第5章-系统规划

第5章 系统规划本章计划学时：4学时

本章主要内容 规划的任务与特点

信息系统的战略规划 企业系统规划法 可行性研究

5.1 系统规划的任务与特点

信息系统建设中的主要问题: (1)系统建设与组织发展的目标和战略不匹配； (2)已建成的系统解决问题的有效性低，即系统建成后对 管理与业务状况并无显著改善； (3)不能适应环境变化和组织变革的需要； (4)组织结构陈旧，管理落后，企业主要业务流程效率与 效益低下； (5)系统使用人员的素质较低； (6)系统开发环境落后，技术方案不合理； (7)系统开发以及运行维护的标准、规范混乱； (8)资源短缺，投入太少，而对系统的期望又过高。

一、系统规划的目标与任务 系统规划是信息系统生命周期的第一个阶段，是信 息系统的概念形成时期 。 主要目标：就是根据组织的目标与战略制定出组织中业 务流程改革与创新和信息系统建设的长期发展方案，决 定信息系统在整个生命周期内的发展方向、规模和发展 进程。 主要任务: (1)根据组织的发展目标与战略，制定业务流程改革与创 新的目标和信息系统的发展战略。 (2)制定组织的业务流程规划，确定业务流程改革与创新 的方案 (3)根据组织目标和业务流程规划，确定信息系统的总体 结构规划方案； (4)安排项目实施方案，制定信息系统建设的资源分配方 案。

二、系统规划的特点 (1)具有较强的不确定性，非结构化程度较高。 (2)工作环境是组织管理环境，高层管理人员(包括高层 信息管理人员)是工作的主体。 (3)系统规划是为整个系统建设确定目标、战略、系统总 体结构方案和资源计划，整个工作过程是一个管理决策过 程。同时，它也是技术与管理相结合的过程，确定利用现 代信息技术有效地支持管理决策和业务活动的总体方案。 (4)系统规划人员对管理与技术环境的理解程度，对管理 与技术发展的见识，以及开创精神与务实态度是规划工作 的决定因素。 (5)规划工作的结果是要明确回答规划工作内容中提出的 问题，描绘出系统的总体概貌和发展进程，但宜粗不宜细。 要给后续各阶段的工作提供指导。 (6)信息系统规划必须纳入整个组织的发展规划，并应定 期滚动。

三、系统规划的原则 系统规划应遵循以下原则： (1)支持企业的总目标 企业的战略目标是系统规划的出发点。系统规 划从企业目标出发，分析企业管理的信息需求，逐 步导出信息系统的战略目标和总体结构。 (2)整体上着眼于高层管理，兼顾各管理层的要求 (3)摆脱信息系统对组织机构的依从性

(4)使

系统结构有良好的整体性(如下图所示) (5)便于实施 方案选择应追求实效。宜选择最经济、简单、易于实 施的方案。技术手段强调实用，不片面求洋、求新。

管理目标 管理功能 管理组织 数据处理 规划 数据分类

系统目标

自顶向下规划自底向上实施

系统功能 信息系统 数据库 实施

5.2 信息系统的战略规划信息系统的战略规划通常包括主要发展目标、发展重 点、实现目标的途径和措施等。它既可以看成是企业战略 规划下的一个专门性规划，也可以看成是企业战略规划的 一个重要组成部分。 一、信息系统战略规划的内容 信息系统的战略规划一般既包含三至五年长期规划， 也包含一至两年的短期计划。一般来说，信息系统的战略 规划包含如下主要内容： (1)信息系统的目标、约束与结构 信息系统战略规划应根据企业的战略目标、内外约束 条件，来确定信息系统的总体目标、发展战略规划和信息 系统的总体结构等。

(2)了解当前的信息系统状况 战略规划包括硬件情况、软件情况，应用系统及现有人 员状况，各项费用情况、项目进展情况及评价。 (3)对影响计划的信息技术发展的预测 战略规划无疑要受到当前和未来信息技术发展的影响。 因此，对规划中涉及的软件、硬件技术和方法论的发展变化 及其对信息系统的影响应做出预测。 (4)近期计划 在战略规划适用的几年中，应对即将到来的一段时间做 出相当具体的安排，主要应包括：硬件设备的采购时间表， 应用项目的开发时间表，软件维护与转换工作时间表，人力 资源的需求计划以及人员培训时间安排、资金需求等。 战略规划应根据各种因素的变化做出不断修改以适应变 化的需要。

二、信息系统战略规划的方法─战略集合转移法 该方法把企业的总战略、信息系统战略分别看成“信息 集合”,包括使命、目标、战略以及其他战略变量(如 管理水平、发展趋向、环境约束等)。战略规划的过程 则是由组织战略集转换成信息系统战略集的过程。如下 图所示：

组织战略集

信息系统战略集

使命 信息系统战略规划过程 系统目标 目标 系统约束 战略 系统开发战略 其他战略组织属性 系统开发战略是该战略集的重要元素，相当于系统开发 系统约束包括内部约束和外部约 系统目标主要定义信 其他战略性组织属性，如管理水平、管理者对信息 组织的目标，就是它希望达到的目 组织的战略，是为达到 该过程将组织战略集转换成与它相 组织的使命描述该组织属于 中应当遵循的一系列原则，如系统安全可靠、应变能力 束。内部约束产生于组织本身。 息系统的服务要

求。 技术了解的程度、采用新技术的态度等，虽然难以 的。可以是定量的也可以是定性的。 目标而制定的总方针。 关联和一致的信息系统战略集。 什么具体的行业或部门。 等要求，开发的科学方法及合理的管理，等等。 外部约束来自企业外部。 度量，但对信息系统建设影响很大。

关键成功因素法(key success factors, KSF)关键成功因素法(key success factors, KSF)是信息

系统开发规划方法之一，由1970年由哈佛大学教授William Zani提出。 关键成功因素法是以关键因素为依据来确定系统信息需 求的一种MIS总体规划的方法。在现行系统中，总存在 着多个变量影响系统目标的实现，其中若干个因素是关

键的和主要的(即成功变量)。通过对关键成功因素的识别，找出实现目标所需的关键信息集合，从而确定系 统开发的优先次序。

5.3 企业系统规划法总体规划准备 确定各级管理的统一目标，各个 了解组织结构 部门的目标要服从总体目标。 即识别企业在管理过程中的主要 BSP法是通过全面调 建立目标树 活动，也称为定义企业过程。 在定义管理功能的基础上， 查，分析企业信息需求， 即划分子系统，确定信息系统各个 把数据分成若干大类。 定义管理功能组 制定信息系统总体方案的 部分及其相关数据之间的关系，确 一种方法。其工作流程如 定义数据类型 定各个子系统实施的先后顺序。 右图所示。它的四个基本 步骤是： 纵观原信息系统 定义信息结构 (1)定义管理目标 (2)定义管理功能组 确定子系统实现顺序 (3)定义数据分类 (4)定义信息结构 计算机逻辑配置 可行性分析

一、总体规划的准备工作 总体规划的准备工作包括以下几方面的内容： (1)确定总体规划的范围 (2)成立总体规划小组 (3)收集数据 (4)制定计划，画出总体规划工作的PERT图或甘特图 (5)准备好各种调查表和调查提纲 (6)开好动员会 二、组织机构调查 每个企业通常都有现成的组织机构图。重要的是要 了解组织机构内的各种联系，如资料传递关系、资金流 动关系、物质流动关系等等。

三、定义管理目标 一个企业的目标一般包括若干个方面。每个目标可 以分解成若干子目标，子目标可以用一定的指标来衡量。 整个目标体系可以用目标树来表达(如P79图示)。 一个信息系统的优劣，不在于它的设备是否先进， 而在于它是否适合企业的目标，能否解决企业需要解决 的问题。 四、定义管理功能组 管理功能组是管理各类资源的各种相关活动和决策 的组合。管理人员通过管理这些资源支持管理目标。 1. 资源及其生命周期(关键性资源和支撑性资源

;产生 阶段、获得阶段、服务阶段、归宿阶段) 2. 识别功能的方法 功能识别后，可以把功能和组织之间的关系画在一 张表上，这就是组织/功能矩阵，如下表：

组织/功能矩阵

功能 组

市场计 划 预 测

销 售销 售 区 管 理

工程产 品 规 格

材料管理

财 务财 务 计 划 成 本 核 算 基 金 管 理

…

织 财务科销售科 设计科 供应科………

销 订 设 售 货 计 服 开 务 发

采 购 进 货

库 存 控 制

×0 0 × × 0

/0 0 ×

/

0 0 0

×

说明：O表示主要负责；×表示参加；/表示一般参加

五、定义数据类 在总体规划中，把系统密切相关的信息归成一类数据， 称为数据类。识别数据类的目的在于了解企业目前的数据 状况和数据要求，查明数据共享的关系，建立功能/数据 类矩阵，为定义信息结构提供基本依据。 1. 定义数据类的方法 一般采用实体法和功能法分别进行，然后互相参照， 归纳出数据类。 (1)实体法 把实体与数据类作在一张表上，得到实体/数据类矩 阵，如P83表5.5所示。 (2)功能法 对每个功能标出其输入、输出数据类，与第一种方法 得到的数据类比较并进行调整，最后归纳出系统的数据类。

2. 功能/数据类矩阵 功能和数据类都定义好之后，可以得到一张功能/数 据类矩阵(也称U/C矩阵),表达功能与数据类之间的联 系，如P84表5.6所示。功能与数据类的交叉点上标以 C(Create),表示这个数据类由相应的功能产生，U(Use) 表示这个功能使用这个数据类。 六、定义信息结构 1. 划分子系统的方法 下面介绍用U/C矩阵方法划分子系统的步骤： (1)调整功能/数据类矩阵，见P84表5.7所示。 (2)画出功能组对应的方框，并起个名字，这就是子系 统，见P85表5.8所示。 (3)用箭头把落在框外的U与子系统联系起来，表示子 系统之间的数据流。见P86表5.9所示。

数据类功能 经营 经营计划 计划 财务计划

划分子系统 计 财 产 零 务 品 件 规 划 格 C C U U

材 料 表

客 户

销 售 区 域

订 货

成 本

职 工

U U U

资产规模技术 产品预测 准备 产品设计开发 U

CU C C U U U U

产品工艺 销 售 销售区域管理销售

U UU

C

C CU C

UU

订货服务发运 财会 通用会计 成本会计

UU U

U

CU U U C

2. 确定子系统实施顺序 一般来讲，对企业贡献大的、需求迫切的、容易开 发的优先开发。确定子系统实施顺序的原则是： (1)系统需求程度与潜在效益评估 (2)技术约束分析 七、计算机逻辑配置方案 计算机逻辑配置方案设计从以下几个方面考虑： (1)客观条件约束 (2)处理方式 (3)联机存储量 (4)设备 (5)软件 计算机逻辑配置方案并不涉及硬件型号。但一般情

况下，往往提出一个实际计算机系统作为方案的“模 特”。如P87图5.8就是一个例子。

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