2015年上半年陕西省证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题

2015年上半年陕西省证券从业资格考试：金融债券与公司

债券试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、金融期货证券是一种（）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券

2、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。 A．综合性 B．特定性

C．通过专门账户经营运作

D．证券公司于客户必须是一对一

3、香港把证券投资基金称为（）。 A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．信托基金

4、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。 A．实际收益率 B．期望收益率 C．名义收益率 D．无风险收益率

5、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。 A．高 B．低 C．一样 D．都不是

6、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。

A．有效市场理论 B．随机漫步理论 C．切线理论

D．现代证券投资组合理论

7、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。 A．企业内部 B．地区之间 C．行业之间 D．企业之间

8、技术高度密集型行业一般属于__市场。 A．完全竞争型 B．垄断竞争型 C．寡头垄断型 D．完全垄断型

9、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A．上市交易的股票 B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券 10、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。 A．价值 B．产品 C．收入 D．实物

11、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。 A．收益相对分散 B．风险相对分散 C．投资收益共享型 D．投资风险共担型

12、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。 A．一样大

B．没有相关关系 C．前者较小 D．前者较大

13、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。 A．通过公开发售基金份额筹集资金

B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立

C．由社会保障基金和社会保险基金组成 D．将收益用于指定的社会公益事业的基金

14、上市公司信息披露应遵循（）原则。 A．真实、准确、完整、权威 B．真实、准确、完整、及时 C．真实、准确、完整、有效 D．真实、准确、完整、审核

15、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。 A．累计投标询价 B．询价 C．上网竞价 D．协商定价 16、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。 A．正数 B．负数 C．0 D．1

17、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。 A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 18、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。 A．1 B．2 C．3 D．5

19、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。 A．单个股票 B．一揽子股票 C．股票价格指数 D．定期存款单

20、下列说法不正确的是（）。

A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、指数基金的优势是__。 A．可以作为避险套利的工具

B．管理费较低，尤其交易费用较低 C．可以完全消除投资组合的非系统风险

D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

22、上证综合指数__。

A．以1990年12月19日为基期 B．以全部上市股票为样本 C．以股票成交量为权数 D．以股票发行量为权数

23、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。 A．以营利为目的 B．不以营利为目的

C．为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人 D．交易所是整个证券市场的核心

24、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。 A．货币 B．实物

C．非专利技术 D．工业产权

25、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下__要求。

A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20% D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%

26、证券交易所具有的特征是__。

A．有固定的交易场所和交易时间 B．投资者直接进入交易所买卖证券

C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格 D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券

27、经营风险主要来自于__。 A．政府产业政策的调整 B．竞争对手的实力变化 C．公司内部的管理不善 D．公司内部的决策失误

28、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。 A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B．期限在1年以内(含1年)的债券回购

C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 D．剩余期限在397天以内(含397天)的债券

29、有价证券是__的统一表现形式。 A．财产价值 B．财产权利 C．财产证明 D．财产要求

30、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括__。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权

C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

31、股息的分配可以采用__。 A．现金的形式 B．股票的形式

C．现金以外的其他财产的形式 D．债券或应付票据等负债的形式

32、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其

他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 33、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。

A．场外交易市场是证券交易所的必要补充

B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 C．场外交易市场是证券发行的主要场所

D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交

34、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。 A．复苏阶段——股价回升 B．高涨阶段——股价上涨 C．危机阶段——股价下跌 D．萧条阶段——股价低迷

35、假设以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。 A．EVt=0(St≤x) B．EVt=0(St≥x)

C．EVt=(x-St)m(St≤x) D．EVt=(St-x)m(St＞x)

他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 33、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。

A．场外交易市场是证券交易所的必要补充

B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 C．场外交易市场是证券发行的主要场所

D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交

34、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。 A．复苏阶段——股价回升 B．高涨阶段——股价上涨 C．危机阶段——股价下跌 D．萧条阶段——股价低迷

35、假设以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。 A．EVt=0(St≤x) B．EVt=0(St≥x)

C．EVt=(x-St)m(St≤x) D．EVt=(St-x)m(St＞x)

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