关于幽默理论的研究综述

关于幽默理论的研究综述

黄奕鑫

（华东师范大学心理与认知学院 心理系师范班 10070330128）

摘要：本文主要介绍关于幽默研究的主要理论以及其在最新领域的进展，回顾了传统的三大理论，即：从社会行为角度而言的蔑视论/优越论；心理分析角度的释放论和心理认知角度的乖讹论。然后着重介绍了幽默在认知方面的重要理论和最新进展。也有三个理论，即：框架转移理论，概念整合理论，以及关联理论。并对以上理论做出稍许阐释。最后简要介绍了最新幽默研究在语言方面和计算机方面的新进展以及幽默的大脑加工机制，在这些新的领域所获得的幽默研究也具有其特别之处，丰富了对幽默的研究。

关键字：幽默；蔑视论；释放论；乖讹论；框架转移理论；概念整合理论；关联理论

1 引言

幽默是我们平时经常听到的一个词语，它在我们平时的生活中有着很重要的影响，如果评价一个人很幽默，则某种意义上代表着这个人比较受欢迎。幽默也是一个古老的研究课题，幽默理论最早可以追溯到古希腊的柏拉图和亚里士多德时代，并在以后的世纪里不断得以修正、检验和发展。关于幽默的研究比较丰富多彩，大体有三大传统理论范畴：从社会行为角度而言的蔑视论/优越论；心理分析角度的释放论和心理认知角度的乖讹论。这三种理论中，第一种优越/ 蔑视论展示了言语编码者的一种不良心态，第二种释放论表明信息传递所产生的效果，第三种是最具影响的一种理论，将不和谐或不协调的对象在大脑中以某种方式统一起来并联通，只有该理论涉及幽默的生成机制问题。此外还有从语言学，机算机科学（人工智能）和认知语言学等领域的幽默理论和幽默研究概况。

2 三大传统理论

2.1 蔑视/优越论

这一理论最早可以追溯到柏拉图时期，柏拉图就曾经讲到，幽默是人们对相对无能者

表现出来的恶意。亚理士多德则认为喜剧是对于逊于一般人的模仿。亚里士多德则认为喜剧是对逊于一般人的人们的模仿。后来霍布斯进一步论述了这一观点,在对人类情绪情感范围的合成性分析中,他指出了优越感在幽默中的作用。他阐释说,人们总是处于相互竞争中,并

且在不断寻找别人的缺点。他认为,笑是突然意识到自己比别人优越时的表现。后人对霍布斯观点的批判主要集中在两方面,一是他的理论的阐释面过于狭窄,并不能涵盖所有类型的幽默;二是他的优越论似乎忽略了幽默的一个非常重要的特征———乖讹,即所谓的不和谐。但是优越论作为最早关于幽默的理论却也显得有点过时。但他仍然有其追随者，后来的Charles Gruner (1997)就曾在此基础上有所发展。他的理论主要有三个部分：（1）每一个幽默的情境都有一个优胜者和一个失败者；（2）乖讹总是出现在幽默的情境中；（3）幽默需要有惊奇这一要素。

总之，相信优越论的研究者都认为，幽默的过程中，人总是通过各种方式如嘲笑，夸张，蔑视等来显示自己的优越。 2.2 释放论(Relief/ Release Theory)

释放论，顾名思义，就是通过幽默这种方式来释放个人在社会群体中的压抑感和紧张感。弗洛伊德是幽默的释放论的主要代表人物,其主要观点收录在他的专著《笑话及其与潜意识的关系》中。弗洛伊德将笑话区分为“无意的”和“有意的”，有意的笑话包含攻击性的或关于性的内容，并能诱发大笑或者狂笑，而无意的笑话则很少具有情绪情感方面的影响，仅仅能诱发微笑或吃吃的笑。而且，在弗洛伊德的术语中“，幽默”一词被限定为在有意识的超我的基础上建立的喜剧解释，而“笑话”则建立在无意识的基础之上( Freud，1967) 。弗洛伊德的著作并不是论述幽默感知的结构，而是幽默感知对人类情绪或情感生活的影响,及其与弗氏心理构造理论的关系(Veatch，1998) 。换言之,弗洛伊德关于幽默的理论并不关注什么是幽默的问题,也没有很好地解释为什么我们会觉得幽默好笑,因此它实际上可以看作是关于笑的理论。遵循着弗氏的思想轨迹,半个多世纪以后,又兴起了对幽默的治疗功效的讨论和研究,即所谓的治疗学幽默(therapeutic humor) 。这一研究领域的代表人物是Fry ，他认为笑可以增强动、静脉血的循环效率，从而有助于生理健康( Fry & Savin，1988) 。 2.3 乖讹论( Incongruity Theory)

乖讹论也被称为不和谐理论。在当代幽默心理面研究中占主导地位的乖讹论，是对幽默和笑的研究中最具影响力的一派理论( Raskin，1985) 。乖讹论具有相当久远的历史。乖讹这一概念大概可以追溯到古希腊时代，最起码始于文艺复兴时期(Attardo，1994 ) 。之后的康德和叔本华也曾从乖讹的角度提出了自己的理论。Beattie 对乖讹的定义被广为引用，他说:“两个或更多不一致、不适合、不协调的部分或情况，在一个复杂的对象或集合中统一起来，或以一种头脑能注意到的方式获得某种相互关系，笑便源出于此。”(Ritchie，1999)18 世纪的康德被认为是第一个从乖讹的角度为幽默下了完整定义的人。他指出，幽默来自于“从

期待到期待落空的突然转换”(Attardo，1997) 。叔本华在给笑的定义中则明确地提到了乖讹/ 不和谐：“在每一个事例中，笑的原因不过是突然感觉到一个概念和借助这一概念表现的现实事物之间的不和谐，而笑本身正是这一不和谐的表现。”(Attardo，1997)Monro 认为幽默是“完全不同的事物的结合”(Monro，1951) “将属于一个情境的事物并入另一情境”(Monro，1951) 。另有很多学者认为并不是不和谐本身可笑，而是对表面不和谐的和谐的解决才使得某一场景变得可笑。当代心理学上一个常见的幽默模式是Suls (1972) 的乖讹- 消解( Incongruity2Resolution ，简称IR) 的“二阶段”模式:“在第一阶段中,笑话的接收者发现他/ 她对原文的期待被笑话的结尾证明是不成立的，换句话说,接收者遇到了不和谐,即笑话的妙语。在第二阶段,笑话的接收者专注于某种形式的问题的解决,找到一条认知规则,这一认知规则使得妙语部分紧跟笑话的主体部分,并使不和谐的部分显得和谐一致。”这两个阶段包括首先对原文做出一种解释,这一解释随后被第二种更有利的解释驳回。值得注意的是,这两种解释至少在它们被判定为不和谐这一方面来说,必须是并存的。

Attardo (1997) 增加了“准备”阶段，将Suls 的二阶段模式扩充为一个三阶段语言学的模式,即准备- 乖讹- 消解模式。其中“准备”本身并不可笑，但是它为不和谐奠定了基础。其他基于乖讹的理论包括Koestler (1964) 的异类联想理论(bisociation theory) Paulosp(1980) 的灾变理论模式( catastrophe2theory model ) ，以及Hof stadter 和Gabora (1989)的框架合成理论等等(Attardo，1997) 。

3 幽默在认知方面的研究

除了上述三大理论以外，幽默研究最有影响力的则是在认知方面的进展。在认知方面，最为突出的理论当属框架转移理论，概念整合理论，以及关联理论。 3.1 框架转移理论（frame-shifting theory）

C o u l s o n 是第一个明确使用“框架转移”这一术语并从认知角度研究幽默的。C o u l s o n(2001：32) 认为框架知识是构成幽默的重要因素解释笑话需要根据已有的信息对隐含意义发生转变的语义进行再分析，从而推断出新的意义，她把这一过程称之为“框架转移”。幽默话语的理解过程分为两个步骤：受众在理解默话语的前半部分时通常先启动常规的默认框架（default frame）；当发现与新输入的话语信息发生冲突时，则舍弃默认框架而启动另一个框架，以便使它能与新输入的话语信息进行概念整合并且重新解释幽默话语的前半部分。正如R a s k i n 的语义脚本理论一样，该理论也重视词汇尤其是激发词（trigger word）在理解整个语篇中的作用——即能够引起框架转换。Coulson 形象地把人们在理解幽默时从第一步过渡到第二步的过程称为“语义跃迁”（semantic leaps）过程，以说明人们在理解幽默时

所经历的两次释义的差距之显著（i b i d）。此外，Coulson 还用事件相关电位（ERPs）和阅读时间的实验证明了人们在领会幽默话语时确实进行了框架转换，并得出整合和框架转换是创建幽默话语的驱动力的结论。

3.2 概念整合理论（conceptual integrationtheory）

概念整合理论是Fauconnier 和 Turner在Fauconnier 心智空间理论（mental spacetheory）（1985）的基础上提出的，后来经过不断发展和完善被广泛应用于解释隐喻、类比、科学创造性、文学和幽默等。Fauconnier和 Turner（2002）认为整合是一种总体认知运作，是人们在进行思维和活动时，尤其是进行创造性思维和活动时的一种普遍的认知过程。人类之所以能够理解话语，在于其所具有卓越的联想能力和复合多个心理空间的概念的能力。由4 个通过投射链彼此连接起来的空间构成的概念整合网络模式是概念整合的核心内容，这4 个空间包括两个输入空间（inputplace），一个与两个输入空间有共性内容的类空间（generic space）和一个包含输入空间某些因素的复合空间（blended space），此外，复合空间还包含了体现概念整合的创造性内容的突显结构（emergent structure），这种整合本身要经历一系列运作过程才能实现（i b i d：44）。应该指出的是在整合过程中，合成空间不是输入空间成分的简单相加，而是通过推断等认知活动产生一个新的概念化的结构的过程，通常需要经过3 个认知过程，即组合（composition）、完善（completion）和扩展（elaboration）。Fauconnier 和 Turner 把人的认知过程看作是一个认知与心理运作不断进行的动态模型，概念整合理论为人们从认知角度研究幽默提供了强有力的理论支持。 3.3 关联理论

Sperber &Wilson (1986 /1995)在其专著Relevance: Comm unicationand Cognition中创立了关联理论。关联理论认为,交际活动的本质是认知活动。关联理论关注的核心问题是交际与认知,它概述了一条总的认知原则——关联原则。认为言语交际中话语理解的唯一的标准就是话语的关联性。话语的内容、语境和各种暗含，使听话人对话语产生不同的理解；但听话人不一定在任何场合下对话语所表达的全部意义都得到理解；他只用一个单一的、普通的标准去理解话语；这个标准足以使听话人认定一种唯一可行的理解,这个标准就是关联性。因此,每一种明示的交际行为本身都具备最佳的关联性。关联理论以关联性的定义和两条原则作为基础,这两条原则是:认知原则和交际原则。关联的认知原则是指人类的认知倾向于同最大程度的关联性相吻合；交际原则则表示每个话语(或交际的其他行为)都应设想为话语或行为本身具备最佳关联性。( Sperber &Wil2 son, 1986 /1995) 交际原则则表示每个话语(或交际的其他行为)都应设想为话语或行为本身具备最佳关联性。( Sperber &Wil2son, 1986 /1995)

关联理论( Sperber &Wilson, 1986 /1995; 2001 )认为,在交际中,对交际意图的识别就是对言语意义的理解。因而,所谓幽默是一种态度,对幽默话语的认知就是对这种态度的识别。而在会话中,听话人理解话语的主要目的是为符合最佳关联的期待找出解释。于是,交际者对于他人对某一事件的评价,与自己关联期待之间不协调的认知产生了幽默。在会话中,主要是通过交际者认知语境中,关联期待中图式的被打破或被激活而产生幽默的。这就是会话中幽默话语产生的认知机制。

4 计算语言学方面的幽默研究

幽默在人工智能领域是一门精确的研究课题。最近几年计算科学才涉足幽默的研究，因此目前的技术发展水平还不是很高。很多相关研究都集中于言语幽默，而且强调基于“乖讹”的幽默模式。Ritchie (1999) 以乖讹- 消解理论为基础，提出在理解笑话时可能必要的一些加工处理步骤。他分析了乖讹- 消解模式的两种变异：消歧(Surprise Disambiguation) 模式和Suls (1972) 的乖讹- 消解二阶段模式。Ritchie (2001) 总结了计算语言学领域的幽默研究。这些研究包括Ephratt (1990) 的笑话中的句法歧义研究，Ut sumi (1996) 的对反语的逻辑分析(可惜这一研究没有付诸实施) ，Takizawa 等人(1996) 的日语双关语检测程序，Veale 和Keane (1996) 的基于一个语义网络模式对隐喻和类比的研究，以及Katz 对于当幽默刺激被幽默接受者加工时的神经系统描述等等。简言之，计算语言学领域的幽默研究还是语言学者涉足未深的崭新领域，因此成堆的难题等待人们的解决。在对幽默的生成和理解进行自动化处理的尝试中，计算语言学家面临的最大挑战在于人们对幽默的应用是建立在广泛的世界知识的基础之上的，这些世界知识不仅包括事实，还包括各种推理模式。

5 幽默的大脑加工机制

虽然各个学者对于幽默提出了各种各样的理论和模型来对其进行阐释，但由于科技水平的局限，研究者始终停留在观察性研究的层面。近年来，通过采用现代无创性脑成像技术更好地弥补了观察性研究的不足，为心理学家研究幽默提供了更丰富的视角。伴随着认知神

经科学的迅速发展，对幽默加工的神经机制研究已取得了一定成果，并受到诸多学者的关注。 5.1．正常人的幽默加工的神经机制研究

Moran等人(2004)以电视连续剧片段的动态生活化的实验材料进行FMRI研究，分离了幽默探测(humor detection)和幽默评价(humor appreciation)两个认知过程。结果表明在幽默探测时，左下额叶(1eft inferior frontal)和后颞叶(posterior temporalcortices)出现了较大的激活。

而在幽默评价时，脑岛两侧和杏仁核活动增加。这一发现表明幽默依赖于解决失谐(探测幽默)和情绪表达(幽默评价)这两个重要的神经系统。但是由于使用的是电视的片段材料，可能涉及因语言加工过程而激活的脑区，由此引发了选择幽默材料问题的讨论。Bartolo等人认为，采用非言语的幽默材料可以有效地避免因言语加工引起的左半球激活，是更适宜的幽默材料。在Bartolo等人进行的一项幽默理解和评价的fMRI研究中，使用成对的非言语性的卡通材料作为实验材料。结果，在对幽默卡通材料加工时，左右半球都产生激活。该研究的一个重要发现就是激活了与动机归因的相关区域，如右侧额下回(BA 47)，左侧颞上回(BA 38)，左侧颞中回(BA 21)以及左小脑(Bartolo。Benuzzi，Nocetti，Baraldi&Nichelli。2006)，这一结果表明消解失谐的认知过程可能与动机归因的过程相关。另外，在被试对卡通的有趣程度进行评定时，左侧杏仁核明显激活，表明杏仁核在幽默加工的情绪产生阶段具有重要的作用。已有对幽默加工双阶段模型的研究没有区分在幽默加工中的不同逻辑机制或步骤，比如探测失谐和解决失谐的过程的机制。为了更进一步地了解幽默的认知加工过程，Samson和Zysset等人(2008)进行了一项对不同逻辑机制材料加工的fMRI研究，结果发现不同逻辑机制的幽默材料激活了不同的脑区。由此可见，对不同逻辑机制的认知过程依赖于不同的神经网络。

综上所述，在不同的材料和不同情境下，幽默加工依赖于不同的神经机制，但是从幽默的加工阶段来看，至少应该包括探测失谐和消解失谐两个过程，而且这两个过程是相分离的，与不同的脑区相关，综合已有的研究来看大脑的额叶(尤其是右侧前额皮层)和颞叶是幽默加工的两个阶段的重要脑机制，包括工作记忆，认知灵活性，言语抽象能力在内的诸多心理加工过程都在幽默加工中具有重要的作用。 5.2.非正常人的幽默加工的神经机制研究

Gardner等人(1975)对比了左半球损伤个体、右半球损伤个体和正常对照组的研究，虽然没有得出左右半脑损伤患者的幽默理解能力的显著差异，但是却开启了探讨损伤不同脑区是否会损伤幽默理解能力的研究。Bihrle(1986)等人分别对大脑左、右半球损伤的失语症病人在幽默(笑话)和非幽默(故事)两种条件下的卡通补全任务中的表现进行了研究，结果发现左脑损伤的病人的错误低于右脑损伤的病人，作者根据两组脑损伤患者不同的错误反应，推论左、右脑损伤患者存在不同加工能力的损伤，具体而言，右脑损伤的病人保持了对惊讶的敏感性，但是在整合的能力上有所降低，而左脑损伤的病人的错误更多的反映了其在对惊讶敏感性方面的受损，这一研究结果也证明了右脑在幽默加工中的重要作用。

目前也有诸多研究从幽默加工的角度来考察精神分裂症病人的心理能力损伤。例如Bozikas等人(2007)研究了精神分裂症病人的幽默理解能力，并考察了病人的精神病理学和认

知功能，结果发现精神分裂症病人明显的幽默理解能力缺陷，并且认为这种缺陷与精神分裂症病人的一些基本的认知功能即选择性注意和持续性注意以及语音词汇流畅性的损伤有关。

一般而言，右脑损伤(RHD)对语言能力无碍但是对交流和社会意识具有重大的负面影响。由于隐喻是幽默形成的一种重要的语法修辞手法，而右脑在隐喻的理解中有着重要作用(Coulson&Van。2007)，因此右脑损伤也会对理解和适当使用幽默的能力有一定影响。Coulson等人就幽默理解的两半球加工不对称性进行的研究结果表明，左右脑区和不同的语义激活相关，而大脑右半球的语义激活能促进对幽默的理解(Coulson&Williams，2005)。右侧前额叶是诸多高级认知功能的脑机制，对幽默加工也具有重要的作用。Shammi和Stuss(1986)考察了额叶和非额叶脑损伤的病人，结果发现右侧前额叶损伤的病人更多地表现出幽默感知能力损伤，并产生比较少的身体和情绪反应。由于右侧前额叶与高级认知功能密切相关，情绪感知的自我意识也和右侧前额叶有关，可能是与幽默加工相关的高级认知功能的损伤，造成右侧前额叶损伤者的幽默理解能力降低。

综合来看，无论是大脑左半球的损伤还是右半球的损伤都会影响幽默理解能力，但大脑右半球的损伤影响更大，尤其是颞叶和右侧前额叶的损伤，这和对正常人的研究表明的颢叶和额叶与幽默理解相关的结果相一致。

幽默研究在脑机制加工研究方面正在逐渐深入。以上的介绍只是冰山一角，除了主要关于正常大脑和非正常大脑的神经生理研究外，还有关于情绪，人格，以及面部表情等方面的细化研究。但是由于幽默本身的复杂性，研究者们对于幽默的研究也仍具有复杂性。不过随着人类科技水平的的提高，越来越多的新技术将得以应用。届时，有关幽默的研究将真正摆脱观察性阶段而进入实验性阶段。

6 结语

有关幽默的研究其实跟心理学学科本身一样，是一门古老而年轻的研究课题。我们从很早以前就在研究幽默，但似乎关于幽默的研究在现代才又真正开始。虽然前辈们提出了各种各样的理论，设想各种各样的模型，但仍然没有一个权威的，真正的理论对幽默的阐释是完全成功的。而事实上，多数学者也认为，单一的简单的幽默理论是无法做到这一点的。但是多样的理论对现象的解释和分析，对于深入的幽默机制的探讨，却具有重大的意义的。本文主要回顾了关于幽默理论的研究方法。重点介绍了传统的幽默的心理研究理论以及在认知方面幽默研究的重要理论和重大进展。

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