2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题及答案

2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题及答案

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.期货交易所以其全部财产承担( )责任。 A．民事 B．行政 C．刑事 D．经济

2.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。 A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月

3.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求( )的意见。 A．中国证监会 B．国务院有关部门 C．全国人大常委会 D．中国期货业协会

4.在我国设立期货公司，应当在( )注册。 A．工商行政管理部门 B．中国证监会 C．中国期货业协会

D．公司所在地的中国证监会派出机构

5.期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A．1% B．2% C．3% D．5%

6.期货公司成立后无正当理由超过__________个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续__________个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。( ) A．1；3 B．3；3 C．1；6 D．3；6

7.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经( )审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 A．全国人大常委会

B．国务院证券监督管理机构 C．国务院银行监督管理机构 D．国务院期货监督管理机构

8.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。 A．期货交易所 B．该会员

C．期货交易所和该会员按比例 D．期货交易所和该会员共同连带

9.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。 A．该客户的保证金

B．期货交易所的自有资金 C．期货交易所的风险准备金 D．期货交易公司的储备金

10.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。 A．3 B．5 C．7 D．15

11.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。 A．监督管理 B．自律管理 C．合规管理 D．行政管理

12.设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币__________亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币__________亿元。( ) A．2；5 B．5；10 C．10；15 D．15；20

13.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 A．1 B．2 C．3 D．5

14.期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。 A．每一个月 B．每三个月 C．每半年 D．每一年

15.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．15

16.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。 A．纪律处分 B．行政处罚 C．刑事处罚 D．行政处分

17.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__________个工作日内向协会报告，由__________注销其从业资格。( ) A．5；中国证监会 B．10；中国证监会 C．5；期货业协会 D．10；期货业协会

18.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。

A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D．中国证监会禁止的其他行为

19.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A．3 B．5 C．10 D．20

20.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。 A．中国证监会 B．期货交易所 C．期货业协会

D．国务院期货监督管理机构

21.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务__________年以上经验，或者经济管理工作__________年以上经验。( ) A．3：3 B．3；5 C．5；7 D．5；10

22.具有从事期货业务__________年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务__________年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A．5；3 B．7；5 C．10；8 D．15；10

23.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由 ( )依法核

准。

A．中国证监会 B．期货交易所

C．任意中国证监会派出机构

D．期货公司住所地的中国证监会派出机构

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24.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。 A．1 B．2

C．3 来源：考试大 D．5

25.独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。 A．1 B．2 C．3 D．5

29.会员制期货交易所的权力机构是( )。 A．会员大会 B．董事会 C．股东大会 D．理事会

30.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有 ( )以上会员参加方为有效。 A．1/4

B．1/3 C．1/2 D．2/3

31.《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是( )。 A．1/3以上理事联名提议 B．中国证监会提议 C．理事长提议

D．期货交易所章程规定的情形

32.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A．3 B．5 C．8 D．10

33.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A．2 B．3 C．5 D．7

34.甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。 A．2 B．3 C．5 D．7

35.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 A．外交部 B．公证机构

C．国务院教育行政部门 D．国务院期货监督管理机构

36.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A．2 B．3 C．5 D．7

37.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。 A．10% B．20% C．30% D．50%

38.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．15

39.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．15

40.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起( )个工作13内向中国证监会相关派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．10

41.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A．3 B．4 C．5 D．6

42.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A．2 B．3 C．5 D．7

43.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 A．6个月 B．1年 C．2年

D．3年内或永久性

44.从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应该知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 ( )个工作日内向协会报告。 A．3 B．5 C．7 D．10

45.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期

货交易，情节严重的，( )。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金 D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金 46.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A．前一交易日 B．当日

C．下一交易日 D．次日

47.某经营机构于2008年3月20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。

A．如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B．如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

48.在运营过程中，期货公司应当遵循( )结算制度。 A．每日无负债 B．每周无负债 C．每月无负债 D．每年度无负债

49.期货公司因( )提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。 A．过失 B．重大过失 C．故意

D．故意或者重大过失

50.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据( )原则确定当事人的民事责任。 A．无过错责任 B．过错责任 C．严格责任 D．公平责任

51.期货投资者保障基金是为了( )而设立的专项基金。 A．补偿投资者收益低于正常收益的部分 B．补充期货公司亏损 C．补偿投资者保证金损失

D．补偿投资者投资失误造成的重大损失

52.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，( )。 A．补偿额等于缴纳额 B．损失多少，补偿多少

C．实行比例补偿 D．实行会员补偿

53.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。 A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

54.期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是( )。 A．为保护中小投资者利益，实行全额补偿 B．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿 C．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿 D．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

55.期货交易所、期货公司保障基金总额达到( )元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。 A．5亿 B．6亿 C．7亿 D．8亿

56.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行__________和__________。( ) A．质询；检查 B．查询；调查 C．询问；考察 D．质询；调查

57.首席风险官履行职责时，下列说法不正确的是( )。 A．应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断 B．应当主动回避与本人有利害冲突的事项 C．应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

D．对于侵害客户和期货公司权益的指令或者授意可以拒绝 58.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。 A．不需要独立董事同意即可

B．应当经超过1/2的独立董事同意 C．应当经超过2/3的独立董事同意 D．应当经全体独立董事同意

59.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )。 A．3年 B．5年 C．10年 D．20年

60.甲首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )内，任何期货公司不得

任用甲担任董事、监事和高级管理人员。 A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内) 1.我国制定《期货交易管理条例》的目的包括( )。 A．规范期货交易行为

B．加强对期货交易的监督管理 C．维护期货市场秩序，防范风险 D．促进期货市场积极稳妥发展

2.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A．制定或者修改章程、交易规则

B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C．变更住所或者营业场所 D．修改或者终止合约

3.期货公司或者其分支机构出现下列( )情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A．营业执照被公司登记机关依法注销 B．主动提出注销申请

C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上 D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形 4.依据规定，交割仓库不得有下列( )行为。 A．出具虚假仓单

B．泄露与期货交易有关的商业秘密 C．违反国家有关规定参与期货交易

D．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 5.下列关于期货业协会的说法错误的是( )。 A．期货业协会是期货业的自律性组织 B．期货业协会属于社会团体法人

C．期货业协会的会员采取自愿加入原则 D．期货业协会的会员无需缴纳会员费

6.期货交易所实施下列( )行为，应当经过中国证监会的批准。 A．制定或者修改章程、交易规则

B．上市、中止、取消或者恢复交易品种

C．对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法 D．期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则 7.设立期货交易所可以采用( )的组织形式。 A．会员制 B．合伙制 C．公司制

D．个人独资制

8.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是( )。

A．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B．发布市场信息

C．监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D．查处违规行为

9.在下列( )情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。 A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3 B．1/4以上会员联名提议 C．理事会认为必要 D．理事长认为必要

10.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是( )。 A．该决议须经全体理事1/2以上表决通过

B．做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席 C．该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过 D．做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

11.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。 A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 B．监督检查期货交易的信息公开情况

C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 12.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。 A．经营计划 B．公司章程草案

C．设立期货公司申请书 D．发起人名单及其审计报告

13.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( )和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 A．统一结算 B．统一风险管理 C．统一资金调拨 D．统一财务管理

14.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是( )。 A．申请期货从业人员资格

B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C．期货从业人员从事期货业务 D．期货公司的设立

15.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。 A．期货公司的管理人员和专业人员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 16.期货从业人员受到( )的监督管理。 A．中国证监会

B．中国证监会的派出机构 C．中国期货业协会

D．期货交易所

17.下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。 A．防范经营风险 B．规范期货公司运作

C．限制期货公司的行业垄断

D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理 18.申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。 A．具有期货从业人员资格

B．具有从事期货业务3年以上经验

C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D．通过中国证监会认可的资质测试

19.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有( )。 A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明 D．中国证监会规定的其他材料

20.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。 A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料

C．拟任人死亡或者丧失行为能力

D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释 21.取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 A．董事 B．独立董事 C．监事

D．营业部负责人

26.下列选项中属于理事会职权的是( )。 A．召集会员大会，并向会员大会报告工作

B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C．决定会员的接纳和退出 D．决定对违规行为的纪律处分 27.理事会由下列( )组成。 A．会员理事 B．非会员理事 C．理事长 D．副理事长

28.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )。 A．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B．拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 D．决定期货交易所员工的工资和奖惩

29.期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )。 A．董事长 B．副董事长 C．独立董事 D．董事会秘书

30.实行会员结算制度的期货交易所会员由( )组成。 A．期货公司会员

B．非期货公司会员 C．结算会员 D．非结算会员

31.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。 A．期货公司会员 B．非期货公司会员 C．结算会员 D．非结算会员

32.期货交易所向会员收取的保证金可以分为( )。 A．结算准备金 B．交易准备金 C．结算保证金 D．交易保证金

33.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下 ( )内容。

A．向会员收取保证金的标准

B．专用结算账户中会员结算准备金最低余额

C．当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D．向会员收取保证金的形式

34.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。 A．基础结算担保金 B．结算准备金 C．变动结算担保金 D．交易保证金

35.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是( )。

A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B．期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C．期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D．中国证监会规定的其他事项

36.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于( )。 A．防范风险

B．维护期货市场秩序 C．维护中小客户利益

D．规范期货公司金融期货结算业务

37.除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金

C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 38.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。

A．应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

B．坚持审慎经营原则

C．证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理 D．对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

39.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下( )服务。 A．协助办理开户手续

B．提供期货行情信息、交易设施

C．代理客户进行期货交易、结算或者交割 D．中国证监会规定的其他服务

40.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确( )的协作程序和规则。 A．办理开户

B．行情和交易系统的安装维护 C．客户投诉的接待处理

D．保持财务、人员、经营场所等分开隔离

41.制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是( )。 A．加强对期货公司的监督管理 B．促进期货公司加强内部控制 C．防范风险

D．使期货市场能够稳定快速的发展

42.下列属于期货公司风险监管指标的是( )。 A．期货公司净资本

B．净资本与净资产的比例 C．流动资产与流动负债的比例 D．负债与净资产的比例

43.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A．客户因穿仓而形成的对期货公司的债务 B．或有负债的性质、涉及金额 C．预计损失的会计处理情况

D．负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失

44.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是( )。 A．审慎监管原则

B．期货公司的风险状况 C．期货公司的风险管理能力 D．期货公司的注册资本额

45.我国制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的在于( )。 A．维护期货市场秩序

B．规范期货从业人员执业行为 C．促使其提高职业道德和业务素质

D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

46.下列不属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》的适用对象的是( )。 A．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 B．期货公司的管理人员和专业人员 C．期货业协会规定的其他人员

D．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

47.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 A．高度负责 B．诚实守信 C．恪尽职守 D．公平公正

48.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。 A．期货交易所应及时采取措施应对 B．期货交易所可以不予受理

C．期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

D．期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任 49.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务而期货公司未及时追加保证金的，当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。 A．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由期货交易所承担

50.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是( )。

A．期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

B．期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 C．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担 D．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担 51.下列关于对首席风险官的监管，说法正确的是( )。 A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

B．中国期货业协会负责对首席风险官进行行业监督管理 C．证券交易所对首席风险官进行自律管理

D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督管理

52.李某为某期货公司的首席风险官，当出现以下( )情形时，公司董事会可以免除其职务。 A．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

B．向与履职无关的王某泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益 C．不能够胜任工作

D．在该期货公司兼任合规部门负责人 53.首席风险官应当保守期货公司的( )。 A．商业秘密 B．客户信息 C．商业计划 D．股东信息

54.( )依法对首席风险官进行自律管理。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司

55.首席风险官不应( )。

A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

C．及时汇报风险情况 D．利用职务之便牟取私利 56.期货投资者保障基金是在( )，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A．投资者严重违法违规 B．投资者风险控制不力

C．期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口 D．期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口

57.下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是( )。 A．投资品种价值本身发生变化 B．期货市场波动

C．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 D．期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险 58.下列选项中属于保障基金的后续资金来源的是( )。 A．期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费 B．保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产 C．期货交易所积累的风险准备金 D．期货公司收取的交易手续费

59.有权指定相关机构作为保障基金管理机构代为管理保障基金的机构是( )。 A．证监会

B．证监会派出机构 C．财政部 D．商务部

60.经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现( )的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。

A．保障基金总额达到6亿元人民币

B．期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

C．期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的 D．期货公司出现亏损

三、判断题(本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示) 1.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。( ) 2.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。( ) 3.期货公司的注册资本可以分期缴纳。( )

4.期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。( )

5.《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。( )

6.在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。

7.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。( )

8.期货从业人员自律管理的具体办法，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。( ) 9.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。( )

10.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。( ) 11.证券公司的工作人员不得进行期货交易。( )

12.如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。( )

13.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。( ) 14.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。( )

15.期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。( ) 16.保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。( ) 17.保障基金由财政部集中管理、筹集使用。( ) 18.首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。( )

19.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。( )

20.从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。( )

四、综合题(共15小题，每小题2分，共30分。其中，10道一问试题，每问2分；5道两问试题，每问1分。每问备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分)

1.王某在2007年4月年犯罪入狱，2009年7月份刑满释放。其姐姐一直在经营期货业务，且发展很好，便鼓励王某创业。于是，王某从姐姐处借来2000万连同自己的500万作为注册资本，准备申请设立期货公司。据此回答下列问题：

(1)王某是否可以申请设立期货公司?为什么?( ) A．可以，因为王某是完全民事行为能力人

B．不可以，因为王某的注册资本没有达到法定的最低限额3000万 C．不可以，因为王某在最近3年内有重大的违法违规记录 D．可以，因为王某完全符合法律规定的条件 (2)假如王某在最近三年中没有犯罪行为，且凑足了3000万的注册资本，则其要申请设立期货公司还需要( )条件。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程 B．有合格的经营场所和业务设施 C．有健全的风险管理和内部控制制度

D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 2.某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元。据此回答下列问题： (1)甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。 A．5；10；240 B．5；8；270 C．4；8；240 D．5；10；242

(2)如果现有的保障基金不足补偿，则( )。 A．以现有的保障基金为限 B．由后续缴纳的保障基金补偿

C．如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿 D．如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由投资者自行负担

3.甲和乙两个期货交易所欲合并，为此，甲期货交易所召集了会员大会，乙期货交易所召开了股东

大会。据此回答下列两个问题：

(1)关于甲乙两个期货交易所的组织方式，下列选项中说法正确的是( )。 A．甲和乙均为会员制期货交易所 B．甲和乙均为公司制期货交易所

C．甲为会员制期货交易所，乙为公司制期货交易所 D．甲为公司制期货交易所，乙为会员制期货交易所

(2)关于甲乙两个期货交易所的合并，下列选项中说法正确的是( )。 A．期货交易所的合并，由中国证监会批准

B．期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 C．会员大会或者股东大会有权决定期货交易所的合并

D．合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所继承

4.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题： (1)若期货公司欲申请停业，应当( )。 A．妥善处理客户的保证金或者其他财产 B．清退客户财产 C．成立清算组 D．转移客户财产

(2)如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取( )措施。 A．接管该期货公司 B．申请期货公司破产 C．注销其期货业务许可证 D．延长停业期间

5.甲和乙欲在期货公司申请任职。其中，甲是本科学历，曾在律师事务所工作六年，具有期货从业人员资格并通过了中国证监会认定的资质测试。乙是专科学历，从事经济管理工作六年。据此回答下列问题：

(1)关于甲和乙的任职资格，下列说法正确的有( )。

A．甲乙均具备申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件 B．甲具备申请经理层人员的任职资格条件

C．甲具有申请董事长和董事会主席的任职资格条件 D．乙具备申请独立董事的任职资格条件 (2)如果甲申请担任独立董事，则甲( )。 A．必须取得学士以上学位

B．必须有履行职责所必需的时问和精力

C．不得在其他期货公司担任除独立董事以外职务 D．必须具有硕士以上的学位

6.某证券公司2008年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2009年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。根据规定，如果该证券公司欲申请介绍业务资格，应当满足以下( )条件。 A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C．具有满足业务需要的技术系统

D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

7.孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，( )应承担该损失。 A．A期货公司 B．B期货公司 C．孙某

D．孙某和B期货公司

8.王某在2007年6月取得期货从业资格考试合格证明，但一直没有在机构中执业，2009年7月王某欲申请从业资格，则下列说法正确的是( )。 A．王某可以直接进入机构执业 B．王某需要重新参加从业资格考试

C．王某在申请从业资格前应该参加协会组织的后续职业培训 D．王某丧失执业资格

9.李某是某期货公司的首席风险官，因为身体原因无法胜任，提出辞职。对此，李某的下列做法正确的是( )。

A．提前30日向期货公司董事会提出申请 B．提前30日向期货公司监事会提出申请 C．向公司住所地中国证监会派出机构报告 D．向中国期货业协会报告

10.某期货公司在2009年6月取得金融期货结算业务资格。据此，下列各项中正确的是 ( )。 A．应当向期货交易所申请相应结算会员资格

B．如果该公司在2009年底未取得期货交易所结算会员资格，则金融期货结算业务资格自动失效 C．如果期货公司在6个月内未取得期货交易所结算会员资格，则应该申请金融期货结算业务资格失效

D．该期货公司是否向期货交易所申请相应结算会员资格可以由其自由决定

11.某期货公司制定了风险监管报表，欲向相应的机关进行报送。关于风险监管报表，下列各项中说法正确的是( )。

A．期货公司应当报送月度或者年度风险报表

B．应于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 C．应于年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

D．期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作

12.客户甲因为工作比较繁忙，委托证券公司代其下达交易指令，该证券公司同意，并为该客户提供金融担保。关于该证券公司的行为，下列各项中说法正确的是( )。 A．该证券公司可以接受委托下达交易指令，但不得提供金融担保 B．该证券公司可以为客户提供金融担保，但不能代行下达交易指令 C．该证券公司既可以为客户提供金融担保，也可以代行下达交易指令 D．该证券公司既不能为客户提供金融担保，也不能代行下达交易指令 13.甲期货公司正处于改革期，其发展变动很大。当其发生( )事项时应当经国务院期货监督管理机构批准

A．与另一期货公司合并

B．变更公司形式 C．变更公司注册资本

D．为了优化组合，拟变更3%的股权

14.邸某拟进入期货市场进行期货交易，但是对期货交易的基本规则却不太熟悉，于是向期货交易所工作人员咨询，对于期货交易所工作人员提供的下列意见，不正确的有( )。 A．期货交易所应该及时发布价格预测信息

B．任何单位和个人在任何情况下均不得发布期货交易即时行情 C．期货交易所向客户收取的保证金，属于会员所有

D．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易

15.甲期货交易所是经中国证监会批准新挂牌成立的一家期货交易所，根据规定，在该期货交易所营业期问，出现( )情形时必须经过证监会批准。 A．变更名称

B．为了扩大在市场中的竞争能力，与乙期货交易所合并 C．为了扩大市场占有率，在几个大城市设立分支机构 D．变更注册资本

2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题答案与解析

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。 2.【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。 3.【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 4.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。 5.【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5%以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 6.【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 7.【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

8.【答案】B考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)

【解析】根据《期货交易管理条例》第三十七条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。 9.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第四十条规定，客户在期货交易中违约的，期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任。 10.【答案】A

【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 11.【答案】B

【解析】根据《期货公司管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。 12.【答案】C

【解析】根据《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币1O亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。 13.【答案】B

【解析】根据《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 14.【答案】D

【解析】根据《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。 15.【答案】B 【解析】根据《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。 16.【答案】A

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。 17.【答案】D

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 18.【答案】c

【解析】当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。 19.【答案】C

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起l0个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 20.【答案】A

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。 21.【答案】B

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。 22.【答案】C

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务l0年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 23.【答案】D

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。 24.【答案】A

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。 25.【答案】B

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。 26.【答案】A

【解析】根据《期货交易所管理办法》第二条规定，本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。只有A项符合规定。 27.【答案】D

【解析】参见《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。 28.【答案】B

【解析】根据《期货交易所管理办法》第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。据此规定，A、B合并以后，其债权债务应当由c继承。 29.【答案】A

【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。股东大会是公司制期货交易所的权力机构。 30.【答案】D

【解析】会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。 31.【答案】C

【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)1/3以上理事联名提议；(二)期货交易所章程规定的情形；(三)中国证监会提议。

32.【答案】C

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 33.【答案】A

【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 34.【答案】A

【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。 35.【答案】C

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 36.【答案】C

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

37.【答案】C

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。 38.【答案】B

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 39.【答案】A

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 40.【答案】B

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 41.【答案】A

【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员l年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

46.【答案】A

【解析】根据《期货交易所管理办法》第七十二条第一款规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵H前一交易H该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 47.【答案】D

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。 48.【答案】A

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条规定，期货公司未按照每H无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。据此规定，期货公司应当遵循每H无负债结算制度。

49.【答案】C

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。 50.【答案】B

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之问的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 51.【答案】C

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 52.【答案】C

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。 53.【答案】C

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条规定，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。 54.【答案】D

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。 55.【答案】D

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，保障基金总额达到8亿人民币的期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 56.【答案】D

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官有权对期货公司存在的风险隐患进行质询和调查。 57.【答案】D

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官应当拒绝侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意。 58.【答案】D

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 59.【答案】D

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，工作底稿和工作记录至少保存20年。 60.【答案】c

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，在两年内，曾经被认为是不合适人选的首席风险官不得担任董事等职务。

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内) 1.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。 2.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约：(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 3.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)

国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 4.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第三十九条规定，交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 5.【答案】CD

【解析】根据《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。 6.【答案】ABC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第九十三规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。九十四规定，期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。由此可见，ABC三项均属于必须经中国证监会批准的项目，D项只需征求中国证监会的意见即可。 7.【答案】AC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第四条第一款规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)

8。【答案】ABCD

【解析】参见《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。 9.【答案】AC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；(二)1/3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。 10.【答案】AB

【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 11.【答案】ABCD

【解析】依据《期货交易管理条例》第五十条规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理期货市场的监管职责。 12.【答案】ABCD

【解析】参见《期货公司管理办法》第十条规定。 13.【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 14.【答案】ABC

【解析】根据《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的，ABC三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整。

15.【答案】ABCD

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。 16.【答案】AB

【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。 17.【答案】ABD

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。 18.【答案】ACD

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。

23.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，据此规定，ABCD四项均符合该规定。 24.【答案】AC

【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。 25.【答案】ABC

【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。 26.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十五条规定，ABCD四项均属于理事会的职能。 27.【答案】AB

【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。 28.【答案】ABCD

【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条规定。 29.【答案】ABD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。

30.【答案】AB

【解析】实行会员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。 31.【答案】CD

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。 32.【答案】AD

【解析】期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。 33.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式；(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。 34.【答案】AC

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。BD两项属于期货交易所向会员收取的保证金的组成部分。 35.【答案】ACD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)

36.【答案】ABD

【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 37.【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十八条规定，除下列情形外，全面结

算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；(二)收取非结算会员应当交存的保证金；(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。 38.【答案】ABD 【解析】证券公司从事介绍业务活动应当接受中国证监会及其派出机构的监督管理和相关自律性组织的自律管理。 39.【答案】ABD

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 40.【答案】ABC

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。D项属于独立经营规则的要求。 41.【答案】ABC

【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第一条规定，为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 42.【答案】ABCD

【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条规定。 43.【答案】ABCD 【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条第一款和第十四条第二款规定。 44.【答案】ABC

【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。 45.【答案】ABC

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。 46.【答案】ABD

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。主要包括：期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；期货投资咨询公司中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货期货经营业务的管理人员和专业人员；中国证监会规定的其他人员。 47.【答案】ABC

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 48.【答案】AD

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

49.【答案】AD 、

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。 50.【答案】BD

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。 51.【答案】AC

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 52.【答案】ABC

【解析】在期货公司兼任合规部门负责人不属于《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定的首席风险官不得作为的行为。 53.【答案】AB

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。 54.【答案】BC

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 55.【答案】ABD

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，及时汇报风险情况是首席风险官应当履行的职责，而不属于不得作为的行为。 56.【答案】CD

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 57.【答案】AB

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。 58.【答案】ABD

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的后续资金来源包括：(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。 59.【答案】AC

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。 60.【答案】BC

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

三、判断题(本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示)

1.【答案】B

【解析】期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。 2.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

3.【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第十六条第二款规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。

4.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 5.【答案】B

【解析】根据《期货交易所管理办法》第二条规定，《期货交易所管理办法》只适用于境内设立的期货交易所。 6.【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。 7.【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第三十四条规定。 8.【答案】A

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。 9.【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第五十六条规定。 10.【答案】A

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十五条规定，期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。 11.【答案】B

【解析】证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 12.【答案】B

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条明文规定证券公司不得代客户下达交易指令。 13.【答案】A

【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十一条规定。 14.【答案】B

【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元；(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。 15.【答案】B

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。 16.【答案】A

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。 17.【答案】B

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。 18.【答案】B 【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 19.【答案】B

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条第二款规定，首席风险官的工作底稿和工作记录至少应保存20年。 20.【答案】B

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

四、综合题(共15小题，每小题2分，共30分。其中，10道一问试题，每问2分；5道两问试题，每问1分。每问备选答案中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.

(1)【答案】BC

【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条规定。 (2)【答案】ABCD

【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条规定。 2.

(1)【答案】D

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条第一款规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。丙应得到的保障基金补偿额为：10+(300-10)×80%=242(万元)。 (2)【答案】BCD

【解析】依据《期货投资者保障资金管理暂行办法》第二十条第二款规定，现有资金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。依据第三条第二款规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资者品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。 3.

(1)【答案】C

【解析】根据《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。 (2)【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第十三条、十四条、二十条、三十七条规定，ABCD四项正确。 4.

(1)【答案】ABD

【解析】根据《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善

处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。 (2)【答案】C

【解析】根据《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款规定注销其期货业务许可证。 5.

(1)【答案】ABC

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条、第八条、第十条和第十一条规定，ABC三项正确。 (2)【答案】ABC

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八、九条规定，ABC三项正确。

6.【答案】ABCD

【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定。 7.【答案】A

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 8.【答案】C

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续两年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续执业培训。

9.【答案】AC

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条，首席风险官提出辞职的，应当提前30E1向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 10.【答案】AB

【解析】根据《关于发布(期货公司金融期货结算业务试行办法)的通知》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之t3起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

11.【答案】ABCD

【解析】根据《关于发布(期货公司风险监管指标管理试行办法)的通知》第二十四条、二十五条，ABCD四项正确。 12.【答案】D

【解析】根据《关于发布(证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法)的通知》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者问接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 13.【答案】ABC

【解析】根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5%以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类

经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 14.【答案】ABC

【解析】根据《期货交易管理条例》的相关规定，期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。期货交易所向会员收取的保证金属于会员所有，向客户收取的保证金属于客户所有。 15.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。第十六条规定，未经中国证监会的批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

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