金山股份半年报（修订版）

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沈阳金山能源股份有限公司2014年半年度报告

沈阳金山能源股份有限公司

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2014年半年度报告

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沈阳金山能源股份有限公司2014年半年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、公司半年度财务报告未经审计。

四、公司负责人彭兴宇、主管会计工作负责人周可为及会计机构负责人（会计主管人员）杜建兴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？

否

六、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

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目录

第一节释义 (4)

第二节公司简介 (5)

第三节会计数据和财务指标摘要 (6)

第四节董事会报告 (8)

第五节重要事项 (14)

第六节股份变动及股东情况 (23)

第七节优先股相关情况 (27)

第八节董事、监事、高级管理人员情况 (28)

第九节财务报告（未经审计） (29)

第十节备查文件目录 (124)

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沈阳金山能源股份有限公司2014年半年度报告第一节释义

一、释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

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沈阳金山能源股份有限公司2014年半年度报告第二节公司简介

六、公司报告期内的注册变更情况

公司报告期内注册情况未变更。

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第三节会计数据和财务指标摘要

一、公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

施了送红股及资本公积转增股本434,332,193.00股，本报告期主要财务指标以此为基础计算。注2：报告期本公司实施了利润分配方案，送红股及资本公积转增股本，按企业会计准则要求，已重新计算上年同期基本每股收益，2013年1-6月基本每股收益为0.1646元。

1、营业收入本报告期较上年同期增加的主要原因是子公司白音华金山发电有限公司和丹东金山热电有限公司发电量较上年同期增加所致。

2、归属于上市公司股东的净利润本报告期较上年同期增加的主要原因是煤炭价格下降，单位发电燃料成本降低、度电边际贡献增加所致。

3、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期较上年同期增加的主要原因同

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上。

4、经营活动产生的现金流量净额本报告期较上年同期减少主要原因是公司加大对经营性应付款的清理力度，采购商品接受劳务产生的现金流出增加及本期回收的采暖费和挂网面积较上年同期减少。

5、归属于上市公司股东的净资产本报告期比上年同期增加主要原因是非公开发行及本期实现净利润增加所致。

6、总资产本期末比上年末增加主要原因是在建工程所需要的投入资金较上年同期减少而使货币资金增加所致。

二、非经常性损益项目和金额

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第四节董事会报告

一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

报告期内，受全国经济增速放缓影响，煤炭市场持续低迷行情，公司发电量表现较为平稳。公司继续把降低能耗指标作为企业管理水平提升的主要标志，不断创新安全生产、营销管理的方法和手段；抓住机遇促进结构调整和项目发展。

2014年上半年完成发电量647,950.00万千瓦时，同比增长6.75％；完成上网电量588,611.5万千瓦时，同比增长7.1％；供热量完成4,644,083.87百万吉焦，同比增长10.34％；实现营业收入220,946.10万元，同比增长7.73%；实现营业利润34,059.21万元，同比增长67.19%；实现归属于上市公司股东的净利润21,923.04万元，同比增长95.51%。

(一) 主营业务分析

1、财务报表相关科目变动分析表

营业收入变动原因说明：营业收入本报告期较上年同期增加的主要原因是子公司白音华金山发电有限公司和丹东金山热电有限公司发电量较上年同期增加所致。

管理费用变动原因说明：本报告期管理费用较上年同期下降的主要原因是公司为了加强一线生产经营力量，对人员岗位进行调整，减少管理人员比例，增加一线力量，导致本期管理性职工薪酬较上年同期下降。

财务费用变动原因说明：报告期财务费用较上年同期减少的主要原因是公司加强资金管控力度及时清偿到期债务，减少资金占用金额，综合资金成本率较上年同期下降所致。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少的主要原因是见报告前述。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加的主要原因是基建工程陆续完工，资金支付逐渐减少。

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筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少的主要原因是公司偿还到期债务并加强资金管理减少资金占用金额所致。

2、其它

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

报告期与上年同期相比，利润构成变化不大，各项目占利润总额的比重均有所下降，主要原因是本报告期利润总额较上年同期增加。

(二) 行业、产品或地区经营情况分析

1、主营业务分行业、分产品情况

因是：

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（1）电力收入及成本同比分别增加4.38％、减少2.51％，原因是由于公司发电量较上年同期增加导致收入增加；煤炭采购成本降低导致燃料费较上年同期下降。

（2）供热收入及成本同比增加14.02％、7.55％，原因是由于公司所属子公司丹东金山热电有限公司本报告期供暖面积增加导致供热收入及供热成本较上年同期增加。

（3）电力毛利率和供热毛利率同比分别增加4.55个百分点和5.43个百分点，主要原因是煤炭价格较上年同期有所下降。

（4）挂网费收入比上年同期增加303.08%，主要原因是公司所属子公司丹东金山热电有限公司确认的挂网收入较上年同期增加。

2、 主营业务分地区情况

该公司售电量较同期增加导致电力收入同比增加。

（2）辽宁地区营业收入较上年同期增加主要原因是公司所属子公司丹东金山热电有限公司本报告期发电量、供热面积以及挂网面积较上年同期有所增加所致。

(三) 核心竞争力分析

1、公司拥有经验丰富的电力管理人员和技术人员，可以保持机组运行质量，提高机组检修

水平，全方位确保电力、热力产品的生产顺利进行，保持公司正常生产经营工作的持续运转。

2、公司通过全资、控股其他企业扩大自身发展规模，严格按照现代化企业管理制度，以配合实际组织项目实施和资金调度、燃煤采购等方面运作，发挥整体优势，节约成本，实现专业化、规模化经营。

3、通过建立共同的愿景和目标，定期开展技术培训和文化交流，培养团队合作精神，保证生产经营活动的协调、有序和高效进行。

(四) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

报告期内投资情况：报告期内增加投资额为15,400.00万元，上年同期投资额为2,000.00万元，投资额增减变动13,400.00

万元，投资额增减幅度为670%。

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2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况

(1) 委托理财情况

本报告期公司无委托理财事项。

(2) 委托贷款情况

本报告期公司无委托贷款事项。

3、募集资金使用情况

(1) 募集资金总体使用情况

(2) 募集资金承诺项目使用情况

4、主要子公司、参股公司分析

（1）子公司经营情况及业绩分析（金额单位：万元）

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（2）来源于单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以

上数据。

（3）单个子公司或参股公司的经营业绩与上一年度报告期内相比变动在30%以上，且对公司合并经营业绩造成重大影响的原因分析。

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二、利润分配或资本公积金转增预案

报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况

2014年4月24日，公司2013年度股东大会审议通过了《公司2013年度利润分配议案》。本次分配以434,332,193股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），送5股,转增5股。上述分配方案的股权登记日为2014年5月15日，除权除息日为2014年5月16日，现金红利发放日为2014年5月22日，已实施完毕。

三、其他披露事项

董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

√不适用

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第五节重要事项

一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项

(一) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

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二、破产重整相关事项

本报告期公司无破产重整相关事项。

三、资产交易、企业合并事项

√不适用

四、公司股权激励情况及其影响

√不适用

五、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

(1）采购商品/接受劳务的关联交易

单位：元

注1：子公司白音华金山发电有限公司报告期燃煤采购均来自于内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司，并通过阜矿集团彰武煤炭销售有限公司进行购销交易，定价原则为市场价。阜矿集团彰武煤炭销售有限公司与内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司同受阜矿集团控制。

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注2：中国华电工程（集团）有限公司2012年度通过招标中标白音华金山发电有限公司及丹东金山热电有限公司烟气脱硝系统建设，工程基本完工。

注3：2014年辽宁华电检修工程有限公司（以下简称"华电检修"）为公司之控股子公司白音华公司提供机组日常维护检修、大小修等服务。此项业务于2010年度通过公开招标方式确定，交易价格参照市场价格，按不高于市场价格确定。2014年，华电检修为丹东公司提供机组日常维护检修、大小修服务，此项业务于2012年度通过公开招标方式确定，交易价格参照市场价格，按不高于市场价格确定。

注4：内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司通过疏水管网及附属设施向白音华公司提供生产用水，按照协议价格2.95元/吨收取。

（2）与沈阳市苏家屯区污水处理有限公司污水处理厂交易

沈阳市苏家屯区污水处理有限公司（以下简称"污水处理厂"）是苏家屯政府负责投资建设的污水处理厂，该污水处理厂将生活污水处理后，制造出符合电厂使用的一级

A 中水。目前沈阳公司与苏家屯区政府按照双方签订的《关于沈阳市苏家屯区污水处理有限公司污水处理厂租赁、收购框架协议书》约定，沈阳公司已经全面接管了污水处理厂的生产经营，并且正在积极推进收购污水处理厂的进程。沈阳公司按照国家环保部要求，发电及供热生产必须使用污水处理后的一级A 中水，污水处理厂因供电线路问题一直无法取得社会用电，只能依靠沈阳公司为其生产中水提供必要的电力供应，因双方经济业务需要，沈阳公司与污水处理厂签订了供电、供水协议，并按照市场公允价格为对方提供供电、供水业务。 （3）销售商品/提供劳务关联交易

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注1：根据本公司第五届董事会第五次会议审议通过的《关于受托管理辽宁华电铁岭发电有限公司股权的议案》，本公司于2013年4月25日与中国华电集团公司签订了《股权委托管理协议》。协议规定：委托管理费每年100.00万元（未满一年按每年365天均摊计算每日托管费用），并按年支付（每满一年支付）；托管期限为中国华电集团公司将铁岭公司股权全部转让或铁岭公司解散或清算时终止；在托管期间本公司不承担被托管单位正常经营过程中产生的亏损，也不享受正常经营过程中实现的盈利。

注2：报告期内，本公司煤业分公司与辽宁华电铁岭发电有限公司签订燃煤购销协议，合计销售煤炭25.41万吨，平均单价182.10元/吨。

2、临时公告未披露的事项

(二) 关联债权债务往来

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2、临时公告未披露的事项

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六、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、托管情况

司股权的议案》，本公司于2013年4月25日与中国华电集团公司签订了《股权委托管理协议》。协议规定：委托管理费每年100.00万元（未满一年按每年365天均摊计算每日托管费用），并按年支付（每满一年支付）；托管期限为中国华电集团公司将铁岭公司股权全部转让或铁岭公司解散或清算时终止；在托管期间本公司不承担被托管单位正常经营过程中产生的亏损，也不享受正常经营过程中实现的盈利。本报告期确认托管收入50万元，计提营业税金及附加5.6万元。

2、承包情况

本报告期公司无承包事项。

3、租赁情况

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银租赁公司"）签订融资租赁合同，合同约定工银租赁公司分三次支付给丹东公司3亿元（双方约定的租赁资产全部转让价款），本公司以售后租回的方式向工银租赁公司转让租赁资产（锅炉及热网加热器设备），租赁期限为5年，每3个月支付一次租金，租赁利率采用中国人民银行公布的人民币同期贷款基准利率下浮15%，租赁资产的留购价格为1元。根据合同约定，租赁资产自收到第一笔转让价款之日转归工银租赁公司所有。

（2）2012年12月15日，子公司丹东公司与工商银行工银金融租赁有限公司（以下简称"工银租赁公司"）签订融资租赁合同，合同约定工银租赁公司分二次支付给丹东公司1亿元（双方约定的租赁资产全部转让价款），本公司以售后租回的方式向工银租赁公司转让租赁资产（汽轮机），租赁期限为5年，每3个月支付一次租金，租赁利率采用中国人民银行公布的人民币同期贷款基准利率下浮15%，租赁资产的留购价格为1元。根据合同约定，租赁资产自收到第一笔转让价款之日转归工银租赁公司所有。

（3）2014年4月30日，子公司阜新金山煤矸石热电有限公司与华电融资租赁有限公司签订融资租赁合同，合同约定华电融资租赁有限公司一次性支付给阜新金山煤矸石热电有限公司2亿元（双方约定的租赁资产全部转让价款），本公司以售后租回的方式向华电融资租赁有限公司转让租赁资产（锅炉及发电机），租赁期限为5年，每3个月支付一次租金，租赁利率6.4%，租赁资产的留购价格为1元。根据合同约定，租赁资产自收到转让价款时归华电融资租赁有限公司所有。

(二) 担保情况

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(三) 其他重大合同或交易

本报告期公司无其他重大合同或交易。

七、承诺事项履行情况

(一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/sb11.html