港股通业务投资者培训测试题卷(A)

国盛证券港股通业务投资者培训测试卷 (A卷)

（本卷仅限于投资者培训测试使用，不作为业务开展依据，投资者请在完成

营业部培训后独立完成本试卷）

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总分100分，经测试，您得分是： 评卷人：

一、填空题（每题3分，共30分）

1、对于曾被纳入港股通股票，后不再符合条件的股票，将被 港股通标的范围。

2、指数成份股之外的H股要调增为港股通标的时，其在上交所上市A股须满 个交易日。

3、投资者准入条件中，个人投资者证券和资金账户余额合计不低于 万元人民币。

4、港股通的证券代码采用标的证券在香港市场的 位证券代码进行申报。 5、只有当两地市场都可进行正常交易和 的交易日，才被定为“港股通”交易日。

6、在圣诞前夕(12.24)、新年前夕(12.31)或农历新年前夕，香港市场将仅有 交易。

7、香港市场对不同价位的股票，最小的价格变动单位也不同。如：价格范围在0.50至10.00的，其最小价格适变动价位为 。

8、港股通标的股票有最大申报限制，每个买卖盘手数上限为 手。 9、港股通有申报价格控制，其买卖盘价不得超过当时按盘价 倍或以上， 以防止键入错误小数位。

10、根据沪股持股比例限制，单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的 %。

二、单选题（每题2分，共20分）

1、假设，9月8日、9月9日为中秋节放假，9月5日（星期五）沪、港两地均为正常交易日，则9月5日港股通为（ ）

A、交易日 B、非交易日 C、半日市 D、临时停市

2、港股通每日额度为( )亿人民币。 A、100 B、105 C、2500 D、200

3、港股通业务的公司行为由( )负责处理，负责代理内地投资者参加联交所上市公司投票事宜。

A、上海证券交易所 B、证券公司 C、中国投保公司 D、中国结算

4、当港股通股票价格范围在20.00至100.00时，其最小价格变动单位( )。 A、0.1 B、0.02 C、0.01 D、0.05

5、除开市价的报价，买(卖)盘价一般不可低(高)于当时买(卖)盘价( )个价位。

A、12 B、24、 C、14 D、26

6、港股通上午持续交易时段为( )

A、9：00-11：30 B、9：30-11：30 C、9：00-12：00 D、9：30-12：00

7、洪股市场，每个价格轮候队伍的买卖盘上限为( )个。 A、10000 B、15000 C、20000 D、3000

8、港股市场每只上市证券的买卖单位由( )决定。

A、香港联交所 B、香港结算 C、发行人自行 D、香港证监会

8、香港证券市场，上市公司的股东名册在_____登记。

A、香港结算； B、香港中央登记机构； C、香港过户登记处； D、香港联合交易所。

9、港股通业务中，投资者账户港股的持仓余额可分为( )

A、可交易数量和日终持有余额； B、未完成交收数量； C、冻结数量； D、以上都是。

10、投资者在本公司开通港股通业务，可以办理开通的三方存管银行有( )。 A、工商银行、中国银行、建设银行、农业银行、招商银行或交通银行； B、中信银行、光大银行、兴业银行或浦发银行；

C、广发银行、华夏银行、民生银行、北京银行或平安银行； D、以上都可以。

三、多选题（每题4分，共40分）

1、港股通试点期间，标的的选择标准( )。

A、仅包括股票现货，不包括衍生品 B、不包括以港币以外货币报价的股票 C、不包括同时在深交所和联交所上市的发行人的H股 D、 不包含风险警示板股票对应的H股

2、港股通个人投资者准入条件( )。

A、证券和资金账户余额合计不低于50万元人民币

B、需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识 C、签署风险提示文件

D、上交所会员制定投资者适当性管理标准并负责执行

3、关于港股通交易指令，下列说法正确的是( )。

A、整手买卖指令支持(T+0)回转交易 B、零股买卖暂时仅可卖出不可买入 C、不允许订单修改，而采先撤单再申报的方式 D、仅支持整手买卖指令

4、港股通委托指令的申报要素包括( )。

A、证券代码 B、订单类型 C、席位代码 D、买卖方向 E、以港币计价的价格和数量

5、港股通相关限制中，下列说法正确的是( )

A、港股通都不允许投资者裸卖空 B、港股通暂不纳入融资融券标的 C、不得在联交所以外的场所撮合交易 D、港股通纳入融资融券标的 E、不参与联交所自动对盘系统外交易（类似于A股大宗交易）

6、港股通税费安排中，按大项来讲，主要包括( )。 A、交易费用 B、结算费用 C、监管费用 D、税项

7、沪港通交易的特别规定包括( )。

A、采用竞价交易方式，不支持大宗交易 B、禁止融资融券 C、只能采用限价申报，暂不支持市价申报 D、禁止“裸卖空” E、涨跌幅不超过10% F、禁止“暗盘交易”

8、投资者开通港股通业务，需要开立的账户有( )。 A、上海A股证券账户； B、三方存管资金账户； C、港股通专用证券账户； D、港股通专用资金账户。

9、港股通业务中，港股的非交易过户业务受理范围有( )。 A、继承、离婚； B、歇业变更； C、向基金会捐赠； D、司法扣划。

10、以下说法正确的是( )

A、若八号（或以上）台风讯号在9点后发布，且12点前解除的，当日证券和资金均正常交收；

B、若八号（或以上）台风讯号在9点后发布，且12点前仍未解除的，香港结算当日仅作证券交收，资金顺延至下一交收日处理，该日视作交收日（T日）； C若黑色暴雨警告在9点后发布，且12点前解除的，当日证券和资金均正常交收；

D、若黑色暴雨警告在9点后发布，且12点前仍未解除的，香港结算当日仅作证券交收，资金顺延至下一交收日处理，该日视作交收日（T日）。

四、判断题（每题2分，共8分）

1、沪港通个人投资者准入条件含证券和资金账户资产不低于港币50万元。( )

2、港股通中，中国结算出具的港股持有记录是投资者享有股票权益的合法证明。( )

3、成为香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股，且原不属于A+H股的H股，属于调减情形。( )

4、港股通调出的股票(仍在联交所上市的)，投资者仍可买入。( )

五、有关培训及参与此项业务的建议（2分）

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