监理考试案例考点精华--浓缩教材

第一章建设工程监理基本理沦

*[第一章各考核点复习提示】 一、考试大纲要求及分析 (一)考核点

1．监理实施程序及原则；

2．项目监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工； 3．监理规划的编制；

4．建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施； 5．

6．建设工程风险管理；

7．建设工程文件档案资料的管理 (“信息管理”课程第三章内容)。 (二)新点、重点 1．新点

(1)建设工程风险管理(过去没有)。(2 )建设工程文件档案资料的管理(过去没有，2005年为“文件的档案管理”)。 2．重点

(1)历年考题中出现最多的：监理规划(8年中5次．，约占62％)；监理组织结构及各方关系(8年中6次，约占75％)；监理人员职责(3次，占38％)。

(2)新考核点——因为风险管理在2005年出过题，所以．“企业管理”及文件档案管理出题可能性大些。 3．2003年考题涉及内容为风险管理对策及措施。2004年涉及内容为监理组织及各方关系。 二、复习要点

(二)建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施(考核点一·2)

1．主要学习“监理概”教材第五章第一节和第四节，《监理规范》第5条4、5、6各款。 2．考核可能涉及的主要内容： (1)目标控制流程。

(2)控制的类型及异同(主动、被动)。

(3)目标控制的任务及措施。[教材，《监理规范》5．(4、5、6)

主要回答：事先要审查(核)什么?实施过程中监督、检查、控制什么?出现问题或变化时(质量问题、工程变更、拖期)要做什么?

(三)建设工程风险管*(新)(考核点一．3)

1．建设工程风险管理是本章的难点，教材篇幅少、l内容涉及多，难以详细介绍，难以领会深入和掌握。 主要是学习“监理概论”·第四章二、三、四节内容。 2．考核可能涉及的主要内容：

(1)建设工程风险的识别。[教材第四章第二节(清单法表4．2★)

(2)风险量的确定(衡量)R=∑Pi×qi，pi——第i种风险发生的概率％，qi——第i种风险可能的损失(或收益)。 (3)风险评价——按风险量大小比较。

(4)风险对策与措施。对策有：①风险回避；②损失控制(预防、减少)；③风险自留；④风险转移。 主要应对各种对策的适用条件，以及相应的措施有哪些要能分清。 (四)监理实施程序及原则(考核点一．4) 1．教材第五章第三节。 2．考核可能涉及的主要内容：

(1)总的实施程序——从接受监理委托一监理任务完成的各阶段工作(见教材第五章第三节)。成立机构一制定规划?监理工作总结，其中重点是“编监理规划”和“规范化开展工作”。

(2)制定监理工作程序，规范化开展监理工作——指各项监理工作按规定程序操作，体现工作的时序性、分工的严密性、目标的明确性。各种工作程序贯彻在各课中(见《监理规范》5)——做什么?何时做?谁做?责任划分？

(3)实施原则．二一①公正独立自主；②权责一致；③总监负责制；④严格监理，热情服务；⑤综合效益。 (五)监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工．(是多年重点)(约占75％)(考核点一．五)

主要涉及监理概论教材 第二、三、四、五、六章 《监理规范》第5条各款 1．多年重点，以整监理规范》(3．1～3．3)盟准，参考教材第五章第四节(且种组织形式)。 2．考核可能涉及的主要内容：

（1）组织机构建立步骤（教材第五章第四节）；监理规范3.1

（2）组织机构的组织形式（教材第五章第四节）；多年重点也是难点，应掌握各种组织形式的优缺点及适用条件，它是本考核点的难点。

表一

监理组织形特点 式 直线制 （1）任何一下级只受（1）机构简单 唯一上级命令 （1）实行无职能部（1）能划分若干子项的大分散为工程项目 程度不高，可采用按专业分解的直线制组织形式 职能制 （1）设立专业性职能（1）加强了目标控制的职（1）下级受多头领（1）大中型工程 部门 能化分工 导 （2）专业性、技术性复杂（2）各职能部门在职（2）能发挥职能机构专业（2）直接指挥部门的工程 能范围内有权指挥下管理作用 级 （3）减轻总监负担 与职能部门双重指令易生矛盾，使下级无所适从 直线职能制 （1）直线指挥部门拥（1）直线领导，统一指挥 （1）职能部门与指（1）大中型工程（2）专有对下级指挥权，对部（2）职责清楚 门工作负责 （2）职能部门是直线指挥部们的参谋，只对下级业务指导 矩阵制 （1）纵向管理系统为（1）加强了各职能部门横（1）纵横向的协调（1）复杂的大型工程 职能系统 向联系（2）有较大机动性的工作量大 （2）施工（监理）范围较（2）横向管理系统是（职能人员调动） 统 权最佳结合 （4）有利于解决复杂难题及人员培养 （3）建设各方关系（多年重点）①合同关系；②监理与被监理关系；③业务关系；④总分包关系等应能划清界限 （4）监理人员的构成、要求及职责分工――以监理规范3.1及3.2为准，参考教材第五章第一节； (六)监理规划的编制(多年重点，约占62％)(考核点·6)

1．多年重点，应以《监理规范》4．1为准，参考教材第六章第二、三节。 2．考核可能涉及的主要内容：

(1)监理规划编写依据与要求(案例21；《监理规范》4．1．2)。

(2)编写的组织——谁参加编，提交时间，谁负责。(《监理规范》4．1．2)

(3)监理规划的内容(重点)——通常是要求指出题中不妥的内容。(《监理规范》4．1；教材第六章第三节；) (七)建设工程文件档案资料的管理(考核点一．7)

1．为新点，未考过，主要参考“信息管理”教材第三章第一、二节，以及《城市建设档案管理规定》(建设部令90号)。 2．考核可能涉及的主要内容：

(1)建设工程文件的组成——工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件等。 (2)建设工程文件档案的归档范围。(“信息管理”教材第三章第二节)

1

（2）处理不当易生集中 （3）目标管理专业低 挥部门易产生矛盾 业性、技术性复杂的工程 （2）信息传递慢，不利于沟通 优点 缺点 适用情况 （2）命令统一、权利集中 门的个人领导（2）型工程（2）施工范围大，明确 （3）专业人员分散（3）小型工程，工程复杂（2）不另设职能部门 （3）职责分明、隶属关系对总监要求全能 （4）决策及信息传递迅速 使用 按职能划分的子项系（3）将上下左右集权与分矛盾 (3)建设工程档案资料管理职责一重点是监理单位和建设单位的职责。要分清各不同单位的不同职责。(“信息管理”教材第三章第一节；)

(4)建设工程文件档案资料管理的内容(重点)。(“信息管理”教材第三章第二节)包括文档的：①收文与登记；②传阅与登记；③发放与登记；④分类存放；⑤归档；⑥借阅、更改与作废。

(5)对归档文件的质量要求、档案的验收与移交。(“信息管理”教材第三章第一节)

(6)施工阶段监理资料的内容与管理——分清哪些是属于监理资料的。(《监理规范》7．1及7．4)

资料内容28大项可归纳为8类：①合同文件(施工、监理)；②勘设文件；③监理计划(规划、细则)、报审文件(分包资格、施工组织设计、报验申请、工程进度计划开复工报审表等)；④纪要及信函(设计交底与图纸会审、会议纪要、来往信函等)；⑤检查验收资料(测量核验、材料设备等的质量证明文件、检查试验资料)；⑥签署文件(工程变更、隐蔽工程验收、工程计量及支付证书、分部工程及单位工程验收资料、竣工结算审核意见书、施工质量评估报告、质量事故处理报告等)；⑦指令及通知等(暂停及复工令、监理工程师通知、监理工作联系单)；⑧其他(监理日记、月报、索赔文件资料、监理工作总结等)。

案例一 【背景材料】

某建筑工程监理公司，原为某市建筑设计研究院所属一个单位，是按照传统的国有企业模式设立的，根据党的十五大提出的建立现代企业制度及党中央《关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》，该监理公司也积极进行改革，以便转换企业的经营机制，建立现代企业制度，使监理公司真正成为具有“四主”能力的主体，使企业形成适应市场经济要求的管理制度和经营机制。

[问题]

1．上述使企业成为具有“四主”能力的主体，按《公司法》所谓“四主”是指( )。 A．自主经营B．自行决策C．自负盈亏 D．自我约束E．自筹资金F．自我发展

2．国有监理企业改制，按照我国现行法律法规的规定，我国工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括( )等几类。 A．监理有限责任公司B．监理股份有限公司C．公司制监理企业 D．中外合资经营监理企业F．中外合作经营监理企业G．合伙监理企业 H．个人独资监理企业

3．按我国法律规定，设立( )的注册资本要求较高，因此我国绝大多数工程监 理企业不宜按这种组织形式设立。

A．股份有限公司B．有限责任公司C．个人独资公司D．中外合资公司 4．工程监理企业经营活动的基本准则是( )。 A．独立B．自主C．守法D：诚信 E．公平F．公正G．科学

5．工程监理企业应当建立健全各项内部管理的规章制度，在这些规章制度中除了档案文书制度、财务管理制度、人事管理制度、劳动合同管理制度外，还包括( )等制度。

A．组织管理制度B．内部监督考核C．经营管理制度

D．设备管理制度E．项目监理机构管理制度F．质量管理与保证制度 G．科技管理制度’

6．在上述第5问中，制定项目管理机构的运行办珐和各项监理工作的标准以及检查评定办法等工作是属于( )的工作。 A．组织管理制度B．内部监督考核C．经营管理制度D．设备管理制度 E．项目监理机构管理制度F．质量管理与保证制度G．科技管理制度 7．党的十五大提出的建立现代企业制度要( )。 A．自主经营B．产权明确C．高科技领先D．权责分明 E．政企分开F．自筹资金G．管理科学

[知识要点]

本题涉及《建设工程监理概论》教材(以下简称监理教材)第一章两部分内容。一是企业管理体制和经营机制改革(第三节)，二是工程监理企业经营管理(第五节)方面的有关知识。此外，也涉及有关法规(公司法)的知识。

[解题思路]

解这类题的基础是要熟悉和理解监理教材有关内容，在理解的基础上记忆，并通过案例题练习，加深印象和记忆。本题采

2

用选择题而未采用问答题形式，是为了能在备选答案及问题中，将需要掌握这一考核点的基本内容都罗列出来，便于帮助读者全面掌握有关内容。例如在第5问中，除备选答案中的A、C、D、E、G是监理企业应建立的规章制度外，在问题中所罗列的几项制度也是应有的规章制度，读者在复习时应一并掌握。在实际“案例分析”考试中，可能作为一个小的子题，只考上述1、2个问题，也可能采取问答形式。掌握上述全面的内容后，再解局部问题就不太困难了。

[参考答案]

1．A、C、D、F2．C、D、H、F3．A4．．C、D、F、G’5．A、C、D、 E、G6．E7．B、D、E、G

案例二 【背景材料】

某监理公司M由于在加强企业的经营管理方面采取了一系列有效的管理措施和建立健全各项内部管理的规章制度，其市场的占有率及年营业额逐年增长。除了在总体上做好市场定位和制定与实施了正确的发展战略，以及按ISO 9000质量管理体系标准建立健全自己的管理体系，奠定了良好的经营管理基础外．在日常经营管理活动中还建立了市场信息系统，及时准确地掌握市场动态，并采用现代管理技术、方法和手段，实现管理现代化，提高了经营决策水平，为扩展业务、提高企业效益提供了有力的手段。当前，该监理公司管理层在开展经营管理业务时，遇到了以下两方面的问题。

1．该公司现有A和B两项工程的监理投标机会，但是，由于监理公司除已承担的监理任务外，现有的技术力量只能承担其中一项的监理任务，而且这两项工程的监理招标的时间又很接近，不可能同时投两个标。根据搜集到的有关信息，估计对这两项工程投标的结果可能得到的情况如下：如对A工程投标，中标的可能性约为60％，如果中标获得该项工程监理任务，则可能获得120万元的收益。如果失标，则公司会损失2万元。

如对B工程投标，中标的可能性估计约为30％，如果中标获得监理任务，则可能获得300万元的收益。如果失标，则公司会损失3万元。

2．该公司由于流动资金不足，拟向银行贷款订购设备，现有两家银行可供选择。甲银行贷款年利率为10％，计息期1年；乙银行贷款年利率为10％，计息期为半年，按复利计算。

[问题]

1．对上述A、B两项工程的监理招标，该M公司管理层决策时应选择哪项工程投标为宜? 2．应选择甲、乙两个银行中的哪一个作为申请贷款的贷方?

表面上看上述问题是属于企业经营管理中的决策问题，但要求解则要借助于科学的技术手段。其中，第一个问题要借助于监理教材中第四章第三节“风险评价”的概念，即风险量．(R)：风险发生概率(P)×潜在损失(q)；第二个问题应借助于《建设工程投资控制》教材(以下简称投资教材)中第四章第三节“名义利率与实际利率”的概念。

【解题思路】

1．风险与效益并存是决策问题中普遍存在的现象。风险评价中的风险量(或风险度R：p．g)实际上是期望风险量。如果把风险与效益统一起来考虑，则可以用：

期望损益值＝(收益发生的概率×潜在收益值)+(风险发生的概率×潜在损失值)

这样，只要比较两项工程投标可能的期望损益值的大小，即可优先选择期望损值的方案。这里要注意的是，在计算期望损益值时，若对潜在的收益取为正值，则潜在损失应取负值。期望损益值为正且数值愈大，表示可能的效益愈高，应优先选取。

本题中未给出具体的贷款额及贷款期限，故无须计算具体的贷款利息数值，只需将乙银行的名义利率折算为相当的实际利率即可与甲银行比较。若名义利率为r，在一年中计算利息次数为m次，则每期的利率为r/m，假定年初借款P，则一年后的复利本息和为F=P(1+r／m)m”。实际利率i可由下式求得：

i?IP?P(1?r/m)Pm?P?(1?r/m)m?1

【参考答案】

1．若投标A工程项目，则可能获得的期望损益值 EA＝（0.6×120）+[0.4×（－2）]＝72－0.8＝71.2万元 若投标B工程项目，则可能获得的期望损益值 EB＝（0.3×300）+[0.7×（－3）]＝90－2.1＝87.9万元

EB>EA，即投标B工程项目可能获得较大的收益，故应优先投标B工程项目。

3

2．若向甲银行贷款时，年利率为10％，贷款计息期为1年，故其实际年利率为 il＝10％＝0.1

若向乙银行贷款时，名义年利率为10％，贷款计息期为半年，故其实际年利率 i2＝（1＋r/m）m－1＝（1＋0.1/2）2－1＝（1.05）2－1＝0.1025

i2>il,即乙银行年实际利率高于甲银行的年实际利率，所以应选择甲银行贷款。 案例三

【背景资料】

某工程项目分为三个相对独立的标段，业主组织了招标并分别和三家施工单位签订了施工承包合同。承包合同价分别为3 652万元、3 225万元和2 733万元。合同工期分别为30个月、20个月和24个月。总监根据本项目合同结构的特点，组建了监理组织机构，编制了监理规划。监理规划的内容中提出了监理控制措施，要求监理工程师应将主动控制和被动控制紧密结合，按以下控制流程进行控制(图1—1)。

输入 工程实施 输出 预测偏离 风险分析 调查研究 纠正措施 分析原因 发现偏离 [问题]

1．控制流程的内容有哪些不妥之处?为什么?如何改正? 2．请绘出目标控制(被动)流程框图。 [知识要点]

本题主要是考核对建设工程目标控制中主动控制与被动控制的概念和二者的关系，涉及监理教材第三章第一节的主动控制、被动控制、主动控制与被动控制的关系。

[解题思路]

题的背景材料及问题均与控制流程图有关，其中：

1．要求指出背景材料中给出的控制流程图不妥之处，并加以改正，指出理由。只要我们理解了所谓主动控制是在计划实施前，预先分析各种因素导致发生目标偏离的可能性，并有针对性地拟定有效措施，以减小或避免目标偏离，而被动控制则是在实施计划过程中发现目标的偏离，再采取措施纠正，分清这二者区别，或是根据教材中主动控制与被动控制相结合的图3—4，就不难知道题图中不妥之处，并加以改正。

2．在充分了解被动控制的循环过程闭合回路流程图的基础上进一步细化，即可绘出目标控制流程框图。细化时主要是将实施的实际结果与计划目标相比较，比较结果可能出现二种情况：一种是呆发生偏离；另一种是发生了偏离。前者属于正常情况，可继续按原计划执行；后者是不正常情况，应采取措施纠正。而纠正的措施又有两种途径，一是调整计划，二是改变投入的资源。

[参考答案]

1、 动控制与被动控制的工作流程关系不妥——因为主动控制与被动控制的工作流程关系颠倒，应改为图1—2。

输 入 工程实施 输出 采取措施 分析原因 发现偏离 预测偏离 风险分析 4 调查研究

2、目标控制流程框图如图1－3

计划实施 改 投 变 入 纠正 措施 调整计划 实际 情况 偏离 计划目标与实际情况比较 工程 状态 报告 正常

案例四 【背景材料】

业主将钢结构公路桥建设项目的桥梁下部结构工程发包给甲施工单位，将钢梁的制作、安装工程发包给乙施工单位。业主还通过招标选择了某监理单位承担该建设项目施工阶段的监理任务。

监理合同签订后，总监理工程师组建了直线制监理组织机构，并重点提出了质量目标控制措施，其内容如下： (1)熟悉质量控制依据；

(2)确定质量控制要点，落实质量控制手段；

(3)完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制责任； (4)对不符合合同规定质量要求的，拒签付款凭证；

(5)审查承包单位的施工组织设计i同时提出了项目监理规划编写的几点要求。 [问题]

1．监理工程师在进行目标控制时应采取哪些方面的措施?上述总监理工程师提出的质量目标控制措施各属于哪一种措施? 2．上述总监理工程师提出的质量目标控制措施哪些属于主动控制措施，哪些属于被动控制措施? [知识要点]

主动控制与被动控制概念、目标控制的措施(监理教材第三章第·节及第四节)。 [解题思路]

根据培训教材中有关内容分别指出：目标控制措施有几种，所提质量目标控制措施各属哪种措施。 [参考答案]

1．监理工程师在进行目标控制时应采取组织方面措施、技术方面措施、经济方面措施、合同方面措施。

总监理工程师提出的质量目标控制措施中第(1)条属于技术措施；第(2)条亦属于技术措施；第(3)条属于组织措施；第(4)条属于经济措施(或合同措施)；第(5)条属于技术措施。

2．在总监理工程师提出的质量目标控制措施中第(1)、(2)、(3)、(5)项内容属于主动控制；第(4)项内容属于被动控制。 案例五 【背景资料】

某工程承包公司有两个施工招标项目可供选择：其中工程项目A为某个国家的大型国际会议中心项目，预计合同额较高，如能中标可获得较高利润，但竞争对手多而强，失标的风险较大，且投标所耗费用高；另一工程项目B为一般公用建筑，如中标可获利润相对较少，竞争对手少，自己有优势，中标的可能性较大，投标所需费用相对较少。它们各自的中标概率、失标概率及相应的获利额和投标费用损失(失标损失)额如表1—1所示。

表1－1

5

获得项目（中标） 项目 失标 损失（万元） +5 获利预计值（万概率（％） 概率（％） 损失（万元） 概率（％） 元） 20 70 -300 -60 80 20 +30 +10 10 A B [问题]

若该承包公司现有实力仅能选择其中之一承包，试用风险评价的风险量函数的方法比较项目A与B的风险量大小，并据以对投标决策作出判断。

[知识要点]

本题主要是考核对风险管理中的风险评价和风险量(或风险度)的概念的理解，以及风险量计算的有关知识和应用。可参考监理教材第四章第三节相关内容：

[解题思路]

1．本题是通过分别计算两个招标项目的风险量，然后对这两个项目的风险程度加以比较，根据优先选择风险程度较小的项目的原则，对投标哪个项目做出决策。

2．在计算风险量时，可以引用教材中风险量函数的计算公式。但这里应注意：潜在的风险与效益并存是决策问题中普遍存在的现象，是一个事件存在的两个方面，它们是矛盾的统一体。在风险评价中的风险量R=P·q实际上是期望风险量，对于本题应当把风险与效益统一起来考虑，因此可以把风险量R=P·q改写为

期望损益量＝(收益发生的概率×潜在的收益值)+(风险发生的概率×潜在的风险损失值)

这里应注意的是如果收益值采用正值(+)的话，则损失值应采用负值(一)。

3．在本题中，风险及损失主要体现在失标及失标后因投标所消耗一切费用的损失，而收益则表现为中标及得标后承担项目任务的收益。

[参考答案]

1．用风险／收益量Ri=∑Piqi吼计算，式中Pi表示风险/收益事件i的发生概率，qi表示潜在损失或潜在的收益。 (1)对项目A：RA＝∑PAqA=0．2×(－300)+0．8×30＝－60+24＝36万元

(2)对项目B：RB＝∑PBqB=0．7×(一60)+0．2×10+0．1×5＝42+2+0．5＝39．5万元 2．根据对项目A及B的风险量计算结果：RB＝39．5万元

即项目B的风险量期望损失小于项目A，所以应选择项目B投标并争取中标，承包该项目。 案例六（03年）

【背景资料】某工业建设工程项目建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责该建设项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了风险决策，相应制定了风险控制措施(见表1—3)。

表1－3 序号 1 2 3 风险事件 通货膨胀 承包单位技术、管理水平低 承包单位违约 建设单位购买的昂贵设备运输过程4 5 [问题]

1．针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象(指风险量大小)。 2．分析监理工程师在表1—3中提出的各项风险控制措施是否正确?说明理由。 [知识要点】

掌握各种风险对策的适用对象以及各类对策可以采取的相应措施。可参阅教材第四章第四节。

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中的意外事故 第三方责任 风险对策 风险转移 风险回避 风险转移 控制措施 建设单位与承包单位签订固定总价合同 出现问题向承包单位索赔 要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函 从现金净收入中支出 建立非基金储备 风险转移 风险自留 [解题思路】

对风险对策的适用性进行选择，应通过对风险回避、风险自留和风险转移三种风险对策在概念上的理解，从而可以清楚这些风险对策的适用对象各不相同，而风险对策的适用

性的依据是风险评价，需要从效果和代价两个方面来考虑，这样就可以判断这三种风险对策各自的适用对象和应采取的对策是什么。

[参考答案]

问题1答案：风险转移适用于风险量大或中等的风险事件。风险回避适用于风险量大的风险事件。风险自留适用于风险量小的风险事件。

问题2答案：对照风险对策及控制措施表中的问题回答(按序号)： 1．正确。固定总价合同对建设单位没有风险。 2．不正确。应选择技术、管理水平高的承包单位。

3．正确。第三方担保或承包单位提供履约保函可以转移风险。

4．不正确。从现金净收人中支出属于风险自留。对这类风险可采取投保保险韵方式转移风险。

5．对应正确，出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施，属于风险自留。但按国际惯例，对此类风险，一般是通过投保第三方责任险的方式转移风险。 案例七（98年）

【背景资料】某工程项目分为三个相对独立的标段，业主组织了招标并分别和三家施工单位签订了施工承包合同。承包合同价分别为3 652万元、3 225万元和2 733万元。合同工期分别为30个月、20个月和24个月。根据第三标段的施工合同约定，合同内的打桩工程由施工单位分包给专业基础工程公司施工。工程项目施工前，业主委托一家监理公司承担施工监理任务。总监理工程师根据本项目合同结构的特点，组建了监理组织机构，绘制了业主、监理、被监理单位三方关系示意图(如图1-8所示)，并且列出了各类人员的基本职责如下：

(1)确定项目监理机构人员的分工及岗位职责； (2)主持编写监理规划，审批项目监理实施细则； (3)负责主持监理机构日常工作；

(4)审查承包单位提交有关专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告； (5)主持监理工作会议，签发监理机构的文件指令；

(6)检查承包单位投入的人力、材料、主要设备及其使用与运行情况，做好检查记录； (7)负责有关专业分项工程验收及隐蔽工程验收；

(8)按设计图纸和有关标准检查、记录承包单位的施工工序或工艺过程，检查加工制作及施工质量并记录； (9)主持或参与工程质量事故调查；

(10)检查进场材料、设备、构配件等的有关质量文件及其质量情况，对合格者予以签认； (11)组织编写和签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和监理工作总结； (12)负责有关的工程计量工作，审核工程计量数据及原始凭证； (13)做好监理日记及有关记录。

[问题]1、如果要求每个监理工程师的工作职责范围只能分别限定在某一个合同标段范围内，则总监理工程师应建立什么样的监理组织形式?并请绘出组织结构示意图。

2、图1－8表达的业主、监理和被监理单位三方关系是否正确?为什么?请用文字加以说明。 3、以上所列监理职责中哪些属于总监理工程师?哪些属于监理工程师?哪些属于监理员？

监理 业主 设计单位 施工单位1 施工单位2 施工单位3 7 专业基础公司

[知识要点]

涉及监理机构的组织形式，不同组织形式的优缺点及适用范围、不同监理模式下的各方关系、各类监理人员的职责分工等知识。可参考教材第五章第四节、第三节和《监理规范》3.2和3.3。 [解题思路]

运用组织理论基本原理及对各种组织形式优缺点的理解，结合本题工程背景特点，选定合宜的组织形式。根据不同监理模式下的各方关系分析判断三方关系是否正确。根据《监理规范》及监理教材中所明确的监理人员职责，正确划分题中所列工作的职责归属。

[参考答案]1、总监理工程师应建立直线制监理组织机构，如图1—9所示。(说明：此图第一层应为总监理工程师并可有平行的“总监办公室”；第二层应按合同，

总监理工程师 一标段 监理组 ?? 二标段 监理组 ?? 三标段 监理组 ?? 标段设立三个监理分支部分。此图若在第一层与第二层之间设“总监办公室”，则只得一半分。) 2、图1—8表达的三方关系不正确(正确关系如图1—10所示)。

(1)业主与分包单位之间不是合同关系。

(2)因是施工阶段监理，故监理单位与设计单位之间无监理与被监理关系。

(3)因业主与分包单位之间无直接合同关系，故监理单位与分包单位之间不是直接的 监理与被监理关系。 3．各类人员职责归属为：

属于总监理工程师的职责：(1)、(2)、(3)、(5)、(9)、(11)； 属于监理工程师的职责：(4)、(7)、(10)、(12)； 属于监理员的职责：(6)、(8)、(13)。

案例八 【背景资料】 设计单位 施工单位1 施工单位2 施工单位3 专业基础公司 监理 业主 图1—10

(一)某业主计划将拟建的工程项目的实施阶段委托光明监理公司进行监理，监理合同签订以后，总监理工程师组织监理人员对制定监理规划问题进行了讨论，有人提出了如下一些看法。

1．监理规划的作用与编制原则：

(1)监理规划是开展监理工作的技术组织文件； (2)监理规划的基本作用是指导施工阶段的监理工作；

(3)监理规划的编制应符合监理合同、项目特征及业主的要求；

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(4)监理规划应一气呵成，不应分阶段编写； (5)应符合监理大纲的有关内容；

(6)应为监理细则的编制提出明确的目标要求。 2．监理规划的基本内容应包括： (1)工程概况；

(2)监理单位的权利和义务； (3)监理单位的经营目标； (4)工程项目实施的组织；

(5)监理范围内的工程项目总目标； (6)项目监理组织机构； (7)质量、投资、进度控制； (8)合同管理； (9)信息管理； (10)组织协调；

3．监理规划文件分为三个阶段制定，各阶段的监理规划交给业主的时间安排如下： (1)设计阶段监理规划应在设计单位开始设计前的规定时间内提交给业主； (2)施工招标阶段监理规划应在招标书发出后提交给业主； (3)施工阶段监理规划应在正式施工后提交给业主。

(二)在施工阶段，光明监理公司的施工监理规划编制后递交了业主，其部分内容如下。 1．施工阶段的质量控制。 质量的事前控制内容如下。

(1)掌握和熟悉质量控制的技术依据。 (2) ……

(3)审查施工单位的资质： ①审查总包单位的资质； ②审查分包单位的资质。 (4) ……

(5)行使质量监督权，下达停工指令。

为了保证工程质量，出现下述情况之一者，监理工程师报请总监理工程师批准有权责令施工单位立即停工整改： ①工序完成后未经检验即进行下道工序者；

②工程质量下降，经指出后未采取有效措施整改，或采取措施不力、效果不好，继续作业者； ③擅自使用未经监理工程师认可或批准的工程材料； ④擅自变更设计图纸； ⑤擅自将工程分包；

⑥擅自让未经同意的分包单位进场作业；-

⑦没有可靠的质量保证措施而贸然施工，已出现质量下降征兆； ⑧其他对质量有重大影响的情况。 2．施工阶段的投资控制。

(1)建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任；

(2)审核施工组织设计和施工方案，合理审核签证施工措施费，按合理工期组织施工； (3)及时进行计划费用与实际支出费用的分析比较；

(4)准确测量实际完工工程量，并按实际完工工程量签证工程款付款凭证； [问题]

1．监理单位讨论中提出的监理规划的作用及基本原则是否恰当，其基本内容中你认为哪些项目不应编入监理规划? 2．给业主提交监理规划文件的时间安排中，你认为哪些是合适的，哪些是不合适或．不明确的?如何提出才合适? 3．监理工程师在施工阶段应掌握和熟悉哪些质量控制的技术依据?

4．监理规划中规定了对施工队伍的资质进行审查，请问总包单位和分包单位的资质应安排在什么时候审查?

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5．如果在施工中发现总包单位未经监理单位同意，擅自将工程分包，监理工程师应如何处置? 6．你认为投资控制措施中第几项不完善，为什么? [知识要点]

本题考核有关监理规划的作用、编制原则、基本内容、编制程序等内容，可参考《监理规范》4．1有关条款及教材第六章第一节、第二节及第三节。此外，在监理规划的内容方面还涉及有关各项目目标的控制的内容，应根据质量控制和投资控制的有关知识进行判断。 [解题思路]

对于第1、2问题，可根据《监理规范》4．1及教材第六章相关知识逐条检查，判断题设的条款是否恰当。对于问题3可参考质量控制教材第三章第二节“施工质量控制的依据”进行简要的解答。

对于问题4、5可根据《建筑法》第三章第三节有关条款或质量控制教材第三章第二节有关内容解答。 对于问题6可参考投资控制教材第七章第二节工程计量有关内容解答。 [参考答案]

1．这些看法有些正确，有些不妥(监理规划作为监理组织机构开展监理工作的纲领性文件，是开展监理工作的重要的技术组织文件)。不妥之处如下：

第2条的基本作用是不正确的，因为在背景材料中给出的条件是业主委托监理单位进行“实施阶段的监理”，所以监理规划就不应仅限于“是指导施工阶段的监理工作”这一作用。监理规划的编制不但应符合监理合同、项目特征、业主要求等内容，还应符合国家制定的各项法律、法规、技术标准、规范等要求。

由于工程项目建设中，往往工期较长，所以在设计阶段不可能将施工招标、施工阶段的监理规划“一气呵成”地编就，而应分阶段进行“滚动式”编制，故第(4)条款不妥。

其他两条原则正确。因监理大纲、监理规划、监理细则是监理单位针对工程项目编制的系列文件，具有体系上的一致性、相关性与系统性，宜由粗到细形成系列文件，监理规划应符合监理大纲的有关内容，也应为监理细则的编制提出明确的目标要求。

所讨论的监理规划内容中，第2条监理单位的权利和义务，第3条监理单位的经营目标和第4条工程项目实施的组织等内容一般不宜编人监理规划。

2．监理规划计划分阶段进行编制，在时间的安排上：

(1)设计阶段监理规划提交的时间是合适的，但施工招标和施工阶段的监理规划提交时间不妥。 (2)施工招标阶段，应在招标开始前一定的时间内提交业主施工招标阶段的监理规划。 (3)施工阶段宜在第一次工地会议前一定的时间内提交业主施工阶段监理规划。 3．监理工程师在施工阶段应掌握和熟悉以下质量控制的技术依据： (1)设计图纸及设计说明书；

(2)工程质量评定标准及施工验收规范； (3)监理合同及工程承包合同； (4)工程施工规范及有关技术规程；

(5)业主对工程有特殊要求时，应熟悉有关控制标准及技术指标。

4．监理规划中确定了对施工单位的资质进行审查。对总包单位的资质审查应安排在施工招标阶段对投标单位的资格预审时，并在评标时也对其综合能力进行一定的评审。对分包单位的资质审查应安排在分包合同签订前，由总承包单位将分包工程和拟选择的分包单位资质材料提交总监理工程师，经总监理工程师审核确认后，总承包单位与之签订工程分包合同。

5．如果监理工程师发现施工单位未经监理单位批准而擅自将工程分包，根据监理规划中质量控制的措施，监理工程师应报告总监理工程师，经总监理工程师批准或经总监理工程师授权可责令施工单位停工处理，而不能由监理工程师随意责令施工单位停工。

6．在监理规划的投资控制四项措施中，第(4)条不够严谨，首先，施工单位“实际完工工程量”不一定是施工图纸或合同内规定的内容或监理工程师指定的工程量，即监理工程师只对图纸或合同或工程师指定的工程量给予计量。其次，“按实际完工工程量签证工程款付款凭证”应改为“按实际完工的经监理工程师检查合格认可的工程量签证工程款付款凭证”。只有合格的工程才能办理签证。

第二章建设工程合同管理

*[第二章备考核点复习提示]

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一、考试大纲的要求及分析 (一)考核点

1．监理合同当事人双方权利、义务； 2．建设工程招标方式和招标程序； 3．施工招标资格预审与评标； 4．施工合同的订立；

5．施工准备阶段的合同管理； 6．施工过程中的合同管理； 7．竣工验收阶段的合同管理；

8．索赔程序及监理工程师对索赔的管理。

主要涉及“合同管理”教材第二、三、四、六、九章的内容，以及较多的法律法规文件(《建筑法》、《合同法》)、《招标投标法》、《评标委员会和评标方法暂行规定》、《建设工程施工合同》(示范文本)、《建设工程委托监理合同》(示范文本)等。这些法律法规的主要内容基本上已引进到“合同管理”教材中了。 (二)新点、重点、难点 1．新点

新教材及新大纲中的内容与要求基本上与过去相同，只是引用了一些新的法律、法规内容。2005年的考试大纲中新增了一个考核点即“施工准备阶段的合同管理”。 2．重点

本课程历年未出现突出的重点题，考试大纲要求的内容在考题中分配较均衡。相对而言，出现稍多的是：①索赔处理(4次，占50％)；②招标方面(5次，占63％)(考核点二．2)；③合同各方责任、权利、义务(3次)及合同实施管理(3次各占38％)。 3．2003年考题涉及本科目的有3个方面：

①合同的订立、终止与争议的解决；②合同各方责任、权利、义务；③招标管理(资格审查)。

2004年考题涉及的内容有：①合同订立；②各方的责任、权利、义务；③合同实施管理；④招标管理；⑤索赔。 4．难点

本章难点是合同双方当事人义务、责任、权利，内容杂不易记忆。另一难点是施工合同的订立。 二、复习要点

（一）监理合同当事人双方权利、义务(考核点二．1)

1．主要参考《建设工程监理合同》(示范文本)第四条至第三十条，以及“合同管理”教材第四章第二节(双方权利)、第三节(双方义务、责任)。这部分合同条款较多(27条)。 2．考核可能涉及的主要内容： 监理方的义务、权利、责任 委托人的义务、权利、责任

通过工程实施中出现的情况，判断是否符合合同对双方

义务、权利、责任的规定。

为便于学习掌握，可将监理合同示范文本及教材有关内容归纳如下。

[监理方](1)义务：

①派驻足够人员，报送组织机构、监理规划；

②完成合同约定(专用条款)的监理工程范围内的监理业务，按约定期报告； ③认真、勤奋工作，提供相应咨询意见，公正维护各方合法权益； ④保密；

⑤使用委托人提供的设施、物品，用毕移交； ⑥负责合同协调；

⑦不参与与委托人利益冲突的活动；

⑧不接受合同以外的与监理工程有关的报酬。 (2)权利：

①有关事项和工程设计的建议权；

②对质量、工期、费用的监督控制权(组织设计、材料及施工质量检验权，工程款审核确认权)； ③与有关单位组织协调主持权，重要事项报告委托人；

④施工合同双方对对方的意见要求通过监理研究后，协商确定，以及调解争议(第19条)；

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⑤指令权(开工、暂停、复工要变更)(征得委托人同意)； ⑥选择总承包人建议权，对分包人的认可权； ⑦审核索赔

⑧获得酬金 对监理合同的权利(①～⑦为对业务的权利)。 ⑨终止合同； (3)责任：

①责任期即合同有效期；

②履行责任期内约定的义务，因过失使委托人受到损失应赔偿，累计总额≯监理报酬总额(税金之外)；

③对承包人违反合同规定质量及完工时限不承担责任，对不可抗力导致监理合同不能履行不承担责任，对违反第5条(即上述义务③)应承担赔偿责任；

④向委托人索赔不成立时，由此引起委托人的费用，应给予补偿。 [委托方](1)义务：

①支付监理预付款；

②协调外部关系，如委托监理方则应付酬；

③在(合同)约定时间内，对监理书面要求做出书面决定；

④提供一

(2)权利：

信息(工程资料)

物质(用房、通讯、其他) 人员(如有需要，合同中约定)

①授予监理权限，对总监认可权； ②选定工程承包人及订立合同；

③对工程设计的要求认定权，设计变更审批权；

④监督控制监理方履行合同一－

⑤审查监理工作月报及专项报告。 (3)责任：

①履行监理委托合同，违约承担责任；

②非监理方原因使监理方因业务工作受损失可予补偿；

③委托人索赔不成立时，应补偿因之引起的监理方有关费用支出。

▲对以上内容，主要要求领会实质，能清晰划清责任、权利、义务的归属。 (二)建设工程招标方式和招标程序(考核点二．2)

1．主要参考“合同管理”教材第三章第一节，《招投标法》第二章，本考核点在历年考题中曾先后出现3次(占43％)。出现的考核内容分别为：①招标方式和招标文件内容(1999年)；②招标阶段监理工作内容(实际与招标程序密切相关)(2001年)；③招标管理(资格审查)(2003年)，故也属本章重点。

2．考核可能涉及的主要内容：

(1)招标方式的类型、特点及其选择——要能结合工程情况选择适宜的招标方式。

(2)招标程序——要求熟悉招标程序的内容及实施顺序，这部分可以和“招标管理”结合起来。监理工程师的招标管理工作大致可分为：①招标前的准备工作(编制招标文件、标底、招标广告)；②招标、投标阶段工作；③评标、决标工作。要清楚有关各项工作的内容及目的、要求(例如，组织现场察勘的目的要求；标前会(澄清会)的目的、要求等)。

在招标程序中，根据招投标法，有几个问题应注意：①我国招标方法分为公开招标和邀请招标。②邀请招标的被邀请者应不少于3个具备承担项目能力、资信良好的特定法人或组织。③如选择代理机构委托招标时，该机构应具备三个条件，即④有从事该业务的营业场所及资金；⑥有编制招标文件及组织评标的专业力量；⑥有符合条件的评标委员会人选专家库(从事相同领域工作满8年的高级职称或专业水平者)。④招标人要修改、澄清招标文件须在投标截止日15天以前书面通知招标文件收受人。⑤自招标文件开始发出日至投标截止日止，不得少于20日。

(3)招标文件的组成，各文件的目的、用途以及它们的解释权的优先顺序。

(三)施工招标的资格预审与评标(考核点二．3)

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人员监控(更换、职责履行、 不法行为损失赔偿)

履行合同监控；

1．这部分内容主要参考“合同管理”教材第三章第四节和《招投标法》第三章、第四章有关内容。

在历年考试中这部分内容出现过2次(占29％)，其内在分别为：①无标底(综合评分法)评标(2000年考题六)；②招标管理(资格审查)(2003年，只考了一个资预审标准应当统一与否的概念，专考实质性内容)。

2．考核可能涉及的主要内容：

(1)资格审查的主要内容——①法人资格及组织机构；②财务报表；③人员报表；④施工机械设备情况；⑤分包计划；⑥近5年完成同类工程情况(工程经验)；⑦在建项目调查；⑧近2年涉及诉讼案件(资信)；⑨其他。

(2)资格预审方法：

①应满足的必要条件：营业执照、资质等级(对于联合体投标应以资质等级低的单位确定资质等级)、财务状况(开户银行资信证明)、流动资金、分包计划、履约情况。附加条件：视工程需要而定。

②加权打分量化审查：给出评价项目，评分标准(标准应统一，2003年题涉及)，各项权重。 综合评分=∑各项得分×各项权重 (3)开标的组织。 (4)评标的组织。

(5)评标方法①综合(加标)评分法

②评标价方法：注意“评标价”只用于评标比较，报价优劣，不作为合同价的基础。

(四)施工合同的订立(考核点二．4)

1．本考核点内容主要参考《合同法》第二章、第三章以及“合同管理”教材第二章第二节、第三节和第三章有关内容。 2．考核可能涉及的主要内容：

(1)合同的形式原则，形式欠缺的法律后果——我国合同法对合同形式要求是“不要式”原则，但建设工程合同通常规定采用书面形式。

(2)合同的主要内容——当事人、标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任、争议的解决方法。 (3)合同的成立，要约与承诺。 (4)缔约过失责任。

(5)合同的生效(生效的条件、时间)——依法成立的合同，自成立时生效，附条件和期限的合同生效(2003年考题二)。 (6)无效合同及其确认。

合同无效的情况：①以欺诈手段订立；②恶意串通，损害国家、集体或第三方利益；③以合法形式掩盖非法目的；④损害社会公共利益；⑤违反法律法规。

(7)合同的终止及争议解决(“合同管理”教材第二章第七节；2003年考题二)。

注意：仲裁和诉讼在合同中只能选择其中之一。 (五)施工准备阶段的合同管理(2005年新考核点二．5)

1．本考核涉及的内容包括：施工图纸(提供与责任)、施工进度计划、施工前的准备工作、开工、工程分包、工程预付款支付等问题。对这部分内容可参考“合同管理”教材第六章第三节，《施工合同》示范文本第10、11、38等条款，以及《监理规范》5．2、5．3、5．6等条款。

2．考核可能涉及的主要内容：

(1)施工图纸的管理(合同教材第六章第三节一；《施工合同》范文一、4)；

(2)施工进度计划(《施工合同》范本三、10，《监理规范》5．6，合同管理教材第六章第三节二)；

(3)施工可准备工作(《监理规范》5．2，合同管理教材第六章第三节三，《施工合同》范本二．5、6、7有关内容)； (4)开工(《施工合同范本》三．11，合同管理教材第六章第三节四．)；

(5)工程分包(《施工合同》范本十一．38，《建筑法》第24、28、29条，合同管理教材第六章第三节五．)； (6)工程预付款支付(《施工合同》范本六．24，合同管理教材第六章第三节六．)。 (六)施工过程中的合同管理(考核点二．6)

1．本考核点涉及内容极为广泛，也是本章难点。它既涉及施工中质量、进度、投资监督控制的合同管理(检验、支付、工程延期)，也涉及工程变更、索赔，还会涉及到合同各方的义务、权利、责任以及风险的分担等问题。对这部分主要应掌握《施工合同》(示范文本)有关条款(3～11各条)，并参考“合同管理”教材第六章第四节，以及《监理规范》第5条、第6条(5．5，5．6，6．2，6．4)

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有标底评标 无标底评标 2．考核可能涉及的主要内容：

(1)对材料、设备及施工质量的控制与监督管理(合同教材第六章第四节，《施工合同》(示范文本)，四及七有关条款)。 (2)隐蔽工程检验与重新检验的处理。(《施工合同》(示范文本)，四、第17、18章；合同教材第六章第四节；2003年考题)。 (3)施工进度的控制、暂停施工、工期延长的处理与确认、提前峻工的要求等(《施工合同》(示范文本)，三、1l～13)。 (4)工程计量及工程款的支付管理(《施工合同》(示范文本)，六、第23～26条)，竣工结算(《施工合同》(示范文本)，九、第32～33条)。

(5)工程变更的管理(《施工合同》(示范文本)，八、第29～31条；合同教材第六章第四节)。 (6)索赔管理(在本章单列为考核点二．7)(《施工合同》(示范文本)，十、第36条)。 (7)施工环境的管理(合同教材第六章第四节)。

(8)不可抗力事件影响的管理(《施工合同》(示范文本)第39条；合同教材第六章第四节)。 (9)合同争议的解决(合同教材第二章第七节)。 (10)分包的管理(合同教材第六章第三节)。

3．以上各项涉及的内容与其他相关教材(质量控制、投资控制、进度控制等教材)均有一定联系，在其他相关教材中也有体现。但也互有区别。合同管理教材有关这些方面的内容，主要是从合同管理角度进行介绍。主要涉及到上述各项业务的管理操作程序、责权划分、时限要求等。而“三控制”教材则进一步解决处理上的具体化、数量化的问题，也就是说在合同管理方面主要应掌握：

①程序有效性——处理各项业务(如工程延期、工程款支付、工程变更、索赔等)都要按一定的规定程序进行，任何人不得违反，也就是体现在操作上、处理上的“操作程序化”，按规定程序操作才有效。

②时限有效性——在执行任何程序中，都有一定的时间要求，在规定的时间范围内执行才有效，超过规定的时限就无效，或得到相反的结果。

③书面的有效性——监理工程师一切指令、要求以及承包人的要求、申请等都必须以书面的形式表达才有效，如紧急情况来不及，也可以口头的方式提出，但必须在一定时限内进行书面确认。

4．执行合同中的有关合同管理工作程序和时限。

由于这部分内容庞杂，时间规定(时限)又五花八门，比较难掌握。为了帮助学者易于掌握有关内容，特将一些主要的合同管理程序和时间限制的规定归纳概括如下，供读者复习时参考(以《施工合同》(示范文本)为依据)。

(1)时限为7天的工作程序。 ①申请延期开工的程序：

·当承包方拟提示延期开工的要求时——应在合同约定的开工日前7天书面提出，工程师接到申请后48小时内书面答复，过时限不答复即为承认其要求。

·若因发包人原因要求延期开工——工程师书面通知。造成的承包方损失，发包人赔偿。 ②支付预付款的时限及程序(图1)：

发包方/工程师

承包方 7天 有权提出支付要求 7天 可停止施工 支付预付约定仍未对未支付应承担责任 时间

开款最支工发包人支付预付款的时限——不迟于约定的开工日前7天。 迟时付 日 ·超过时限不付，承包方在规定预付款时间7天后要求支付。 间

·发包方如仍不支付——承包方在7天后可停止施工，发包人承担责任。 ③工程量计量程序(图2)：

·承包方按合同约定时间提交已完工程量报告。

(图1)

·工程师收到后7天内核实计量——超过7天不核实计量，自第8天起以承包方计量为准。 计量前24小时通知承包方——如不通知，工程师核实计量无效

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·承包方收到通知后参加工程师的核实计量——如不参加，则以工程量的核实计量结果为准。

(2)时限为14天的工作程序。

①非承包方原因的工期延误要求工期延长的程序(图3)： ·事件发生后14天内向工程师书面提出报告。 ·工程师收到后14天内确认。 逾期不答复，视为同意延期。

②合同价调整的程序(图4)： ·可以调价的原因——法律法规要求、政策变化影响合同价、造价管

理部门公布。一周内停水、电、气累计超过8小时。

·事件发生后14天内承包方以书面形式向工程师提出并通知工程师。

·工程师收到后14天内予以确定并提出修改意见。

·14天内不予答复视为同意该项调整。

③工程款支付的程序(按工程计量程序)(图5)：

发包方

支付工程款

承包方

未支付

仍不支付协商延付

协商不成功

调价原因发生 就调价作出答复

逾期不答复视为同意调价

提出调价报告 计量前24h通知承包方（不通知核实计量无效）

完成核实计量

按合同约定参加核实计量 不参加－工程师核实计量有效 24h ≤7天 承包方 时间提交工程量报告 时间

未核实计量（>7天）自第8天起以承包方计量为准 发包方/工程师 (图3)

(图4)

承包方 ≤14天 时间

发包方/工程师 ≤14天 >14天 逾期不答复

≤14天 发包人承担违约责

发包方/工程师

>14天

开始计入利息

承包方可停止施工，56天后仍不支付，承包方有权解除合同

确认计量结果，

承包方发出要

工程师开具支付

求付款的通知 ·双方确认计量结果后，工程师开具支付证书。

证书

·收到支付证书后14天内，发包方支付工程款。 ·逾期未支付，承包方可发出通知要求付款。 ·发包方仍未支付，应协商延付。

·协商不成功——从开具支付证书后第15天起计入贷款利息。 如导致无法施工，承包方可停止施工——发包方承担违约责任。 ·停止施工56天后仍不支付，承包方有权解除合同。

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时间

④工程变更程序(图6)：

发包方 承包方

提出变更价款报告（逾期不提出，视为无价款变更）

≤14天

≥14天

≤14天

时间

如未确认（无理由）视为变更价款已确认

变更前14天协商通知承包方

工程设计变更确定

工程师收到价款报告后14天内予以确认

·发包方在工程设计变更前14天内书面通知承包方。

·承包方在工程设计变更确定后的14天内提出变更工程的价款报告。(如逾期未提出变更价款报告，视为该变更不涉及价款变更。)

·工程师收到变更价款报告后14天内予以确认(如无正当理由不确定——自收到变更价款日14天后即认为变更价款已被确认)。

(3)时限为28天的工作程序。

①索赔工作程序(图7)：

索赔事件发生

承包方 提出索赔意向通知

≤28天 提出索赔报告及资料

承包方 索赔事件发生 提出索赔意向通知 陆续提出阶段性意向

提出索赔报告及资料 ≤28天 时间

工程师 ≤28天 ≤28天 时间

工程师 ≤28天 予以答复（逾期未答复视为认可）

≤28天 索赔事件持续进行

索赔事件结束

予以答复（逾期未答复视为认可）

·引起索赔的事件发生后的28天内承包方向工程师提交索赔意向通知。 ·意向书发生后的28天内，承包方提交详细的索赔报告和资料。 ·工程师收到索赔报告和资料后的28天内应给予答复或提示意见。 如逾期未予答复或提示意见，视为该索赔已被认可。

·若索赔事件延续进行，承包方应阶段性发生索赔意向，在索赔事件终了后的28天内，提交最终索赔报告及资料。

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·工程师收到最终报告后28天内做出答复，否则认为该索赔已被认可。

②竣工验收程序(图8)：

·工程具备验收条件，承包人按规定向承包人提示竣工验收报告及资料。

·发包方收到竣工验收报告后28天内组织有关单位验收。

·在验收后14天内给予认可或提出修改意见。

·在28天内不组织验收，自第29天起发包人承担工程保管及意外责任。

在竣工验收后14天内不给予认可或提出意见，则视为已认可竣工报告。 (4)48小时及24小时的时限。

①隐蔽工程验收及中间验收(分部分项工程验收)： 承包方在验收前48小时通知工程师。

工程师如不能届时验收，应提前24小时书面通知承包方，提出延期要求(延期≯48

工程具备竣工验收条件

组织竣工验收（逾期不验收承担保管责任）

认可竣工验收报告/或提出修改意见（逾期不认可或提出意见，即视为已认可竣工验收报告）

提出竣工验

收报告资料

承包方 ≤28天 工程师 ≤14天 时间

小时)。

验收24小时后工程师不签字即视为已认可。 ②单机无负荷试车：

承包方在试车48小时前通知工程师。

工程师如不能届时参加，应于24小时前书面提出延期要求(延期≯48小时)。 工程师既不提出延期，又不参加试车——视为认可试车合格。 试车合格后24小时内不签字，视为已认可。 ③工程师发出口头指令：

·通常指令应采取书面形式交承包方项目经理，项目经理于回执上签字后生效。 ·口头指令发出后应在48小时内做书面确认。

·如不能及时书面确认，承包方可在口头指令后7天内提出书面确认的要求。工程师收到书面确认的要求后48小时内不答复，即视为口头指令已确认。

·若承包方认为指令不合理——收到指令24小时内提出要求修改的报告，工程师收到报告后24小时内做出决定，书面通知承包方。

④不可抗力结束后48小时内，承包人向工程师提交清理与修复的费用报告及资料。如不可抗力持续发生，承包人每7天报告一次受害情况，不可抗力结束后14天内，承包方向工程师提交报告。

⑤发现地下文物及障碍：

·发现文物，承包方4小时内通知工程师一工程师收到通知后24小时内报告文物部门(发包人承担费用及工期损失)。 ·发现地下障碍物——承包方8小时内通知工程师并提出处理方案，工程师收到后24小时内予以认可(或提出意见)，发包人承担费用及工期损失。

(六)竣工验收阶段的合同管理(考核点二．6)

1．主要参考合同教材第六章第五节、《施工合同》(示范文本)九。 2．考核可能涉及的主要内容： (1)竣工前的试车组织与双方责任。 (2)竣工验收应满足的条件。 (3)竣工验收程序及责任。

(4)工程质量保修范围和内容，保修期及保修责任。 (5)竣工结算(见前节竣工结算程序)。

在上述5项内容中，(2)、(3)相对来说是重点。 (七)索赔程序及监理工程师对索赔的管理(考核点二．7)

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1．本考核点是“合同管理”部分在“案例分析”考试中的重点，在历年考试中曾出现4次，占50％(1997、1998、2002、2003年)。这部分内容可参考合同教材第九章第二节、第三节及《监理规范》6．3条款。

2．考核可能涉及的主要内容：

(1)承包方索赔的程序(见考核点二．5或(五))(重点)。 (2)工程师索赔管理的原则，索赔管理任务。

(3)确定索赔成立的原则，对索赔的审查，审核索赔取费的合理性。 (4)索赔有关的申请表，审批表的表式类型(参考《监理规范》(附录))。

本考核点与投资控制及进度控制中涉及的索赔问题在考试中常常结合起来，3门课程从不同角度展开对索赔管理方面的内容论述。合同管理课程侧重于索赔管理程序、原则，索赔成立的条件、事件，损失责任判断与分析，风险承担原则等方面，其他2门课程侧重于较具体的索赔额的计算及计算标准和原则。三者相辅相成。 案例九 【背景资料】

某钢筋混凝土框架式8层商业大厦工程项目，业主甲分别与监理单位乙和施工单位丙签订了施工阶段委托监理合同和施工合同。在委托监理合同中对于业主(甲方)和监理单位(乙方)的权利、义务和违约责任的某些规定如下： 1．乙方在监理工作中应维护甲方的利益。

2．施工期间的任何设计变更必须经过乙方审查、认可并发布变更令方为有效并付诸实施。 3．乙方应在甲方的授权范围内对委托的工程项目实施施工监理。

4．乙方发现工程设计中的错误或不符合建筑工程质量标准的要求时，有权要求设计单位更改。 5．乙方监理仅对本工程的施工质量实施监督控制；进度控制和费用控制任务由甲方行使。 6．乙方有审核批准索赔权。

7．乙方对工程进度款支付有审核签认权；甲方有独立于乙方之外的自主支付权。

8．在合同责任期内，乙方未按合同要求的职责认真服务，或甲方违背对乙方的责任时，均应向对方承担赔偿责任。， 9．由于甲方严重违约及非乙方责任而使监理工作停止半年以上的情况下，乙方有权终止合同． 10．甲方违约应承担违约责任，赔偿乙方相应的经济损失。

11．在施工期间工地每发生一起人员重伤事故，乙方应受罚款1万元；发生一起死亡事故受罚2万元；发生一起质量事故，乙方应付给甲方相当于质量事故经济损失5％的罚款。 12．乙方有发布开工令、停工令、复工令等指令的权利。 [问题]

以上各条中有无不妥之处?怎样才是正确的? [知识要点】

本题主要涉及监理合同中有关当事双方的权利、义务及违约责任方面条款的合理性。 [解题思路]

可根据《监理规范》、《监理合同》(示范文本)或合同教材第四章第二节(双方权利)、第三节(双方义务、-违约责任)的有关内容，对题设各条款逐项检查、对比、分析，判断是否不妥并对不妥的条款加以修正。在检查分析各条款时，注意从监理的委托(授权)服务的性质以及监理原则出发考虑。 [参考答案]

1．不妥，正确的应当是：乙方在监理工作中应当公正地维护有关方面的合法权益。

2．小妥，正确的应当是：设计变更的审批权在业主，任何设计变更须经乙方审查并报业主审查、批准、同意后，再由乙方发布变更令，实施变更。 3．正确。

4．不妥。正确的应当是：乙方发现设计错误或不符合质量标准要求时，应报告甲方，要求设计单位改正并向甲方提供报告。 5．不妥。因为三大控制目标是相互联系、相互影响的，《监理规范》1．0．3也规定应对三目标进行全面控制与管理。正确的应当是：监理单位有实施工程项目质量、进度和费用三方面的监督控制权。

6．不妥，乙方仅有索赔审核权及建议权而无批准权。正确的应当是：乙方有审核索赔权，除非有专门约定外，索赔的批准、确认应通过甲方。

7．不妥，正确的应当是：在工程承包合同议定的工程价格范围内，乙方对工程进度款的支付有审核签认权；未经乙方签字确认，甲方不得支付工程款。

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8．正确。 9．正确。 10．正确。

11．不妥，正确的应当是：因乙方的过失而造成经济损失，乙方应向甲方进行赔偿，累计赔偿总额不应超出监理酬金总额(扣除税金)。

12．不妥，正确的应当是：乙方在征得甲方同意后，有权发布开工令、停工令、复工令。 案例十 【背景资料】

某工程项目，在初步设计文件完成后，业主与某监理公司签订了该工程的施工招标和施工阶段委托监理合同。在施工招标前，监理单位编制了招标过程中可能涉及的各种招标有关文件。

[问题]

1．在招标准备阶段，应编制和准备好招标过程中可能涉及的有关文件，这些文件主要包括哪几方面的内容?

2．已通过资格审查的承包商，在收到业主方发出的投标邀请函后，可以按指定的地点和时间购买招标文件，以便据以编标。施工招标前监理单位编制的招标文件由以下主要内容组成：

(1)工程综合说明； (2)设计图纸和技术说明； (3)工程量清单； (4)施工方案；

(5)主要设备及材料供应方式；

(6)保证工程质量、进度、安全的主要技术组织措施； (7)特殊工程的施工要求； (8)施工项目管理机构； (9)合同条件。

上述施工招标文件内容中哪儿项不正确?为什么?除上述内容外，还应当包括哪些内容? [知识要点]

本题涉及的知识点包括：招标前应准备的招标所需文件．施工招标文件(标书)的组成。 [解题思路]

对于问题题1．可参考合同教材第三章第一节中招标阶段的主要工作的内容，明确各项工作所需文件。这里要注意的是本案例题提出的问题是要求写出招标过程中所需的文件，而不是招标备案所需文件。

对于问题2，可参照合同教材第三章第一节关于招标文件的简述，或根据第四节中“编制招标文件”所指出的施工招标范本推荐的招标文件组成较详细的描述，对题中所给的招标文件组成的内容逐项检查，把不属于招标文件的内容挑出，并将题中未指出但应属于招标文件的组成部分加以指出。这里，．一是要分清哪些是招标者应作为招标文件编写的?哪些是投标者应编写投标文件的组成部分。此外，还应当注意的是，有一部分文件是在招标文件中要由招标人提出，而由投标人在编标时填写，并作为投标文件的组成部分再返回的文件，例如投标书(标函)格式及其附件、各种保函或保证书格式等文件也不应遗漏。 [参考答案]．

1．在招标阶段应编制好招标过程可能涉及的有关文件包括：(1)招标公告／广告；

(2)资格预审文件；(3)招标文件；(4)合同协议书；(5)资格预审和评标方法；(6)编制标底的有关文件等。其中，招标文件包括投标须知、合同条件、技术规范、设计图纸和技术资料、工程量清单等几大部分，以及投标书等其他文件。

2．其中第(4)、(6)、(8)项不正确。

因为第(4)、(6)(8)项应当是投标单位编制的投标文件的内容，而不是招标文件内容。除上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(7)、(9)项外，在投标文件中尚应有：投标须知、技术规范和规程、标准以及投标书(标函)格式及其附件、各种保函或保证书格式等。 案例十一 【背景材料】

某项45层高级商业大厦项目采取公开竞争性招标，招标公告中要求投标者应是具有一级资质等级的施工企业。在开标会上，共有12家参与投标的施工企业或联合体有关人员参加，此外还有市招标办公室、市公证处法律顾问以及业主方的招标委员会全体成员和监理单位人员参加。开标前，公证处倾向提出要对各投标单位的资质进行审查。在开标中，对一家参与投标的M建筑公司资质提出了质疑，虽然该公司资质材料齐全并盖有公章和项目负责人签字，但法律顾问认定该单位不符合投标资格要求， 19

取消了该标书。另一投标的N建筑施工联合体是由两个建筑公司联合组成的联合体，其中A建筑公司为一级施工企业，B建筑公司为三级施工企业，也被认定为不符合投标资格要求，撤销了标书。 [问题]

1．开标会上能否列入“审查投标单位的资质”这一程序?为什么? 2．为什么M建筑公司被认定不符合投标资格? 3．为什么N建筑公司被认定不符合投标资格? [知识要点]

本题考核对投标者的资格审查以及投标资格条件方面的知识掌握程度。 [解题思路]

对于问题l，主要可以从招标程序以及各道程序的主要内容方面考虑、分析。可参考合同教材第三章第一节中有关招标程序的内容(资格预审及开标)。

对于问题2及3，可以从招标程序中的资格预审时对投标人资格条件的要求以及在开标时对投标文件是否有效两个方面检查，判断M及N建筑公司是否符合投标资格。可参考合同教材第三章第一节关于“资格预审”中的投标人应满足的资格条件和“开标”中对于无效投标文件的规定。 [参考答案]

1．投标单位的资质审查，应放在发放招标文件之前进行，即所谓的资格预审。所以一般在开标会议上不再进行。 2．因为M公司的资质资料没有法人签字，所以该文件不具有法律效力，项目负责人签字是没有法律效力的。

3．因为N建筑施工联合体是由资质为一级施工企业的A公司和资质为三级施工企业的B公司组成的。根据《建筑法》规定，不同资质等级的施工企业联合承包(投标)时，应以等级低的企业资质等级为准，即对该联合体应视为相当于三级施工企业，不符合招标要求一级企业投标的资质规定。 案例十二 【背景材料】

某工程项目确定采用邀请招标的方式，监理单位在招标前经测算确定该工程标底为4 000万元，定额工期为40个月，经研究、考察确定邀请4家具备承包该工程项目相应资质等级的施工企业参加投标。招标小组研究确定采用如下综合评分法评标的原则。

1．评价的项目中各项评分的权重分别为：报价占40％工期占20％，施工组织设计占20％，企业信誉占10％施工经验占10％。 2．各单项评分时，满分均按100分计，计算分数值时取小数点后一位数。

3．“报价”项的评分原则是：以标底土5％(标底)值为合理报价，超过此范围则认为是不合理报价。计分是以标底标价为100分，标价每偏差－1％扣10分，偏差+1％扣15分。

4．“工期”项的评分原则是：以额定工期为准，提前15％为满分100分，依此每延后5％扣10分，超过额定工期者被淘汰。 5．“企业信誉”项的评分原则是：以企业近3年工程优良率为准，优良率100％为满分100分，90％为90分，依此类推。 6．“施工经验”项的评分原则是：按企业近3年承建类似工程与全部承建工程项目的百分比计，100％为满分100分。 7．“施工组织设计”由专家评分决定。

经审查，四家投标的施工企业的上述5项指标汇总如表2—6所示。

表2－6

投标单位 报价（万元） 工期（月） 近3年工程优良近3年承建类似工施工组织设计的专率（％） A B C D [问题]

1．根据上述评分原则和各投标单位情况，对各投标单位的各评价项目推算出各项指标的应得分。 2．按综合评分法确定各投标单位的综合分数值。 3．优选出综合条件最好的投标单位作为中标单位。

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3960 4040 3920 4080 36 37 34 38 50 40 55 40 程（％） 30 30 40 50 家打分 95 87 93 85 [知识要点]

用综合评分法评标，可参考合同教材第三章第四节中评标的综合评分法，并根据题示的具体评分标准评分。 [解题思路]

1．首先按照题设的评分原则和评分标准，对每个投标单位的各项评价指标(报价、工期、企业信誉、施工经验、施工组织设计)按其实际情况打分，即得到各投标单位的各评价指标的应得分。

2．然后，将各投标单位的各个评价指标的应得分乘以各指标的评分权重，再相加即得出各投标单位的综合评分值。 3．将综合评分值最高的投标单位选出作为中标单位。 [参考答案]

1．根据评分原则，确定各企业各项评价指标的应得分。 (1)“报价”得分

施工企业A：偏离标底值 ?1?报价－标底标底???3960?4000400040??404000??1%，应得分为100—10=90分

施工企业B：偏离标底值?1?施工企业c：偏离标底值?1?施工企业D：偏离标底值?1?(2)“工期”得分

4040?400040003920?400040004080?400040004000?804000804000?1%，应得分100—15=85 ??2%，应得分100—20=80 ?＋2%，应得分100—30：70

?施工企业A：偏离额定工期?1?分

施工企业B：偏离额定工期?1?施工企业C：偏离额定工期?1?施工企业D：偏离额定工期?1?(3)“企业信誉”得分

额定工期－投标工期额定工期＝40?3640?440?10%，比15％延后5％，得分100—10=90

40?374040?344040?3840???340640240?7.5%，比15％延后7．5％，得分100—15=85分 ?15%，与满分标准相同，得分100—0=100分 ?5%，比15％延后10％，得分100—20=80分

当企业近3年的工程优良率为N％，则企业的信誉得分为N分，因此各企业的“企业信誉”得分如表2—7。

表2－7

企业 企业信誉得分

(4)“施工经验”得分

若近3年企业承建与本工程项目类似的工程占全部工程总数比例为M％，则得分为M，各企业的“施工经验”得分如表2—8。

表2－8

企业 施工经验得分

2．按综合评分法确定各投标的企业所获的加权综合评分计算如表2—9(或不列表计算也可)。 3．根据表2—9的计算，选出综合分值最高的企业为中标单位，即企业A。 表2－9

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A 30 B 30 C 40 D 50 A 50 B 40 C 55 D 40 各项加权得分计算式 （1） “报价”得分×权重40％ （2） “工期”得分×权重20％ （3） “信誉”得分×权重10％ 企业A 90×0.4＝36 90×0.2＝18 50×0.1＝5 企业B 85×0.4＝34 85×0.2＝17 40×0.1＝4 30×0.1＝3 87×0.2＝17.4 ∑＝75.4 企业C 80×0.4＝32 100×0.2＝20 55×0.1＝5.5 40×0.1＝4 93×0.2＝18.6 ∑＝80.1 企业D 70×0.4＝28 80×0.2＝16 40×0.1＝4 50×0.1＝5 85×0.2＝17 ∑＝70 （4） “施工经验”得分×权重40％ 30×0.1＝3 （5） “施工组织设计”得分×权重95×0.2＝19 40％ （6） 评标综合得分

案例十三 【背景材料】

∑＝81 1995年8月10日，某钢厂与某市政工程公司签订该厂地下大排水工程总承包合同，总长5 000米，市政工程公司将任务下达给该公司第四施工队。事后，第四施工队又与成立仅半年、尚未取得从业资质等级认证的某乡建筑工程队签订了建筑分包合同，由乡建筑工程队分包其中3 000米排水工程施工任务，价金45万元，9月10日正式施工，1995年9月20日市建委主管部门在检查该项工程施工时，发现乡建筑工程队承包工程手续不符合有关规定，责令停工。某乡建筑工程队不予理睬。10月3日，市政工程公司下达了停工文件，乡建筑队不服，以合同经双方自愿签订并有营业执照为由，于10月10日诉至人民法院，要求第四工程队继续履行合同，否则应承担毁约责任并赔偿其经济损失。 [问题]

1．请依法确认总包及分包合同的法律效力。 2．该合同的法律效力应由哪个机构确认?

3．某乡建筑工程队所提供的承包工程法定文书是否完备? 4．某市建委主管部门是否有权责令停工? 5．合同纠纷的法律责任应如何裁决? [知识要点]

合同的有效性及法律效力确认；合同争议的解决；承包资质。 [解题思路]，

根据《合同法》第二章“合同订立”、第三章“合同效力”有关条款(第9、42、52条)以及《建筑法》(第13、26、29条)，并参考合同教材第六章第二节有关内容进行判断。 [参考答案]

1．总包合同有效；分包合同无效。因为：《合同法》第52条规定有下列情况之一者合同无效：①一方以欺诈胁迫手段订立合同。损害网家利益；②恶意串通，损害国家、集体和第三方利益；③以合法形式掩盖非法日的；④损宵社会公众利益；⑤违反法律法规的强制性规定。

该发包合同：①在内容上违反《建筑法》第29条规定的“主体结构必须由总承包单位自行完成”，分包方承包了大排水主体工程的3／5，显然违反了国家的法律规定。②该乡建筑工程队尚未取得国家相应的资质等级证书，不具备承揽该项工程的从业资质条件，违反《建筑法》(第13条)以及《合同法》第9条民事法律行为的行为人应具有相应的民事行为能力的规定，因此，该分包合同应属于无效合同，即使当事人不作出合同无效的主张，国家行政部门也会依法给予干预。

2．该合同应由人民法院或仲裁机构确认无效。

3．乡建筑工程队只交验营业执照，而未交验建筑企业从业资格证书。 4．市建委主管部门有权责令停工。

5．双方均有过错，应分别承担相应责任，依法宣布分包(实为转包)合同无效，终止合同。对乡建筑工程队已完成的工程量，由市政工程公司按规定支付实际费用(不包含利润)，但不承担违约责任。 案例十四 【背景材料】

某大型工程项目地质情况复杂，由于工程项目建设任务十分紧迫，要求尽快开工按时竣工，基础处理工程量难以准确确定，因此业主根据监理单位的建设采用单价合同方式与承包方签订了施工合同，对于工程变更、工程计量、合同价款的调整及工程款的支付等都作了规定。

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[问题]。

1．在进行施工招标前，业主委托监理方协助业主编制施工合同条款，考虑到本工程的复杂情况，监理单位对于有关工程变更的条款作了重点考虑。

(1)作为监理工程师，你认为属于工程变更的事项都包括哪些方面内容?

(2)对于工程变更的管理方面，如果是发包方提出的变更应如何进行管理?如果是承包方提出的变更应如何进行管理? 2．若在施工过程中，承包商根据监理工程师的指示就部分工程进行了变更施工，试问变更部分合同价款应根据什么原则进行确定?变更价款的确定应当按什么样的程序进行?

3．若由于发包方提出的工程变更要求而引发承包方的费用索赔和延长工期的要求，但发包方与承包方对该项索赔要求未取得一致，从而形成合同争议，试问应当通过什么方式处理和解决争议? [知识要点]

本题主要涉及合同管理中的工程变更的管理问题，包括变更事项的内容、变更的管理，如变更程序、变更价款确定、变更引发的索赔等。 [解题思路]

可以依据《监理规范》(6．2变更管理)有关规定，并参照合同教材第六章第四节“设计变更管理”的有关内容解决所提出的问题。 [参考答案]

1．对问题l的解答包括以下两方面。 (1)属于工程变更内容的事项包括：

①工程的标高、基线、位置、尺寸等的改变； ②工程的性质、标准的变更； ③增加或减少合同约定的工程量； ④改变施工顺序或时间； ⑤其他。

(2)关于工程变更管理方面。发包方提出的工程变更应当不迟于变更前的14天，书面通知承包方；若属于改变原工程标准或超过原工程规模的变更，还应报原规划管理部门审批，设计变更应由原设计单位修改。承包方应严格按图纸施工，不得随意变更设计，若承包商要求对原设计变更，应经工程师同意，还须经原规划管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的图纸和说明。承包方擅自变更设计，要承担由此发生的费用、发包方的损失以及工期延误的一切责任。承包方提出、经工程师同意的设计变更，导致的合同价增减、发包方的损失，由发包方承担，工期顺延。

2．问题2分别从变更价款的确定和变更程序两方面回答。

(1)设计变更后，变更合同价款的调整按如下原则和方法进行：①合同中已有适用于

变更工程的单价的，按合同已有的单价计算和变更合同价款；②合同中只有类似于变更工程的单价，可参照它来确定变更价格和变更合同价款；③合同中没有上述单价时，由承包方提出相应价格，经工程师确认后执行。

(2)确定变更价款的程序是：①变更发生后的14天内，承包方应提出变更价款报告，经工程师确认后，调整合同价；②若变更发生后14天内，承包方不提出变更价款报告，则视为该变更不涉及价款变更；③工程师收到变更价款报告日起7天内应对此予以确认，若无正当理由不确认时，自收到报告时算起，14天后该报告自动生效。

3．合同双方发生争议可通过如下途径寻求解决：①协商和解；②有关部门调解；③按合同约定的仲裁条款或仲裁协调申请仲裁；④向有管辖权的法院起拆。

第三章建设．工程质量控制

*[第三章备考核点复习提示]

一、考试大纲的要求及分析． (一)考核点

1．建设工程参建各方的质量责任； 2．施工准备、施工过程的质量控制； 3．工程变更的处理；

4．施工阶段质量控制的手段；

5．建设工程质量问题和质量事故的处理；

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6．建设工程施工质量验收；

7．排列图、因果分析图和直方图的应用。 (二)新点、重点 1．新点

在上述7个考核点中前4个考核点(1、2、3、4)为过去大纲中没有的或有变化的，其中对考核点1、2的内容以前考试中也涉及过，但在过去大纲上未明确地提出。第3、4个考核点是新提出的，在2004年的考题中第3、4两个考核点的内容都涉及到了。

2．重点

历年考试中出现最多的内容是关于进场材料、设备及甲供材料设备的质量控制(属于考核点2)，均出现过3次(分别为1997、2000、2001年及1998、200k 2002年)。其次是对出现不利于质量的情况(质量问题)的处理及不合格的处理，各出现2次(分别为1998、2003年及1997、2000年)，属于考核点2(施工过程质量控制)及考核点5。此外质量责任及质量问题引发的索赔方面也各出现过2次(分别为2000、2002及2001、2003年)，均属于考核点1的范畴。值得注意的是2005年考纲中新列了对《建设工程安全生产管理条例》法规的要求，应作为重点予以重视，由此看来，考核点2出现机会最多应是本章重点，这部分也是本章的难点，其次是考核点l及5。

二、复习要点

(一)建设工程参建各方的质量责任(考核点三．1)

1．这是本章重点之一，无论是质量控制还是质量问题处理，都与质量责任密切相关，所以是应掌握的一个重点。本考核点复习可以《建筑法》第六章和《建设工程质量管理条例》第2～5章为依据，并参考“质量控制”教材第一章第六节。

2．考核可能涉及的主要内容： (1)建设单位的质量责任。 (2)勘察、设计单位的质量责任。 (3)施工单位的质量责任。 (4)监理单位的质量责任。

3．对于这部分内容，在参考上述文件熟悉各方质量责任的内容后，重在应用。可参考本书第三部分案例题第三章第一节及附录历年考题中1998年、2000年、2001年的相应考题的案例题去体会如何针对工程问题，应用这方面知识去判断和解决。

(二)施工准备、施工过程的质量控制(考核点三．2)

1．本考核点应是本章的重点，也是监理工作中所涉及最广、最核心的重点工作内容，复习时主要参考“质量控制”教材第三章第一、二、三节，以及《监理规范》5．2、5．4·条款和《施工合同》(示范文本)四(第15～19条)。

2．考核可能涉及的主要内容： (I)施工质量控制的系统过程。

(2)对施工单位(承包单位、分包单位)的资质审核。2004年考题曾涉及这方面内容。 (3)施工组织设计(质量计划)的审查。

(4)对现场准备的质量控制(人、材、机、法、环、测量基准)。

(5)作业技术准备状态的控制(质量控制点、作业技术交底、进场材料控制、环境控制)。

(6)施工过程的质量控制(现场巡视、检查、旁站，发现质量问题及影响质量情况的处理，见证取样，重新检验，隐蔽工程检查验收，中间验收)——重点中的重点。

3．需注意的几点如下(重点)： (1)进场材料检查的内容及要点。

(2)现场发现影响质量的情况或质量问题，监理工程师如何处理?责任如何划分?

(3)重新检验——无论是否经过监理工程师检验，当监理工程师提出重新检验要求时，承包方均应配合。重检结果合格——一切损失由发包方承担。不合格一切损失由承包方承担(包括费用、工期损失)。

(4)必须实行见证取样的对象及程度(质量教材第三章第三节)。 (三)工程变更的处理(考核点三．3)

1．本考核点是本章新考点，也是2003版教材中新内容，2004年考题曾涉及到工程变更控制的内容。可参考“质量控制”教材第三章第三节和《施工合同》(示范文本)八(第29、30、31条)，以及《监理规范》5．5．4条款。

2．考核可能涉及的主要内容：

根据“质量控制”教材第三章第三节的内容，本考核点涉及的内容如下。

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使用；②可以经过后续工序弥补；③经法定单位鉴定合格；④经检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单位核算并能满足结构、安全及使用功能。

(3)事故处理的基本要求是：满足设计要求和用户期望；保证结构安全可靠；不留任何隐患；符合经济的合理原则。 (4)事故处理验收结论可以有：①事故已排除可继续施工；②隐患消除结构安全有保证；③修补处理后能满足使用；④基本满足使用要求，但有附加限制的使用条件；⑤对耐久性的结论；⑥外观影响的结论；⑦短期内难作结论的可提出进一步观测检验意见。

(5)根据本问题所述检验结果，应当全部返工处理。由此产生的经济损失及工期延误应由施工单位承担责任。监理工程师在对施工单位抽样检验的环节中失控，应对建设单位承担一定的失职责任。

第四章 建设工程投资控制

[第四章各考核点复习提示] 一、考试大纲要求及分析 (一)考核点

1．建筑安装工程费用项目的组成及计算(以建设部、财政部联合发布的建标[2003] 206号文件为准)。

2．工程量清单的编制(以《建设工程工程量清单计价规范》(GB 50500—2003)为准)； 3．财务评价指标的计算及评价；

4．设计概算及施工图预算的编制与审查； 5．工程结算；

6．工程变更价款的确定； 7．索赔费用的计算； 8．投资偏差分析。 (二)新点、重点 1．新点

(1)建筑安装工程费用项目的组成及计算。本考核点为2005年新列人的，教材内尚未编人。因此，这部分内容复习时应参阅《建设工程监理相关法规文件汇编》第五部分中的关于印发《建筑安装工程费用组成》的通知(建标[2003]206号)及其附件一和附件二，并以该文件的内容为准。

(2)工程量清单的编制。本考核点过去没有，2003年新列入。但当时因《建筑工程工程量清单计价规范》((记50500—2003)(以下简称《清单规范》)尚未公布。所以没有要求以该规范为准，教材编写时也未能按照该规范编写。2004年考试大纲明确本考核点内容应以《清单计价规范》为准。

(3)有两个考核点与以前相比有一定的改动变化。

①工程结算(考核点四．4)，过去要求是叫“工程计量支付程序和方法”，主要是指在施工过程中的中间结算(即主要是月支付工程款结算)。现在工程结算范围更广，除中间结算外，还包括了竣工结算及最终决算。

②工程变更价款计算(考核点四．5)，过去是“工程变更及变更价款计算”，范围比新大纲要求要广，而除了要求变更价款计算外，还包括了工程变更管理、变更程序等内容。 2．难点

(1)“建筑安装工程费用项目的组成及计算”和“工程量清单的编制”这两方面内容 较琐碎、零乱，又是过去未有的新内容。复习时可以206号文件和《工程量清单计价规范》为准，对照教材及案例结合起来学习。

(2)工程结算。施工工程款结算涉及计费项目多，计费的方法及标准各异，不同的施工时段对计费的内容有所不同。再加上各种调价、扣还等内容，以及计算方法的不同，使得计算复杂，易生错误。

(3)索赔费用计算。主要是费用计算时取费项目及取费标准的确定。在有关教材上都没有讲得详细，特别是管理费及利润的取舍和标准，缺乏准确的提法，给出的计算示例也很少说明。 3．重点

(1)历年考题中涉及经济索赔的内容出现达5次(年)之多(1998、1999、2000、2001、2003年)，是本课的重点。此外，还有一年的考题涉及业主的索赔(2003年)。

(2)工程款结算。历年考题中有3年涉及，(1994、1997、2001年)。

(3)投资偏差分析及工程量增减的调价各有两年的考题涉及(分别为1999、2002年及2000、2002年)。

(4)建安工程费用组成和计算以及工程量清单编制。这两部分内容是今后招投标工作中的重要工作。是要大力推行的，故应予以 30

充分注意，作为重点复习。 二、复习要点

(一)建筑安装工程费用项目组成与计算(考核点四．1)

1．本考核点是2005年考纲中新加的内容，应以《建筑安装工程费用组成的通知》(建标[2003]206号文件)为准进行分析。 2．本考核点可能涉及的主要内容： (1)费用项目组成；

(2)建筑安装工程项目费用计算方法；

(3)建筑安装工程计价程序，包括工料单价法和综合单价法计价程序。

3．应注意的问题。计算综合单价时，注意分清C≥Co、C

②以人工费及机械费为基础计算； ③以人工费为基础计算。

(二)工程量清单的编制(考核点四．2)．

以《建设工程工程量清单计价规范》(GB 50500—2003)为准(考核点四．1)。

1．本考核点是新大纲的新要求。由于《建设工程投资控制》教材(以下简称“投资控制”教材)编写时规范尚未发布，所以在内容上与《清单规范》有某些距离。因此，强调在复习及答题时要以《清单规范》的规定为准。由于规范原版内容庞杂，难以在短时间内掌握，所以我们学习时可以与教材配套的《建设工程监理相关法规文件汇编》(2004版)中的《清单规范》(摘编)作为依据，并参考“投资控制”教材第二章第四节的内容。 2．考核可能涉及的主要内容：

(1)工程量清单编制的依据(“投资控制”教材第二章第四节)。

(2)工程量清单编制的原则(《清单规范》3；“投资控制”教材第二章第四节)。

(3)清单项目的确定、编号，选择计量单位、计量方法和工程量计算《清单规范》3；“投资控制”教材第二章第四节)。 (4)计算清单工程报价价格应注意的问题(《清单规范》4；“投资控制”教材第二章第四节)。

(5)工程量清单及其计价格式的内容(包括哪些种表格)，它们的作用及相互关系，填写应注意的问题(《清单规范》5；“投资控制”教材第四章第二节)。

(j)财务评价指标的计算及评价依据(考核点四．3)

1．本考核点是最老的考核点。虽然从1997年起至今一直列入考试大纲中。但是除了1994年令冈试点考试的考题中出现过以外。自1997年开始公布考试大纲正式举行全国统考至今历年案例试题中从未出现过。其原因可能是由于这部分内容属于工程建设前期的工作．而目前我们的监理主要是施工阶段的监理。因此它成为历届考试的“冷点”。但是尽管如此．在历次更新考试大纲，因加入新考核点而删除某些旧考核点时。这个考核点却一直巍然不动。这部分内容的基础涉及资金的时间价值及其计算，所以复习这部分时，应当清楚资金的时间价值及换算(主要参考“投资控制”教材第四章第四节和第三节)。 2．考核可能涉及的主要内容：

(1)复利法资金时间价值计算及基本换算和现金流量表(图)(“投资控制”教材第四章第三节)。

(2)根据现金流量表计算工程项目的财务净现值(FNPV)、内部收益率(FIRR)、静态投资回收期Pt和动态投资回收期P’。(“投资控制”教材第四章第四节)。

(3)根据FNPV、FIRR、Pt或P’。判断工程项目的财务可行性(“投资控制”教材第四章第四节)。

3．这部分内容，只要对这些财务评价指标的概念清楚，计算并不困难，实际上这部分内容已经以选择题的形式出现在“三控制”的试卷中了，因而在案例分析考试中出现的机会相对较小。 (四)设计概算及施工图预算的编制与审查(考核点四．4)

1．本考核点虽是老考核点，但在历年案例分析考题中也未出现过。其原因可能有二：一是由于这部分内容属设计阶段设计单位的工作(编制)及设计阶段监理工作(审查)，而多年来监理工作主要在施工阶段；另一方面原因是这类题较难出，只适宜出些小题(如编制依据、编制程序、编制原则、审查要点等等)。

复习本考核点主要可参考“投资控制”教材第五章第三节及第四节。 2．考核可能涉及的主要内容(其中重点是4、7)。

(1)建设工程总概算的费用构成(“投资控制”教材第五章第三节)。 (2)扩大单价法编制单位工程概算的概念及要点(同上)。

31

(3)概算指标法编制单位工程概算的概念及要点(伺上)。 (4)审查设计概算的主要内容及步骤(同上)。

(5)单价法编制施工图预算的概念及要点(“投资控制”教材第五章第四节)。 (6)实物法编制施工图预算的概念及要点(同上)。 (7)审查施工图预算的主要内容及步骤(同上)。 (五)工程结算(考核点四．5)

1．该考核点包括了各阶段的结算内容(施工过程的中间结算、竣工结算、最终决算)，其中核心与重点是施工期的中间结算，复习时可参考“投资控制”教材第七章第五节和《施工合同》(示范文本)六(第23～26条)。 2．考核可能涉及的主要内容(“投资控制”教材第七章第五节) (1)工程预付款的计算与扣回，起扣点的确定。 (2)固定综合单价法计算工程进度款。 (3)可调工料单价法计算工程进度款。

(4)FIDIC合同条件下工程支付范围、支付条件和支付的项目。 (5)工程价款的动态结算。 (6)竣工结算的程序和审查。

3．对工程结算“案例分析”题应注意的要点。

(1)无论用什么方法进行工程款结算，其所包括的费用项目众多，计算要求及方法也不同(工程进度款、预付款扣还、保留金扣取??)。要计算哪项费用，哪个时段计入，如何计算等等，在解题时都要按考题的背景材料中所给的提示去计算。

(2)工程预付款的扣回计算方式多种多样，总的说有两类：一类是题中给出了开始起扣的时间，然后按要求时间逐月按比例平均扣还；另一类是未给出开始起扣的时间，另计算起扣点(即起扣的时间)，这种算法多用于材料预付款的扣还。起扣点T的确定是根据这样的概念确定的。即尚未施工工程在合同额中的余额(合同额P一已完工程累计支付工程款总额T)中所占材料费(P—M)×N％，正好相当于预付款数额M时起扣，(即从开工起累积支付工程款总数达到T时起扣)，从每期中间结算工程款中，按材料及构件占总费用的比重N％抵扣工程价款，即(P—T)×N％＝M，所以起扣点T＝P—M／N。理解起扣点的概念(如图9)，确定起扣点的计算式就掌握了。

开工日

(3)在中间结算的案例题中(如1997年考题三)，如果要求你回答以下几个款项，应当注意分清它们的区别及计算方法，不要误算。 ①工程量价款——是指在不考虑其他计费要求下，只按完成的工程量计算的纯工程进度款。 工程量价款＝∑本期完成的工程量×相应的综合单价

②应签证的工程款——是指在工程量价款的基础上考虑其他与工程款或合同价有关的 计费项目(如工程量增减的调价、市场价格变动的调价、暂扣保留金(以后仍退还)等。

应签证的工程款＝(工程量价款)×调价系数×(1一每个支付期的暂扣保留金比例)+其他应付款(如索赔额工程变更价款??) ③应签发付款凭证款额——指在应签证的工程款的基础上再扣除应由发包人收回的款额(如扣还预付款、罚金或违约费用等)以后，在本期结算应签发在付款凭证上的款额。可参考1997年考题三。 (六)工程变更价款的确定(考核点四．6)

1．本考核点主要是考核与工程变更有关的价款确定的原则与方法。关于工程变更的管理、程序与处理方面的要求，则在第置章建设工程质量控制内有相应的考核点要求。本考核点主要可参考“投资控制”教材第七章第三节的有关内容、《监理规范》6．2 32

T起扣点 累计已支付完工的工程款总额 未施工工程在合同额中的余额 P－T 合同总额P

在合同余额中按材料费所占比重扣款＝（P－T）N 应正好扣完预付款 预定完工日

条款以及《施工合同》(示范文本)八第3I条。 2．考核11『能涉及的主耍内容：

(1)我国现行工程变更价款的确定方法(《监理规范》6．2；《施工合同》(示范文本)八第3l条；“投资控制”教材第七章第三节)。(重点)

(2)FlDIC合同条件下的变更程序、变更权及工程变更的估价(“投资控制”教材第七章第三节)。 (七)索赔费用的计算(考核点四．7)

1．本考核点主要是考核索赔费用计算方面的内容，如应计费的项目、取费标准等。至于索赔原则、索赔程序及索赔管理的有关内容则在其他章(课程)相应考核点中提出要求。对本考核点的复习主要参考“投资控制”教材第七章第四节及《监理规范》6．3。 2．考核可能涉及的主要内容：．

(1)常见的费用索赔的内容——工期延期引起的费用损失、加速措施引起的费用增加、物价上涨引起的费用增加、拖延支付的索赔、业主风险或不可抗力等引起的费用损失等。 (2)索赔费用的组成。

(3)各项费用的取舍原则(如管理费、利润等)。 (4)各种直接费、管理费、利润等的计费方法。 (5)实际费用法计算索赔费。 3．索赔费用计算中应注意的问题。

索赔费用计算是本章的一个考核难点，基本上体现在两方面：一是取费项目，即在费用计算中要包括那些项费用；二是取费标准，即如何计算，按什么标准计算。现归纳如下供参考。 (1)可以考虑费用索赔的情况(常见的经济索赔内容及考虑的原则)。

①不利的自然条件及人为障碍——如地质条件变化(发包方提供的资料不准确)以及地下埋藏物的出现(发包方提供的图纸未标示)。在合同价格上增加额外的费用(一般不包括利润)。

②工程变更引起——增减合同原定的工程量，取消或增加项目，更改某个项目性质或种类，改变质量标准，更改标高、位置、尺寸等，实施必要的附加工作，改变施工顺序或时间。应在合同价上增加相应的所需费用，一般包括利润。 ③非自身原因工期延长或工程延误引起的费用增加或经济损失。

由于业主延误(提供图纸、场地、资料不准确、指令暂停、拖延支付)及其他非承包方原因延长工期引起的费用增加。 这类引发的费用索赔通常要计入延误引起的人、机闲置费及管理费，不计入利润。 ④发包方提供数据错误引起放线错误等。分两种情况：

a．如工程已实施，需按工程师要求补救、整改时——计入增加的额外费用，计入利润。 b．若导致停工造成损失——只计入停工损失(窝工、闲置等)，不计人利润。

⑤发现地下文物等——若交承包方执行处理，三方(业主、承包方、文物管理部门)协商费用，可计利润。 若不交承包方执行处理，补偿窝工损失，不计利润。 延期造成的管理费计人。

⑥非承包方原因的工程中断——如业主或工程师的过失造成或意外风险所致。中断要以工程师指令为依据，只计算中断期间实际发生的费用，不计利润。

⑦为其他承包商提供服务——如提供临时工程、设备；承包商负责维修、保养道路，提供各方使用；提供的服务应当是工程师要求的计费时可计入利润。

⑧工程师指令进行合同外的检验——如重新检验，如合格，全部费用由发包方补偿，只计实际发生的费用，不计利润。如检查不合格，则承包方承担，不予补偿。 (2)计费标准及取舍。 ①人工费参考：

a．合同外额外工作人员费；

b．非承包方原因的工效降低(增加人工费)； c．法定增长(工资上涨)； d．非承包方原因延误导致窝工； e．指令加班。

调节费用可能是：基本工资、工资性津贴、加班费、奖金、窝工费、降效费等。 计费标准——工日费(由于完成合同外的额外工作时的计费)； 33

窝工费(由于工期延误导致的窝工，按日计算)；

由于工效降低增加的人工费(工程延误期人员移作他用导致工效降低)。 ②材料费：

a．因实际用量>计划用量而增加费用； b．客观原因材料大幅度涨价导致费用增加；

c．非承包方原因造成延误，导致超期存储或物价上涨造成损失按合同规定或实际增加费用考虑。 ③施工机械使用费：

a．完成额外工作所增加的费用——台班费。

b．非承包商原因而降低工效——台班费乘以降效系数。

c．业主原因导致停工、窝工。

·如为租赁机械，按台班租金+每台机分摊的调出调人费用。 ·如为自有机械，按台班折旧费考虑。 ④分包的索赔列入总包索赔中。 ⑤工地管理费：

a．工期延长或完成额外工作时可考虑计入；

b．对于部分或局都窝工、延误，由于工程仍在进行，所以不计人。 ⑥总部管理费：

应当是在工程延误期间所增加的费用。应注意它应以直接费的百分比计取，而不是按合同价百分比计取，即 总部管理费＝总部管理费率(％)×(直接费索赔额+工地管理费索赔额) 其中，总部管理费率可以是如下之一： a．按标书中总部管理费率比例(3％～8％)； b．按公司的规定；

c．以某工程延期总天数为基础计算。

·某工程提取管理费＝同期的公司总管理费×某工程合同额/同期公司总合同款 ·该工程日管理费＝该工程上交公司的管理费/合同规定工期天数 索赔总部管理费＝该工程日管理费×工期延长天数 ⑦利息――计取的条件可以是： a．因拖期支付

b．因工程变更或业主延误而增加投资的利息支付； c．托付索赔款计取利息； d．错误扣款。

⑧利润。可以计取利润的索赔应是由于： a．工程范围变化； b．施工条件变化； c．对方违约终止合同。

工程延误的索赔一般不计利润，因为利润已包括在每项实施工程内容的价格内；而误期并未影响某项工程实施而导致利润的减少。

(八)投资偏差分析(考核点四．8)

1．本考核点主要参考“投资控制”教材第七章第六节， 2002年考卷的第六题。 2．考核可能涉及的主要内容：

(1)用横道图法进行投资偏差分析。这部分内容历年“案例分析”考试中未曾涉及过。

(2)用S形曲线法进行投资偏差分析。历年“案例分析”考试中曾有两年(1999年及2002年)出现过这方面的考试内容。 (3)根据施工进度计划及工程量表和单价编制资金使用计划(即各月和累计“拟完工程计划投资”)。 3．应注意的问题。

(1)本考核点中的两种方法(横道图法及S形曲线法)的基本原理相似，但表达方式不同，其中重点为S形曲线法。 (2)对于S形曲线方法(国际上也叫挣得值或赢得值曲线法)的原理一定要清楚。要认识到、反映到计划与实际的工程费用在同一时刻的偏差是由两方面原因造成的：一是由于实际价格(单价)的变化与计划价格产生的差别形成的；另一是由于工程进度的 34

利率可以按 当时银行贷款利率 当时银行透支利率 合同协议利率 中央银行贴现率加三个百分点

超前或拖后造成使用资金的增加或减少形成的。因此，要确切地找出单纯是由于价格变化而产生的投资偏差，必须将这两种的影响分离开，消除进度的影响那部分偏差，才能得到投资偏差。反之亦然。

因此，要分离这两种影响的结果，必须借助一个工具，这就是“拟完工程计划投资”曲线。这根虚拟的曲线是借用各项工作各时段已完工程量及相应的计划单价相乘得出的。借助这根“工具”曲线与“已完工程实际投资”曲线对比就可得出真正的价格变化引起的投资偏差。如果借助这根“工具”曲线与“拟完工程计划投资”曲线对比分析就可得出进度对投人资金的影响以及工期超前或拖后的时间。

(3)案例92全面地给出了从各曲线数据的计算、曲线绘制到进行投资偏差分析和工期偏差分析的全过程。掌握了这道题的实质，再去求解像1999年及2002年那样的同类考题就不会感到困难了。

一次是给出S形曲线，要求分析确定某个指定时间的投资偏差。另一次是给出时标网络及各项工作的计划工程量和实际工程量，以及各项工作的单价。要求按施工进度编资金使用计划。(即各月“拟完工程计划投资”)。然后按各月价格指数变化，通常调整价格算出某项工作的“已完工程实际投资”。然后对某月末进行投资偏差分析。

(4)建议复习时除参考“投资控制”教材第七章第六节的S形曲线法外，还可参考1999年“案例分析”考题二及2002年“案例分析”考题六，并配合参考．“投资控制”教材第七章第一节的“资金使用计划”(时间一投资累计曲线)部分。

案例十九 【背景材料】

某新建商用仓储式大型超市项目，主要由卖场建筑等工程组成，建筑面积9 000 m2，地上二层，局部一、三层。初步设计完成后，建设单位A与监理公司B签订了施工招标及施工阶段监理的委托监理合同。合同签订后，总监理工程师立即组织人员协助建设单位做好招标准备工作并组织人员对招标文件的编制进行了分工。其中，工程量清单编制组在充分研究了有关文件资料及设计文件后，明确了工程量清单的作用、内容、编制要点及编制原则等问题。按照我国《建设工程工程量清单计价规范》(GB 50500—2003)进行了工程量清单的编制工作，提出了系列统一的工程量清单格式，并且在此基础上，编制了工程的标底。

在系列工程量清单格式中，单位工程费汇总表按规范要求应包括的内容如表4—1所示。

表4－1

序号 1 2 3 4 5 [问题]

1．“工程量清单是招标文件的重要组成部分”、“标价的工程量清单是投标文件的重要组成部分”你认为这两句话哪句话是正确的。

2．工程量清单的作用是( )。

A．编制标底的依据 B．投标报价的依据 C．计价和询价、评价的基础 D．为投标提供一个公开、公平、公正竞争环境

E．进行施工进度、投资、质量控制的依据 F．编制施工组织设计的依据 G．为支付工程施工进度款提供依据

H．为办理工程结算、竣工结算和工程索赔提供依据

3．工程量清单格式主要由哪些内容组成?工程量清单计价格式应由哪些内容组成? 4．工程量清单计价活动应遵循的原则是( )。 A．遵循《建设工程工程量清单计价规范》(GB 50500—2003) B．客观、公正、公平 C．科学、守法、公正

D．遵守有关的法律、法规、标准、规范 E．独立、自主

F．清单的编制依据应齐全 G．编制力求准确合理 H．遵守招标文件的相关要求 5．表4—1中的“措施项目”指的是什么?

6．表4—1中的“其他项目”指的是什么?可包括哪些方面内容?

35

项目 分部分项工程量清单计价合计 措施项目清单计价合计 其他项目清单计价合计 规费 税金 合计 金额（元） 5920954.50 225502.30 724927.30 7．表4—1中的“规费”指的是什么?

8．在表4一l中所列的三种清单(序号1、2、3)中，包括预留金、材料购置费、总承包服务费、零星工作项目费等内容的是哪一种清单?

9．什么是预留金?

10．若表4—1中的规费费率按0．5％计，税率按3．316％计，则该表中的规费、税金和该单位工程费为多少? [知识要点]

工程量清单的作用，工程量清单的编制原则，工程量清单格式的组成，措施项目、其他项目、规费等的概念。 [解题思路]

本题应以《建设工程工程量清单计价规范》(简称清单规范)为依据，并参考统一培训教材《建设工程投资控制》(以下简称“投资教材”)的第三章第二节的内容求解。回答时要注意“工程量清单格式”与“工程量清单计价格式”的区别。

[参考答案]

针对题中提出的问题依次解答如下。

1．两句话都正确，因为未标价的工程量清单是作为招标文件的一个组成部分，发放给投标人的；而标价的工程量清单则是投标者的投标文件的一个组成部分。

2．A、B、C、D、G、H

3．工程量清单格式由下列内容组成：（1）封面；（2）填表须知；（3）总说明；（4）分部分项工程量清单；（5）措施项目清单；（6）其他项目清单；（7）零星工作项目表。

工程量清单计价格式应由下列内容组成：（1）封面；（2）投标总价；（4）工程项目总价表；（4）单项工程费汇总表；（5）单位工程费汇总表；（6）分部分项工程量清单计价表；（7）措施项日清单计价表；（8）其他项目清单计价表；（9）零星工作项目计价表；（10）分部分项工程量清单综合单价表；（11）措施项目费用分析表；（12）主要材料价格表。

4．A、B、D

5．“措施项目”是指为完成工程项目施工，发生在该工程施工前和施工过程中的技术、生活、安全等方面的非工程实体项目。(措施项目清单的金额，要根据施工方案或施工组织设计并参照清单规范规定的单价组成来确定。)

6．“其他项目”的内容应根据拟建工程具体情况而定，其他项目费可包括预留金、材料购置费、总承包服务费、零星工作项目费等。在这些费用中有的是招标人部分的金额(如预留金、材料购置费)，有的是投标人部分的金额(如总承包服务费)，根据招标人的．要求所发生的费用而定。

7．“规费”指的是包括诸如按规定支付劳动定额管理部门的定额测定费以及按有关部门规定的上级管理费等的一类费用。 8．是“其他项目清单”的内容。

9．预留金是指招标人为可能发生的工程量变更而预留的金额。 10．规费＝分部分项工程量清单计价合计×规费费率

＝5 902 954．50×0．5％＝29 514．77元

税金＝(分部分项工程清单计价合计+措施项目清单计价合计+其他项目清单计价合计)×税率＝(5 902 954．50+225 502．30+724 927．30)×3．316％

＝6 853 384．10×3．316％＝753 588．22元

单位工程费＝(分部分项工程清单计价合计+措施项目清单计价合计+其他项目清单计价合计)+规费+税金 ＝(6 853 384．10)+29 514．77+753 588．22＝7 636 487．00元 案例二十

【背景材料】某建设项目计算期20年，各年净现金流量(a一∞)及行业基准收益率ic＝10％的折现系数[1／(1+ic)t]如表4—9所示。表4－9 年份 净现金流量（万元） ic＝10％ 的折现系数 ①3．18是第9年至第20年各年折现系数之和。

[问题]

试根据项目的财务净现值(FNPV)判断此项目是否可行，并计算项目的静态投资回收期Pt。 [知识要点]

36

1 －180 0.909 2 －250 0.826 3 －150 0.751 4 84 0.683 5 112 0.621 6 150 0.564 7 150 0.513 8 150 0.467 9～20 12×150 3.18① 工程项目财务可行性，静态投资回收期，财务净现值(FNPV)，现金流量，资金时间价值计算。 [解艇思路]

本题的求解町参考投资教材第四章第四节和第j节有关部分内容。财务净现值及静态投资回收期的计算有两种方法可用。一是用公式计算，一是用表上计算，不论用哪种算法。首先都应对其计算原理的概念要清楚。二种算法中编者认为表上计算比较方便、清楚，不易出错。用静态投资回收期评价可行性时，若静态投资回收期Pt<基准静态投资回收期T0时，则项目可行。

[参考答案]

1．首先应计算该项目的财务净现值

20FNPV??t?0?1?(CI?CO)t??

?1?ic?t＝－180×0．909—250×0．826一150×0．751+84×O．683+112×0．621

+150×(0．564．+0．513+0．467+3．18)＝352．754(万元) 如采用列表法计算，则列表计算过程如下： 表4－10 年份 1 2 3 4 5 6 7 8 9～20 总计 （FNPV） 净现金流量（万元） ic＝10％ 的折现系数 净现金流量折现－163.6 －206.5 －112.65 57.37 值（万元）

FNPV＝各年净现金流量折现值之和＝352．754(万元) 2．判断项目是否可行。

因为FNPV＝352．754(万元)>0，所以按照行业基准收益率ic＝10％评价，该项目在财务上是可行的。 3．计算该项目的静态投资回收期 根据题表可列表4一11： 表4－11 年份 （CI－CO）万元 ∑（CI－CO）万元 1 －180 －180 2 －250 －430 3 －150 －580 4 84 －496 5 112 －384 6 150 －234 7 150 －84 8 150 －66 69.55 84.60 79.95 70.95 477 0.909 0.826 0.751 0.683 0.621 0.564 0.513 0.467 3.18① －180 －250 －150 84 112 150 150 150 12×150 352.754

据此表：Pt?8?1??84150?7.56(年)或直接用Pt?7??84150?7.56(年)

Pt(或用公式计算：

?(CIt?1?CO)t?0

即：(一180—250一150)+84+112+150X＝0 X＝2．56(年) Pt＝5+Xt＝7．56(年) 案例二十一 【背景材料】

某项工程，业主与承包商签订了建筑安装工程总包施工合同，承包施工范围包括土建工程和水、电、风等建筑设备安装工程，合同总价为4 800万元。工期二年，第一年已完成合同总价的2 600万元，第二年应完成合同总价的2 200万元。承包合同

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规定：

1．业主应向承包商支付当年合同价25％的预付备料款。

2．预付备料款应从未施工工程尚需的主要材料及构配件的价值相当于预付备料款额时起扣，每月以抵充工程款的方式陆续扣回。主材费占总费用比重可按62．5％考虑。

3．工程竣工验收前，工程结算款不应超过承包合同总价的95％，经双方协商，业主从每月承包商的工程款中按5％的比例扣留，作工程款尾数，待竣工验收后进行结算。

4．当承包商每月实际完成的建安工作量少于计划完成建安工作量的10％以上(含10％)时，业主可按5％的比例扣留工程款。 5．除设计变更和其他不可抗力因素外，合同总价不作调整。

6．由业主直供的材料和设备应在发生当月的工程款中扣回其费用。经监理工程师签认的承包商在第二年各月计划和实际完成的建安工作量以及业主直供的材料、设备的价值如表4—18所示。

表4－18

月份 计划完成建安工作量 实际完成建安工作量 业主直供材料设备的价值 1～6 1100 1110 90.56 7 200 180 35.5 8 200 210 24.4

[问题]

1．预付备料款是多少?

2．预付备料款从什么时候开始扣?

3．1～6月以及各月监理工程师应签证的工程价款是多少?实际签发的付款凭证金额是多少? [知识要点]

工程结算，预付备料款的扣还，起扣点的概念与计算。 [解题思路]

基本上同案例82中所述的思路，本题中要特别注意的一点是预付备料款的扣还，要理解起扣点的概念，在理解了起扣点的概念后，起扣点的计算公式的运用就不再困难。可参考投资教材第七章第五节的有关内容。

[参考答案]

1．预付备料款金额为 2 200×25％＝550万元 2．预付备料款起扣点为

9 200 205 10.5 10 190 195 21 11 190 180 10.5 12 120 120 5.5 T?P?MN

式中，P为合同总价，M为预付备料款额，N为主材费比重。 T＝2 200一550/62.5%＝2200—880＝1320万元

开始扣预付备料款的时间为8月份，因8月份累计实际完成的建安工作量为 l110+180+210＝l 500万元>1320万元．

3．1～6月份以及各月监理工程师应签证的工程款及实际签发的付款凭证金额分析计算如下。 (1)1～6月份．

1～6月份应签证的工程款为1 110×0．95＝1 054．5万元

1～6月份实际签发的付款凭证金额为1 054．5—90．56＝963．94万元 (2)7月份．

7月份建安工程量实际值与计算值比较，未达到计划值，相差(200—180)／200＝10％ 7月份应签证的工程款为180一180(5％+5％)：180—18＝162万元 [注：此结果也可分步计算：

应扣工程款尾数5％：180×5％＝9万元

应扣未达计划值时(≥10％)的工程款：180×5％：9万元 应签证的工程款为180—9—9＝162万元]

7月份实际签发的付款凭证金额为162—35．5＝126．5万元

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(3)8月份

8月份应签证的工程款为210×0．95＝199．5万元

本月份应扣预付备料款金额为(1 500一l 320)×62．5％三112．5万元 8月份实际签发的付款凭证金额为199．5一112．5—24．4＝62．6万元 (4)9月份

9月份应签证的工程款为205×0．95＝194．75万元

本月份应扣预付备料款凭证金额为205×62．5％＝128．125万元

9月份实际签发的付款凭证金额为194．75一128．125—10．5＝56．125万元 (5)10月份

10月份应签证的工程款为195×0．95＝185．25万元 本月份应扣预付备料款金额为195×62．5％＝121．875万元

10月份实际签发的付款凭证金额为185．25—121．875—2l：42．375万元 (6)11月份

11月份建安工程量实际值与计算值比较，未达到计划值，相差(190—180)／190＝5．26％<10％，工程款不扣。 11月份应签证的工程款为180×0．95＝171万元

本月份应扣预付备料款金额为180×62．5％＝112．5万元 11月份实际签发的付款凭证金额为171—112．5—10．5＝48万元 (7)12月份’

12月份应签证的工程款为120×0．95＝114万元 本月份应扣预付备料款金额为120×62．5％＝75万元

12月份实际签发的付款凭证金额为114—75—5．5＝33．5万元 案例二十二 【背景材料】

某工程项目有2 000 m2缸砖面层地面施工任务，交由某分包商承担，计划于6个月内完成，计划的各工作项目单价和拟完成的工作量如表4—14所示。该工程进行了3个月以后，发现某些工作项目实际已完成的工程量及实际单价与原计划有偏差，其实际数值也列于表4—21中。

表4－21

工作项目名称 单位 计划拟完工程量（3个月） 计划单价（元/单位） 实际已完工程量（3个月） 实际单价（元/单位） [问题】

1．试计算并用表格法列出至第3个月末时各工作项目的拟完工程的计划投资、已完工程的计划投资、已完工程的实际投资，并分析投资局部偏差值、投资局部偏差程度、边度局部偏差值、进度局部偏差程度以及投资累计偏差和进度累计偏差。

2．用横道图法表明各工作项目的进展及偏差情况，分析并在图上标明其偏差情况。

3．用曲线法表明该项“缸砖面砂浆结合”施工任务总的计划和实际进展情况，标明其投资及进度的偏差情况。 (说明：本题假定各工作项目在3个月内均是以等速、等值进行的。) [知识要点]

S形曲线法分析投资偏差，表格法分析投资偏差。 [解题思路]

用S形曲线法分析投资偏差时，应注意到，随着施工进度的进展，反映在实际支出的费用与计划支出的费用二者之间的偏差，实质上是由于两方面原因造成的。一方面是由于实际成本(或单价)与计划的成本(或单价)发生了变化(增加或减少)而导致的费用增减；另一方面原因还可能是由于实际进度的超前或落后于计划进度而导致的费用增加(超前多做的工作费用)或费用减少

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平整场地 100m2 150 16 150 16 室内夯填土 100m3 20 46 18 46 垫层 10m3 60 450 48 450 缸砖面砂浆结合 100m2 100 1520 70 1800 踢脚 100m2 13.5 1620 9.5 1650

(施工拖后少做工作少支出的费用)。S形曲线上实际费用与计划费用的偏差实际上是这两种原因综合作用的结果。为此，必须将这两种因素的影响分离开，这就需要借助一种工具即虚拟的“已完工程计划投资曲线”(也叫“挣得值曲线”)。当要确定真正的投资偏差即实际成本(单价)与计划成本(单价)的偏差时．席通过比较“已完工程实际投资曲线”与“挣得值曲线”二者之差即可。如果要分析进度超前或落后的影响时，应比较“拟完工程计划投资曲线”与“挣得值曲线”之差即可。可参考投资教材第七章第六节有关内容。

本题主要是考核考生对投资偏差及以投资额表达的进度偏差的基本概念的理解，以及对三种投资偏差分析方法的掌握程度。在这三种方法中，以表格法所提供的信息量最多、最全面。因此，考生可以先做表格法的分析，然后再以此为基础，进行横道图和曲线法的求解就很容易了。

1．用表格法分析投资偏差，如表4—22所示。

表4－22

（1）项目编码 （2）项目名称 计算方法 001 002 003 垫层 004 缸砖面结合 （3）单位 100m2 150 16 100m3 20 46 920 18 828 46 828 0 1.0 10m3 60 450 2700 48 21600 450 21600 0 1.0 19885 0 1.0 132 1.11 5400 1.25 57693 1.45 45600 1.43 6561 1.43 100m2 100 1520 152000 70 106400 1800 126000 19600 1.18 100m2 13.5 1620 21951 9.5 15390 1650 15675 285 1.02 204271 146618 166503 005 踢脚 总计 平整场地 夯填土 （4）拟完工程量（3个月） （4） （5）计划单价（/单位） （5） （6）拟完工程计划投资 （6）＝（4）×（5） 2400 （7）已完工程量（3个月） （7） 150 （8）已完工程计划投资 （8）＝（7）×（5） 2400 （9）实际单价 （9） 16 （10）已完工程实际投资 （10）＝（7）×（9） 2400 （11）投资局部偏差 （11）＝（10）－（8） 0 1.0 （12）投资局部偏差程度 （12）＝（10）÷（8） （13）投资累计偏差 （14）进度局部偏差 （13）＝∑（11） （14）＝（6）－（8） （15）进度局部偏差程度 （15）＝（6）÷（8） （16）进度累计偏差 （16）＝∑（14） （17）进度累计偏差程度 （17）＝∑（6）÷∑（8）

2．横道图投资偏差分析，如表4—23所示。表中各横道形式表示为： 拟完工程计划投资 ；已完工程计划投资 ；已完工程实际投资

3．用曲线法表明“缸砖面砂浆结合”工作项目在第3个月末时，其投资及进度的偏差情况如图4—4所示。由于假定各工作项目是等速进行，故所绘曲线呈直线形。

2－已完工程计划投资 3－已完工程实际投资 （3个月） a－投资实际偏差值 a＝126.0106.4＝19.9万累计投资（千元） 1－拟完工程计划投资 （3个月） 200 b 150 1 3 2 50 0 投资偏差（千元） 0 40 进度偏差（千元） 0 152.0 126.0 a 100 106.4 元 表4－23 b－进度实际落后值 b＝29项目编号 项目名称 天 投资数额（千元0 图4－4 2.40 001 平整场地 1 2 3 时间（月） 2.40 2.40

0.92 0.82

002 夯填土 003 垫层 004 缸砖面结合 005 踢脚 合计 第五章 建设工程进度控制

*[第五章各考核点复习提示] 一、考试大纲要求及分析 (一)考核点

1．流水施工进度计划的安排； 2．关键路线和关键工作的确定方法； 3．网络计划中的时差分析和利用； 4．网络计划工期优化及计划调整方法；

5．双代号时标网络计划及单代号搭接网络计划的应用； 6．实际进度与计划进度的比较方法； 7．工程延期时间的确定方法。 (二)新点、重点 1．新点

(1)流水施工进度计划的安排。

(2)单代号搭接网络计划的应用(也是难点)。 2．重点

(1)历年案例分析考试中出现最多的内容有：

·工程延期及工期索赔(出现6次，即8年中有6年有此内容，它涉及考核点7、2)。

·改变共用同一机械或班组的几项工作之间的施工顺序，对工期及施工效率的影响(出现4次，它涉及考核点2、3)。 ·确定网络计划的关键路线及关键工作(出现3次)。

(2)在新考核点中，2003年曾考过一道“流水施工进度计划”赶工压缩工期的大题。 二、复习要点

(一)流水施工进度计划的安排(考核点五．1)

1．复习主要参考《建设工程进度控制》教材(以下简称“进度控制”教材)第二章第一、二、三节。 2．考核可能涉及的主要内容：

(1)流水施工特点，流水施工参数的概念(“进度控制”教材第二章第一节)。 主要特点是：

①各工作队实现专业化施工；

②各工作队连续工作(中间无空闲时间)；

41 19.89 65.93 0.29 0.56 19.6 45.60 0 5.40 0 0.1 ③工作面尽可能充分利用(工作面不空闲或尽可能少空闲)； ④单位时间投人资源较均衡。

(2)几种流水施工组织方式的特点(“质量控制”教材第二章第一节)。

(3)等节奏与异节奏流水施工组织方式的流水施工参数的确定(“进度控制”教材第二章第二节)。 (4)非节奏流水施工组织方式的流水施工参数的确定(“进度控制”教材第二章第三．节)。 3．复习本考核点时应注意的问题。

(1)区分与掌握各种流水施工组织方式的概念和特点是选择流水施工组织方式时应当考虑的前提。如表3所示。它们的相同之处与不同之处。它们主要的共同点是：①保证施工过程或专业施工队的连续施工。②都要比顺序作业施工组织的工期缩短。

(2)对于各种流水组织方式计算流水施工工期的公式各不相同。可以将公式对照流水施工进度横道图就能理解清楚。 为便于记忆，可统一写为通式T＝(n一1)k+mtn。+(∑G+∑Z一∑C) 根据不同的流水组织方式来理解各符号含义如下：

①对于等节奏流水k＝t，tn＝t (t为各施工过程在各施工段的流水节拍，均等于t） ②对于异节奏流水中：

·成倍节拍流水 因各施工过程的流水节拍不同，故流水步距k也不同。 此时(n一1) k要用∑Kij代替。

·加快成倍流水节拍，由于增加了工作队数，使各流水步距相等，均等于k。 所以上式中(n一1)用(n’一1)代替，n’为工作队总数

③对于非节奏流水施工因各施工过程在各施工段中的流水节拍均不尽相等，故上式中 (n一1) k用∑kij取代，mtn用∑tn取代。

(3)要注意在计算工期时上述公式中的∑G、∑Z、∑C分别指的是两个施工过程之间的工艺间隔时间、组织间隔时间和提前插人时间要求的时间距离。应注意每个要求只计算一个数值(一次)。这些对照横道图就能体会。

(二)关键线路和关键工作的确定方法(考核点五．2)．

1．本考核点涉及的确定方法很多，散布于“进度控制”教材的各部分中，为便于复习，现概括总结如下。 确定关键线路及关键工作的方法：

(1)从网络的起始节点至最终节点之间所经过的各条路线中，总持续时间最长的一条线路即为关键线路j关键线路上的工作是关键工作——这种直接观察判别法适用于路线较少、不太复杂的网络，否则容易出错，或漏掉个别络线。(“进度控制”教材第三章第一节五)

(2)总时差值最小的工作为关键工作，关键工作从始节点到终节点的联线是关键线路。(当网络的计划工期等于计算工期时，总时差等于零的工作是关键工作，关键工作联线为关键线路。)——这种方法需要将各时间参数(最早时间、最迟时间及工作总时差)都算出来，所以较麻烦、费时多，只有当考题要求需要计算最早时间、最迟时间以及工作总时差的情况下，在已有计算参数值的基础上，用此方法判断才方便(“进度控制”教材第三章第三节二．(一)．6)。这两种方法的优点是可靠、不易出错、省心。

(3)关键线路上的节点称为关键节点。关键工作两端的节点必为关键节点，但两端为关键节点的工作不一定是关键工作。关键节点的最迟时间与最早时间的差值最小。(当网络计划的计划工期时，关键节点的最早时间必等于最迟时间。)——这种判别方法是以节点的最早、最迟时间计算为基础的。节点时间的概念比较难理解，初学者如概念不清很易搞乱。最好不用。但有时考题给出的不是工作的最早、最迟时间，而是节点的最早、最迟时间。这时首先要依上述原则判定关键节点，然后再找其联线即关键线路。如果遇到连接关键节点的线路局部出现二条时，就要看两个节点间哪条局部线路长，长的则是关键路线的一部，短的就不是(“进度控制”教材第三章第三节二．(二)．3)。另外，节点时间参数与工作时间参数的关系可以表示为：

节点i的最早时间ETi；等于以该节点为开始节点的所有工作(或该节点i之后的所有工作)的最早开始时间ESij；节点的最迟时间LTi等于以该节点为完成节点的所有工作(或该节点i之前的所有工作)的最迟完成时间LFhi如图10所示。

h1 LFh1i h2 LFh2i LFh3i ET LT ESij1 i ESij2 ESij3 j1 j2 (4)标号法(追根溯源法)。实际上是先求各节点的最早时间ET，并在节点上标注出该节点最早时间ET是由该节点前的哪一项工作决定的。或者说是由该节点前的哪一个紧前节点的最早时间决定的。从初始节点到最终节点全部节点的ET值算出后，再j3 3由最终节点向前逐个节点寻索追根寻源直至初始节点，最后其联线即关键线路(见“进度控制”教材第三章第三节二．(三)图3 42 h —23)。

这种方法只需计算节点最早时间ET即可。如果节点时间及其概念清楚，而又没有其他计算要求时，此法不失为一个较方便、可靠的方法。

(5)由工作最早时间确定关键线路及关键工作(追根溯源法，非教材中介绍方法，仅供参考)。其原理与标号法相同，只不过不是通过计算节点最早时间，而是通过计算“工作最早时间”，再由最终节点向初始节点逐项工作，追根溯源找出关键线路及关键工作。仍以教材中标号法的例子(图3—23)为例。其方法如图11，此法与各法相比概念清楚、快捷、可靠、不易搞错。

关键线路为⑦ ⑥ ④ ② ①节点

(6)在时标网络图中，如果计划工期等于计算工期时，从终节点开始，逆箭线方向进行判断，凡自终至始(节点)不出现波形线的线路即为关键线路。关键线路上的工作即为关键工作(“进度控制”教材第三章第四节二．(一))。

(7)对于单代号网络计划，确定关键线路和关键工作的方法有二(“进度控制”教材第三章第三节三．(七))： ①总时差最小的工作是关键工作；关键工作的联线(自始节点至终节点)为关键线路。

②从终节点开始，逆箭线方向依次找出相邻两项工作之间的时间间隔为零的线路就是关键线路。

2．进行网络计划的时间参数计算时，如果没有规定计算方法和要求，应选择你最有把握的计算正确的方法。一般说在图上计算要比公式计算方便、快捷，又不易出错。在图上计算，计算工作的时间参数要比计算节点的时间参数可能省心、方便、不易出错。

(三)网络计划中时差的分析和利用(考核点五．3)

1．本考核点应当在熟悉和掌握工作总时差、自由时差、间隔时间等内涵和相互关系及特点的基础上，考虑有效地利用它。复习时可参考“进度控制”教材第三章第四节及第四章第三节的有关内容。

2．考核可能涉及的主要内容：

(1)工作总时差、自由时差和时间间隔的概念、相互关系及特点(可通过时标网络加深理解)(“进度控制”教材第三章第四节)。 (2)利用时差分析判断工作延误对工期及后继工作的影响(“进度控制”教材第四章第三节)。

(3)利用时差进行资源优化(不改变工期使资源均衡；资源受限制下，利用时差调整解决资源冲突，使工期受影响最小。“进度控制”教材第四章第三节)。

(4)利用时差调整施工顺序或组织上的逻辑关系，达到缩短工期、减少窝工的目的(“进度控制”教材第三章第四节)。 (5)处理索赔。

(四)网络计划工期优化及计划调整方法(考核点六．4)

1．本考核点复习主要参考“进度控制”教材第三章第五节及第四章的第一、二、三节。2．考核可能涉及的主要内容： (1)网络计划工期优化的方法与步骤——通过压缩和缩短关键工作的工作持续时间以．达到合理压缩工期的方法与步骤(“进度控制”教材第三章第五节)。优选系数的概念。

(2)进度计划的调整方法——当进度落后的情况下如何调整计划，缩短工期，赶上和达到进度要求。调整的方法有： ①通过改变某些工作之间的组织上的逻辑顺序及组织形式的逻辑关系，以达到缩短工期的目的。组织上的逻辑关系改变可以是：

a．将工作间的顺序施工的组织关系改为平行作业关系； b．将顺序关系调整为搭接作业； c。将顺序作业调整为流水作业关系； d．改变某些工作前后顺序。

可参考“进度控制”教材第四章第三节及2003年考题五。

②压缩某些关键工作(或超计划工期的非关键线路工作)的持续时间以达到缩短工期或赶上落后的进度的目的。压缩工作时间的措施可以是：

43

A 6 0 0 1 0 C 2 B 4 4 2 4 4 4 4 4 6 3 6 G 5 9 9 5 9 10 10 12 F 3 H 5 7 15 T=15 D 5 E 6 6 a．增加资源(人、机械设备)的投入；

b．增加作业时间(一班改为二、三班作业日制度)； c．提高劳动效率等； d．采用先进的工艺及技术； e．采用更先进的机械设备； f．经济措施； g．改善环境条件等。

可参考“进度控制”教材第四章第三节、第六章第四节。 (五)双代号时标网络计划和单代号搭接网络计划的应用

1．本考核点包括两大部分内容：一是双代号时标网络计划应用；另一是单代号搭接网络计划的应用。其中，搭接网络计划应用是新考核点内容，历年均未出过考题，根据这种网络计划的广泛通用性及其应用的重要性以及它在现行建筑管理/施工管理软件中的核心地位而言，也应是重点内容，但这种方法在我国尚未得到广泛应用，计算也较繁杂，所以出大题(整题)的机会较小。

对于复习双代号时标网络的应用，可参考“进度控制”教材第三章第四节及第四章第二节的有关内容。复习单代号搭接网络的应用，可参考“进度控制”教材第三章第六节的有关内容。

2．考核可能涉及的主要内容：

(1)双代号时标网络的绘制(“进度控制”教材第三章第四节)。

(2)利用时标网络分析判断各时间参数，确定关键路线及关键工作。(“进度控制”教材第三章第四节．二) (3)应用时标网络进行工期优化、资源优化及计划的调整(“进度控制”教材第四章第三节)。 (4)应用时标网络进行进度偏差分析。

用时标网络进行进度偏差分析，通常是与前锋线法结合起来使用(“进度控制”教材第四苹第二节．四)。

(5)搭接网络各种搭接关系的概念——试针对每种搭接关系，举出一个工程实例。(“进度控制”教材第三章第六节)。 (6)搭接网络的各种时间参数的计算(“进度控制”教材第三章第六节)。 3．应注意的几个问题。

(1)进行双代号时标网络的绘制时，通常都会先给出一个普通双代号网络图，这样，绘制时标网络图时，就可完全比照已给出的图的形式去绘制，只不过是按照时间比尺的比例绘出其各工作的箭线长度，在图形上尽可能不做任何美化和改动，以免出错，即使绘成 形状也是可以的(如教材中图3—52，3—57等)。

(2)搭接网络图的绘制并不困难，其画法与单代号网络的画法基本相同，但是一定要在相邻的任两个节点(即工作)之间的箭线上标出二者之间的搭接关系和搭接的时距值。(参考“进度控制”教材第三章第六节图3—64)。

(3)搭接网络的时间参数计算(参考“进度控制”教材第三章第六节．二)。计算搭接网络的时间参数有两种主要的方法：①图上计算法；②公式计算法。二者相比较图上计算法具有简单、快捷、不易出错的优点。用图上计算法，只要记住计算规律就很容易计算了，其规律是：

①

如果前一项工作为i，后一项工作为j，则计算最早时间和最迟时间时不用记表4所列公式，按下列表中公式的规律计算即可。

表4

搭接关系 FTS STS FTF STF

②若一项工作有多个紧前工作或多个紧后工作时，或有多个搭接关系时，则每个搭接关系都要计算其时间参数，然后对于最早时间取各搭接关系计算结果中的最大值；对于最迟时间则取各搭接关系计算结果中的最小值。最早时间也是从第一个节点起算(赋值为0)，向后推算；最迟时间也是从最终节点(赋值为计算工期Tc值)起算，向前推算。

③计算总时差的方法同普通网络，即TFij＝LSij—ESij＝LFij一EFij

④计算某工作i的自由时差时，应先算出该工作与各紧后工作j之间的时间间隔LAGi值，然后取其中的最小值，即

搭接时距 FTSij STSij FTFij STFij 最早时间计算 ESj=EFi+FTSij；ESi＝EFj+Dj ESj=ESi+STSij；EFj＝ESj+Dj EFj=EFi+FTFij；ESi＝EFj－Dj EFj=ESi+STFj；ESi＝EFj－Dj 最迟时间计算 LFi＝LSj－FTSij；LSi＝LFI－Di LSi＝LSj－STSij；LFi＝LSI+Di LFi＝LFj－FTFij；LSi＝LFI－Di LSi＝LSj－STFij；LFi＝LSI+Di 44

FFi?Min?LAG?

ij(j)⑤计算工作i与任一紧后工作j的时间间隔LAGij可按表4所列公式的规律计算。如表5所示。

表5

搭接关系 FTS STS FTF STF

⑥应注意当某个工作i的最早开始时间ESi值计算为负值时，应修正为ESi＝0，并用虚箭线与起始节点(虚工作的节点S)相连接。另外，若某个工作i计算结果，其最早完成时间EFi值超过网络图中最后的任何工作的．EF值时，就应将该工作用虚箭线与最终节点(虚工作节点F)相连接，并以它的EFi值作为最终节点(F节点)的ESi和EFi值(即计算工期Tc＝EFi)。

(六)实际进度与计划进度的比较方法(考核点五．6) 1．本考核点复习可参考“进度控制”教材第四章第二节。 2．考核可能涉及的主要内容：

(1)用横道图比较实际进度与计划进度，分析进度偏差(“进度控制”教材第四章第二节．一)。

有两种横道图．一种是用于施工速度是匀速进展比较的横道图，另一种是施工速度为非均匀速度进展的横道图。要区别这两种图的画法。

(2)用S形曲线比较实际进度与计划进度，分析进度偏差(“进度控制”教材第四章第二节．二)。

注意“进度控制”教材中介绍的s形曲线法适用于对同一工种工程的实际施工进度与计划进度进行比较分析。

例如土方工程的S形曲线、混凝土工程的S形曲线等。如果是综合多项不同工种的工程项目要进行比较，只能采用“投资控制”教材中用三根累计投资(费用)曲线(也叫挣得值或赢得值法)进行分析比较。

(3)用时标网络及前锋线法比较实际进度与计划进度的偏差(“进度控制”教材第四章第二节．四)。

这种方法通常与列表比较法相结合使用。可对照1999年考题六复习。(七)工程延期时间的确定方法(考核点五．7) 1．本考核点在历年案例分析考试中，曾有6年的考题中涉及到本考核点的内容，可谓考试中的热点。复习可参考“进度控制”教材第六章第五节，《施工合同》(示范文本)第13、8．1、8．3条和1998年考题四、五，1999年考题六，2000年第三、四题。

2．考核可能涉及的主要内容：

(1)工程延期的条件(“进度控制”教材第六章第五节一．(一)；《施工合同》(示范．文本)第13条)。

(2)工程延期的审批原则(“进度控制”教材第六章第五节一．(三)；《施工合同》(示范文本)第13、8．3、8．1条)。 (3)延期时间的确定(“进度控制”教材第六章第五节[例6—2]，及1998、1999、2000年有关考题)。 3．注意的问题。

(1)工程延期时间的确定。首先是根据延期条件及原则，判断是否应给予延期?其主要条件就是必须是造成工期延误的责任不在申请方(承包方)，而必须是承包方自身以外的原因，如业主方、监理方或客观原因(属于业主承担的风险范畴，如不可抗力等)。

(2)其次是根据审批原则确定应给予延期多少?即考虑发生的延误是否影响到总工期(是否处于关键线路上?非关键工作的延误是否超过总时差等等)：

(3)最后，给予延期的时间必须是真正影响工期的实际时间，在不能直接判断时(多半是有若干项工作都发生延误时)，可能要通过时间计算和比较来确定。即将发生延误前的计算工期和考虑发生各项延误时计算的总工期二者比较，其差值即为应予补偿的延期时间。

案例二十三 【背景材料】

某市粮食公司拟建3个结构形式及规模大小完全相同的粮库，粮库的施工过程主要包括：挖基槽、浇筑混凝土基础、墙板与屋面板吊装、防水等4个过程。根据施工工艺要求，浇筑混凝土基础1周后才能进行墙板与屋面吊装，各施工过程的流水节拍长度如表5－1所示：

45

搭接时距 FTSij STSij FTFij STFij LAGij ESj－（EFi＋FFTSij） ESj－（ESI＋STSij） EFj－（EFj＋FTFij） EFJ－（ESi＋STFij） 表5－1

施工过程 流水节拍（周） 【问题】

1．如果按4个专业工作队来组织流水施工，并考虑浇筑混凝土基础与吊装墙板之间应有1周的等待时间，应如何组织？请绘出其流水施工进度计划图。

2．如果适当增加某些专业工作队数，并考虑在浇筑混凝土基础与吊装墙板之间应有1周的等待时间，应如何组织其流水施工？请绘出其流水施工进度计划图。

【知识要点】

成倍节拍流水施工。加快成倍节拍流水施工，流水施工横道图绘制。 【解题思路】

1．3个结构及规模相同的粮库表明施工段数等于粮库数，且每个施工过程在各段上流水节拍相等。

2．表5—1表明各施工过程的流水节拍数值不等，但互相具有倍数关系，即均为2的倍数，这两个题设特点正与成倍节拍流水施工特点相符。所以可组织成倍节拍流水施工或加快成倍节拍流水施工。

3．解题时根据第1个问题应先按成倍流水节拍组织流水施工，先确定施工段数m和专业工作队数(即施工过程数)力，然后按下式确定前后两个施工过程之间的流水步距Ki，i＋1的数值。

当ti≤ti＋1时，则Ki，i＋1＝ti 式中ti为前一过程的流水节拍，ti＋1为后一过程的流水节拍。 当ti>ti＋1时，则Ki，i＋1＝mti－（m－1）ti＋1

4．最后。用已知m，n，ti，Ki等数即可计算施工工期。

注意在计算施工工期时，在浇筑混凝土基础与吊装墙板之间应留有l周的等待(间隔)时间，即G＝l。

5．将计算的施工工期与画出的流水施工进度计划图上所示的工期互相对照，二者应一致。否则即有错误，应予检查、修正。 本题町参考进度教材第二章第二节有关内容。 [参考答案]

3个结构及规模完全相同的粮库，表明施工段”z＝3，且同一施工过程在各施工段上的流水节拍相等。 由于4个施工过程的流水节拍不同，所以只能组织成倍节拍流水施工或加快的成倍节拍流水施工。 1．若按成倍节拍流水施工组织，即按4个专业施工工作队来组织4个过程的施工，答案如下。 (1)施工段数m＝3，专业工作队数n＝4。 (2)相邻过程间的流水步距K的确定：

①若前一过程i的流水节拍ti≤ti＋1 (后一过程的流水节拍)，则

Ki，i＋1＝ti

所以本题的施工过程l、2之间K1，2＝t1＝2 施工过程2、3之间K2，3＝t2＝4

②若前一过程i的流水节拍ti>ti＋1 (后一过程的流节拍)，则 Ki，i＋1＝mti－（m－1）ti＋1

施工过程3、4间K3，4＝3×6一(3—1)2＝18—4＝14 (3)总工期T0＝∑K＋mtn＋∑G

tn为最后一个过程(第n个过程)的流水节拍，G为前后两施工过程间要求的间隔时间，本题只有一项间隔时间要求，所以G＝1。

所以t0＝(2+4+14)+3×2+l＝20+6+l＝27周

(4)该成倍节拍的流水施工进度计划如图5—2所示。

挖基槽 2 浇筑混凝土基础 4 装墙板及屋面 6 防水施工 2

46

时间（周） 2 4 6 8 10 12 （3） 14 16 18 20 22 24 26 28 施工 过程 1、挖基槽 K， 2、浇筑基础 12 （1） 3、吊装 4、防水 （ 2） （1） （3） （ 2） G K2，3 （1） （ 2） （3） 3，4 K （2） （3 ） （1） mtn＝3×2＝6 ∑K=K1，2＋K2，3＋K3，4＋G＝2＋4＋14＋1＝21 2．若按加快成倍节拍流水施工组织，即适当增加某些专业工作队来组织4个过程的施工，则答案如下。 （1）计算流水步距――流水步距等于流水节拍的最大公约数。即K＝min[2，4，6，2]＝2 （2）确定专业工作队数――bj＝tj/K 挖基槽b1＝t1/K＝2/2＝1队

浇筑混凝土基础b2＝t2/K＝4/2＝2队 吊装墙板b3＝t3/K＝6/2＝3队 防水施工b4＝t4/K＝2/2＝1队

（3）施工工期T＝（m＋n’－1）K＋∑G＋∑Z

＝（3＋7－1）×2＋1－0＝19周

这种组织方式比一般成倍节拍流水施工总工期缩短8周，但增加了3个施工队。 （4）该加快成倍节拍流水施工进度计划如图5－3所示。

工作队数n’＝1＋2＋3＋1＝7队

施工过程 时间 工作队 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 (3) 1、挖基槽 1 2－1 2、浇筑基础 2－2 3－1 3、吊装墙板 3－2 3－3 4、防水施工 4 案例二十四 【背景材料】

(1) (2) (3) K (1) (3) K (2) K G (1) (2) K (3) K (2) K (1) 某建设工程项目的基础分部工程包括挖基槽、做垫层、砌基础和回填土等4个施工过程，分为4个施工段组织流水施工，各施工过程在各施工段的流水节拍值见表5—2。根据施工工艺的要求，在砌基础与回填土两个施工过程之间要求间歇时间为2天。

[问题]

确定相邻施工过程之间的流水步距及流水施工工期； 画出流水施工进度计划图。

表5－2

施工过程

施工段 47

① I挖基槽 Ⅱ做垫层 Ⅲ砌基础 Ⅳ回填土

[知识要点]

② 2 1 3 1 ③ 3 2 4 2 ④ 3 2 4 2 2 1 3 1 非节奏流水施工组织，流水步距，流水施工工期，“累加数列错位求大差法”。 [解题思路]

由题设条件设工程的施工段数等于施工过程数，以及各施工过程在各施工段的流水节拍不全相等而相互间不成倍数(除去1的倍数以外)，因此，显然只能按非节奏流水施工的原理去组织该工程。然后可采用“累加数列错位相减取大差法”确定各施工过程间的流水步距Ki，i＋1的值。最后，根据已知各参数，求出流水施工工期。本题可参考进度教材第二章第三节有关内容。

[参考答案]

1．由于各施工过程在各施工段的流水节拍值均有不同，所以应当按非节奏流水施工组织。 (1)流水步距可按“累加数列错位相减取大差法”来确定，其步骤如下。 ①求各施工过程流水节拍的累加数列。

施工过程I：2，4，7，10 (2，2+2，2+2+3，2+2+3+3)。 施工过程Ⅱ：l，2，4，6 (1，1+1，1+l+2，1+l+2+2)。 施工过程Ⅲ：3，‘6，10，14 (3，3+2，3+2+4，3+2+4+4)。 施工过程Ⅳ：l，2，4，6 (1，1+1，l+l+2，1+1+2+2)。 ②错位相减求差数列。 I与Ⅱ：

Ⅱ与Ⅲ：

Ⅲ与IV：

2，4，7，10

－ 1，2， 4， 6 2，3，5， 6， －6 1， 2， 4， 6

－ 3， 6， 10， 14 1，－1，－2， －4， －14 3，6，10，14

－ 1，2， 4， 6 3，5，8， 10， －6

③在差数列中取最大值为流水步距K。 I与Ⅱ之间的流水步距

K1．2＝max[2，3，5，6，6]＝6天 Ⅱ与Ⅲ之间的流水步距

K2．3＝max[1，－1，－2，－4，－14]＝1天 Ⅲ与IV之间的流水步距

K3．4＝max[3，5，8，10．一6]＝10天 (2)流水施工工期T＝∑K+∑tn+∑G ＝(6+1+10)+(1+1+2+2)+2 ＝25天

(∑tn为最后施工过程节拍之和)．

参考进度教材第二章第三节有关内容。计算流水施工工期时，不要忘记砌基础与回填土之间需要间隔2天时间的要求。 2．非节奏流水施工进度计划如图5—5所示 施工过程 施工进度（天） 48

① ② ③

④ ① ② ③

① ④ ②

③ ④

2 I挖基槽 Ⅱ做垫层 Ⅲ砌基础 IV回填土

案例二十五 【背景材料】

4 6 8 10 12 14 16 18 20 22 24 26 某工程建设项目，网络计划如图5—6所示。在施工过程中，由于业主直接原因以及不可抗力因素和施工单位原因，对各项工作的持续时间产生一定的影响，其结果如表5一所示(正数为延长工作天数，负数为缩短工作天数)，网络计划的计划工期为84天。由于工作持续时间的变化，网络计划的实际工期89天，如图5—7所示。

A 24+2 1 B 16+1+(1) 3 2 1 A 24 B 16 2 D 20 E 24 C 12 F 20 6 6 G 32 7 H 29 T=84 3 4 5 G 32＋2 D 20＋2＋（2） C 12+1+(1) 4 T=89 E 7 24＋2＋（－2） H 29＋3＋（2）

F 20＋3＋2 5 括号中数字为施工单位原因导致的时间延长

表5－3

不可抗力原施工单位原持续时间延业主原因 延长或缩短一天的经济损失 因 因 长 0 1 1 2 0 3 0 3 10 2 0 0 0 2 2 2 0 8 0 1 －1 2 －2 0 0 2 2 2 2 0 4 0 5 2 5 20 600 800 600 500 700 800 600 500 工作代号 A B C D E F G H 合计

[问题]

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