安全管理检查表

东北区域发电机组并网安全条件

现场评价查评表

评价项目 电厂发电机组并网安评

评价机构 哈尔滨天元劳动安全技术开发有限责任公司 评价内容 必备条件安全基本条件安全与运行管理单元 评价人员 （签字） 企业配合人员 （签字） 查评时间

必备条件安全基本条件安全与运行管理单元危险因素辨识结果汇总表

危险因素或潜在的事故隐患辨识结果 发电机组编号 总评价无关实评 符合项 基本符合项 不符合项 项数 项数 项数 其中权重 其中权重 其中权重 A B C D E A B C D E A B C D E 合 计

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必备条件安全基本条件安全与运行管理单元危险因素风险度分级结果汇总表

危险因素或潜在的事故隐患风险度分级结果 发电机组编号 总评价 无关实评 低度风险 中度风险 较高风险 重大风险 不可承受风险 项数 项数 项数 其中权重 其中权重 其中权重 其中权重 其中权重 A B C D E A B C D E A B C D E A B C D E A B C D E 合计 2

必备条件安全基本条件安全与运行管理单元无关项确定说明

序号 评价项目编号 评价项目、内容原文 确定无关项的依据及原因说明 注：本评价项目内容不存在“无关项”时，此表可空，不必填写内容；本表格不足时，可按此格式内容，制作附表附后。

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必备条件安全基本条件安全与运行管理单元具有重大及以上风险隐患情况说明

评价项目编号 存在具有重大及以上风险隐患内容 可能对发电机组安全运行产生的影响 可能对电网安全运行产生的影响 注：本评价项目内容不存在具有重大及以上风险的隐患时，此表可空；本表格不足时，可按此格式内容，制作附表附后。

必备条件安全基本条件安全与运行管理单元现场查评表

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发电机组并网必备条件评价项目检查表

项目编号 1.1 1.1.1 1.1.1.1 评价内容 评价项目合规性及条件的完备性 新建、改建、扩建的电力建设项目 电力建设项目（发电机组）应具备政府有关部门的核准或备案批准文件 电力建设项目（发电机组）应具备电力监管机构对发电机组调试运行申请的批复文件 2008年以后（含2008年）核准的电力建设项目（发电机组）应符合国家安全设施“三同时”的规定，具备国家安全生产监督管理部门对建设项目安全预评价或安全验收评价的批复文件 2008年及以后核准、开工和竣工的总投资额3000万元以上的电力建设项目应具备电力监管机构准予备案文件 火力发电机组应按《火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程》（电力工业部电建〔1996〕159号）有关规定具备《机组启动验收交接书》或水力发电机组按《水电站基本建设工程验收规程》（DL/T5123－2000）规定具备《机 应查评内容 现场实际查评内容 发改委对新建、改建、扩建发电机组的核准文件 电力监管机构对发电机组调试运行申请的批复文件 查评结果 权重 A 查阅发改委对新建、改建、扩建发电机组的核准文件 查阅电力监管机构对发电机组调试运行申请的批复文件 查阅政府安全生产监督管理部门对预评价或“三同时”验收的批复 查阅电力监管部门该项目的备案回复 1.1.1.2 A 1.1.1.3 政府安全生产监督管理部门对预评价或“三同时”验收的批复 A 1.1.1.4 电力监管部门该项目的备案回复 A 1.1.1.5 查阅发电厂《机组启动验收交接书》或《机 组启动验收鉴定书》 发电厂《机组启动验收交接书》或《机组启动验收鉴定书》 A 项目编号 1.1.2 评价内容 组启动验收鉴定书》 评价项目应具备的条件完备性 应查评内容 现场实际查评内容 查评结果 权重 1.1.2.1 查阅发电厂与相关并网发电机组应与相关电网企业签电网调度机构签订的订《并网调度协议》或《临时调度协议》 《并网调度协议》（或临时调度协议） 发电厂应具备电力监管机构出具的《电力企业应急预案备案登记表》 主要人员资格与条件 发电厂主要负责人应具备与所从事的发电生产相适应的安全生产知识和管理能力，满足发电厂安全生产决策及管理需要。且按规定，经国家安全生产监督管理部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格后，由培训机构发给相应的培训合格证书，持证上岗 发电厂主管生产的负责人及安全生产监督管理部门负责人、负责安全生产监督管理的专兼职人员应具备与之岗位相适应的安全生产知识和管理能力，且按规定，经国家安全生产监督管理部门认定的具备相应资质的培训机构培查阅《企业应急预案备案登记表》 核实并确定发电厂主要负责人和安全生产管理人员； 查阅发电厂主要负责人和具体安全生产管理人员按规定接受安全培训，经考核合格，取得的培训合格证书 查阅发电厂有关安全生产管理文档资料及统计安全生产现状事实。 询问了解发电厂主要负责人或安全生产 发电厂与相关电网调度机构签订的《并网调度协议》（或临时调度协议） A 1.1.2.2 1.2 《企业应急预案备案登记表》 A 1.2.1 办理中 发电厂主要负责人和具体安全生产管理人员按规定接受安全培训，经考核合格，取得的培训合格证书 A 1.2.2 发电厂有关安全生产管理文档资料 A 1

项目编号 评价内容 训合格后，由培训机构发给相应的培训合格证书，持证上岗 发电厂有权接受调度（操作）指令的值班人员，应经电网调度部门进行的“调度管理规程”及有关法规、运行规定等培训，掌握所在电网的电力调度规程及电网有关安全管理规定，且经考核合格，持证上岗 应查评内容 管理人员2—3人 查阅发电厂任命有权接受调度指令的值班人员文件； 查阅核实有权接受调度指令的值班人员配备及其培训考核合格证件等 现场实际查评内容 查评结果 权重 1.2.3 发电厂任命有权接受调度指令的值班人员文件 有权接受调度指令的值班人员配备及其培训考核合格证件等 A 2

发电机组并网安全基本条件安全与运行管理单元安全检查表

项目编号 4.1 4.1.1 4.1.1.1 评价内容 健全和完善安全生产责任体系 应查评内容 现场实际查评内容 查评结果 权重 B a 发电厂应健全和完善符合国家法律法规和本企业安全生产实际、能够满足本企业安全生产需要的安全生产责任制度。 具备涵盖本企业全员的各级人员安全生产责任制度 企业主要负责人、从业人员安全生产责任内容应涵盖国家法定责任 安全生产责任制度内容应明确企业分管查阅发电厂安全生产责任制度文本 针对具体岗位查阅发电厂安全生产责任制度内容 查阅发电厂安全生产责任制度文本内容 各级人员生产安全责任制 各级人员生产安全责任制 4.1.1.2 a 4.1.1.3 安全生产的负责人协助主要负责人履行安全生产管理职责；其他负责人对各自分管业务范围内的安全生产负领导责任 安全生产责任制度内容应明确企业安全生产管理机构及其人员对本单位安全生 各级人员生产安全责任制 b 4.1.1.4 产实施综合管理责任；企业各职能部门、查阅发电厂安全生产各级管理人员对分管业务范围的安全生产工作责任等 发电厂各级人员安全生产责任制度应由企业主要负责人签发 查阅发电厂安全生产责任制度文本是否由责任制度文本内容 各级人员生产安全责任制 b 4.1.1.5 a 3

项目编号 评价内容 应查评内容 主要负责人签发 现场实际查评内容 查评结果 权重 发电厂遇有新的国家法律法规要求、企4.1.1.6 业内部体制变动、岗位的增减变化，应及时进行安全生产责任制度的修订，并按规定签发和发布 4.1.2 4.1.2.1 发电厂应健全和完善责任无盲区、管理无死角的安全生产责任体系。 发电厂各级人员应熟悉、掌握本岗位安全生产责任 发电厂应建立健全层层分解、逐级负责的“安全生产责任目标管理”机制。自上而下地层层分解下达“安全生产责任目标”，直至分解到班组、岗位，且应逐级4.1.2.2 签订“安全生产目标责任书”；自下而上地逐级制定保上一级安全生产责任目标措施，直至制定保企业安全生产目标实现措施 发电厂逐级签订的“安全生产目标责任4.1.2.3 书”目标内容应符合国家法律法规规定；应与单位、部门、岗位责任、权限一致；查阅发电厂安全生产责任制度文本是否进行了有效的修订 询问三人以上不同层面、不同岗位的人员 b c 查阅“安全生产目标责任书” 安全生产目标责任状 a a 4

项目编号 评价内容 应满足企业安全生产需要 发电厂责任体系应涵盖本单位各部门、各层级和生产各环节，要做好相互间安全管理责任的衔接，相互支持、互为保障 发电厂应建立健全相应的安全生产责任应查评内容 现场实际查评内容 查评结果 权重 4.1.2.4 c 查阅安全生产责任监督考核制度和安全生产奖惩制度及记录 查阅安全例会制度和安全生产到位制度，及会议记录 核查考核记录 查阅发电厂安全生产监督管理体系图（三级查阅发电厂安全生产4.1.2.5 监督考核制度和安全生产奖惩制度，并严格执行 发电厂应围绕着安全生产责任目标管理安全生产责任监督考核制度和安全生产奖惩制度及记录 安全例会制度和安全生产到位制度，及会议记录 安全生产责任制度的管理、考核记录 发电厂安全生产监督管理体系图（三级安全网） 发电厂安全生产监督管理体系图 a 4.1.2.6 制定相应的安全例会制度和安全生产到位制度，并严格执行 发电厂各项安全生产责任制度的管理、考核应有真实、完整的记录 健全和完善安全生产监督管理体系 发电厂应结合本单位实际，建立健全安 b 4.1.2.7 4.2 c B a 4.2.1 全生产监督管理体系，且能够充分发挥监督管理作用、保证企业安全生产需要 安全网） 4.2.2 发电厂安全生产监督管理体系人员发生变化时，应及时进行调整补充 监督管理体系图（三级（三级安全网）是否根据人员变安全网）是否根据人员化进行了调整 c 5

项目编号 评价内容 应查评内容 变化进行了调整 查阅发电厂安全生产监督管理部门设置及人员构成 现场实际查评内容 查评结果 权重 发电厂应按规定设置专门从事企业安全4.2.3 生产管理的部门，其人员数量应符合有关规定，满足企业安全生产 发电厂安全生产监督管理体系，应建立健全相应的例会制度（包括班组班前会、周安全生产活动日，二级单位周安全生产调度会，企业月安全生产办公会、季安全生产形势分析会、年度安全生产工4.2.4 作会等例会制度），定期或不定期地组织召开会议，研究、分析安全生产形势和趋势，及时解决存在的问题，明确安全生产监督管理重点，采取相应的安全管理措施、布置安全生产监督管理工作。安全生产监督管理体系会议或活动应有真实、完整的记录 4.3 4.3.1 4.3.1.1 现场规程制度与电气运行管理 电气设备运行与检修规程 发电厂应具备齐全的符合本企业生产现装置、设施安全稳定运行且与电网调度发电厂安全生产监督管理部门设置及人员构成 a 查阅发电厂安全生产例会制度及相关记录 发电厂安全生产例会制度 a 逐项查阅发电厂编制 电气设备运行规程、电气设备检修规程 B a 场实际，能够满足发电机组及涉网设备、的符合现场实际且与电网调度规程及电网 6

项目编号 评价内容 规程及电网有关安全管理规定相一致的发电厂所制定的电气设备运行规程和电气设备检修规程在现场设备、系统发生应查评内容 有关安全管理规定相规程、电气设备检修规程 现场实际查评内容 查评结果 权重 电气设备运行规程和电气设备检修规程 一致的电气设备运行4.3.1.2 变化时，应及时修订，且与现场设备、系统实际相 发电厂所制定的电气设备运行规程和电气设备检修规程，每3-4年应定期组织审核修订一次，且由企业主管生产负责查阅电气运行规程、检修规程的发布日期和修订日期，以及审批意见 电气运行规程、检修规程的发布日期和修订日期，以及审批意见 人或总工程师签署“可继续执行”的审定批准意见。无补充修改内容时，亦应进行审核并由企业主管生产负责人或总工程师签署“可继续执行”的审定批准意见意见 发电厂运行值长、电气专业运行负责人、电气专业运行技术人员、电气运行班长及运行岗位人员，应掌握电气运行规程规定的内容，且严格执行 发电厂电气专业检修负责人、电气专业检修技术人员、电气检修班组长及电气询问三人以上不同层面、不同岗位的人员。 询问三人以上不同层面、不同岗位的人员。 a 4.3.1.3 b 4.3.1.4 b 4.3.1.5 b 7

项目编号 评价内容 检修人员，应掌握电气检修规程规定的内容，且严格执行。运行值长、电气运行班长及电气运行主值人员，亦应熟悉电气检修规程规定的内容 应查评内容 现场实际查评内容 查评结果 权重 4.3.2 电气设备操作与检修制度 发电厂应具备齐全的符合本企业生产现 场实际的电气操作票制度、工作票制度、查阅发电厂电气操作工作许可制度、工作监护制度、工作间4.3.2.1 断、转移和终结制度等各项保证安全的现场设备操作、检修管理制度。与之相关的人员应严格执行现场设备操作、检修管理制度 查阅发电厂电气操作发电厂应建立健全现场设备操作、检修4.3.2.2 管理制度执行情况的考核制度和考核记录，并严格考核、定期通报考核结果 票、工作票管理台帐、相关记录； 查阅发电厂电气操作票、工作票日常执行情况监督考核管理相关记录； 操作票、工作票记录 b 票制度、工作票制度、发电厂电气工作许可制度、工作工作许可制度、工作监监护制度、工作间断、转移和终护制度、工作间断、转结制度 移和终结制度 发电厂电气操作票制度、工作票制度、 a 8

项目编号 评价内容 应查评内容 随机抽查电气操作票、工作票各十份 现场实际查评内容 查评结果 权重 4.3.3 4.3.3.1 4.3.3.2 电气运行班前、班后会制度 发电厂电气运行应建立健全班前、班后会制度 发电厂电气运行班前、班后会活动应有完整详实的记录 发电厂电气运行专业主管负责人应定期参加电气运行班组班前、班后会活动， 查阅发电厂电气运行班前、班后会制度 查阅电气运行班前、班后会活动记录 查阅发电厂电气主管负责人参加班组班前、班后会活动记录 查阅发电厂或主管电气运行主管部门、单位对电气运行班组班前、班后会活动情况的考核记录 发电厂电气运行班前、班后会制度 电气运行班前、班后会活动记录 a a 4.3.3.3 且留有参加活动的记录记载；定期或不定期检查电气运行班组班前、班后会活动记录，并签署意见 发电厂或电气运行主管部门、单位应对电气主管负责人参加班组班前、班后会活动记录 b 4.3.3.4 电气运行班组班前、班后会活动情况进行定期检查考核，并有完整详实的检查考核记录 对电气运行班组班前、班后会活动情况的考核记录 c 4.3.4 电气设备巡视及定期试验制度 9

项目编号 评价内容 发电厂应建立健全电气设备运行巡视检查制度和定期试验制度 发电厂电气运行人员应严格执行电气设应查评内容 查阅电气设备运行巡视检查制度和定期试验制度 核验巡回检查和定期试验记录 现场实际查评内容 电气设备运行巡视检查制度和定期试验制度 查评结果 权重 4.3.4.1 a 4.3.4.2 备运行巡视检查制度和定期试验制度，并有完整详实的巡视检查和试验记录 电气运行人员进行设备巡视检查和定期试验中，发现异常情况应及时报告、做好记录，并视具体情况采取必要措施，防止扩大后果 电气运行人员对有异常情况的重点设 巡回检查和定期试验记录 a 4.3.4.3 核验巡回检查和定期试验记录 巡回检查和定期试验记录 b 4.3.4.4 备、设施、装置应加强巡视检查，并做好记录 发电厂或电气运行主管部门、单位应对电气运行巡视检查制度和定期试验制度核验巡回检查和定期试验记录 巡回检查和定期试验记录 b 对电气运行巡视检查制度和定期核查考核记录 试验制度执行情况进行定期检查考核记录 c 4.3.4.5 执行情况进行定期检查考核，并有完整详实的检查考核记录 4.3.5 电气防误锁管理制度 10

项目编号 评价内容 发电厂应建立健全电气防误锁管理制应查评内容 查阅电气防误锁管理制度 现场实际查评内容 查评结果 权重 4.3.5.1 度。电气防误锁管理制度内容应包括电气防误锁使用培训、维护、试验、封存及使用管理 电气运行人员应严格执行电气防误锁使电气防误锁管理制度 a 4.3.5.2 用管理制度，确需使用时应按规定履行批准程序并及时登记记录 发电厂电气专业主管部门和安全生产监督管理部门应定期对电气运行电气防误锁使用管理情况进行检查，并有完整详实的检查记录 电气绝缘工器具管理制度 发电厂应建立健全电气绝缘工器具管理制度。电气绝缘工器具管理制度内容应核对电气防误锁管理制度 电气防误锁管理制度 a 4.3.5.3 核对检查记录 电气运行电气防误锁使用管理情况检查记录 b 4.3.6 4.3.6.1 包括电气绝缘工器具的定期试验检测、编号标志、存放保管、使用前检查、使用登记等 电气运行人员应严格按电气绝缘工器具管理制度执行，对于存在异常情况的绝缘工器具不得使用，并及时报告、记录、单独存放 查阅电气绝缘工器具管理制度 安全工器具管理制度 a 电气绝缘工器具存在异常情况的查阅记录 绝缘工器具不得使用，并及时报告、记录 a 4.3.6.2 11

项目编号 评价内容 电气绝缘工器具应设有专门的地点或存应查评内容 现场实际查评内容 电气绝缘工器具应设有专门的地点或存放处，统一编号和明显清查评结果 权重 4.3.6.3 放处，统一编号和明显清晰注明检测检验时间、下一次检验检测时间、检查检验单位、检测检验人、检验结果的标志 电气绝缘工器具存放地点或存放处，应现场查阅记录 晰注明检测检验时间、下一次检验检测时间、检查检验单位、检测检验人、检验结果的标志记录 b 4.3.6.4 有电气绝缘工器具完好情况登记记录和完整详实的使用记录 发电厂电气专业主管部门或安全生产监督管理部门应定期对电气运行电气绝缘工器具使用管理情况进行检查，并有完整详实的检查记录 相关人员条件及严格执行调度命令 查阅使用记录 电气绝缘工器具完好情况登记记录和完整详实的使用记录 c 4.3.6.5 查阅检查记录 电气绝缘工器具使用管理情况进行检查记录 d 4.4 查阅有关发电厂电气运行值设置方式文件 C 发电厂电气运行值设置方式文件或文档 有权接受调度指令的值班人员是否经过调度部门培训并取得合格证书 a 发电厂每运行值应至少配备一名有权接4.4.1 受调度指令资格的值班人员，以保证发电机组正常安全稳定运行 或文档； 查阅有权接受调度指令的值班人员是否经过调度部门培训并取得合格证书 4.4.2 发电厂具有电气工作票签发权、许可权查阅发电厂发布的三发电厂发布的三权人员名单文件 a 12

项目编号 评价内容 人员及工作负责人，应经过企业组织的专门培训，考试合格，并由企业主管生产负责人或总工程师批准，以文件形式公布 发电厂应当按照发电调度计划和调度指令发电，严格执行电力调度机构制定的应查评内容 权人员名单文件 现场实际查评内容 查评结果 权重 查阅发电厂执行调度命令记录和发电调度发电厂执行调度命令记录和发电计划曲线执行有关资调度计划曲线执行有关资料、记录 料、记录 查阅变更检修计划重 d 4.4.3 运行方式和发电调度计划曲线，并有执行调度命令记录和发电调度计划曲线执行记录 发电厂应严格执行与调度机构确定的检修计划。变更检修计划时，应履行变更手续。未经调度机构的批准，不能自行改变检修计划 事故预防措施及落实 4.4.4 变更检修计划重新履行调度机构 新履行调度机构批准批准的手续 的手续 查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本； 有针对性地抽查发电厂具体反事故措施内容 查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本 b 4.5 B 发电厂应结合本单位实际，制定以下4.5.1 符合现场实际、满足本单位安全生产需要的电气事故预防措施 4.5.1.1 防止人身伤亡事故措施 防止人身伤亡事故反事故措施 a 13

项目编号 4.5.1.2 4.5.1.3 4.5.1.4 4.5.1.5 4.5.1.6 4.5.1.7 4.5.1.8 4.5.1.9 4.5.1.10 4.5.1.11 4.5.2 评价内容 防止火灾事故措施 防止电缆火灾事故措施 防止电气误操作事故措施 防止发电机损坏事故措施 防止继电保护事故措施 防止开关设备事故措施 防止接地网事故措施 防止污闪事故措施 防止全厂停电事故措施 其它防止电气人身、设备事故措施等 发电厂应制定电网调度机构有明确要应查评内容 查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本 查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本 查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本 查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本 查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本 查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本 查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本 查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本 查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本 查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本 查阅发电厂各项反现场实际查评内容 防止火灾事故反事故措施 查评结果 权重 a 防止电缆火灾事故反事故措施 防止电气误操作事故反事故措施 防止发电机损坏事故反事故措施 a a a a a a a a b a 防止继电保护事故反事故措施 防止开关设备事故反事故措施 防止接地网事故反事故措施 防止污闪事故反事故措施 防止全厂停电事故反事故措施 其它防止电气人身、设备事故措反事故施等 制定电网调度机构有明确要求 14

项目编号 评价内容 求的事故预防措施 应查评内容 事故措施汇编或文本 查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本的审批程序 针对近期变化的现场设备或系统，抽查反事故措施内容 查阅发电厂各项反事故措施落实到岗位的有关记录或资料 现场实际抽查2—4名电气值班员岗位询措施熟悉、掌握情况 现场实际查评内容 的事故预防措施 发电厂各项电气事故预防故措施批文 查评结果 权重 4.5.3 发电厂各项电气事故预防措施应由企业总工程师或主管生产负责人批准 现场电气设备、装置、系统发生变化a 4.5.4 时，发电厂应及时组织对相关的事故预防措施进行修订，并由企业总工程师或主管生产负责人批准 a 4.5.5 发电厂应结合本单位实际，制定或采取各项事故预防措施落实到岗位的措施 发电厂相关人员（包括发电厂生产技术主管部门的负责人、电气专业工程技术人员；发电厂电气运行主管部门负责专业技术管理人员、电气运行人员等）应熟悉、掌握各项事故预防措施 发电厂应对相关人员各项事故预防措施掌握和执行情况进行定期检查和考核，并有完整详实的检查考核记录 发电厂各项反事故措施落实到岗位的有关记录或资料 a 4.5.6 人、运行值长；电气运行专业的负责人、问了解对相关反事故 b 4.5.7 抽查考核记录 各项事故预防措施定期检查和考核考核记录 b 15

项目编号 4.6 评价内容 安全投入及有效实施 发电厂主要负责人应保证本单位年度应查评内容 查验年度安全资金计划 核验计划是否由企业主要负责人批准 核验安全资金管理部门 现场实际查评内容 查评结果 权重 C a 4.6.1 安全资金费用的提取和有效实施，以满足本单位安全生产需要 发电厂应制定年度安全资金费用投入计划，并经企业主要负责人批准 发电厂经企业主要负责人批准的年度安全资金费用投入计划，应明确有专门的部门或人员管理 发电厂安全资金费用投入，应按以下规定范围使用，不得挪用 完善、改造和维护安全防护设备、设施支出（不含“三同时“要求初期投入制定年度安全资金计划 4.6.2 年度安全资金计划由企业主要负责人批文 a 4.6.3 b 4.6.4 4.6.4.1 的安全设施），包括电力企业生产作业场所的防触电、防坠落、防火、防爆、防毒、防雷等设施设备 配备必要的应急救援器材、设备及维核验安全资金使用目录 安全资金使用目录 a 4.6.4.2 4.6.4.3 护保养和进行应急演练支出 重大危险源、重大事故隐患评估和整 安全资金使用目录估和整改、 a a 16

项目编号 评价内容 改、监控支出 应查评内容 现场实际查评内容 监控支出 安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的研发及推广应用 安全生产检查与评价（不包括新、改、扩建项目安全评价）支出 安全生产和职业卫生宣传教育培训支出 配备现场作业人员安全健康防护用品支出 职业危害检测评价、监测监控及健康监护支出 安全设施检测检验支出 危险性较大工程安全专项方案论证支出 查评结果 权重 4.6.4.4 安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的研发及推广应用 安全生产检查与评价（不包括新、改、扩建项目安全评价）支出 安全生产和职业卫生宣传教育培训支出 配备现场作业人员安全健康防护用品支出 职业危害检测评价、监测监控及健康监护支出 安全设施检测检验支出 危险性较大工程安全专项方案论证支出 发电厂安全资金费用的主管部门或人员，应按企业主要负责人批准的年度安全资金费用投入计划足额提取，保证安全投入的有效实施 核对安全项目及资金使用、落实情况 a 4.6.4.5 a 4.6.4.6 4.6.4.7 4.6.4.8 4.6.4.9 4.6.4.10 a a a a a 4.6.5 a 17

项目编号 评价内容 发电厂安全资金费用的主管部门或人员，应监督安全资金费用的使用情况，并建立安全费用投入情况记录。对于安全投入实施情况应定期向企业主要负责人报告；对于存在的问题应及时向企业主要负责人报告 应查评内容 现场实际查评内容 查评结果 权重 4.6.6 核对安全项目及资金使用、落实情况 b 4.7 安全教育培训及效果考核 发电厂应依据国家相关法律法规、规章， 查阅发电厂安全教育培训工作管理制度 查阅发电厂年度安全培训工作计划（主要包括对与并网运行有关间、受培训人员或范 安全生产教育制度 C a 4.7.1 结合本企业实际，制定满足本单位安全生产需要的安全教育培训制度 发电厂应将包括主要负责人、安全生产4.7.2 管理人员、特种作业人员及从业人员的不同层次、各种类型的安全教育培训纳入本单位年度培训教育工作计划 并网运行有关人员培训内容、培课或培训人、培训方式、培训费 a 人员培训内容、培训时训时间、受培训人员或范围、授围、授课或培训人、培用 训方式、培训费用等内 容） 4.7.3 发电厂主要负责人应保证安全教育培训工作计划实施的所需资金 查阅并核实有关发电安全培训资金投入情况账目和实厂本年度（或上年度）际安全培训费用使用情况记录 a 18

项目编号 评价内容 应查评内容 安全培训资金投入情况账目和实际安全培训费用使用情况记录等 现场实际查评内容 查评结果 权重 发电厂应建立健全全员（包括临时作业4.7.4 人员）安全教育培训档案，详细、准确记录培训考核情况 查阅发电厂安全教育培训档案 查阅发电厂对有关人员安全培训工作计划安全教育培训档案 b 发电厂应按安全教育培训计划组织实4.7.5 施，并建立健全各项安全教育培训质量效果考核措施和考核记录 组织实施记录或资料； 抽查5—10份发电安全培训档案及考核记录等 对有关人员安全培训工作计划组织实施记录或资料 a 发电厂安全教育培训主管部门应对企业4.7.6 安全教育培训计划实施情况，进行动态监督考核，并建立完整详尽的记录 发电厂安全教育培训计划，因某种原因4.7.7 未按计划实施，应经企业主要负责人或主管领导同意 查阅发电厂安全教育培训计划实施情况及考核情况记录 查阅发电厂安全教育培训计划实施情况记录 对有关人员安全培训工作计划考核情况记录 b 安全教育培训计划实施情况记录 c 19

项目编号 4.8 评价内容 事故隐患排查治理与重大隐患监控预警 发电厂主要负责人对本单位事故隐患排应查评内容 查阅发电厂事故隐患现场实际查评内容 查评结果 权重 B 4.8.1 查治理工作全面负责，应组织建立事故隐患排查治理制度、建档监控制度、监控责任制度、专项资金使用制度等 排查治理制度、建档监发电厂事故隐患排查治理制度、控制度、监控责任制文本资料 查阅发电厂定期组织本单位相关人员排查事故隐患记录、事故隐患等级登记记录、事故隐患监控治理记录等事故隐患信息档案 查阅发电厂事故隐患登记及治理动态监督、 a 建档监控制度、监控责任制度、 a 度、专项资金使用制度专项资金使用制度 发电厂应定期组织排查本单位的事故隐4.8.2 患，对排查出的事故隐患，应立即处理并按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案 发电厂对排查出的事故隐患，应按隐患4.8.3 排查治理和监控责任制，及时制定事故隐患治理整改措施计划，并按计划进行治理，及时消除隐患 考核记录或记载及闭环管理情况； 现场实际抽查三项以上已实施监控治理的事故隐患项目 负责人组织制定并实施事故隐患治理方案的记录记载 发电厂事故隐患登记及治理动态监督、考核记录 a 4.8.4 对一时难以处理的或重大事故隐患，应查阅发电厂有关主要 a 20

项目编号 评价内容 及时报告主要负责人并由主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案 发电厂应建立重大事故隐患预警及挂牌应查评内容 负责人组织制定并实施事故隐患治理方案的记录记载 现场实际查评内容 查评结果 权重 4.8.5 制度，对于影响重大隐患的监控预警质量效果的因素，定期分析并采取措施消除等 查阅重大事故隐患预警及挂牌制度 查阅发电厂事故隐患治理资金投入的账目或记录； 重大事故隐患预警及挂牌制度 b 发电厂事故隐患治理资金投入的账目或记录； 发电厂事故隐患治理专项资金使用情况记录 a 4.8.6 发电厂主要负责人应保证事故隐患治理的资金投入和专项资金的有效使用 查阅发电厂事故隐患治理专项资金使用情况记录 查阅发电厂有关针对发电厂应当按照有关规定对因自然灾害4.8.7 可能导致事故灾难的隐患，进行排查治理，采取可靠的预防措施，制定相应的应急预案 本单位因自然灾害可能导致事故灾难的隐录 查阅发电厂对因自然针对本单位因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，进行排查和治 自然灾害事故应急预案 b 患，进行排查和治理记理记录 21

项目编号 评价内容 应查评内容 灾害可能导致事故灾难的隐患，针对性采取预防措施及事故应急预案 现场实际查评内容 查评结果 权重 4.9 重点部位、场所防火条件及管理 发电厂消防工作应贯彻“预防为主、防消 查阅发电厂消防安全责任制度 现场核验消防管理主管部门及人员 消防工作规程 B a 4.9.1 结合”的方针，制定和落实本单位消防安全责任制度和消防管理制度 发电厂应由专门的部门或人员管理本单位消防工作 发电厂燃料油罐区、氢气系统及制氢站、电气控制室、调度室、变压器、蓄电池室氨站、柴油发电机室、生物质发电料4.9.2 a 4.9.3 场等防火重点部位或场所应符合《电力设备典型消防规程》的规定，建立岗位防火责任制、制定消防措施或现场灭火方案，做到定点、定人、定任务 防火重点部位或场所应有明显标志，并在指定的地方悬挂特定的牌子，其主要内容是：防火重点部位或场所的名称及防火责任人 防火重点部位或场所现场实际检查 a 4.9.4 现场检查 a 22

项目编号 评价内容 发电厂应建立健全防火重点部位或场所防火检查制度。防火检查制度应规定检查形式、内容、项目、周期和检查人；防火检查应有组织、有计划，对检查结果应有记录，对发现的火险隐患应立案并限期整改 防火重点部位或场所以及禁止明火区如需动火工作时，必须执行动火工作票制度 发电厂防火重点部位或场所应装设消火栓系统等消防设施；电缆隧道、电缆沟、电缆夹层等特殊部位或场所无漏水及排水设施应完好、不积水、积油、积灰、积粉及杂物，并应装设火灾自动报警系统及自动灭火系统，其他固定式或可移动式灭火装置，电缆应采取分段阻燃，防火措施应符合相关标准要求 发电厂消防设施系统施工、调试、验收应查评内容 现场实际查评内容 查评结果 权重 建立防火重点部位或场所防火检核验检查记录 查制度，规定检查形式、内容、项目、周期和检查人 a 4.9.5 4.9.6 检查动火工作票制度 动火工作票制度 a 现场实际检查电缆隧道、电缆沟、电缆夹层、 电缆主隧道 a 4.9.7 查阅发电厂消防设施通过公安机关消防机构消防验收的有关文4.9.8 应符合《火灾自动报警系统施工及验收规范》（GB 50166-2007）的要求并通过消防设施通过公安机关消防机构消防验收的有关文本资料 a 23

项目编号 评价内容 公安机关消防机构消防验收 应查评内容 本资料 现场实际检查防火重点部位或场所消防设施 查阅发电厂消防设施使用维护及定期检查试验管理制度及维护、检查、试验记录或报告 查验应急管理体系及事故应急救援预案 现场实际查评内容 查评结果 权重 4.9.9 发电厂防火重点部位或场所消防设施应保证事故状态有效投入和使用 发电厂应按规定制定并落实符合本单位 a 4.9.10 实际的消防设施使用维护及定期检查试验制度。消防设施使用维护及定期检查试验应有完整详实的记录 应急管理与演练 发电厂应加强应急管理，提高基层应急消防设施使用维护及定期检查试验管理制度及维护、检查、试验记录或报告 B a 4.10 4.10.1 管理能力。应落实法定代表人负责制和安全生产主体责任，做到有预案、有救援队伍、有联动机制、有善后措施 发电厂应建立健全企业应急组织指挥领 a 4.10.2 导机构、应急队伍和应急专家队伍等应急组织 查验应急管理体系及事故应急救援预案 全厂停电事故处理预案是否由企业主要负责人签署发布 查阅发电厂参加所在电网调度机构统一部应急管理体系及事故应急救援预案 a 4.10.3 发电厂应制定并由企业主要负责人发布的全厂停电事故处理预案 发电厂应按照所在电网的统一部署，参加电网调度机构组织的联合反事故演 全厂停电事故应急预案 a 4.10.4 b 24

项目编号 评价内容 习，并对联合反事故演习中存在问题及时进行整改 应查评内容 署、组织的防止电网大 面积停电的联合反事故演习要求； 查阅发电厂参加联合反事故演习有关资料、记录 现场实际查评内容 发电厂参加联合反事故演习有关资料、记录 查评结果 权重 被电网调度机构确定为黑启动的发电机4.10.5 组应满足相应的技术要求，并制定相应的黑启动方案及按要求进行黑启动演练 发电厂应依据所制定的应急预案，制定本单位的应急预案演练计划，根据本单4.10.6 位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练 发电厂应急演练应有组织、有目的、有4.10.7 计划、有重点、有完善、有完整的演练记录 4.10.8 发电厂应急预案应按有关规定及时修查阅发电厂按电网调度机构要求制定的本单位黑启动方案 c 查阅应急预案演练计划及实施记录 应急预案演练计划及实施记录 b 查阅应急预案演练计划及实施记录 查阅应急预案修订及 b c 25

项目编号 评价内容 订，无特殊情况，至少每三年修订一次,预案修订情况应有记录、归档并重新备案 发电厂应当按照有关规定对因自然灾害可能导致事故灾难的隐患进行排查、治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案 发电厂应当按照应急预案的要求配备相应查评内容 重新备案记录资料 现场实际查评内容 查评结果 权重 4.10.9 查验排查治理记录和应急预案 查阅按照应急预案的要求配备相应的应急状况档案及定期检测和维护记录 查阅事故状态启动应急预案，向有关部门报告情况记录等 现场实际检查发电厂柜、断路器等电气设备及贮油区、氢站有较大对因自然灾害可能导致事故灾难的隐患进行排查、治理记录 b 4.10.10 应的应急物资及装备，建立使用状况档案，定期检测和维护，使其处于良好状态 发电厂发生事故后，应当及时启动应急按照应急预案的要求配备相应的 c 档案及定期检测和维护记录 物资及装备，建立使用应急物资及装备，建立使用状况4.10.11 预案，并按照规定向有关部门报告事故信息及应急预案启动情况 危险区域、场所、设备安全警示标志及涉网设备名称与编号 发电厂应在发电机、变压器、开关柜、事故状态启动应急预案，向有关部门报告情况记录 c 4.11 D 4.11.1 断路器等电气设备及贮油区、氢站氨站、发电机、变压器、开关生物质电厂料场等有较大危险因素场和有关设施、设备上设置局部信息安 a 26

项目编号 全警示标志 评价内容 应查评内容 危险因素场所和有关设施、设备等 对照《安全标志及其使用导则》现场实际检查发电厂有较大危险因素场所和有关设施、设 备安全警示标志设置情况 查阅电网调度下达的一次设备编号和命名文本（或书面通知）。 现场实际查评内容 查评结果 权重 发电厂设置的安全警示标志应标准、4.11.2 齐全、规范、明显、醒目，符合《安全标志及其使用导则》（GB2894－2008）的规定 b 发电厂并网设备的名称、编号应按所在4.11.3 电网调度下达的一次设备编号和命名文本或通知，进行命名和编号，应符合电网调度规程的要求 查阅发电厂运行规程及相关文档资料； 对照电网调度下达的一次设备编号和命名文本（或书面通知）现场实际核对部分涉网设备名称、编号 a 4.12 4.12.1 事故报告调查处理与统计分析信息报送 发电厂应依据相关法律法规制定本单位查阅发电厂制定的生 B a 27

项目编号 评价内容 生产安全事故报告、调查、处理、责任追究制度，并严格执行 应查评内容 产安全事故报告、调度 现场实际查评内容 生产安全事故报告、调查、处理、查评结果 权重 查、处理、责任追究制责任追究制度 查阅发电厂制定的生产安全事故报告、调查、处理、责任追究制度 查阅发电厂有关事故报告、调查、统计、信息报送记录、报表、资料 a a 发电厂应依据相关法律法规、规章制定4.12.2 生产安全事故信息统计分析报送制度，并严格执行 发电厂应对发生的安全生产事故，按照4.12.3 “实事求是、尊重科学”的原则，做到“四不放过“ 发电厂应将本单位事故调查、统计分析工作与安全可靠性分析相结合，定期组织进行开展安全生产形势和发展趋势分4.12.4 析活动，总结安全生产经验教训，研究全面、客观、正确、科学评价本单位安全生产水平 4.12.5 发电厂应定期将安全生产形势和发展趋势分析活动信息，及时向广大员工公布 查阅企业安全生产事件、事故统计档案、事企业安全生产事件、事故统计档案、事故简报、通报 b 本单位事故规律，针对性采取预防措施，故简报、通报 查阅企业安全生产事件、事故统计档案、事 故简报、通报 b 28

项目编号 评价内容 发电厂应建立健全生产安全事故报告、应查评内容 核验安全生产事故信息统计分析报表 现场实际查评内容 查评结果 权重 4.12.6 调查、处理、责任追究和生产安全事故信息统计分析报送档案 b

安全基本条件安全与运行管理缺少材料

1. 发改委对新建、改建、扩建发电机组的核准文件。 2. 电力监管机构对发电机组调试运行申请的批复文件

3. 政府安全生产监督管理部门对预评价或“三同时”验收的批复 4. 电力监管部门该项目的备案回复

5. 发电厂任命有权接受调度指令的值班人员文件

有权接受调度指令的值班人员配备及其培训考核合格证件等 6. 安全生产责任监督考核制度和安全生产奖惩制度及记录 7. 安全例会制度和安全生产到位制度，及会议记录 8. 安全生产责任制度的管理、考核记录

9. 发电厂安全生产监督管理体系图（三级安全网） 10. 发电厂安全生产监督管理部门设置及人员构成

11. 发电厂电气工作许可制度、工作监护制度、工作间断、转移和终结制度 12. 发电厂电气运行班前、班后会制度

13. 电气主管负责人参加班组班前、班后会活动记录 14. 对电气运行班组班前、班后会活动情况的考核记录 15. 电气设备运行巡视检查制度和定期试验制度

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16. 对电气运行巡视检查制度和定期试验制度执行情况进行定期检查考核记录 17. 电气防误锁管理制度

18. 电气运行电气防误锁使用管理情况检查记录

19. 电气绝缘工器具存在异常情况的绝缘工器具不得使用，并及时报告、记录

20. 电气绝缘工器具应设有专门的地点或存放处，统一编号和明显清晰注明检测检验时间、下一次检验检测时间、检查检验单位、检测检验人、检验结果

的标志记录

21. 电气绝缘工器具完好情况登记记录和完整详实的使用记录 22. 电气绝缘工器具使用管理情况进行检查记录 23. 发电厂电气运行值设置方式文件或文档

有权接受调度指令的值班人员是否经过调度部门培训并取得合格证书 24. 发电厂发布的三权人员名单文件

25. 发电厂执行调度命令记录和发电调度计划曲线执行有关资料、记录 26. 变更检修计划重新履行调度机构批准的手续 27. 防止人身伤亡事故反事故措施 28. 防止火灾事故反事故措施 29. 防止电缆火灾事故反事故措施 30. 防止电气误操作事故反事故措施 31. 防止发电机损坏事故反事故措施 32. 防止继电保护事故反事故措施 33. 防止开关设备事故反事故措施 34. 防止接地网事故反事故措施 35. 防止污闪事故反事故措施 36. 防止全厂停电事故反事故措施

37. 其它防止电气人身、设备事故措反事故施等 38. 制定电网调度机构有明确要求的事故预防措施

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39. 发电厂各项电气事故预防故措施批文

40. 发电厂各项反事故措施落实到岗位的有关记录或资料 41. 各项事故预防措施定期检查和考核考核记录 42. 制定年度安全资金计划

43. 年度安全资金计划由企业主要负责人批文 44. 安全资金使用目录

⑴.安全资金使用目录估和整改、监控支出

⑵. 安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的研发及推广应用 ⑶. 安全生产检查与评价（不包括新、改、扩建项目安全评价）支出 ⑷. 安全生产和职业卫生宣传教育培训支出 ⑸. 配备现场作业人员安全健康防护用品支出 ⑹. 职业危害检测评价、监测监控及健康监护支出 ⑺. 安全设施检测检验支出

⑻. 危险性较大工程安全专项方案论证支出

45. 并网运行有关人员培训内容、培训时间、受培训人员或范围、授课或培训人、培训方式、培训费用46. 安全培训资金投入情况账目和实际安全培训费用使用情况记录 47. 安全教育培训档案

48. 对有关人员安全培训工作计划组织实施记录或资料 49. 对有关人员安全培训工作计划考核情况记录 50. 安全教育培训计划实施情况记录

51. 发电厂事故隐患排查治理制度、建档监控制度、监控责任制度、专项资金使用制度 52. 发电厂事故隐患登记及治理动态监督、考核记录 53. 负责人组织制定并实施事故隐患治理方案的记录记载 54. 重大事故隐患预警及挂牌制度

55. 发电厂事故隐患治理资金投入的账目或记录；

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发电厂事故隐患治理专项资金使用情况记录

56. 针对本单位因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，进行排查和治理记录

57. 建立防火重点部位或场所防火检查制度，规定检查形式、内容、项目、周期和检查人 58.

动火工作票制度

59.消防设施通过公安机关消防机构消防验收的有关文本资料

60. 消防设施使用维护及定期检查试验管理制度及维护、检查、试验记录或报告 61. 应急管理体系及事故应急救援预案 62.发电厂参加联合反事故演习有关资料、记录 63. 应急预案演练计划及实施记录

64. 对因自然灾害可能导致事故灾难的隐患进行排查、治理记录

65. 按照应急预案的要求配备相应的应急物资及装备，建立使用状况档案及定期检测和维护记录66. 事故状态启动应急预案，向有关部门报告情况记录 67. 生产安全事故报告、调查、处理、责任追究制度 68. 企业安全生产事件、事故统计档案、事故简报、通报

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