监理考试(基本理论、合同、三控)综合学习重点

监理工程师执业资格考试综合复习资料

一．监理规划：

1批准：由总监主持，专业监理参加编写，监理单位技术负责人审核，业主批准。

2编.审.依据：监理合同；施工合同；监理大纲；业主要求；法律法规；政府文件；其他有关文件。

3 编写要求：内容统一且有针对性；遵循工程运行规律；格式标准化；一般要分阶段编写。

4 编写内容：工程概况；监理工作范围、内容、目标、依据、程序、制度、方法及措施；监理设施；项目监理机构的组织形式、人员配备计划、人员职责。

5 审核内容：监理工作（范围、内容、目标、制度）；项目监理机构；工作计划；质量、投资、进度三大方法。

6监理规划的作用：

（1）指导项目监理机构全面开展工作；（2）是业主确认监理单位履行合同的主要依据；

（3）为监理细则编制提出明确目标要求；（4）是监理单位内部考核的依据和重要存档资料；

（5）是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据。

7 监理规划的应用：

（1）在监理合同签订以后编写，随着内部和外部环境条件变化而不断进行补充、修改、完善，具有针对性，依据工程特点、规模、合同，只能编写一份；若施工图不全，不影响监理规划的编写。

（2）设计、招标、施工阶段的监理规划是在开始前规定时间提交业主。

二索赔

1 索赔证据：施工（现场、会议、检查记录）；业主、监理签发指令及信函；合同条款；有关资料。

2 索赔步骤：

A、承包人提出索赔要求：

a 发出意向通知：索赔事件发生后，在28天内向监理工程师递交索赔，提出索赔。

b 递交索赔报告：提交28天内报告；内容（事件发生原因、证据资料、索赔依据、索赔金额及工期）。

B、监理审核索赔报告：

a 审核承包人索赔申请；

b 判断索赔成立原则；（与合同对照、费用增加或工期延误原因、承包人提交索赔意向通知及索赔报告时效、索赔

只对总包，不对分包）。

c 索赔报告审查：（事态调查；损害事件原因分析；分析索赔理由；实际损失分析；证据资料分析。）

C、确定合理补偿：

a 监理与协商补偿。

b 监理处理决定。

D、发包人审查索赔处理：

a 索赔金额超出监理权限时，报请发包人批准。

b 索赔报告经发包人同意后，监理签发有关证书。

E、承包人是否接受最终处理：

a 承包人接受处理，索赔结束。

b 承包人对索赔有争议，协商解决；如协商不成，承包人提交仲裁或诉讼解决。

F、监理作出索赔决定不是终局性，对发包方、承包方都不具有强制性约束力，双方不满意都可提出仲裁或诉讼。

3 监理接索赔事件后，要做的主要工作：

a 调查取证。

b 审查索赔成立条件确定索赔是否成立。

c 分清责任，认可合理索赔。

d 与发包方、承包方协商，统一意见。

e 签发索赔报告，处理意见报告业主核准。

4 不可抗力造成损失承担责任原则：

a、工程本身损害由业主承担。

b、施工机械、设备损坏及停工损失由承包商承担。

C、工程所需清理修复费用由双方协商承担。d 、延误工期顺延。

5 范例：

（1）工期索赔若延误工期在关键线路上，可顺延，否则不顺延。

（2）监理单位在监理过程中，因过错造成重大损失的应承担法律责任和经济赔偿，赔偿总额不超过合同总额（扣除税金）。

（3）人工窝工按双方事先合同约定的补偿工资计算，也可考虑工人调换工作而造成效率降低，而发生费用补偿。公式：人工补偿=（实际用工-计划用工）*计划工资。机械按实际租赁金额补偿，自备设备按台班折旧补偿，司机不予补偿，其工资含在机械费中，周转材料按租赁费用补偿。公式：（实际台数-计划台数）*计划台班费。

（4）业主造成一周内累计停电超过8小时，给予工期延长。

（5）业主及设计图纸有误，监理不负责任。

（6）国家法令法规政策强迫停工，属于法律事实上不能履约，这不属于业主违约和单方终止合同，故业主不承担违约

责任和经济赔偿。

（7）索赔时，施工单位资料：施工日记，机械使用记录，周转材料使用记录，工人劳动记录及工资单。监理单位资料：监理日记，工程变更、停工、复工令；机械停工及人工窝工情况记录；周转材料使用情况。

（8）业主分别与安装和土建签订合同，先土建后安装安装单位施工时发现土建有质量问题导致安装停工，问如何索赔？答：安装损失由业主负责，因安装与业主有合同关系，业主不能按合同提交工作条件，使安装不能按计划进行；安装与土建无合同关系，虽安装受土建影响，但不能直接向土建索赔，如业主向土建索赔，监理提供土建违约证明。

（9）施工单位未按施工组织设计对基坑四周进行围栏防护，业主检查工作不慎掉入基坑摔伤，问医疗费谁来负责？答：基坑开挖应四周设置围护，按合同规定是施工单位责任，应由施工单位支付医疗费。

（10）地方政府规定，晚上11点后不准施工，经业主同意办理了相关手续后，可以施工，附近村民补贴谁来买单？答：夜间施工已经业主同意，并办理了相关手续，应由业主承担有关费用。

（11）施工单位进入现场，临时建筑已搭设，但未动工；材料机械尚未进场，由于勘察原因需把扩大基础改成桩基础，预计桩基础需增加工期，施工单位提出工期索赔，问现场经费（含临建、现场管理）索赔及流动资金积压损失，监理工程师怎么处理？

答：工期延长是合理的，因工期延长是业主原因造成的；现场经费中的现场管理费一般与工期长短有关，索赔属合理要求，而临时建筑一般与工期长短无关，故不能提出索赔；由于工程尚未动工，材料及机械尚未进场不存在流动资金的积压，不予索赔。

（12）工期延长恰值雨季施工，施工单位提出索赔要求增加雨季施工费，问是否正确？

答：不正确，因施工图预算中的其他直接费内已包括雨季施工增加费用，索赔事项应在约定时间内此项索赔要求，不应再单独提出索取雨季施工增加费。

（13）若高程发生错误，监理工程师如何查证？

答：监理工程师应检查承包商对地面桩的保护工作及有关资料，若保护不善，由承包商承担纠正差错费用；检查承包商放线的方法，仪器和精度，因仪器及方法问题导致误差，由承包商负责；如果由于监理工程师提供资料的差错，应批准费用索赔，不应包括利润；承包商按照监理工程师提供有错的资料已经实施，承包商对已经完工工程进行改正或补救而增加的费用应包括利润。

（14）业主与监理单位只有意向，尚未最后签字，业主与施工单位签订合同正在履行，业主自己确定施工方案，施工单位明知方案不妥，在施工中出现质量问题，监理如何处理？

答：监理工程师建议业主通知施工单位停工，抓紧确定监理合同，继而正式行使监理权，因监理合同未签订，业主未授权施工单位监理，但从质量大计出发，本着良好服务精神。监理应向野猪建议。妥善处理此事。况且监理合同已商讨，只需签字，从程序出发是恰当的。而不违反监理程序，又杜绝安全因隐患。

6、应由责任方承担，主要责任业主决定挖土方案，次要责任是施工单位明知不妥还接受施工费用由双方协商。（15）业主发现超过保修期的工程材料质量不合格造成车间停产损失，经查材料与承包商送监理检查材料不符业主要求无偿返工及60%赔偿损失。施工单位已过保修期为由拒返工更不赔偿。业主要求监理免费监理返工工程，并按40%承担连带赔偿。监理以地材料检查为由不承担任何责任。

答：施工单位责任：1施工单位应无偿返工。因使用不合材料造成工程质量不合格，对不合格过程施工单位应施工，不应有保修期限的规定而不承担责任。

2施工单位应赔偿全部责任，因工程质量不合格造成的损失应由责任方赔偿。

监理单位责任：1在监理过程中，对施工单位使用的工程材料擅自更换的控制有失职责任，应承担失职责任。2监理不承担连带赔偿责任，也不赔偿损失，而使赔偿损失也不超总钢价

（16）某工程业主只知道地下有障碍物，却不知具体位置，要求承包商考虑这样因素，承包商并投保，在施工过程中出现问题监理临时作出处理方案，事后承包商要求保险公司赔偿，保险公司是否接受？

答：保险公司拒赔：因承包商未将潜伏危险因素如实申报，工程开工时未曾向保险公司发出通知。事故发生后又不保留现场，未及时通知保险公司赶赴现场了解真相。

（17）A为总包、D为分包。监理对D施工某项工程质量怀疑，要求进一步检验。D不配合总监要求A从此项工程为D 分包不配合若检查合格。A要求监理公司赔偿并工期顺延，你如何处理。

答：A与D是总分关系。A对D施工质量问题承担连带责任。A有责任配合监理工作，若检查合格，业主一贯应承担赔偿而不是监理公司，工期顺延。

（18）业主提前把材料进场，承包商派人清点后，木材料在承包商库中丢失，承包商申请增加保管员和重新采购对号。答：应增加保管费，居发包人责任，业主承担保管费，业主供应材料经承包商清点入库，配件丢失责任在承包商，重新采购费用由承包商付。

（19）业主把主体和装饰分别承包A、B，竣工验收3年后仍未清工程款。A把业主告上法庭，业主称当初A为了晋级，

请我单位高抬贵手就签字。质量存在问题，余款给付B返工费，还拿出B赔偿证据及B单位监理签字，你怎么处理？答：（1）业主与合同有效。（2）工程质量有问题，业主应拒绝签字，并及时要求承包商返工。若承包商不返工或未及时返工达到标准，业主授权其他承包商。费用从A的保修金中扣除。（3）B未向本项目监理提出要求A返工，而擅自做主把不合格工程返工，而B的监理未通告业主及同意返工，并批准索赔。无A签字属不当行为，因而业主不能扣A工程款。

d、业主在签竣工报告以及质量保修期已满三年，从未向A提出质量问题，诉讼时效已过期。

（20）业主把某项工程承包给B，由C建材公司提供D厂水泥，送200吨到工地，送检合格，后又陆续进场680吨。2月后抽样送检水泥不合格，此时已用600吨浇注砼，经有关部门检查不合格，问你如何处理？

答：a、若水泥由承包商供应，则由承包商承担赔偿，并且监理应承担失职责任，根据监理合同约定承担责任。

b、若水泥由业主供应分两种情况：第一种B公司知道水泥是分批供应的，由B、C公司共同承担连带责任；第二种B 公司不知道水泥是分批供应的，则B无责任，C公司承担连带责任。

(21) 承包商向国外订购材料，途中遭遇超常特大风暴，船失事未能运到材料延误工期，出事后承包商向供应商提出索赔，要求补运材料及承担延误造成的经济损失，该如何处理？

答：a、若属出口地交货，则承包商不应要求供货方承担责任。

b、若属目的港交货，在货物运到目的港交货之前供货商应对承包商承担有关责任，故应负责补送材料费；但受特大风暴影响属不可抗力延误，可以免除供货商承担延误交货造成损失责任；如果由于供货商迟发货而遭遇事故，则不能免除责任。

（22）若工程施工时遇到地下文物，施工单位怎么办？发生问题如何处理？

答：承包方应立即保护好现场，并4小时内通知监理，监理收到通知后24小时内报告业主和文物管理部门，按有关规定采取妥善保护措施，下达暂停施工指令，与承包商配合做好保护工作，尽量做到减少由于暂停施工给承包方带来的损失，发生的费用由业主承担，工期顺延。

（23）某工程完工，承包商通知监理检查，但监理收到通知后未按规定时间检查，也未书面通知承包商延期检查，承包商进行了隐蔽处理；监理要求剥离检查，经检查不合格，要求承包商返工，问费用、工期如何处理？

答：以为隐蔽工程不论是否验收，监理提出剥离检查承包商都应按监理要求去做；若检查合格发包方承担由此发生的费用，工期顺延；若不合格承包商承担费用，工期不顺延。

三、总包、平行发包、指定分包

1、施工总承包：

优点：有利用质量、投资、工期控制；有利于组织、合同管理、协调工作量减少。

缺点：周期较长，总报价较高。

2、平行发包：

优点：有利于缩短工期及质量控制；有利于业主选择承建单位。

缺点：合同关系复杂，组织协调工作量大；投资控制难度大，要求监理具有较强的合同管理和组织协调能力。

3、有利于质量控制的是:平行承包和施工总承包。

4、有利于投资控制的是：施工总承包和项目总承包。

5、有利于工期控制的是：平行承包和项目总承包。

6、分包合同：

（1）分包合同与总承包签订，与业主无关系，业主只对分包合同批准，监理审核分包商资质。

（2）分包商只能向总承包商提出索赔，而不能直接向监理提出索赔。

（3）分包商接到监理指令不能立即执行，要通过总承包商同意后再执行。

（4）总承包商承担分包商工程出现的质量问题，分包商在总承包商的管理下施工。

7、指定分包：

（1）业主选择，监理核审，业主批准。

（2）工作范围不属承包商合同内，但与承包商签订合同，业主从暂留金支付。

（3）承包商对指定分包商任何过失不承担责任。

8、案例分析及应用：

（1）分包单位认为质量要求太高，不易达到要求，向监理提出终止合同书面申请，监理如何处理？

答：监理拒绝该申请，要求总包与分包协商达成一致解除合同，要求总包对分包不合格工程返工。

（2）业主自行选择分包商后，再通知监理和承包商，并确定进场时间，要求配合施工，这种做法对吗？监理如何处理？答：不对。业主违背合同的约定，业主确定分包单位应事先征得总监同意，并应与承包商协商后，才能通知分包单位进场；总监接到通知后应及时与业主沟通，签发该分包无效的书面通知，尽可能阻止分包进场；总监对分包单位资质

审查，若合格与承包商协商，建议承包商与该分包商签订合同；若不合格，总监与业主协商，建议另选分包商，并及时把处理结果报业主备案。

（3）业主与市政公司签订承包合同，市政公司把任务下达属下某施工队，属下施工队分包给某建筑队，在施工过程中，市建委检查时某建筑队只有营业执照，市建委责令停工，建筑队不服，诉至人民法院，法院如何判决？

答：总包有效，分包无效，因属下施工队不具备法人资格，无法授权，主体必须由总包完成；市建委有权责令停工；无效合同由人民法院或仲裁机关确定；双方均有过错，分别承担相应责任，依法宣布合同无效，终止合同，市政公司按规定支付已完工程的实际费用（不含利润），不承担违约责任。

四、招、投、评标、资质审核

1、招标程序：

（1）投标资格与备案（2）确定招标方式。（3）发布招标公告或投标邀请书。

（4）编制发放资格预审文件和递交资格预审申请书。（5）资格预审，确定合格的投标申请人。（6）编制发出招标文件。（7）勘察现场。（8）解答投保人的质疑。（9）编制送达与签收投标文件。（10）开标。（11）组建评标委员会。（12）评标。（13）招投标情况书面报告及备案。（14）发出中标通知书。（15）签订承包合同。

2、招标前需要文件:

（1）当地政府下达的工程列入地方基建计划文件。（2）建设工程投资许可证。

（3）建设用地规划许可证。（4）施工许可证。

3、招标文件的基本内容:

（1）工程概况（2）工程范围（3）承包方式（4）材料及设备供应方式（5）工程质量要求及保修期)

（6）工程价款与结算方式（7）建设工期（8）奖励与罚款（9）设计图纸与规范（10）投标者须知

4、招标文件组成

（1）投标须知，合同通用条件，及合同格式。（2）技术规范

（3）投标文件：投标书及投标书附录；工程量清单与报价；辅助材料；资格审查表。（4）图纸

5、招标的形式:公开招标和邀请招标（一般不少于3家，5-7家为宜）

6、对施工单位资格预审的主要内容：

（1）法人资格和组织机构（2）营业执照和资质等级（3）财务报表（4）人员报表（5）施工机械设备情况

（6）分包计划（7）近5年完成同类工程项目调查（8）在建项目调查（9）近2年涉及的诉讼案件调查（10）其他

7、对分包单位考核的主要内容：

（1）资质等级，营业执照，质量保证体系。（2）人员素质，机械设备（3）信誉业绩，生产能力。

（4）拟分包工程的内容和范围（5）专职人员资格证及上岗情况。

8、施工招标阶段监理的主要工作内容：

（1）协助业主编制施工招标文件，及编制标底。（2）发布招标通知，对投标人资格预审（3）组织标前会议

（4）现场考察（5）组织开标、评标、定标（6）协助业主签订合同。

9、监理对分包单位管理主要内容及手段：

（1）审查分包人资格，技术力量及机械设备情况，施工作业质量，要求发包人参加相关施工会议。

（2）对发包人违反合同、规范要求的行为，可指令总承包人停止分包施工；对质量不合格的工程拒签与之有关的支付；

建议总承包撤换分包单位。

10、资质审核时间：

（1）对总承包单位资质审查安排在施工招标阶段，并在评标时对其综合能力进一步评定。

（2）对分包单位资质审查安排在分包合同签订前，由总承包将分包工程和拟选择分包单位提交总监，经总监审核确认后，再签合同。

11、总承包单位擅自分包处理：监理工程师发现未经总监批准而擅自分包工程，监理工程师应向总监报告，经总监批

准或授权监理工程师可责令施工单位停工，但监理工程师不能随意责令施工单位停工。

12、监理合同招标特点：主要对监理单位能力的选择，次要对监理单位报价的选择。

13、监理合同招标文件：

（1）投标须知：项目综合说明；委托监理范围和监理业务；投标文件格式、编制、递交；无效投标文件的规定；投标起止日期，开标、评标、定标的时间地点；招投标文件澄清与修改；评标的原则。

（2）合同文件（3）业主提供现场办公条件（4）对监理单位的要求（5）有关技术规定

（6）设计文件、图纸和有关资料。（7）其他。

14、监理合同投标文件评审内容：

（1）投标人资质（2）监理大纲（3）拟派项目主要监理人员（4）人员派驻计划及监理人员素质。

（5）提供检测仪器。（6）费用报价和组成（7）近几年业绩和奖惩情况

15、设计合同招标文件的主要内容：

（1）投标须知（2）设计依据文件（3）项目说明书（4）合同主要条件

（5）设计资料（6）组织现场考察和召开标前会议的时间和地点。（7）投标截止日期

16、设计合同招标设计要求：

（1）符合编制依据（2）符合规划要求（4）符合特殊工程方面要求。

（3）符合技术经济指标、平面布局、结构形式、结构设计、设备设计的要求。

17、设计合同招标对投标审查内容：资格审查（证书种类、级别，允许承接业务范围）；能力审查；经验审查。

18、设计合同评标主要内容：设计方案优劣；投入生产，经济效益比较；设计进度快慢；设计资历和社会信誉；报价的合理性。

19、业主委托监理公司对设计方案竞赛，设计招标设计过程各阶段监理、监理单位的主要工作内容是什么？

（1）编制设计方案竞赛条件（2）发布设计竞赛公告（3）对竞赛单位进行资格审查（4）组织对竞赛设计方案评审（5）编制设计招标文件（6）对投标单位进行资格审查（7）协助业主选择设计单位（8）对工程设计合同实施过程中的管理

五、合同

1、合同生效：

（1）生效条件：双方当事人具有合法资格；内容合法，意思表达真实；订立程序合法，形式合法。

（2）生效时间：依法成立的合同自成立之日时生效；当事人可以对合同生效约定条件或约定期限。

2、合同效力：资产的优化或重组而产生的法人的合并或分立，不影响合同的效力；合同的权利和义务由合并后的新法人继承，合同仍然有效。

3、合同终止：有下列情况之一合同终止

（1）债务已经按约定履行（2）合同解除（3）债务相互抵消（4）债务人依法将标的物提存

（5）债权人免除债务（6）债权、债务同归于一人（7）法律规定或当事人约定终止的其他情况

4、合同的解除：约定解除和法律解除

5、合同违约责任方式：继续履行；采取补救措施；赔偿损失；支付违约金；定金罚款。

6、无效合同：

（1）一方以欺诈、胁迫的手段订立，损害国家利益的（2）恶意串通，损害国家、集体或第三人利益的

（3）以合法形式掩盖非法目的的（4）损害社会公共利益的（5）违反法律，行政法规强制性规定的

7、可变更或撤销的合同：

（1）因重大误解而订立的合同（2）在订立时显失公平的

（3）以胁迫、欺诈或乘人之危使对方违背真实意思的情况下订立的

8、无效合同的法律后果：返还财产；赔偿损失；追缴财产，收归国有。

9、解决合同争议的方式：和解；调解；仲裁；诉讼。

10、合同担保方式：保证；抵押；质押；留置；定金。

11、定金与预付款的区别：

（1）目的不同：定金是为证明合同成立和确保合同的履行，而预付款是为了解决承包商在工程准备、材料准备阶段的资金

（2）性质不同：定金是担保形式，是法律行为，而预付款是一种惯例，是约定俗成的习惯，不是法律行为。

（3）处理不同：合同正常履行，定金返还；合同不履行，双方都无过错，定金返还；支付定金一方不履行，无权获得返还定金；收取定金方不履行，双倍返还定金；预付款是在工程进度款中按比例扣还。

12、监理合同主要条款：

（1）监理范围和内容（2）双方的权利和义务（3）监理费的计取和支付（4）违约责任（5）双方约定的其他事项13、监理合同示范文本：

（1）工程建设委托监理合同（2）建设工程委托监理合同标准条件（3）建设工程委托监理合同专用条件

14、监理人的权利：

（1）委托监理合同赋予监理人的权利：完成监理任务后获得酬金的权利；终止合同的权利。

（2）监理人执行监理业务可以行使的权利：建设工程有关事项和工程设计的建议权；对实施项目的质量、工期、费用的监督控制权；工程建设有关协作单位组织协调的主持权；审核承包人索赔的权利；紧急情况下，也有发布超越授权外变更指令，但应尽快通知委托人。

15、监理人的义务：

（1）监理人在履行合同的义务期间，应运用合理的技能认真勤奋工作，公正的维护有关方面的合法权益。

（2）合同履行期间应按合同约定派驻足够的人员从事监理工作。

（3）在合同期内或合同终止后，未征得有关方面同意，不得泄露与本工程、合同业务有关的保密资料。

（4）任何由委托人提供监理人使用的设施和物品都属于委托人财产，监理业务终止后，应将物品归还。

（5）非经委托人书面同意，监理人及其职员不应接受委托监理合同约定以外与监理有关的报酬，以保证监理公正性。（6）监理人不得参与可能与合同规定的与委托人利益相冲突的任何活动。

（7）在监理过程中，不得泄露委托人申明的秘密，亦不得泄露设计、承包等单位申明的秘密。

（8）负责合同的协调管理工作。

16、委托人的权利：

（1）授予监理人权限的权利（2）对其他合同承包人的选定权

（3）委托监理工程重大事项的决定权（4）对监理人履行合同的监督控制权

17、委托人的义务：

（1）委托人应负责建设工程所有外部关系的协调工作，满足监理工作所需提供的外部条件。

（2）与监理人做好协调工作。（4）为监理人顺利履行合同义务做好协调工作。

（3）未不耽搁服务，委托人应在合理的时间内就监理人书面形式提交，并要求作出决定的一切事宜作出书面决定。18、监理合同有效期：从工程准备开始到监理人向委托人办理完竣工验收或工程移交手续，承包人和委托人已签订工程保修责任书，监理人收到监理报酬尾款，监理合同终止。

19、监理工作分为：正常监理工作；附加监理工作；额外工作。

20、应用

（1）监理单位努力使规定工期提前，业主应按约定予以奖励，但不是利润分成。

（2）监理受业主委托，对承包商的工程实施全面监督管理，但出现大问题必须业主决定，因此，监理不是最高管理者。（3）监理作为第三方，根据有关文件规定行使职权，维护业主和被监理单位双方的合法权益。

（4）业主单位具有监理资格的人参与监理工作是可行的，但不能称合作监理，业主参与监理工作的人不能作为业主代表，只能以监理单位的名义和人员进行活动，业主代表不可以直接向承包商下达指令，必须通过监理下达。

21、施工合同工期：合同协议书内应明确说明开工日期、竣工日期、合同日历天数；工期日历天数应为投标书内承包人承诺的天数，不一定是招标文件中要求的天数。

22施工合同价款类型：

（1）固定价格。（2）可调价格。（3）成本加酬金。

23、竣工时间确定：工程竣工通过承包人送交竣工验收报告的日期为实际竣工日期。

24、施工合同文件组成：

（1）合同协议书（2）中标通知书（3）投标书及其附件（4）合同专用条款（5）合同通用条件

（6）标准规范及有关技术文件（7）图纸（8）工程量清点（9）工程报价及预算书

25、设计合同示范文本：

（1）合同的依据文件（2）设计任务的范围和内容（3）发包人提供资料和文件（4）设计人资料和文件

（5）设计费的支付（6）双方责任（7）违约责任

26、设计合同生效：采用安全担保，定金为合同总价20%，双方签字盖章。发包人向设计人支付定金（3日内）后生

效。

27、设计合同法包人违约责任：

（1）发包人超期1天支付，罚2%违约金，时间顺延超期30天暂停工作，并书面通知发包人

（2）发包人审批延误，按合同规定结清全部设计费。

（3）发包人违约，设计未开始，不退定金，已开始设计，不足一半按一半支付，超过一半按全部付。

28、设计合同设计人违约责任：

（1）设计错误应采取补救措施，免收直接受损失部分设计费，损失严重应支付赔偿。

（2）设计延误，每延误一天罚2%设计费。（3）设计人违约，应双倍返还定金。

六、隐蔽工程、质量控制、质量检验、质量问题处理。

1、影响工程质量的因素：人员、材料、机械设备、工艺方法、环境条件。

2、工程质量特征：适应性、耐久性、安全性、可靠性、经济性、与环境的协调性。

3、工程质量特点：影响因素多、质量波动大、质量隐蔽性、终检的局限性、评价方法的特殊性。

4、质量控制原则：预防为主，质量第一，以人为核心，坚持质量标准，坚持科学、公正、守法。

5质量控制依据：

（1）工程合同设计文件（2）国家法律法规性文件。（3）质量方面专门技术法规文件

6、质量控制手段：

（1）审核技术文件、报告、报表（2）指令文件（3）现场监督与检查（4）规定质检控制程序（5）支付手段

7、质量检验主要方法：目测法、量测法试验法。

8、质量问题处理程序：

（1）判断质量问题严重程序签发（监理通知）责任承包商写调查报告提出处理方案。填写（回复学）报监理审核后再处理。必要时经建设学位，设计学位认可。处理后果重新验收。

（2）对需要加固，补强或影响下道工程监理签发（停工会）责成承包商写出调查报告（发生的时时间、地点、部位、性质、现况及变化性况。有关数据和资料。原因分析，判断处理建议方案，防范措施，临时防护措施）由设计单位提出处理方案，并征得建设单位同意后再处理。

（3）承包商编写施工方案提交监理师批后再施工。

（4）监理对承包商实施跟踪检查，检查处理结果是否达到要求。

（5）向业主提出有关处理报告。

（6）将处理记录

9、资料问题处理基本要求：安全可靠、不留隐患、技术可行；经济合理；施工方便；满足使用功能。

10、质量事故处理方案：修补处理、返工处理、不做处理。

11、质量检查不合格处理方法：

（1）上道工序不合格不准进入下一道工序（2）不合格找文件找配件半成品，不准进入现场，不允许使用

（3）进场不合格应及时标记，指定专人看管，限期清理现场（4）不合格工程不予计价。

12、应用：

（1）检验批，分项工程验收：施工项目填写，项目专业负责人或质检负责人签字；监理工程师或建设单位专业负责人组织施工单位项目专业技术或质量负责人验收。

（2）分部工程验收：由总监（或建设单位项目负责人）组织施工单位项目负责人和技术负责人及勘察，设计项目负责人共同验收。

（3）单位工程：A预验：施工单位自检合格，填写竣工报验学，送项目监理机构申请竣工验收，总监组织各专业监理对质量和资料全面检查及现场清理合格由总监签署竣工报验学向建设单位提出质量许活报告。B验收：建设单位收到验收报告信后，由建设单位项目负责人组织施工单位（含分包学位）设计。总监等单位项目负责人进行验收。

（4）分项工程评定：由单位工程负责人组织评定

（5）分部工程评定：相当于施工队一级技术负责打组织评定。质量由企业技术和质量部门检定。

（6）单位工程评定：企业技术负责人组织评定，又质量监督站检定，企业生产质量技术评定。

（7）合格工程：保证项目均合格。

（8）优良工程：保证指定项目工提高到优良85%以上，观用共同协商，取得一致意见。

（9）承包商竣工之后，仍占用部分房屋办公，并提出竣工验收，经质检站验收观去83%。资料未通过并提出套改，此时脚手架已拆除。问：根据情况能否验收，质检站是否正确？外表是否需整改？整改后验收程序？

a、根据竣工验收报告规定，工程项目仍被施工单位占用的，不能提请竣工验收套改后必须搬出

b、质检站意见正确。因资料未通过，占用房屋搬出。

C、外观需套改，以便观达到85%以上。但脚手架已拆除，只能用吊脚手架套改。

d、套改宽毕，首先通过监理单位进行复验，并提出许结报告，当通过组织竣工验收全，由监理单位协助业主主持施工单位设计单位，监理单位和有关单位参加会议的程序及内容是先由总单位介绍，然后各单位发表意见并按合同各项内容检查是否满足要求

（10）、某项目工程完工。承包商通知监理检查，但监理收到通知后未规定时间检查，也未书面通知承包商延期检查，承包商进行隐蔽处理，监理要检查，不符合要求承包商返工，工期费用如何解决？

答：（1）未经监理隐蔽条件1承包商自检合格后，在验收有48小时书面通知监理检查验收2监理未按时到现场检查，又未能提高24小时的承包商提出书面延期检查的要求

（2）承包商合格隐蔽条件：A自检质量合格。

B经监理检查并书面认可合格工程，并符合规范标准及设计文件，施工合同。

（3）按规定时间书面通知监理检查，监理未按规定时间检查，也未提出延期检查要求。

（11）、监理检查某项工程，发现有问题并责成套改，承包商套改后口头向监理汇报，监理当即认可，事后仍有问题返工费准负，监理有无错误，合同条件与投标书有矛盾怎么办？

答：监理错误；不能凭口头汇报签证认可，应到现场复查；返工费用仍由承包商负责；合同条件与投标书有矛盾按

合同条件执行。

（12）、业主供货出现质量问题如何解决？

答：监理应报告业主，督使施工单位修查或更换，达到合格造成工期损失均由业主补赔。

（13）、业主有组织工程验收，便直接使用，使用过中发现质量问题，监理如何处理业主与承包商高纠纷：答:（1）根据法律、法规，质量问题由业主承担责任。

（2）工程未经验收业主提前使用，可视为工程已交付，但不能免除承包商负责保修责任。

（3）监理应协商业主与承包商的纠纷，展于监理失职造成质量问题依据监理合同承担责任。

（4）承包商保修责任按合同规定旅行。

（5）业主与承包商可通过协商调补或按合同规定进行仲表或诉讼。

（14）正在施工项目，监理在质量控制应做哪些工作：若发现问题如何处理？

答:A、检查有关工程质量的技术资料如施工方案人员资质，机械设备，施工材料，技术资料。

B、检查施工单位质量保证措施。如、组织、经济、技术、合同等措施。

C、质量跟踪检查：如、预检、隐蔽工程检查。

D、签证质量检验凭证：如、隐蔽工程申报表，抽检试验报告。证件、试块试压报告。

E、发现问题应向承包人提出套改或返工并时施工单位提出套改方案检，并监督检查及过程，对套改后的工程进

行检查验收并办理签证。

（15）施工单位未经监理事先同意订购一批材料这抵施工现场，监理如何处理？

答：A、监理要求施工单位暂时不能将该资料用于工程上，应抄送业主备案。

B、监理要求施工单位提交该材料五证而产品合格证。质量得证书、检测报告学、技术指标报告，生产评可证。

C、如果有上过资料，监理对生产厂家及材料进行书面资料的审查若符合要求，监理人员鉴证取择送检测符合技

术规定设计文件，工程合同则监理签证，并书面通知施工单位。

D、如果施工单位不能提供商过第二条件资料或提供资料但审查部合格或抽检不合格监理书面通知施工单位盖批

材料不能使用，并退出施工现场。

E监理将处理结果书面通知业主，检测费由施工单位承担。

（16）业主行文要求承包商不准任意卸建筑垃圾，若发现卸一车罚1万元，承包商乱卸10车，业主当月在进度款扣10万元对吗？答：不对因为不符合合同规定，在承包商处理完乱卸土后，工程结算时应返还承包商。

（17）业主不相信承包商所做试验，要求监理自行做，监理编制做试验费用，该费用业主是否给给付？

答：因监理合同规定，业主应支付费用，监理部承担检测方面的业务。

（18）承包商施工中发现设计有漏洞，监理与承包商在征得设计院同意后，确定施工方案，设有设计资料就施工完了此事向业主做了报告。有会议记录。时过两年结算，监理已签证，业主代表拒付，说不符合变更程序，承包商

说不付款就拆除已施工工程，如何解决这一纠纷？

答：监理报告业主内容如下：设计补充资料尽管迟到两年，展工作失误，责任在设计院，业主应该承担责任。设计院设有及时处理责任由设计院承担，承包商不能拆除工程，为旅行合同条款，业主应何以设计变更，批准监理之审定的计算。

（19）业主对施工单位提高或延误工期，有无人员伤之，对设计图质量问题，对监理实行奖罚，对吗？

答：不对；监理工作性质是服务性的而不是承包商保证人，施工设计学位出现问题同监理挂钩与监理工作性质不适应；

业主承包商，监理相互独立的、平等的，监理学位不能与承包商有隶居关系或经济利益关系若与承包商有隶居关系或经济关系，不利于监理工作的公正性。

（20）监理对某预刮板质量抽查，存在下列“蜂窝麻面、局部露筋”等问题，监理工程师如何分析质量问题及处理意见。

答：A、根据0至80%主要因素；80%至90%次要因素；90至100%一般因素。

所以蜂窝麻面屋主要因素，局部露筋展于次要因素，强度不足，横向裂缝，纵向裂缝居于一般因素。

B、监理要求承包商提出具体质量改进方案，分析产生原因，制定可行措施提交监理审查。经审查确认后，由施工部位

实行改进，监理应严格监控。

21目标控制流程框图，主动控制与被动控制关系，综合措施内容：

答：综合措施内容：

A组织措施：完善组织机构，落实监理人员职责，建立考核、考评体系争取激励措施。发挥调动人员积极性、创造性和工作潜力。

B技术措施：技术方案论证，分析采用科学试验与检验，技术开发创新与技术总结。

C经济措施：技术经济的可行性分析，论证、优化工程概预算、审核资金使用计划，审核付款索赔。

D合同措施：对合同签订变更旅行管理，依据合同条款建立相互约束。

七．监理机构监理人员职能(总监、总监代表、专监、监理员各职能)

1 直线制：

（1）特点：下级接受唯一上级命令，不另设职能部门

（2）优点：机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，诀等迅速，隶居关系明确。

（3）缺点：对总监要求较高。

2职能制：

（1）特点：各职能部门在本职能范围内有权直接指挥下级

（2）优点：加强项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用。

（3）缺点：可能产生矛盾命令。

3直线职能制：

（1）优点：统一指挥，职责清楚，目标管理专业化。

（2）缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾。

4距阵制：(1)优点：由纵向职能，横向的项目两套系统加强各职能部门的横向联系。

(2)缺点：纵横向协调工作量大，可能产生矛盾命令。

5、图例

6、监理机构步骤：

（1）确定项目监理机构目标（2）确定监理工作内容（3）项目监理机构组织结构设计（4）制定工作流程和信息流程

7、监理机构人员配备：人员结构；人员数量确定。

8、监理机构协调内容：内部、业主、承包商、设计、政府、社会团体等单位的协调。

9、监理机构的协调方法：会议、交谈、书面、访问、情况介绍等协调方法。

10、监理工程师注册制度：初始注册、续期注册（有效期均为2年）、变更注册（一年内不得再变更）。

11、监理工程师素质:

（1）较高的专业学习知识和复合型的知识结构。（2）丰富的建设工程实践经验。

（3）良好的品德。（4）健康的体魄和充沛的精力（满65周岁不再进行注册）

12、监理工程师执业特点：

（1）监理业务是工程管理服务，是涉及多学科、多专业的技术经济管理等知识，执业资格要求条件较高。

（2）监理不仅有理论知识，熟悉设计、施工管理，还要有组织协调能力，要应用掌握并利用合同、经济、法律知识，具有复合型知识结构。

13、监理工程师的权利：

（1）使用监理工程师名称。（2）依法自主执行监理业务

（3）依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章。（4）法律法规赋予的其他权利。

14、监理工程师的义务：

（1）恪守职业道德，维护社会公共利益。（2）在执业中保守委托单位的商业秘密。

（3）不得同时受聘于两个及以上单位执行业务。（4）不得以个人名义承揽监理及相关业务。

（5）遵守法律法规，严格依照相关技术标准和委托监理合同开展工作。（6）接受职业继续教育，提高业务水平。（7）不得出借《监理工程师执业资格证书》《监理工程师注册证书》职业印章。

八、变更工程

1、变更的内容

（1）工作内容的数量改变。（2）工作内容的质量改变（3）部分工程的标高、位置和尺寸的改变。

（4）永久工程所需的任何附加条件。（5）实施工程的顺序和时间安排的改变。（6）工作的增减。

2、变更后的程序：

（1）变更发生后的14天内，承包方应提出变更价款报告，经监理确认后，调整合同价。

（2）若变更发生后的14天内，承包方不提出变更价款报告，则视为该变更不涉及价款变更。

（3）监理收到变更价款报告日起14天内，应对其予以确认，若无正当理由不确认时，自收到报告时算起14天后视为该变更工程价款报告已被确认。

3、变更价格的原则：

（1）合同中有适应于变更工程的价格，按合同已有价格计算变更合同价格。

（2）合同中只有类似于变更情况的价格，可以此作基础，确定变更价款。

（3）合同中没有类似于变更情况的价格，由承包商提出适当价格，监理与承包商达成一致，并批准或由造价管理部门

裁定。

4、价格调整原则：

（1）设计工作量大于合同工作量的10％. （2）工程变更与规定费率乘积超过合同价款额的1％。

（3）工程变更直接造成该工作单位成本的变动超过1％。

5、承包商提出变更：承包商要求原设计变更，应经监理同意，还需经规划管理部门和其他部门批准，并由设计单位提供变更图纸和说明，经监理同意的变更，导致合同价增减，承包方的损失由发包方承担，工期顺延；若承包商擅自变更，则后果自负。

6、发包人提出的变更:发包方提出变更，应不迟于变更前的14天书面通知承包方；若属于改变原工程标准造成超过原工程规模的变更，还应报告经规划管理部门审批，设计变更应由设计单位修改。

7、延期开工手续：

（1）承包商要求延期开工，应在不迟于协议约定开工日期前7天以书面形式先监理提出延期开工的理由和要求，监理收到后48小时未答复，视为同意；如不同意工期不能顺延；如承包人不能再规定的时间内提出延期，则工期不顺延。（2）由业主原因造成的可延期，增加工程量、设计天数及勘察天数均可延期，由承包人自身原因不延期。

8、计量的程序：

（1）对以外的分项工程向监理工程师申请质量认证。

（2）取得质量认证后，在合同约定的时间内向监理工程师申请计量。

（3）监理工程师按照规定的计量方法对合同范围内的工程进行计量，签发计量证书。

（4）施工单位凭借质量认证和计量证书向监理工程师提出付款申请。

（5）监理工程师审核申报资料，确定支付金额，向业主提供付款证明文件。

9、监理工程师审核工程量程序：

（1）监理工程师接到承包商报告后7天内，按图纸核实已完合格工程数量，并在计量前24小时通知承包商；如承包商无正当的理由不参加计量，监理工程师的计量结果有效，作为工程款支付的依据。

（2）监理工程师接到承包商报告后7天内未支计量，从第8天起，承包商所列工程量视为已被确认，作为工程款支付的依据

（3）监理工程师不按时通知承包商，使承包商不能按时参加计量，计量结果无效。

10、投资控制要点：

(1)健全监理组织，落实投资控制责任制。（2）督促承包商落实施工组织设计，按合理工期施工。

（3）编制资金使用计划，确定投资控制目标。（4）定期进行实际资金支出和计划投资的分析比较。

（5）认真审核承包商提交的变更单价。（6）严格控制工程计量支付。（7）公正处理索赔事件。

11、应用

（1）设计变更的审批权在业主，任何设计变更经监理审查后，报业主批准同意后，再由监理发布变更指令，实施变更，监理单位在征得业主同意后，总监有权发布开工令、停工令、复工令。

（2）某楼层按省级主管部门批文及图纸施工应建24层，当地规划部门要建20层，建设到21层时，规划部门要求停工，问应由谁向施工单位发停工令，停工索赔属何种性质索赔？索赔内容是什么？

答：A由总监向施工单位发布停工令，并以书面形式通知施工单位，48小时内提出书面处理意见；B停工索赔属于工程变更，索赔包括赔偿费用和延长合同工期。

（3）某工程定额工期550天，施工日历581天，问监理目标工期多少天？

答：监理目标工期581天，因为协议条款和招标文件有矛盾时，应以协议条款为准。

（4）合同规定业主给施工单位7套图纸，但施工单位要求增加3套，，图纸费用谁承担？答：超出合同规定的图纸费用由施工单位承担。

（5）定额工期比要求工期长，编制标底时是否增加赶工措施？

答：施工工期一般以定额工期为准，定额工期比要求工期长，工期缩短了，故编制标底应增加赶工措施费。

（6）保修金在施工过程中怎么扣留？

答：保修金在中间支付工程进度款时，分批扣留，避免工程款的多付，出现超支的现象，有利于业主的投资控制。

九、风险管理

1、风险管理过程：风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查。

2、风险管理目标：使潜在损失最小、减少忧虑及相应的忧虑价值、满足外部附加义务。

3、风险管理目标的基本内容：

风险管理目标与风险管理主体总体目标一致性；目标的现实性、明确性、层次性。

4、风险识别特点：个别性、客观性、复杂性、不确定性。

5、风险识别原则：

（1）由粗及细，由细及粗。（2）严格界定风险内涵，并考虑风险因素之间的相关性。

（3）先怀疑，后排除。（4）排除与确认并重。

6、风险识别过程：风险识别的结果是建立建设工程风险清单，识别过程核心是建设工程风险分解和识别，建设工程风险因素，风险事件及后果。

7、风险损失包括：投资、进度、质量、安全四种风险。

8、风险损失的衡量：就是定量确定风险损失值的大小。

风险损失的衡量方法有：相对比较法、概率分布法、理论概率分布。

9、风险识别的方法：（专家调查法；财务报表法；流程图法；均属一般识别方法）；（初始清单法、经验数据法、风险调查法均属具体识别方法）

10、风险量函数：不同等风险量曲线所表示的风险量大小与其风险坐标原点的距离成正比。

11、风险损失控制计划：预防计划、灾难计划、应急计划。

12：风险自留损失支付方式：从现金净收入中支出、建立非基金储备、自我保险、母公司保险。

13、应用：

（1）某工程有两种材料要买，但只能买到其中一种，甲材料需投资25万元，否则损失5万元；乙方需投资40万元，否则损失15万元；预计甲的概率为0.4，乙的概率为0.6，问应选择何种材料损失最小？

答：A计算各点的期望值：a 0.4*25+0.6*（-5）=7万元 b 0.6*40+0.4*（-15）=18万元

B选择：选择期望值大的材料，因此乙材料最好。

（2）A要求竣工6个月后开始付款，每过一季度支付工程款一次，四次付清，B要求竣工1年后开始付款，每过2月付一次工程款，5次付清，其标底为4000万，那一种优惠？

答：支付工程款按时间折现值（以竣工时间为折现基准时间）若折现率3％，

A 现值=4000/4*(1+3％)-9+4000/4*(1+3％)-12+4000/4*(1+3％)-15+4000/4*(1+3％)-18=2697万元

B 现值=4000/5*(1+3％)-14+4000/5*(1+3％)-16+4000/5*(1+3％)-18+4000/5*(1+3％)-20+4000/5*(1+3％)-22=2940万元A比B优惠

（3）业主超期付进度款，用预付款抵消，对吗？如何计算超付款利息？

答：业主超期付进度款视业主违约，应承担违约责任；业主用用预付款抵消不符合工程计量是错误的；承包商提出要求预付款并计入利息是合理的，计算利息期及利息应从发包方监理计量签字后第15天起计算。

十、其他题

1、开工前监理工程师应熟悉那些资料？

（1）工程项目有关的批文、报告文件。（2）工程设计文件和图纸。

（3）施工规范、验收标准质量评定标准。（4）有关法律法规、监理合同，施工合同。

2、开工前监理工程师重点审查那些内容？

（1）施工单位编制的施工方案，施工组织设计文件。（2）施工单位质量保证体系。

（3）分包单位资质（4）进场材料合格证，质量保证书，技术说明书。

（5）主要施工机械组织配备和性能报告。（6）审核拟采用的新技术，新工艺，新结构，新材料的技术鉴定文件。（7）审核施工单位开工报告，检查核实开工应准备的各项条件。

3、监理工程师如何审查单价法编制的预算？

（1）准备工作：熟悉施工图纸，了解验算包括的范围，弄清楚预算采用单位估价表。

（2）内容审查：审查工程量，审查预算单价的费用，审查其他有关费用。

（3）综合整理审查资料，并与编制单位交换意见，定案后编制调整预算。

4、审查验算单价套用是否正确？应注意事项：

答：各分项工程预算单价是否与预算定额的预算单价相等，其名称、规格、计量单位好内容是否与单位估价表一致。（2）对换算的学价，审查核算的分项工程是否是定额中心允许换算的换算是否正确。

（3）审查补充定额的编制是否符合编制原则，审查学位估价表计酸是否正确。

5、由于业主原因停工。现场管理费、公司管理费如何计算，是否计算利润？

答：（1）不计算利润，利润已包括在各项工程内容的价格之内，除工程范围变更好施工条件变化引起应考利润。

（2）现场管理费=直接费/总工期*现场管理费率*延误时间。

（3）公司管理费=直接费/总工期*公司管理费率*延误时间。

6、工期优化说法：

（1）随工期的缩短而增加的费用是直接费，而减少的费用是间接费。

（2）缩短持续时间对质量和安全影响不打的工作，缩短持续时间所需增加的费用最少的工作。

7、准确测量实际过程量，并按实际完工工程量签证工程款付款凭证，这句话是否正确？

答：不正确。因施工单位“实际完工工程量”不一定是施工图纸或合同规定的内容或监理工程师指定的工程量。监理工程师只对图纸或合同或工程师指定的工程量给予计量，应按实际完工的经监理工程师检查合格的工程量签证工程款付款凭证，只有合格的工程才能办理签证。

8、（1）外国进口单位设备职工培训费. （2）模型破坏性试费（3）混凝土工艺试验费。

（4）承包商自用房屋。（5）业主办公用房。（6）机械迁移费。（7）施工降效费。

（8）防雨措施费------------- 以上各种费用是否支付为什么？

答：（1）不支付。外国进口设备职工培训费居于职工教育费，包含在合同价中的间接费用中。

（3）不支付。混凝土送工艺试验费含在合同价中的其他直接费申。

（4）不支付。承包商自用房屋包含在合同价现场经营中。

（6）不支付。机械迁移费包含在合同价中机械使用费中。

（8）不支付。防雨措施费居承包商责任，含中其他直接费中。

（2）支付。模型破坏性试验费不含在合同价中的研究试验费。

（7）不支付。施工降效费由承包商引起的，承包商应承担责任。

（5）支付。给业主搭建办公用房费，不会含在临建中。

十一、例题示范

1、某建设项目计算期20年，各年净现金流量及行业基准收益率=10％的折现系数

2、公式

（1）已完工程实际投资=实际工程量*实际单价

（2）已完工程计划投资=际工程量*计划单价

（3）拟完成工程计划投资=计划工程量*计划单价

（4）投资偏差=已完工程实际投资-已完工程计划投资

（5）进度偏差=已完工程实际时间-已完工程计划时间

进度偏差=拟完成工程计划投资-已完工程计划投资

（6）偏差程度=实际投资/计划投资

（7）暂定金=计日工+暂定项目+指定分包款*管理费率

（8）各类工程款之和：已完工程款-保留金+动员预付款+暂定金

（9）各种补偿之和：承包商已付材料款+已扣保留金+设备返还费（按百分比）+人员遣返费（按百分比）+利润补偿（按剩余量*利润率）

（10）总付款：已付各类款项+补偿款-动员款

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