2018年期货从业考试法律法规知识点整理

2018年期货从业考试法律法规知识点整理

第一章期货管理条例2007年4月15日

一、期货交易所

1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场

中国证监会 ----------------------期货交易所

2.期货交易所：不以盈利为目的由国务院期货监督管理机构审批，

负责人由国务院期货监督管理机构任免

3.期货交易所会员-------应当是企业法人、经济组织

4.不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾

5年

5.期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易

结算，履约担保，会员监督，制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规

6.交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资

7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户

持仓，风险准备金，

（分级结算）结算担保金

8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，

暂停交易

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9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终止、取消

或恢复交易品种

二、期货公司

1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业

资格，章程，股东，3 年无重大违法，合格场所和设施，风险管理内部控制

2.国期督6个月内作出批不批决定

3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%

4.期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或及期

货业务无关的业务，法律合规、期督另有规定除外

5.经国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天批），新

增持有5%股权变动

（其他2个月，批不批）

6.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申

请

7.注销前返还客户保证金和其它资产

三、交易基本规则

1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定

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2、分级结算：交易所----结算会员-----非结算会员-----客户

3、银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构

4、国有企业期货的，套期保值原则

5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料的

6、期交所应及时公布即时行情，不得发布价格预测信息。（未经期货交易所许可，不得发布即时行情）

7、期司收取的保证金只能用于依客户要求支付，为客户交存保证金、支付手续费和税款

8、客户保证金不足时，未按要求自行追加或平仓的，有期司强行平仓，损失由客户承担。

9、交割仓库不得：出假仓单，限制出入库，泄露交易秘密，违规参及交易

10、会员违约的，期司先以客户保证金承担，不足的期司以风险准备金和自有资金代垫，并取得追偿权。

11、任何人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

12、期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定

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四、期协

1、期协自律性组织，权力机构是会员大会。

2、期协章程由会员大会制定，国期督报备

3、期协职责：制定自律性规则并给予纪律处分，从业资格认定管理撤销，受理投诉和纠纷调解，向国期督反应会员要求，组织培训和交流研究

五、监督管理

1、国期督职责：制定规章，对期货交易监督，对各参及者的期货业务监督，制定从业办法，监督期货交易信息公开，指导期协，违规行为查处，开展交流合作。

2、国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅复制资料，查询保证金和银行账户，

调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限可制当事人期货交易，不超15个工作日，复杂的可延长至30个交易日

3、期货投资者保障基金：筹集具体方法由国期督会同国务院财政部门制定

4、期督制定期司持续性经营规则：净本及净产比例，净本及境内/境外期货经纪比例，流动资产及流动负债等比例，对期司各方面提出要求。

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5 / 43 5、不符合持续经营：对期司董事、监事及高管人员谈话、提示、记入信用记录等措施或责令限期整改并验收。（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，

6、采取措施：限制暂停部分业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利

整改验收通过的，3天内解除措施

整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构

7、期司违法经营，重大风险、危害市场秩序、损害利益的：-停业整顿，托管或接管监管-等措施。通过国期督批准的，可对董监高采取：限制出境，禁止转移财产或财产上设定权利等措施-。

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六、法律责任（了解即可）

1、期交所、非期司结算会员下列行为的，改正、警告并没收违法所得：违规接纳会员，违规收取手续费，违规分配收益，违规公布即时行情或预测价格，违规未向国期督报告，担保金制度和风险准备金违规，保证金安全存管监控违规，限制交割总量，任用无资格期从人员。

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2、期交所下列行为的，改正、警告并没收违法所得（所得1倍以上5倍以下罚款；无所得或不满10W的，处10W以上50W以下罚款，严重的，停业整顿。

擅自办理业务，允许会员保证金不足交易，直接或间接参及交易或从事及职责无关的，违规收或挪用保证金，伪造交易资料的，

第二章期货投资者保障基金2007.8.1

1.证监会、财政部可指定机构代为管理保障基金

2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担

3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场

4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健

5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助

6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿

7.启动资金：截止到2006.12.31风险准备金15%

8.后续资金：交所收取手续费3%+期司收取千分之5~10

9.具体缴纳比例由中国证监会根据期货市场的发展善、市场风险水

平确定。对管理不当，财务状况恶化的期司，由证监会根据期司风险状况确定。期交、期司缴纳的保障基金在营业成本中列支10.缴纳时间：期交所每年度结束后30个工作日（前一年度的）交，

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并代缴期司的

11.暂停缴纳：保基总额足以覆盖市场风险，期交、期司遭受重大突

发风险或不可抵抗力

12.保障金管理机构独立核算，定期报告给证监会、财政部

13.证监会负责业务监管，财政部负责财务监管

14.高风险的期司每月向保障基金提供监管报表

15.补偿方式：10W以下部分全额；10W以上，个人90%机构80%，保

障基金不够的，后续补偿

16.使用前，证监会和保障机构监督核实期司的投资者保证金权益及

损失，先以期司自有资金和变现资产，不足或紧急的，方能使用保基。

17.保障机构拥有受偿权，可依法及期司清算。

第三章期交所管理办法2007.4.15

1.期交所：不以营利为目的，按章程和交易规则实行自律管理的法

人

2.公司制采取股份有限公司组织形式；会员制-----注册资本划分均

等份额，会员出资认缴

3.证监会对其实行集中统一监督管理

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