新版三体系内审检查表全套2015版

XXXXX有限责任公司

内 审 资 料

2017年08月

内审首(末)次会议签到表

JL－12－06 首次会议 姓名 XXXX年XX月XX日 部门 市场部 办公室 财务部 职务 总经理 管代 安全事务代表 经理 经理 经理 末次会议 姓名 XXXX年XX月XX日 部门 市场部 办公室 财务部 职务 总经理 管代 安全事务代表 经理 经理 经理 技术支持电话：17792365387

2017年内部审核实施计划

JL－12－01 目的：评价管理体系与GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和GB/T28001-2011标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。 范围：本组织管理体系覆盖的部门/场所的生产/服务/活动 依据：GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和GB/T28001-2011标准、管理手册、程序文件、作业文件、适用法律法规 审核组： 组长：XXXX 组员：XXXXX 审核时间：2017/XX/XX-2017/XX/XXX 首次会议：2017/XX/XXX 08:00-08:30 ，管理层、各部门负责人参加 与管理层交换意见/末次会议：2017/XXX/XXXX 16:30-17:00 ，参加人员同上 日期 时间 部门及要素 管理层及职业健康安全事务代表： 08:30 X日 至 12:00 Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1.1/5.1.2/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.1/7.4/9.1.1/9.3/10.1/10.3； E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.1.3/6.2/7.1/7.4/9.3/10.1/10.3; S:4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.6; 办公室： Q:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.3/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.6/7.2/7.3/7.4/14:00 7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1/9.1.2/9.1.3/9.2/10.2; X日 至 E:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.S:4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5; 市场部： 08:00 Q:6.2/5.3/8.1/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5.1/X日 至 8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5/8.5.6/8.6/8.7/9.1.2； S:4.4.1/4.3.1/4.4.6; 15:00 财务部： X日 至 E:5.3/6.1.2/6.1.4/8.1; XXX 16:00 S:4.4.1/4.3.1/4.4.6; XXX 15:00 E:6.2/5.3/6.1.2/6.1.4/8.1； XXXX 18:00 2/7.5.3/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2; XXXX 审核员 11日 16:30 末次会议 至 17:00 全体 ※ Q/E:6.2(S:4.3.3)；Q/E:5.3(S:4.4.1)；E:8.1（4.4.6），在各部门均应审到 编制：XXXX 批准：XXXXX 日期： 日期：

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内部审核检查表

审核员 审核部门 涉及条款 管理层 审核内容 受审核人 日 期 审核记录 JL－12－02 结论 Q/E:4.4 公司的概况及体系的策参加人员：总经理：XXX；管代：XXX,职业健康安 全事务代表：XXX 符合 S:4.4.1 划、建立和实施过程； 1）总经理介绍公司概况：公司成立于XXXXX， 现有员工XXXX人，其中技术人员XXXX 企业的组织机构、职位于XXXXXX， 人，公司从事XXXXXXX。 责、工程施工范围、管理公司下设办公室、财务部、市场部等职能部 过程等情况及其的变化情门以及项目部。目前公司的组织机构、职责、人 员没有发生变化。 况，文件化的管理体系建总经理基本清楚自己在管理体系中的职责， 立实施情况？ 其他各部门职责在管理手册5.3章节中进行了规 定，具体岗位职责在《岗位职责和任职能力要求》 中进行了明确的规定。 公司今年根据GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011三个标准要求对管理体系实施了全面换版，形成了文件化的管理体系，分四个层次，一层次管理手册，二层次程序文件，三层次操作规程，四层次记录；体系文件根据标准要求换版为B/0，文件化四个层次文件均于XXXXX日发布实施。目前B/0版管理体系运行情况良好。 公司通过内审、管理评审、满意度调查等监视和测量管理体系的适宜性、充分性和有效性实施评审，本年度XXXXX日由办公室组织实施了内审，XXXXX日由总经理组织实施了管理体系评审，管理评审结论目前公司管理体系运行是适宜的、充分的、有效的。

审核员 审核部门 涉及条款 Q/E:4.1 管理层 审核内容 组织从哪些方面理解受审核人 日 期 审核记录 结论 对于理解公司及其环境的公司制定了《组织符合 环境及相关方管理程序》，程序中明确了组织采 其环境？理解组织的环用SWOT方法从市场、技术能力、服务及紧急情境，企业发展定位和方况处理、设施设备配备、人力资源、地理位置、企业价值观等方面理解组织面临的环境。提供了向？ 组织环境分析报告：优势：具有化学品、油田物 资销售的多年行业经验，客户关系良好。 成本优势：有多年销售服务经验，货物资源渠道丰富。市场优势：公司依据专业为油田提供服务，需求较为稳定。劣势：市场竞争力不足。机会：紧随一带一路和西部经济增长，积极开拓市场；总经理介绍：针对目前企业的内外部环境和市场环境，公司向后需加强市场开拓力度，市场区域向西北延伸，提升知名度，形成区域影响力。 总经理介绍：公司策划了《组织环境及相关符合 方管理程序》，程序中明确了组织的相关方，以 关方有哪些？这些相关方及监视和评审相关方需求的方式、方法；提供了 ，相关方包括了： 的需求和期望？组织应如《相关方需求和期望识别表》顾客、公司员工、供方、政府环保部门、政府安 何对这些相关方及其要求监部门等，查看相关方需求和期望及监视和评审 的相关信息进行监视和评的结果；其中：政府环保部门需求和期望是：环 保相关法律法规要求，不出现环境污染事故和投 审？ 诉事件，按法规要求办理相关手续，监视和评审 结果：目前符合涉及相关环保法律法规和政府要求，化学品销售手续齐全，符合；公司员工需求和期望：福利待遇提高，提供晋升机会，工作氛围好，提高收入，监视和评审结果：目前员工福利待遇高于国家相关法规要求，岗位规划明确，工作氛围良好，基本合理；同时查看政府、顾客、外部供方的需求和期望及其监视和评审情况，基本合理符合要去； Q/E:4.2 与管理体系有关的相审核员 审核部门 涉及条款 Q/E:4.3 S:4.1 管理层 审核内容 管理体系的范围，确受审核人 日 期 审核记录 结论 手册4.3章节中明确了管理体系的范围：危 险化学品、油田物资销售服务，标准Q8.3条款符合 定管理体系范围是否考虑不适用予以删减。删减的结果既不影响本公司提 也不免 了组织的环境和相关方的供满足顾客和适用法律法规要求的能力，除本公司应对其承担的相应责任。认证范围依据需求和期望？ 国家法规规定的资质许可确定了管理体系认证范围，考虑了Q/E4.1和4.2的要求；管理体系范围确定和删减符合要求。 现办公地址为：XXXXXXXXX。 以顾客为关注焦点 总经理介绍顾客就是企业生存之本，公司始符合 Q:5.1.2 最高管理者如何证终致力于以顾客关注顾客的需求和顾客满意。针 实其对以顾客为关注焦对经营活动实施了风险排查评估和机遇识别控 点的领导作用和承诺？制,针对识别出的风险采取了相应的措施，规避 是否确定、理解并持续地风险。公司目前涉及和适用的法律法规要求均未 满足顾客要求以及适用出现违规现象。在经营活动中，认真履行合同承 的法律法规要求？有无诺，及时协调解决出现的问题，取得良好的社会重大顾客投诉 是否确定和应对能信誉。 公司通过进行市场调查分析、客户回访了解够影响产品和服务的符他们的需求，每年春节前定期的、日常不定期的合性以及增强顾客满意对顾客进行询问及上门访问调查，了解他们的需能力的风险和机遇？ 客满意？ 求，并将其转化为我们的服务要求，进一步满足本年度实施了满意度调查，满意度调查得分，达到了目标要求。 本年度未发生任何顾客投诉及抱怨的现象。未发生环境污染事故和职业健康安全事故，也未发生环境污染投诉和职业健康安全投诉。 始终致力于增强顾顾客的需求等。 审核员 审核部门 涉及条款 Q:5.1.1 E:5.1 管理层 审核内容 领导作用与承诺实受审核人 日 期 审核记录 结论 公司总经理介绍：对于质量、环境和职业健符合 施情况？最高管理者是康安全管理体系的有效运行，新版管理体系总经否对质量、环境和职业健理和管代直接推进管理，对管理体系有效性运行康安全管理体系的有效承担责任，员工也能积极参与，对加强内部管理性承担责任？ 询问管理体系与组么作用？ 工作、实规范服务，起到了良好的促进作用。 公司制定了质量、环境和职业健康安全管理理体系要求融入了公司的业务过程中；公司近期织生产经营的关系，有什体系的方针和目标，与公司战略方向一致；将管管理体系与组织生的发展战略加强市场开发力度，提升区域竞争能产经营形势、风险有哪力。 些？采取了哪些风险管理措施？ 使用了过程方法和基于风险的思维，策划了《风险和机遇的应对控制程序》，依据程序实施了风险排查评估和机遇识别控制,针对识别出的风险采取了相应的措施。 总经理为质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行提供所需的资源；公司通过例会，电话，邮件等现代化通信确保沟通有效。通过内审、管理、日常检查和监视测量分析评价推动管理体系持续改进。 公司下设办公室、财务部、市场部等职能部门，并对各部门的职责和权限实施了明确的规定，由总经理督促和工作汇报使其他管理者在其职责范围内发挥作用，基本符合要求。 审核员 审核部门 涉及条款 Q/E:5.2 管理层 审核内容 管理方针的制定及适受审核人 日 期 审核记录 结论 公司质量、环境和职业健康安全管理方针由符合 总经理制定，并已形成文件在管理手册中，其内宜性情况，是否包含相关容如下： 法律法规要求，并与企业XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXX 战略保持一致？如何确保以上方针通过文件发放、培训、会议等形式方针的沟通？ 向全体员工进行培训和宣贯，并要求大家遵照执行。 制定的管理方针适应公司的宗旨和所处的环境，与公司经营战略、经营理念和公司的实际情况相一致，并支持公司战略方向，包含了对员工的责任、社会责任、顾客的期望、相关法律法规要求，有持续改进的要求，管理方针的建立和保持时考虑了内外部问题、包括保护环境的承诺、满足合规义务的承诺；持续改进管理体系的承诺，满足相关方需求和期望等方面。基本符合标准要求。 审核员 审核部门 涉及条款 Q/E:5.3 S:4.4.1 权限 管理层 审核内容 组织的角色、职责和受审核人 日 期 审核记录 结论 总经理说：公司在《管理手册》的5.3条款符合 中对相关职能和部门确定了相应的职责和权限， 最高管理者是否确制定了《岗位职责和任职能力要求》通过发放文 保相关角色的职责和权件和培训学习等方式进行沟通，以确保职责和权 限在整个组织得到规定、限得到落实并有效执行。公司的管理层次为管理 沟通和理解？ 职责分工是否明确、以何层及项目部两个层次，部门、人员的职责、权限 今年自质量、环境和职业健康安全管理体 组织职能部门设置、以公司的文件加以明确，已下发到各部门执行。 种形式体现？各级岗位、系换版运行以来，通过内审、管理评审、监视测 职责和权限是否协调一量分析评价证明，全体员工了解各职能层次的职致、是否符合组织实际需能分配。 要？ 总经理介绍：在总经理的带领下，按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准要求对管理体系实施了换版，组织员工学习GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准及体系文件。各部门负责人及时向总经理汇报管理体系的运行情况和所需解决的问题，保证总经理及时得到的相关信息。保持公司管理体系的有效运行。基本符合要求。

审核员 审核部门 涉及条款 Q/E:6.1 施 管理层 审核内容 应对风险和机遇的措受审核人 日 期 审核记录 结论 公司在管理手册中描述了应对风险和机遇 措施的管理规定，策划了《风险和机遇的应对控符合 制程序》，程序中规定了风险排查评估和机遇识应对风险和机遇的措别控制的方式方法。在风险和机遇识别时考虑4．1和4．2条款的要求，确定了需要应对的风施有哪些？ 险和机遇，确保质量、环境和职业健康安全管理 体系能够实现其预期结果，增强有利影响，避免或减少不利影响：实现改进。 提供《风险排查评估和机遇识别控制表》，实施了风险排查评估和机遇识别。 提供了风险排查评估和机遇识别控制表。其中从客户开发合同评审、顾客服务、经营计划管理、内部审核、持续改进过程、应对风险和机遇过程、领导作用、管理评审、文件管理、设备管理、采购管理、工程变更、工作环境管理等方面进行了风险和机遇识别评价。 公司通过策划和实施《风险和机遇的应对控制程序》，实施风险排查评估和机遇识别时考虑了4.1和4.2所涉及的相关要求，确保体系能够实现预期效果，增强有利影响，减少不利影响，实现改进，对应对风险和机遇的措施的策划及效果评价实施尚可，在对环境管理体系风险控制方面需加强（口头交流）。 审核员 审核部门 涉及条款 E:6.1.3 管理层 审核内容 企业环境因素管控的受审核人 日 期 审核记录 结论 公司制定了《法律法规和其他要求的获取、符合 识别与更新程序》和《合规性评价控制程序》， S:4.3.2 合规性情况？及本企业涉根据程序的规定及时收集、获取相关法律法规和 及法律法规的合规性情其他要求，严格执行相关法律法规和其他要求，实施了合规性评价；目前未发现违反法律法规情况？及法律法规变化给企况。污染物均达标排放。未出现质量、环境、职业带来哪些风险和机遇？ 安事故，无相关方投诉。根据公司制定的《风险和机遇的应对控制程序》确保企业面临的风险和机遇，提供了风险与机遇评价应对策划表，识别出了客户开发合同评审、顾客服务、内部审核、仪器校准、工程变更等，但企业未识别出国家营改增对企业税收减负的机遇？（口头交流） 审核员 审核部门 涉及条款 Q/E:6.2 S:4.3.3 管理层 审核内容 1) 是否建立了质量目标管理制度？ 受审核人 日 期 审核记录 结论 1） 建立“质量目标管理制度”，内容包含符合 有质量目标的设立原则、质量目标的确定、质量2）质量、环境、职目标的实施与测量、质量目标分析等，基本符合业健康安全管理目标的GB/T50430-2007标准的要求。质量目标在各部门内容，目标是否在相关职中分解，由公司的办公室按审核年度进行考核。 能和各层次机构中分解展开？目标的实现情况？ 了解企业目标与企业发展需求的适宜程度？ 如何策划？发布、实信息/证据. 持一致？ 2）公司目标： 1、XXXXXXX 2、XXXXXXX 3、XXXXXX； 4、XXXXXX 5、XXXXXXX 公司对目标进行了量化。本公司的各职能部标、指标。公司主控部门办公室提供的“目标指健康、安全与环境目标、指标得到了有效的控制，目标基本实现。 公司制定了环境目标、指标和管理方案，针对于评价出的重要环境因系制定；针对不可接受危险源风险因素制订了职业健康安全管理方案。查环境和职业健康安全管理方案明确了措施、目标指标、责任部门、实施单位、完成时间等事项，具体由主控部门办公室监督实施。实施情况见办公室审核记录。 施、测量相关形成文件的门、项目部也建立了质量、健康、安全与环境目目标与方针是否保标统计表”考核检查表显示，目前，公司质量、审核员 审核部门 涉及条款 Q:6.3 管理层 审核内容 1）变更的策划 受审核人 日 期 审核记录 结论 总经理介绍：管理手册6.3条款中规定变更符合 应事先策划，应考虑变更目的及后果，体系的完 2）询问在管理体系策整性，资源的确保程度，职责分配或再分配，以 划过程中，如何确定管理确保管理体系的完整性。 公司于2017年初开始着手对公司管理体系 体系的范围，考虑了哪些文件进行编修换版，依据GB/T19001-2016、 因素及与企业工程之间的GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准要求，对 公司的管理手册、程序文件和作业文件进行了换关系。 版，换版文件于XXXXX日颁布。由总经理主持对首先识别了转版可能发生3）当组织机构出现变转版工作进行了策划，的风险和机遇，并评价变更的潜在后果，制定了化或职责进行调整时，是转版工作计划，保证转版工作按计划实施，使质环境和职业健康安全管理体系转版工作顺利否以文件的形式公布，并量、进行，从而保证符合质量、环境和职业健康安全对相关文件进行更改？ 管理体系的完整性。 在换版时，公司考虑了目的、后果、资源可获得性、职责和权限的分配或再分配等方面方面的要求。换版后公司的组织机构、职责、产品、管理过程均未发生变化。如果有变化，公司将及时调整公司的质量、环境和职业健康安全管理体系。 公司以文件的形式进行公布，并对相关文件进行更改。从目前的体系运行情况来看，质量、环境和职业健康安全管理体系保持了完整性。公司管理体系策划的内容基本符合质量、环境和职业健康安全标准及《规范》的要求。 审核员 审核部门 涉及条款 Q:7.1.1 S:4.4.1 Q/E：7.4 管理层 审核内容 对资源的提供及其落实情况？ 受审核人 日 期 审核记录 结论 由总经理确定和提供了建立、实施、保持和符合 改进质量、环境和职业健康安全管理体系所需的 人员、技术、资金、资源。在提供资源时考虑了：公司现有内部资源 设备等资源的配置情的能力和局限；需要从外部供方获取的资源。 况？ 人员、技术、资金、设备等资源的配置：现 组织是否确定和提有办公楼130平米，设置了公司局域网，方便信 供管理体系有效实施及息接收和人员的联络。配备公务用车等。 过程的运行和控制所需的人员？ 对沟通的管理规定，在资金投入方面，设备设施方面基本上能够 满足公司经营活动需要。有安全专项资金，专款 专用。公司现有满足本公司运行的设备设施。 经查：在质量、环境和职业健康安全管理手 册中有沟通的管理规定，包括了沟通内容、沟通符合 时机、沟通对象及沟通方法、沟通负责人等．基本适宜。 沟通包括：内部沟通和外部沟通。 内部沟通：各部门工作的衔接．活动通知、会议、内部文件的传递等。由办公室保持公司会议记录。 外部沟通：与政府监督管理部门、甲方、材料供方、劳务外包方、专业分包、认证机构及顾客等。 沟通方式：电话，QQ、微信、电子邮件和文件传阅，回访等，适宜。 S:4.4.3 落实情况

审核员 审核部门 涉及条款 管理层 审核内容 受审核人 日 期 审核记录 结论 Q/E9.1.1 对监视、测量分析和评价S：4.5.1 的管理规定的落实如何 监视和测量的方法？ 测量结果？ 公司编制了《职业职业健康安全环境管理运符合 行控制程序》、《环境监视与测量程序》、《方针、目标、指标和管理方案控制程序》，控制程序中规定了质量、环境和职业健康安全监视、测量分析和评价的要求。规定了监视、测量的方法和频次。如每年度对目标指标和管理方案实施了检查。 办公室负责监视和测量分析和评价的主控管理工作，收集各部门的质量管理信息、数据．利用相关统计技术，找出问题的所在，采取纠正措施，不断改进公司的质量、环境和职业健康安全管理水平， 组织内审，定期对质量目标、环境目标、指标管理方案的实施情况进行检查。 按照公司规定，办公室对各部门的质量目标完成情况进行考核，提供了《目标指标统计表》公司和各职能部门目标指标均达到要求。 提供《环境目标、指标与管理方案》，由办公室进行考核，考核结果：相关部门按照公司要求按时完成了管理方案的措施。 2016年以来至现在质量、环境、安全方面没有发生任何事故。 目前公司没有环境方面监视和测量设备。 审核员 审核部门 涉及条款 管理层 审核内容 受审核人 日 期 审核记录 结论 Q/E：9.3 1）管理评审的策划 S：4.6 公司策划了《管理评审控制程序》对管理评符合 审做出相应规定，较适宜。在管理手册9.3条中规定：每年召开一次管理评审，间隔不超过12个月。 1)查有：《管理评审计划》，计划编制日期：2）管理评审的输入和实施XXXX。内容包括：开会时间、评审目的、评审范情况？ 3）管理评审的输出 围、评审依据、评审人员、评审内容等。 2)计划管理评审会议日期：XXXX。经查与上次管理评审的时间间隔符合手册规定。 查有各部门的汇报材料。输入包括： a)以往管理评审采取措施的状况；b)与体系相关的内外部环境的变化，相关方需求和期望以及合规义务的变化，重要环境因素和危险源的变化，风险和机遇的变化；c)目标的实现程度；d)事件调查、不符合和纠正措施情况，监视和测量的结果，合规性义务履行情况，审核结果，外部供方的绩效；e)资源的充分性；f)来自相关方的有关信息交流和反馈，顾客满意，包括抱怨；g)过程绩效以及产品和服务的符合性；h)应对风险和机遇所采取措施的有效性；i)客观环境的变化，法律法规和其他要求的发展；j)参与协商的结果；k)持续改进的机会；等。 3）查有：《管理评审报告》 日期：XXXXX. 管理评审结论：公司的管理体系运行具有充分性、适宜性、有效性。 提出的建议：提出的建议： 1、加强新版标准培训。2、关注国家法规变化和加强法律法规宣贯。 但未针对管理评审提出的问题实施相关整改的计划？（口头交流） 本次管理评审的记录已经收集、整理、装订，由办公室保管，基本符合要求。 审核员 审核部门 涉及条款 Q/E:10.1 管理层 审核内容 是否确定改进的机受审核人 日 期 审核记录 结论 总经理介绍：公司通过贯彻管理方针，在各符合 会，并实施必要的措施实职能部门和各层次建立管理目标，内部审核、数Q/E:10.3 现其质量、环境和职业健据分析、纠正措施的制定和实施及内审、管理评公司的服务质S:4.5.1 康安全管理体系的预期审等方式持续改进公司管理体系，结果？ 量和管理水平得到了较大的提高，获得了顾客和 组织是否分析、评价相关方的好评，人员的管理意识也得到了很大的来自监视和测量的适当提高。 数据和信息？ 行控制，取得了哪能绩包括哪些？质量管理改进与创新的记录？ 质量方面：总经理每周召开例会，了解销售安全方面：不定期组织安全教育培训，公司环境方面：由公司化学品销售，按法规相关要求办理相关手续。 做好相关方安全意识影响，预防泄漏火灾事故发生。 质量方面没有发生质量事故，无顾客投诉；职业健康安全方面无安全事故发生，无职业病发生。 环境没有发生污染事故和相关方投诉、抱怨。 公司能按标准要求实施持续改进，保持了质量、环境和职业健康安全管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，提升了质量、环境和职业健康安全绩效。基本符合标准要求

如何对持续改进进服务质量，随时解决工作中问题。 效？质量管理改进活动规定岗前必须培训。

内部审核检查表

JL－12－02 市场部 审核内容 作用、资源、职责和权限？ 受审核人 日 期 审核记录 结论 审核员 审核部门 涉及条款 Q/E:5.3 S: 4.4.1 部门经理介绍：部门现有2人，经理1人，职员1符合 人。 主要负责：a)负责与顾客的沟通及市场开发和预测；b) 负责顾客要求的识别和确定，评审与顾客的有关要求；c)负责建立顾客反馈信息机制及顾客档案，做好顾客服务； d)负责组织相关部门进行合同的评审工作。e)负责服务交付及售后服务。f)负责顾客满意度的监视、测量、分析和评价； g)负责监视测量设备配备和控制管理； h)负责合同报价、法律适应等有关事项的评审及合同的签订、审核、监督与实施； i)负责收集顾客对相关服务质量的投诉并及时反映和处理，同时定期回访顾客；j)负责对供方和外协方的调查、评价和采购实施，采购物资验收，相关方施加影响等； k)负责管理合同评审记录及服务记录；l)负责本部门有关的环境因素和危险源的控制管理。 部门经理明确自身职责，所述与规定一致。基本符合要求。 审核员 审核部门 涉及条款 Q/E:6.2 S：4.3.3 市场部 审核内容 质量、环境和职受审核人 日 期 审核记录 结论 公司制订了《方针、目标、指标和管理方案控 制程序》，内容包含有目标的设立原则、目标的确定、 业健康安全目标、指目标的实施与测量、目标分析等，基本符合标准的符合 要求。 标的建立与实施？ 质量、环境和职业健康安全目标指标在各层次 部门中分解，由办公室按审核年度进行考核。 管理方案的建质量、环境、职业健康安全管理目标指标完成情况： 立？ 管理方案是否得到实施？实施过程和绩效是否监测并有证据？管理方案是否可以使重要环境因素影响得到有效控制？ XXXXXX； XXXXXXXXXXXX； XXXXXXXXXXXXXXXXX； XXXXXXXXXXXXXXXX； XXXXXXXXXXXXXXXX； XXXXXXXXXXXXXXX； XXXXXXXXXXXXXXXXX； 目标基本实现。 提供2017年环境目标指标管理方案,涉及到重要环境因素、现状或监测结果、目标、指标、实施现有的管理方案单位、责任部门、完成时间等，对方案实施情况，职责权限，所需资金及完成的方法等进作出规定，是否适用、有效并已符合要求，方案已实施完成，方案中明确了检查结果，基本符合要求。 经实施？ 提供2017年职业健康安全管理方案,方案中涉及到风险、控制内容、目标、指标、措施、责任部 门等，对方案实施情况，职责权限及完成的方法等进作出规定，符合要求，方案已实施完成，方案中明确了检查结果，基本符合要求。

审核员 审核部门 涉及条款 E:6.1.2 E:6.1.4 市场部 审核内容 是否在管理体系受审核人 日 期 审核记录 结论 公司策划和制定了《环境因素识别与评价程 序》，设立了确定重要环境因素的准则，公司要求各符合 范围内，确定其活动、部门对自己部门的环境因素进行了识别，并且填写《环境因素识别评价清单》。 产品和服务中能够控按照控制程序的要求对本部门的环境因素进行制和能够施加影响的了识别和评价，考虑了生命周期观点。 排查中按办公区域、施工过程、活动过程、场环境因素及其相关的所、区域，已基本包括了：三个时态、三个状态及水、气、声、渣、尘、能源、资源、固废丢弃、辐环境影响？确定环境射、震动等。考虑生命周期观点。 因素时，是否考虑生已识别各部门办公区域环境因素。 提供各部门办公区域《环境因素识别评价清单》 ，采用是非判断法和多因子评价法相结合的方命周期观点？ 法，对识别出的环境因素进行评价。含：水电消耗、是否设立确定其纸张消耗、固体废弃物排放、噪声排放、潜在的火灾爆炸等。 重要环境因素的准提供《重要环境因素清单》评价出的重要环境则？ 因素，评价方法和重要环境因素比较符合公司环境实际。对于重要环境因素策划了控制措施，有目标、指标和管理方案，控制程序，应急预案、作业指导书和管理制度，控制方法及措施基本可以控制公司重要环境因素。 经查，公司能按标准要求对环境因素进行识别，评价、登记和更新。也能按标准要求策划出适宜的控制措施。 审核员 审核部门 涉及条款 S：4.3.1 市场部 审核内容 危险源进行了辨识与风险评价控制 受审核人 日 期 审核记录 结论 按《危险源进行了辨识与风险评价控制程序》要求符合 对本部门的危险源进行了辨识和风险评价，危险源辨识 较齐全，没有发现重要的危险源遗漏。 利用LEC法进行了评价，评价出不可接受风险。对 于不可接受风险，策划出了控制方法，有目标、指标、 管理方案，控制程序、作业指导书等。公司能按标准要求对危险源进行识别、评价、登记和更新。也能按标准要求策划出适宜的控制措施。 审核员 审核部门 涉及条款 E:8.1 S:4.4.6 市场部 审核内容 环境因素和危险源的运行控制情况 受审核人 日 期 审核记录 针对环境保护和危险源管控。 结论 符合 污水排放控制措施：生活污水进入市政管网. 固体废物控制措施：固体废物垃圾集中存放在 垃圾箱（桶）内，采取可回收、不可回收、危险废 物等分类收集。 节能降耗管理措施：做好节水节电，购办公设备应选择节能型产品，注意下班时关闭照明、电脑、空调等开关；办公用稿纸、复印纸尽量采用双面复印或采用网络、磁盘等传递。 办公环境状况较好，有垃圾筒，纸张有双面使用，废墨盒交办公室统一处理。 本部门没有发现电线老化等火灾隐患。 现场查看：办公室设置固废分类装置；会议室有禁烟标志；卫生间等公共设施有节水等节能标志。 办公室消防设施由物业负责。灭火器均在有效期内。 Q:8.1 策划了产品的管理目标、指标以及标准、法律 应考虑哪些方面？针法规、施工合同中规定的管理要求；销售服务实现对性特定项目是否形所需的过程、程序和作业文件以及资源的需求； 销售服务所要求的验证、确认、监视、检验和成管理计划并符合要产品实现的策划求？ 试验活动，以及相应的评定准则和检验规程；销售服务过程所需的记录和检验记录。内容符合要求。 审核员 审核部门 涉及条款 Q:8.2.1 市场部 审核内容 如何实施产品和受审核人 日 期 审核记录 结论 与顾客的沟通及售后服务情况：主要是通过电话、符合 服务要求与顾客的沟面谈、网络和文件传递、传真、报表、招投标等方式进通？ 行沟通。 对于一般沟通内容主要是交付期、质量、安全环保要等，客户最终验收，发现问题及时沟通交流，进行解决。提出现场发现的问题并要求改正。顾客反馈问题与客户沟通后进行解决，体系建立以来目前未出现投诉及抱怨情况。并对满意情况进行调查，以便更好地为客户服务。详细见Q：9.1.2条款审核记录。 Q:8.2.2 Q:8.2.3 产品和服务有关要求的确定？ 公司主要为销售服务。客户要求主要就是保质保符合 量，交付期、安全环保等按合同要求。无其他特殊要求。 签订合同内容有质量要求、安全环保要求、交付期、验 收标准、结算方式、违约责任等，合同有双方签字及公 章。目前主要通过与顾客电话沟通、约定面谈、招投标 等确定客户的要求，最终以签订合同方式确定顾客要求。 提供了《合同登记管理台帐》，合同签字盖章视为合同评审。 产品和服务有关要求的评审情况 市场部实施合同有关的评审，评审在投标之前和合符合 同签订之前进行；提供了《合同登记管理台账》，合同 双方签字盖章视为合同评审。 审核员 审核部门 涉及条款 Q:8.2.4 市场部 审核内容 产品和服务要求的更改情况？ 受审核人 日 期 审核记录 结论 市场部负责合同要求的更改控制，当合同需要更改符合 后，与甲方就变更事项以书面方式确定，通过追加补充协议或者重新签订合同的方式；本年度未合同出现变更的事项。 Q:8.4.1 承包方和供应方控 执行公司制定的《采购控制程序》，公司的外包过程不符合Q8.4.1 制，调查评价的实施为运输服务；但不能提供对化学品运输方实施再评价的情况？外包过程情证据？ 况？ 2.提供合格供方名录，内容有供方名称、物料名称、联对监视、测量分系人、电话、传真、地址等。内容齐全完整。 析和评价的管理规定3.提供上述供方调查表，供方评定记录表，记录供方提的落实如何 供产品和服务的质量、结果、交付能力、服务情况。同监视和测量的方类产品质量比较结果良好、使用情况良好。 法？ 测量结果？ Q:8.4.2 程度？ Q:8.4.3 查提供给外部供供方控制类型和本公司供方主要为购买销售产品的供方，对供方严符合 格按供方调查与评价实施控制管理，通过品牌选用，价 格比对等方式确定后直接选用采购，由供方提供相关的材质检测报告等，来实施对供方提供产品的质量监控。 执行公司制定的《采购控制程序》，实施采购业务符合 方的信息的控制管的控制管理；采购合同齐全完整，符合要求。 理。

审核员 审核部门 涉及条款 Q:8.5.1 市场部 审核内容 询问如何使销售受审核人 日 期 审核记录 结论 市场部按策划了销售服务规范，危险化学品经营销符合 配备施工机具、人员， 服务提供过程受控？售管理制度和销售人员行为制度； （标准/顾客要求、必确保销售服务满足顾客要求。 要的指导书、设备适抽查了： 宜、进行监测、获得1、销售任务计划 检测设备，售后服务2、销售服务状态跟进表 等） 3、货物出厂质量报告。 4、交货单 以上记录均符合要求，本公司销售服务为特殊过程。 Q:8.5.2； Q:8.5.3 销售服务过程以及进度计划为跟进记录，销售人员符合 以确保销售服务满足顾客要求，以进行了标识，销售服通过过程节点控制，务状态标识是否符合销售服务计划和交付单实现销售服务的标识和可追溯性。 规定的要求？ 顾客和外部供方符合 目前公司外部供方财产为替顾客运输的货物。 财产有哪些，如何控制？ 对销售服务是否Q:8.5.4 如何采取确保销售的产品防护？ 化学品销售按照国家要求使用化学品运输车辆，其符合 他产品以产品包装起到对销售产品的防护，必要时选用 特定车辆实施运输。 Q:8.5.5 销售产品交付后，通过产品质量问询和对顾客反馈符合 些，如何实现控制？ 的处理，确保销售服务满足顾客要求。 交付后活动有哪Q:8.5.6 更改控制？ 本年度未发生销售服务更改的情况。 符合 审核员 审核部门 涉及条款 Q:8.6 Q;8.7 市场部 审核内容 如何对销售产品受审核人 日 期 审核记录 结论 销售产品通过索取销售产品出厂检测报告，通过核符合 确保销售产品符合销售服务的 进行监视和测量？是查产品质量证明性文件， 否制定了相应的检验要求。 规程？ 销售产品出现不合格由市场人员联系供方实施 品、不合格的服务如调换货。 对发现的不合格服务和顾客反馈，公司在24小时 何进行评审和处置？ 内给出解决方案，征得顾客同意后实施。 对发现的不合格 本年度销售服务过程中未发生销售产品和服务不符合 合格情况。 Q:9.1.2 顾客满意如何测量？管理手册9.1.2要求，建立顾客满意度调查表，从质量、 监测结果是否进行统交付期、信息沟通、后续服务等几方面进行综合评价， 计分析，采取相应对分为四个等级：满意90-100、比较满意70-89、基本满 符合 策？ 意50-69、不满意＜50。样本策划比较合理，提供了满 意度调查报告，顾客满意分析报告显示顾客满意度调查 达到目标要求，对需改进方面也做了详细的分析。

内部审核检查表

JL－12－02 办公室 审核内容 受审核人 日 期 审核记录 结论 审核员 审核部门 涉及条款 Q/E:5.3 S: 4.4.1 作用、资源、职办公室经理介绍：部门现有2人，经理1人，职员符合 1人。 责和权限？ 主要负责： a)负责组织管理体系的策划、建立、实 施和保持；b)负责管理目标、方案的建立、实施、 考核和评审；c)内部和外部的信息沟通和交流； d)负责体系文件控制管理，作好文件的发放、回收、更改、销毁和归档； e)负责管理体系运行记录的归口管理；f)组织实施内部审核和管理评审工作；g)负责对责任部门纠正措施的实施进行跟踪检查；h)负责识别、获取、更新公司适用的适用的法律法规和其他要求;i)负责对公司适用的法律法规及其他要求的进行合规性评价; j)负责基础设施配备和控制管理； k)负责公司环境的识别和管控；l)负责公司相关方需求和期望的识别管理；m)负责组织进行风险和机遇、危险源、环境因素的控制管理；n)负责公司管理体系的运行控制；o)负责人事档案、劳动工资核算、员工培训和岗位职责管理；p)负责组织员工体检、劳动保护、员工保险等工作；q)负责组织编写应急预案和演练计划的实施和评估；r)负责环境和职业健康安全事件、不符合的调查分析处理和纠正措施的管控。s)负责与本公司、本部门和办公场所有关的环境因素和危险源的控制管理。 办公室经理明确自身职责，所述与规定一致。基本符合要求。 审核员 审核部门 涉及条款 Q:5.4.1 E/S: 4.3.3； 办公室 审核内容 本部门分解目成情况如何？ 受审核人 日 期 审核记录 结论 公司制订了《方针、目标、指标和管理方案控 定、目标的实施与测量、目标分析等，基本符合标符合 准的要求。 提供了《目标指标统计表》对各部门质量、环 境和职业健康安全分解目标实际完成情况进行考 核。 办公室质量、环境、职业健康安全管理目标指标完成情况： 1）、控制固体废弃物污染，分类放置标识、按照规定处理100%； 2）、杜绝火灾事故； 3）、杜绝环境污染事故事件； 4）、杜绝职业健康安全事故； 5）、消防安全设施完好率100%； 办公室提供的“目标指标统计表”考核检查表显示，办公室质量、健康、安全与环境目标、指标得到了有效的控制，目标基本实现。 提供2017年环境目标指标管理方案,涉及到重要环境因素、现状或监测结果、目标、指标、实施单位、责任部门、完成时间等，对方案实施情况，职责权限，所需资金及完成的方法等进作出规定，符合要求，方案已实施完成，方案中明确了检查结果，基本符合要求。 提供2017年职业健康安全管理方案,方案中涉及到风险、控制内容、目标、指标、措施、责任部门等，对方案实施情况，职责权限及完成的方法等进作出规定，符合要求，方案已实施完成，方案中明确了检查结果，基本符合要求。 标、指标是什么？完制程序》，内容包含有目标的设立原则、目标的确 审核员 受审核人 审核部门 办公室 日 期 涉及条款 审核内容 审核记录 结论 Q/E7.5.3 是否按标准的要执行公司的《文件控制程序》和《记录控制程符合 求和确定的实现环境序》，实施质量、环境和职业健康安全管理体系文 S:4.4.4 管理体系有效性所必件化信息的管理控制，基本适用。 S:4.4.5S:4需的文件化信息，根查见 《文件控制程序》，其中明确了文件化信息管 据自身的规模、活动、理的范围、职责、流程和方法等。 .5.4 过程、产品和服务的查公司建立的管理体系文件，《管理手册》、程序文 类型；证明履行合规件以及管理及技术方面的支持性文件等；通过以上 义务的需要；过程的各层次文件对于体系进行描述和进行规定。查询途 复杂性及其相互作径比较明确。上述文件除了有纸张媒体之外，还有 用；在公司控制下工电子版本文件，存放在公司计算机硬盘中。公司的 作的人员的能力，建体系文件由总经理批准后发布实施。 立文件化信息？ 提供有《受控文件清单》其中有管理手册、程序文 是否对文件化信件、作业文件和记录、法律法规清单等。 息进行评审和批准，李倩主任介绍：公司于2017年3月1日按照以确保适宜性和充分GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、性？ GB/T28001-2011标准的要求，对质量、环境和职业是否规定了文件健康安全管理体系文件进行了换版。 化信息的标识、贮存、换版后的B/0版管理体系文件经总经理批准发保护、检索、保存期布实施。 限和处置所需的控查办公室文件修改状态、管理手册版次C/0版，制？ 2017年3月1日发布。修改状态清楚，文件保持清是否建立并保留晰。 记录，以提供符合要查办公室《受控文件发放记录》登记了C/0版管理求和体系有效运行的手册、程序文件、作业文件和法律法规清单等。 证据？ 提供《受控文件发放记录》登记发放情况。已抽查有关记录是将管理手册、程序文件和作业文件等。 否保持清晰、易于识经查，在办公室、办公室、市场部均可得到有别？ 效版本的文件。 质量记录的充分 性：包括产品记录和公司编制有《记录控制程序》，文件内容基本体系记录？是否建立符合标准要求。记录范围界定比较清楚，有质量、了记录管理制度，抽环境和职业健康安全管理体系运行方面的记录。 查若干记录，确定填提供的《记录清单》，有记录名称、记录编号写、标识、收集、保保存期等。 管、检索、保存情况抽查办公室记录的标识、填写、编号等能明确、以及过期记录的处置认真、保持也清晰，基本符合标准要求。

审核员 审核部门 涉及条款 E:6.1.2 E:6.1.4 办公室 审核内容 是否在管理体系受审核人 日 期 审核记录 结论 公司策划和制定了《环境因素识别与评价程 序》，设立了确定重要环境因素的准则，公司要求 范围内，确定其活动、各部门对自己部门的环境因素进行了识别，并且填符合 。 产品和服务中能够控写《环境因素识别评价清单》办公室按照控制程序的要求对本部门的环境 制和能够施加影响的因素进行了识别和评价，考虑了生命周期观点。 环境因素及其相关的排查中按办公区域、施工过程、活动过程、场所、区域，已基本包括了：三个时态、三个状态及环境影响？确定环境水、气、声、渣、尘、能源、资源、固废丢弃、辐因素时，是否考虑生射、震动等。考虑生命周期观点。 已识别各部门办公区域环境因素。 命周期观点？ 提供各部门办公区域《环境因素识别评价清是否设立确定其单》 ，采用是非判断法和多因子评价法相结合的方法，对识别出的环境因素进行评价。含：水电消重要环境因素的准耗、纸张消耗、固体废弃物排放、噪声排放、潜在则？ 的火灾爆炸等。 提供《重要环境因素清单》，评价方法和重要环境因素比较符合公司环境实际。对于重要环境因素策划了控制措施，有目标、指标和管理方案，控制程序，应急预案、作业指导书和管理制度，控制方法及措施基本可以控制公司重要环境因素。 经查，公司能按标准要求对环境因素进行识别，评价、登记和更新。也能按标准要求策划出适宜的控制措施。 审核员 审核部门 涉及条款 S：4.3.1 办公室 审核内容 危险源进行了辨识与风险评价控制 受审核人 日 期 审核记录 结论 按《危险源进行了辨识与风险评价控制程序》符合 要求对本部门的危险源进行了辨识和风险评价，并 填写在《危险源辨识清单》，危险源辨识较齐全， 没有发现重要的危险源遗漏。 利用LEC法进行了评价，对于不可接受风险，办公室和相关部门策划出了控制方法，有目标、指标、管理方案，控制程序、作业指导书等。公司能按标准要求对危险源进行识别、评价、登记和更新。也能按标准要求策划出适宜的控制措施。 审核员 审核部门 涉及条款 E：6.1.3 S：4.3.2 息？ 办公室 审核内容 是否确定并获取受审核人 日 期 审核记录 结论 公司制定了《合规性评价控制程序》，具有一不符合 E6.1.3 S4.3.2 有关的合规义务？如定的可操作性。合规义务的要求的获取主要通过上何确保这些合规义级下发，新闻媒体、网络等渠道进行搜集获取，并务？如何宣贯这些合且及时更新组织适用的法律法规和其他要求的清规性义务。 组织是否保持其单。 提供《法律法规和其他要求清单》，含：《食品合规义务的文件化信安全法》、《劳动合同法》、《节约能源法》《消防法》等。基本上考虑了公司的涉及和适用的法律法规。是否关注合规义但识别的中华人民共和国环境影响评价法、中华人务可能会给组织带来民共和国节约能源法、中华人民共和国大气污染防风险和机遇？ 外来文件的识别治法等已过期？ 在建立、实施、保持和持续改进公司的环境管及分发控制情况（法理体系时考虑了这些合规义务。并关注合规义务可律、法规、标准、规能会给公司带来风险和机遇。相关法规获取后按其范等）；？ 要求下发使用部门，并监督其部门宣传学习或培训。公司建立、实施保持和持续改进管理体系时考虑了法律法规和其他要求的要求。并且能按时对执行法律法规和其他要求情况进行评价。基本符合标准要求。 审核员 审核部门 涉及条款 E:8.1 S:4.4.6 办公室 审核内容 环境因素和危险源的运行控制情况 受审核人 日 期 审核记录 结论 符合 针对环境保护和危险源办公现场管控情况。 污水排放控制措施：生活污水进入市政管网. 固体废物控制措施：固体废物垃圾集中存放在 垃圾箱（桶）内。 节能降耗管理措施：做好节水节电，购办公设备应选择节能型产品，注意下班时关闭照明、电脑、空调等开关；办公用稿纸、复印纸尽量采用双面复印或采用网络、磁盘等传递。 办公环境状况较好，有垃圾筒，纸张有双面使用，废墨盒交办公室统一处理。 本部门没有发现电线老化等火灾隐患。 现场查看：办公室设置有垃圾桶；卫生间等公共设施有节水等节能标志。 办公区域灭火设施由大楼物业统一负责，灭火设施均在有效期内。 公司员工按国家要求购买基本医疗保险、生育保险、工伤保险、养老保险、失业保险等，都按期缴纳。符合要求。 审核员 审核部门 涉及条款 Q：7.1.2 Q/E：7.2 Q/E：7.3 S：4.4.2 办公室 审核内容 是否建立了人力受审核人 日 期 审核记录 结论 查公司建立了《人力资源控制程序》，基本包 资源管理制度、人力符合 资源中长期发展规括人力资源招聘录用、考勤、培训、奖惩、档案管 划、员工绩效考核制理等内容，初步明确了人力资源管理流程和方法。 度，规定考核内容、查见2017年度员工能力评价表，基本满足任标准、方式、频度？确定与质量有关岗位职要求。 的任职条件？是否进查见《岗位职责和任职要求》，包括各部门负行变更人员能力评价？是否按培训需求责人等，对以上人员的任职能力进行了规定，包括确定培训计划、组织实施并保存相关记教育、专业技能、工作经历、培训及取得的岗位资录？培训内容是否包格等方面。符合要求。 括：质量方针质量目提供了“2017年度培训计划”，培训均由办公标质量意识；相关法规和标准规范；管理室按计划安排实施； 制度；专业技术和继办公室对公司新进人员进行了上岗前的三级续教育？是否评价培训的有效性？抽查部教育培训安排，查三级教育培训卡； 分职能与层次员工是抽查有关人员的证书原件，需持证上岗人员均否具备相应意识和能力？ 记录的保存和特种作业证书等查看． 按国家有关规定持证上岗，证件均在有效期内。 Q:7.1.4； 办公司根据公司发展确保员工各项福利待遇符合 保过程所需的环境，得到满足，日常通过公司集体活动、聚餐等方式活社会因素、心理因素、跃员工的感情沟通和公司良好的人文氛围，目前公司员工均为汉族，无民族冲突矛盾等不稳定因素存物理因素？ 在，公司地处区域社会环境稳定，工作环境为日常大气环境，无职业病或者其他恶略环境。 采取何种方式确

审核员 审核部门 涉及条款 Q:7.1.6 办公室 审核内容 组织知识 受审核人 日 期 审核记录 结论 组织知识方面：为了保证质量、环境和职业健 符合 组织是否确定过康安全管理体系能正常有效的运行，办公室主控， 程的运行和达到产品对公司员工进行了质量、环境和职业健康安全管理 和服务的符合性所需体系知识和质量、环保意识和工程专业规范标准方 的知识？ 面实施了相关培训。年终实施组织总结，从经验获这些知识是否得得的知识、从失败和成功项目中获得的教训。从而到维护并在需要时易丰富员工的专业知识，提高施工作业能力。 于获取？ 我们也充分利用外部资源：参加标准培训、专业技能考试及从顾客和供方收集的知识，以开阔眼界，取长补短，改进工作。 审核员 审核部门 涉及条款 Q/E:7.4 S：4.4.3 办公室 审核内容 信息交流的方式和内容？ 受审核人 日 期 审核记录 结论 制定了《信息交流与协商控制程序》，综合部 符合 归口管理部门，负责相关信息收集传递与处理，受 沟通、参与和协理员工的合理化建议、相关提案、收集处理和反馈 商的情况？ 员工及其代表关心的问题；各部门各单位负责相应 职工日常提案，业务范围的内外部信息交流与协商管理。 职工代表大会提案的内部沟通主要通过会议，电话、面谈、电子邮 传达，处理和答复，件等形式进行，及时传达公司的有关质量、安全、参与公司环境和职业环保等要求，及时与各部门联系了解会议决议的落健康安全事务及维护实情况，对外联系主要是税务局、工商局、安监局、员工利益情况，有否环保局等，其它对外联系由各业务部门按分工进员工的严重投诉、抱行。 怨？ 安全事务代表一人。参加了相关文件的制定，提出有关职业健康安全的合理化建议，参加职业健康安全检查，事故的处理调查等。能行使员工代表的权力。 公司在建立环境各职业健康安全管理体系时，员工代表参与了体系文件换版编制、目标指标、管理方案的建立、参与环境因素和危险源识别与辨识。参与了公司组织的安全大检查等。 审核员 审核部门 涉及条款 E：8.2 S：4.4.7 办公室 审核内容 查应急与响应的控制情况 制定了哪些应急受审核人 日 期 审核记录 结论 公司制定了《应急准备与响应控制程序》，具符合 有可操作性。 可出示公司针对办公区域识别的潜在的触电、预案？是否有针对性火灾、化学品泄漏等应急预案。办公室组织实施了和可操作性？ 消防应急预案演练。使相关人员掌握了灭火器等消防设施的使用方法及紧急情况下的逃生知识，触电紧急救治及处理方法等。在应急演练后对应急预案实施了评估。评估结果预案的操作性尚可，基本符合标准要求 审核员 审核部门 涉及条款 Q/E9.1.1 Q:9.1.3 S：4.5.1 办公室 审核内容 监视、测量、分受审核人 日 期 审核记录 结论 办公室执行公司编制的《职业职业健康安全环符合 析和评价实施结果是境管理运行控制程序》、《环境监视与测量程序》， 否满足标准和策划要程序中规定了质量、环境和职业健康安全监视、测 求？ 量分析和评价的要求。规定了监视、测量的方法和 查。 办公室负责监视和测量分析和评价的主控管理工作，收集各部门的质量管理信息、数据．利用相关统计技术，找出问题的所在，采取纠正措施，不断改进公司的质量、环境和职业健康安全管理水平，通过组织内审，定期对质量目标、环境目标、指标管理方案的实施情况进行检查。 按照公司规定，办公室对各部门的质量目标完成情况进行考核，提供了《目标指标统计表》，公司和各职能部门目标指标均达到要求。 提供《目标、指标与管理方案》，由办公室进行考核，考核结果：相关部门按照公司要求按时完成了管理方案的措施。 频次。如每年度对目标指标和管理方案实施了检审核员 审核部门 涉及条款 E：9.1.2 S：4.5.2 办公室 审核内容 是否建立、实施受审核人 日 期 审核记录 结论 办公室执行公司编制的《合规性评价控制程并保持评价其合规义序》规定每年至少进行一次合规性评价。由办公室务履行情况所需的过组织相关人员对公司执行合规义务情况实施合规程? 性评价。 是否确定实施合提供对公司质量、环境和职业健康安全涉及的法律规性评价的频次? 法规及其他要求实施合规性评价，评价内容有评价是否评价合规项目、适用的法律法规名称（明确了部分适用条款性，必要时采取措号）、评价内容、执行情况、评价结果。环境方面施？ 共评价废水排放方面法律法规，粉尘排放方面法规，噪声排放方面、固废排放方面，消防安全管理方面等等。主要有环境保护法、水污染防治法、固符合 体废弃物污染防治法、大气污染防治法、消防法等。职业健康安全方面主要有安全生产法、特种设备安全法、危化品安全管理条例、职业病防治法、食品安全法等等。结论全部符合。评价结论：公司没有违反国家法律法规及地方要求，严格按照法律法规进行施工，未发生重大安全生产事故，未发生职业病，未发生环境扰民事件，无个人或单位投诉，无环境污染事件发生，各项目的环境行为、职业健康安全行为符合相关法律法规要求。符合标准的要求。

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