深圳辖区54家内控规范试点公司实施进展情况表(截至2011年8月31日)

上市公司内部控制规范试点2012

深圳辖区其他54家内控规范试点公司实施进展情况表(截至8 31日 深圳辖区其他54家内控规范试点公司实施进展情况表(截至8月31日) 54家内控规范试点公司实施进展情况表内控建设阶段---确 内控建设阶段--确 内控建设阶段--风险识别及评估、 --风险识别及评估 内控建设阶段---确定内 内控建设阶段--风险识别及评估、控制活 内控建设阶段--确定内 内控启动阶段(2011年 内控启动阶段(2011年4月 定内控实施范围 动识别、内控有效性测试(2011年10月 控缺陷整改方案( 动识别、内控有效性测试(2011年10月31 控缺陷整改方案(2011 30日前完成 日前完成) 2011年 30日 30日前完成) (2011年6月30日 日前完成) 12月31日前完成 日前完成) 日前完成) 年12月31日前完成) 前完成) 前完成) 实 施 方 案 经 董 事 会 审 议 并 公 告 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 实施 范围 经内 控领 导小 组、 审计 委员 会或 董事 会审 议通 过 将内控 建设实 施范围 及其确 定依据 、实施 范围合 并占财 务报表 关键指 标的比 重报我 局 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 立信 大华 立信 大华 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 中审 国际 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 中瑞 岳华 鹏城 Y Y Y Y N Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 德勤 华永 内控建设阶 内控建设阶段---实施 内控建设阶段--实施 段--固化内 --固化内 内控缺陷整改(2012 控建设成果 内控缺陷整改( 31日前 日前) 年3月31日前) 2012年 (2012年3月 31日前 日前) 31日前) 内控自我 内控自我评 评价阶段评价阶段价阶段---披 价阶段--披 内控自我评价阶段---组织实施 -编制内控 内控自我评价阶段--组织实施 露内控自我 自我评价工作(2012半年报 自评计划 自我评价工作(2012半年报 评价报告 披露前) 披露前) 2012年 (2012年3 2012半年 (2012半年 31日 月31日 报) 前) 自我 评价 报告 经董 事会 或类 似权 利机 构批 准 签署 协议 确定 内控 审计 会计 师事 务所 (201 1 年9 月30 日 前)

组织保障阶段

内控审计阶段

序 号

证券简称

董事 长或 总经 理为 内控 实施 责任 人

成立 内控 领导 小组 或类 似组 织

设立内 控项目 组，人 员以专 职为主

聘 请 外 部 咨 询 机 构

咨询 机构 名称

拟 定 内 控 实 施 计 划 和 方 案 Y Y Y

实 施 方 案 报 我 局 审 阅

召 开 项 目 启 动 会

自主聘 请中介 机构、 机构、 专业人 士进行 内部培 训

界定 与财 务报 表相 关的 内部 控制 范围

梳理流 程、

综 合分 析，识 别固有 风险， 风险， 评价风 险等级

编 制 风 险 清 单

确定 重点 和优 先控 制的 风险 点

识别流 程中的 关键控 制活 动，编 制风险 控制矩 阵等相 关内控 文档

控制有 效性测 试(设 计有效 性和运 行有效 性测 试)

形成内 控缺陷 对发 方案 根据 清单， 清单， 现的 提出 经领 内控 确定内 及时向 内控 内控 导小 缺陷 控缺陷 业务部 缺陷 缺陷 组审 整改 评价标 门反馈 进行 整改 议后 方案 准 并向管 分类 方案 报我 实施 理层报 分析 局 整改 告

开展 补充 测试

形 成 内 控 缺 陷 整 改 报 告

报告 经领 导小 组审 议后 报证 监局 备案

形成整套内 控手册或记 录风险点及 关键控制活 动等内控建 设成果的体 系文件

编制 内控 确定评价 测试 范围、 范围、工 表等 作时间表 内控 及分工 评价 工作 底稿

编制 缺陷 认定 汇总 表并 提出 整改 建议

督促 完成 内控 缺陷 整改 并形 成整 改报 告

编 制 自 我 评 价 报 告

2012年半报 2012年半报 告披露同时 披露年度内 控自我评价 报告

内控 实施 方案 披露 的拟 聘请 会计 师事 务所

公司 就内 控评 价工 作与 内控 审计 会计 师事 务所 沟通

会计 师事 务所 进场 开始 内控 审计

会计师 就重大 及重要 缺陷以 书面形 式与公 司董事 会和经 理层沟 通

披露 内控 审计 报告 (20 12年 12年 年报 日)

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中国宝安 新都酒店 深圳能源 深赛格 深南电 康达尔 广聚能源 飞亚达 ST零七 *ST泰复 中粮地产 中航地产 世纪星源 深振业A 深物业 深天健 深天地A 深深房A 深长城A 沙河股份 金地集团 华侨城A 华联控股 泛海建设 ST国农 深中华 深深宝 深鸿基 深国商 深纺织 德赛电池 ST宝利来 *ST中冠

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毕马 威 德勤

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上市公司内部控制规范试点2012

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*ST盛润 健康元

海王生物 长园集团 深天马 ST太光 ST三星 *ST科健 *ST大通 中信海直 盐田港A 特发信息 深圳机场 深圳华强 深桑达 深华发 深赤湾A 金证股份 长城开发 长城电脑 ST特力

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