单 D）受审核方代表名单 4.2。3编写检查表

检查表由审核黄素员根据审核部门的情况进行准备和编写，经小组计论，由审核组长批准，检查表编写原则及内容：

A）按质量、环境、社会责任、职业安全管理体系标准和手册确定要点； B）按审核部门存在的典型的问题确定要点，结合拟审核部门的特点； C）按质量及环境影响严重程度、代表性，确定抽检部门、样本数量； D）审核时间应充足，以便必要时增加审核内容、深度； E）编制检查表应考虑涉及部门或要素的全面性。 4.3审核实施 4.3。1召开首次会议

由审核组长负责首次会议的组织工作，会议由审核组长主持，并做好记录。参会人员包括管理者代表、审核组成员、受审部门领导人及主要工作人员，必要时最高管理者参加。参加会议人员应签到。会上应宣布审核目的、审核依据、审核范围、方法、程序、时间安排，并解答被审核部门的疑问，澄清计划中的不明确处。 4.3。2现场审核

审核组长控制审核的全过程，审核员按审核计划和检查表审核，审核员可以根据实际情况对检查内容进行增减。审核方式为：查阅文件记录、谈话、观察操作。发现不符合项按实记录，与受审部门共同确认，双方签字。 4.3。3审核组会议

各审核员按计划完成任务后，由审核组工召开内部审核会议。

A）分析评审审核发现，按依据指出不符合情况。对不符合项按部门和要求分类汇总，审核员编写不合格报告并签名。

有限公司 文件编号 版次 XX-QEP-04 A/0 发布日期 2015-03-01 内部审核控制程序 编制 批准 3/4页 B）不符合项报告内容包括不合格事实的描述及类型，要有审核依据，及受审核

部门负责人的确认和签名。

C）不符合项报告，应分发到不符合项产生的责任部门。 4.3。4召开末次会议

审核组会议结束后，由审核组长组织并主持末次会议，并做好记录。参加会议人员包括首次会议全体人员，受审核部门参加人员可适当扩大，参加会议人员应签到。会上说明本次审核的不符合项数量及分类，根据审核组结论，肯定受审核部门优点，指出缺点，分析原因，提出改进要求。对受审核部门的质疑给于解答，如有争执由管理者代表协调解决。 4.4审核报告

4.4。1审核报告由审核组长编写，上报这理者代表，分发受审核部门。 4.4。2审核报告内容包括： A）审核组组成人员名单； B）受审核方代表名单；

C）审核目的、范围、依据、审核计划实施情况；

D）审核发现的总结，包括：不符合项的内容描述，判断依据和不符合项数量； E）纠正措施完成的期限；

F）质量、环境、社会责任、职业安全管理体系运行有效性的结论及对管理体系改进的建议；

G）报告上签署审核日期、报告人签名。 4.5跟踪验证

4.5。1由被审核部门负责人召集不符合项产生的责任人，研究制订纠正措施，提出时限并落实纠正措施。

4.5。2审核组应对受审核部门纠正措施的实施情况及其最终效果进行验证。 4.6内部审核记录

内部审核中产生的记录由技术科负责归档，妥善保管。 5、相关文件

5.1《纠正预防措施控制程序》

有限公司 文件编号 版次 XX-QEP-04 A/0 发布日期 2015-03-01 内部审核控制程序 编制 批准 4/4页 6、相关记录

6.1《内审首末次会议签到表》 6.2《年度内部审核计划》 6.3《内部审核检查表》 6.4《内审不合格项报告》 6.5《内部审核报告》

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