微观经济学 第十二章 外部性与公共产品 习题

第十二章 外部性与公共产品

一、重点和难点 （一）重点

1．外部性的机理与解决思路 2．效率改进方法 （二）难点

1．公共产品的供求问题以及相应的决策规则 二、关键概念

外部性 交易成本 科斯定理 公共物品 免费搭车 一致同意规则 三、习题

（一）单项选择题

1．可用（ ）来描述一个养蜂主与邻近的经营果园的农场主之间的影响。 A．外部不经济 B．外部经济 C．外部损害 D．以上都不对 2．某人的吸烟行为属于（ ）。

A．生产的外部经济 B．消费的外部不经济 C．生产的外部不经济 D．消费的外部经济

3．如果上游工厂污染了下游居民的饮水，按照科斯定理，（ ），问题可妥善解决。 A．不管产权是否明确，只要交易成本为零 B．不论产权是否明确，交易成本是否为零 C．只要产权明确，且交易成本为零 D．只要产权明确，不管交易成本有多大 4．解决外部不经济可采取（ ）。

A．征税的方法 B．通过产权界定的方法 C．通过将外部性内在化的方法 D．以上各项均可

5．“搭便车”现象是对下面哪个问题的一种形象的描述？（ ） A．社会福利问题 B.公共选择问题 C.公共产品问题 D.市场失灵问题 6．某一活动存在外部经济是指该活动的（ ）。 A．私人利益大于社会利益 B．私人成本小于社会成本 C．私人利益小于社会利益 D．私人成本大于社会成本 7．政府进行市场干预的理由在于（ ）。

A．税收 B．反托拉斯法 C．外部性 D．以上都是 8．以下（ ）不是公共产品的特征。

A．非排他性 B.竞争性 C.外部性 D.由政府提供 9．（ ）最准确地说明了产生污染的生产是缺乏效率的。

A．社会总成本高于私人成本 B．社会边际成本高于私人边际成本 C．产量大于社会最优产量 D．忽略了外在成本 10．公共产品的定价（ ）。 A．由市场供求决定

B．由垄断组织通过竞争决定 C．用成本――效益分析法进行评估

1

D．由购买者决定

11．公共产品的需求曲线是消费者个人需求曲线的（ ）。 A．垂直相加 B．水平相加 C．算术平均数 D．加权平均数

12．公共产品的生产可通过特定的社会体制决定，称为公共选择理论，下面属于公共选择理论的内容为（ ）。

A．集权决策 B．投票决策 C．阿罗不可能定理 D．以上各项都是 13．关于科斯定理，正确的论述是（ ）。 A．科斯定理阐述的是产权和外部性的关系 B．科斯定理假设没有政府干预

C．科斯定理一般在涉及的交易主体数目较少时才较为有效 D．以上各项都正确

14．通过税收或补贴来使外部性内在化，是指（ ）。 A．通过税收使原有外部不经济的产品增加供给 B．通过税收使原有外部不经济的产品减少需求 C．通过补贴使原有外部经济的产品增加供给 D．通过补贴使原有外部经济的产品减少需求

15．如果某种产品的生产正在造成污染，因而社会边际成本大于私人边际成本，适当的税收政策是征税，征税额等于（ ）。

A．会边际成本和私人边际成本之差 B．人边际成本 C．治理污染设备的成本 D．社会边际成本 （二）判断说明题

1．如果物品的生产不存在外部性成本，那么边际社会成本就等于边际私人成本。 2．在消费者数量达到一定的数量以前，增加公共物品的消费者数量一般不影响其他人对该商品的消费，例如外交、国防、和路灯等。

3．科斯定理指出，如果产权明晰且交易成本很低，那么就不会存在外部性问题。 4．如果政府给予补贴，那么生产某种物品所造成的外部性成本就能够被克服。 5．对教育的私人生产征税可以有助于解决教育的外部性问题。 6．外部性问题是由于私人产权的缺位所造成的。 7．市场失灵是指市场完全不好。

8．政府所提供的任何物品都是公共物品。

9．公共物品的边际收益曲线所获得的方式与私人物品边际收益曲线相同。 10．任何个人都消费同等量的公共产品。 （三）计算题

1．假设某一产品的市场需求函数为Q?1000?10P，成本函数为C?40Q，试问： （1）若该产品为一垄断性厂商生产，利润极大时产量、价格和利润各为多少？ （2）要达到帕累托最优，产量和价格应为多少？ （3）社会纯福利在垄断性生产时损失了多少？

2．教育有利于一国国民素质的提高，一般说来，教育存在外部经济。政府为了鼓励教

2

育，需对学校的学生给予补贴，现某国政府对凡参加高等教育的学生都给予1000美元的补贴。初始状况如图12-1所示，试对此进行分析。

5

每年注册人数（百万）

每年学费

2500

需求 初始供给 图12-1

3．设有10个人住在一条街上，每个人愿意为增加一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路灯数量。若提供X盏路灯的成本函数为C(X)?X2，试求最优路灯安装只数。

4.假设社会只有甲乙丙三个公民，他们对共用品的需求分别分：

p1?100?x,p?10?0x23p,?21?0x03，其中x是共用品数量，每单位共用品成本是4

元。

（1）社会对共用品需求函数。

（2）该社会共用品最优数量是多少？ （3）每个公民的价格是多少？ （四）问答题

1．什么是市场失灵？其原因有哪些？ 2．试述改善资源配置的方式？ （五）案例分析

1.阅读以下材料，联系实际情况，运用所学理论进行评析。

有朋友住在市区的某单位宿舍楼，经常抱怨有陌生人敲门，或推销物品，或谎称有东西要送给他，不安全因素相当高。从此，他对未预约的敲门声高度警觉。邻里关系也因此受到了影响。终于，有人倡议，在楼道统一安装对讲防盗门，以有效解决骗子及推销人员的干扰。于是，有热心人士对各家各户进行了调查，征求意见，并要求每户填写愿意支付的数额，准备集资安装防盗门。结果发现各户愿意支付的钱款总额不足购买最便宜的防盗门。后来，这位热心人士又提出一种方案，按照安装防盗门的预算，各户平摊收费，在让各住户确认的时候，发现有几户表示不愿意出资安装防盗门，并历数不装防盗门的各种好处。于是，朋友所住的宿舍楼最终没有装上防盗门。

2.“我真搞不明白，我们经济学家老是说一些污染是有效的，我的意思是，污染是坏的，我们不需要任何的污染，即污染的最好水平是零污染。”请你对此进行评析。

参考答案

（一）单项选择题

1．（B） 2．（B） 3．（C） 4．（D） 5．（C） 6．（C） 7．（C） 8．（B） 9．（C） 10．（C） 11．（A） 12．（D） 13．（D） 14．（B） 15．（A）

3

（二）判断说明题 1. 对

【解题思路】：本题考察外部性产生的成本问题。

【解析】：边际社会成本等于边际私人成本与边际外部成本之和，如果没有边际外部成本，边际社会成本将与边际私人成本相等。

2. 对

【解题思路】：本题考察公共物品的特点。

【解析】：由公共物品的定义和非排他性能得出该命题是正确的。 3.对

【解题思路】：本题考察科斯定理。 【解析】：该题实际上是科斯定理的定义。 4.错

【解题思路】：本题考察外部性。

【解析】：如果某种物品的生产会造成外部性成本，那么为了实现效率需要对物品的生产征税而非给予补贴。

5.错

【解题思路】：本题考察外部性收益。

【解析】：教育会带来外部性收益，因此正确的政策是应该给予补贴而非征税。 6. 对

【解题思路】：本题考察外部性与产权。

【解析】：存在外部性问题的根本原因是产权的划分不够明晰。 7.错

【解题思路】：本题考察市场失灵。

【解析】：市场失灵指的是私人市场无法生产有效数量的产品的情况。 8. 错

【解题思路】：本题考察公共物品。

【解析】：公共物品具有非排他性和非竞争性两个特征。 9. 错

【解题思路】：本题考察物品的边际收益曲线。

【解析】：把每个（公共物品）个人边际收益曲线进行纵向相加，就可以得到公共物品的边际收益曲线；而水平相加私人物品的个人边际收益曲线可以得到私人物品的边际收益曲线。

10.错

【解题思路】：本题考察公共物品的消费。

【解析】：个人消费公共物品一并不完全是同等的，如道路和灯塔等。 （三）计算题

1. 【解题思路】：本题考察垄断厂商的厂商决定和社会福利损失。

【解析】：（1）该产品为垄断性厂商生产时，市场需求函数即为该厂商的需求函数。 由Q?1000?10P得：P?100?0.1Q，? MR?100?0.2Q

4

由成本函数C?40Q，得：MC?40?AC 利润极大时，MC?MR，即40?100?0.2Q

?Q?300,P?70,??70?300?40?300?9000

即产量、价格和利润分别为300,70和9000。

（2）要达到帕累托最优，则价格必须等于边际成本，即

P?100?0.1Q?40?MC，得 Q?600,P?40

（3）当Q?300,P?70时，消费者剩余为 CS??3000(100?0.1Q)dQ?PQ

2300?(100Q?0.05Q)0?PQ?100?300?0.05?300?300?70?300?4500

当Q?600,P?40时，消费者剩余为 CS??6000(100?0.1Q)dQ?PQ＝100?600?0.05?600?600?40?600?18000

社会纯福利损失为：18000－4500－9000＝4500

这里，13500（＝18000－4500）是垄断造成的消费者剩余的减少量，其中的9000转化为了垄断者的利润，因此，社会福利纯损失为4500。

2. 【解题思路】：本题主要考察政府补贴对社会的影响。

【解析】：根据题意，现在政府给予每个注册学生以1000美元的学费补贴，则相当于增加了市场上较低学费注册学校的供给，则供给曲线向右下方平移。如图12-2所示，达到一个新的供需均衡点，在此均衡点上，学费降低为每人2000美元，注册学生人数由每年500万增加为每年600万，达到了鼓励教育的目的。

每年学费

2500 2000

图12-2

5

6 每年注册人数（百万）

需求 初始供给 S* 3. 【解题思路】：本题主要考察公共产品的供给。

【解析】：最优的路灯安装只数，需满足路灯的边际成本等于其边际收益(即居民愿意出

5

的价格)，故有

MC?2X?2,

因此 X?1

即最优的路灯安装数量为1只。

4.【解题思路】：本题主要考察公共产品的供给。 【解析】：（1）社会对共用品需求函数： p?1p?p? p23?x ?100?10?0x2?1 x?00x 6 ?30?（2）该社会共用品最优数量为社会对共用品总需求与总供给的均衡数量。在此，每单元共用品成本是4元，故共用品供给数量为p?4x

当300?6x?4x时，x?30即为社会共用品最优数量。

p1?100?30?70（3）p2?100?60?40，故p?120元为社会对共用品总价格。

p3?100?90?10（四）问答题

1.【解题思路】：本题侧重考察市场失灵。

【解析】：、市场失灵是指在一个未加管制的市场上，买方和卖方的选择导致了无效的产出。在市场失灵的情况下，价格体系无法达到资源的有效配置。市场失灵的最主要原因是私人决策所依赖的边际收益和成本与实际社会编辑收益和成本存在差异。在这种差异存在的情况下，市场价格就无法正确反映社会边际收益和成本。

2.【解题思路】：本题主要考察资源配置的改善。

【解析】：既然市场机制本身不能自动实现帕累托最优，就需要采取某种方法对市场机制的运行过程进行干预。一般认为，可以通过多种方式改善资源的配置。

第一：征税和补贴。具体说来，就是对造成负外部性的个体征税（庇古税），其数额等于或接近该个体给社会其他成员造成的损失，而对生产正外部性的个体给予适当的补贴，使其私人收益等于或接近于社会收益。无论是正的或负的外部性，通过以上措施可以使得个人的成本与收益等于相应的社会成本和收益，从而实现社会资源的最优配置。这种方法是由庇古提出来的，它是解决外部性问题的传统思路与方法之一。按照庇古的观点，而政府可以通过税收和补贴来矫正价格，即通过适当的税收和补贴，使得个人行为的成本和收益分别等于社会成本和收益。

第二，企业合并和内在化。一个企业（或个体）对另外一个企业有外部性，如果是正的外部性，则第一个企业的产量会低于社会的最优产量，如果是负的外部性，产量会高于社会的最优产量。但是，如果两个企业合并，合并后的企业会认识到原来在两个企业之间存在的正的或负的外部性，从而将外部性内在化，则原来的外部性就会消失，那么，私人的社会成本等于社会成本，私人收益等与社会收益，于是资源的配置就事先了最优的配置。 这就是所谓的一体化或内部化的解决办法。

第三，确定产权和交易产权。通常情况下，外部性导致资源配置的低效率，是由于财产权不明确。产权就是对某种资源的排他性使用权，在产权明确并且其实施得到充分保障的情况下，外部性产生的机会就会减少，或者生产正的或负的外部性的主体会得到相应的补偿或

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处罚。

工厂产生大量的噪声影响了附近居民的生活质量。在产权明确的情况下，无论是工厂享有产生噪声的权利还是居民享有宁静的生活环境的权利，外部性问题会得到妥善解决。如果工厂有权利产生噪声，则附近居民可以通过搬家或同工厂协商并支付一定的费用向工厂购买舒适生活环境。同样，如果权利被确定给附近居民一方，则工厂会减少噪声，或者工厂搬迁，或者向居民支付一定的费用作为对居民的补偿。总之，在财产权得到明确的情况下，外部性得到解决，私人成本或收益与社会成本与社会收益之间不再存在差别。

（五）案例分析

1. 【解题思路】：本案例主要考察公共产品理论的有关问题。

【解析】：本案例提示的是公共产品的提供问题。公共产品是指某产品一旦被提供给某一集团，则该集团所有的人都能享受该产品的好处。公共产品具有的最显著的三个特征是：（1）非排他性。是指当一个人在消费公共产品时，往往其他人也能同时消费并获益。（2）外在性。是指来参加交易的双方往往能在别人的交易中获益或受到损失。（3）垄断性。是指公共产品往往较易产生垄断，并且只有在垄断情况下才能获得规模经济。

一个楼道安装的防盗门可以认为是这个楼道的公共产品，因为它一旦安装，该楼道的各户居民都能使用它，即消费没有排他性。谁来生产公共产品？谁来支付其成本？怎样才能够使公共产品的产出量满足资源配置的最优条件？这些问题一直是困扰经济学家的难题。

由于公共物品的消费不具排他性，因而个人不愿意主动为公共物品付费，总想让别人生产以后自己免费享用，因而发生了被称为免费搭车的现象。在公共产品的生产和消费上，个人具有“搭便车”动机的一个直接结果就是：公共产品不能由私人生产和供给，不能通过一个私人交易市场来实现最优的资源配置。

在本案例中，楼道中的各居民都意识到防盗门不能由某一居民来提供，因此希望通过大家集资的形式来筹款。并提供了两条思路，一是根据每户装防盗门效用的大小来交费，通过居民户认捐来显示其对装防盗门的偏好。这种思路的困难在于谁也不清楚一个人是否具有“如实显示”其偏好的动机；相反，按照个人效用最大化的理性行为，出于“搭便车”的相同动机，人们更具有不说实话的动机，因而，每个人具有少报效用从而少出钱的行为。二是不管居民从安装防盗门得到的效用大小，平均分摊费用。但是，这也遇到了困难，有一些所获效用低于均摊额的居民就会反对安装，因为对他们而言，收益不足以弥补成本。因此，依靠非强制性平摊费用也会失败。

安装楼道防盗门还只是属于楼道的公共产品，如果涉及整个社会的公共产品，其生产和提供方面的问题就更复杂。一般来说，应该由政府通过征税收入来提供公共产品。

2. 【解题思路】：本题考察外部性。

【解析】：污染的确不好，但是很显然，完全消除污染并不合适，因为这样付出的成本过于昂贵。不妨这样想一下：社会需要颁布法律，规定使用汽车、火车和飞机都全部非法，关闭所有的工厂，消灭所有的动物（因为动物会排出粪便）。这样才能消除所有的污染。但是，显然我们不会这样做，其原因非常简单：代价太昂贵了。

我们的确喜欢污染少一些，但是实现零污染却很不合算，倘若如此，我们将得不到任何利益，因此，任何认为零污染是最好的人都没有透彻地考虑该问题。事实上，有一些污染是好的，我们可以坐车而不必徒步，我们有空调而不必疲于出汗而毫无办法了。

考研题精选

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（一）判断说明题 1.公共物品的（public goods）的提供，如果没有政府出钱或者出面组织，是不可能实现帕累托最优的。 （北大1999研） 2.如果产权界定是清楚的，那么，就不会有外部效应问题。 （北大1996研） 3.在出现了污染这种外部性的条件下，没有政府的干预，就不可能达到帕累托效率条 件。 （北大1996研） (二)问答题

1．简述公共产品的特性，举出两种公共产品，并说明为什么它们是公共产品。（北方交大1999研）

2.公共产品的特性。 （中财2004研） 3.外部影响是如何导致市场失灵的？政府应采取哪些措施矫正市场失灵？（人大2002研；人行2002研）

4.为会么外部性会导致竞争市场上的资源配置偏离帕累托最优状态。（西南财大2004研）

参考答案

（一）判断说明题 1.错

【解题思路】：本题考察公共物品的提供。 【解析】：公共物品的提供并非一定是由政府出钱或者出面组织才可以有效解决，根据科斯定理，只要能够界定清楚公共物品的产权，同样可以实现公共物品的有效提供。

2.错

【解题思路】：本题考察科斯定理。 【解析】：科斯定理指出：只要法定权利可以自由交换，且交易成本为零，那么法定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的。也就是说，只有当交易成本等于零时，才不会产生外部性问题。

3.错

【解题思路】：本题考察科斯定理。 【解析】：除政府干预外，只要交易成本为零，明确所有权可以达到帕累托效率条件。：科斯定理指出：只要法定权利可以自由交换，且交易成本为零，那么法定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的。政府干预的方法有：一、对污染企业按污染程度征收消污费；二、预布污染标准；三、关闭污染企业。

(二)问答题

1.【解题思路】：本题考察公共产品的特点。

【解析】：公共产品是指某产品一旦被提供给某一集团，则该集团所有的人都能享受该产品的好处。公共产品具有的最显著的三个特征是：（1）非排他性。是指当一个人在消费公共产品时，往往其他人也能同时消费并获益。（2）外在性。是指来参加交易的双方往往能在别人的交易中获益或受到损失。（3）垄断性。是指公共产品往往较易产生垄断，并且只有在垄断情况下才能获得规模经济。

公共产品之所以具有这些特性是因为公共产品生产上具有不可分性，如国防、警务等提供的物品，不可能像面包、衣服等可分割成许多细小的单位，而只能作为一个整体供全体社

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会成员使用。

2.答案参见问答题1。

3. 【解题思路】：本题考察市场失灵与外部性。

【解析】：（1）市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。市场失灵的几种情况有：垄断，外部性，公共物品和非对称信息。一项经济活动存在外部性时，人们从该项活动中得到的私人利益会小于社会利益，而存在外部不经济时，人们从事该项活动所付出的私人成本又会小于社会成本，在这两种情况下，自由竞争条件下的资源配置都会偏离帕累托最优。

令Vp、Vs和Cp、Cs分别代表某人从事某项经济活动所能获得的私人利益、社会利益、私人成本和社会成本，再假定存在外部经济，即有Vs?Vp，但又有Vp?Cp?Vs，则此人显然不会进行该活动。这表明资源配置没有达到帕累托最优，因为从上述两个不等式可以得到：(Vs?Vp)?(Cp?Vp)，这一新不等式表明，社会上因此得到的好处Vs?Vp大于私人从事这项活动所受到的损失Cp?Vp。可见，这个人如果从事这项活动的话，从社会上其他所得到的好处中拿出一部分来补偿进行活动的私人所受到的损失以后还有剩余，即可能使其他人状况变好而没有任何人状况变坏。这说明，存在外部经济的情况下，私人活动的水平常常低于社会所要求的水平。

反之，我们可以进行相应的分析。

因此，外部性是造成市场失灵的重要原因之一。

（2）为矫正外部性而导致的市场失灵，政府应采取的措施。 ①课税与补贴

对产生外部成本者课税，对产生外部利益者补贴，其目的在于使外部效果的产生者自选负担其外部成本或享有外部收益。

②合并企业

合并企业的目的在于使外在性问题内在化。如果生产Y产品的厂商对生产X商品的厂商施加了外在性，那么这一现象导致资源配置扭曲的原因是第二家厂商不考虑其行为对第一家厂商所产生的成本或收益。因而，解决这一问题的思路是将这两家企业合并在一起。合并后的企业会继续以利润最大化为目标，这将导致社会的资源的有效配置。

③赋予财产权

对能排他的公共财富或无主物赋予财产权，这样就能对享用者收取费用，对破坏者要求赔偿，使外部性削减，同时提高经济效率。

④政府直接管制

主要是指政府对产生外部成本的情况加以管制。例如，对污染的管制。 4．习题答案参考上面的第3题。

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