小型露天采石场安全标准化考评报告

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XXXX有限公司 小型露天采石场

安全标准化考评报告

XXXX安全评价有限公司

二0一0年XX月XX日

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考 评 人 员

考评组长：XXXX（证书编号：XXXX）

签名：

考评组成员：XXXX（证书编号：XXXX）签名：

XXXX（证书编号：XXXX 签名：

XXXX（证书编号：XXXX 签名：

XXXX（证书编号：XXXX 签名：

报告编制：XXXX（证书编号：XXXX 签名：

报告审核：XXXX（证书编号：XXXX 签名：

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））

前 言

为贯彻执行国家安全生产监督管理总局发布的国家强制性标准《金属非金属矿山安全标准化规范》系列标准，XXXX安全评价有限公司受XXXX有限公司法定代表人XXXX的委托，根据XXXX有限公司提交的露天采石场安全标准化自评报告，并考虑到企业满足《XX省安全生产监督管理局关于做好金属非金属矿山安全标准化考评工作的通知》（XX安监管一〔XXXX〕XXXX号文）要求的申评企业应具备的条件，XXXX公司对XXXX有限公司露天采石场开展安全标准化考评工作。

本考评报告按《XX省安全生产监督管理局关于做好金属非金属矿山安全标准化考评工作的通知》（XX安监管一〔XXXX〕XXXX号文）要求的章节进行编制。由于编者水平所限，报告中不足之处敬请领导、专家批评指正。

报告编制中得到了XXXX有限公司及XXXX市安全生产监督管理局的支持和帮助，在此一并表示感谢。

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目 录

1概述 ........................................................................................................................................................................ 1 1.1企业概况 ........................................................................................................................................................ 1 1.2考评简介 ........................................................................................................................................................ 1 2考评的目的、范围、依据和程序 ........................................................................................................................ 3 2.1考评目的 ........................................................................................................................................................ 3 2.2考评范围 ........................................................................................................................................................ 3 2.3考评依据 ........................................................................................................................................................ 3 2.4考评程序 ........................................................................................................................................................ 7 3文件考评综述 ........................................................................................................................................................ 8 3.1文件考评概述 ................................................................................................................................................ 8 3.2文件资料介绍 ................................................................................................................................................ 9 3.3文件考评综述 .............................................................................................................................................. 20 4现场考评综述 ...................................................................................................................................................... 22 4.1露天采石场概况 .......................................................................................................................................... 22 4.2自然地理 ...................................................................................................................................................... 22 4.3地质 .............................................................................................................................................................. 23 4.4矿山开采 ...................................................................................................................................................... 26 4.5露天采石场现状 .......................................................................................................................................... 29 4.6露天采石场周边环境 .................................................................................................................................. 29 4.7露天采石场现场考评综述 .......................................................................................................................... 29 5标准化评分说明、纠正措施建议 ...................................................................................................................... 31 5.1标准化评分考评 .......................................................................................................................................... 31 5.2纠正措施建议 .............................................................................................................................................. 38 5.3验证方式 ...................................................................................................................................................... 39 5.4综述 .............................................................................................................................................................. 40 6考评结果和等级推荐意见 .................................................................................................................................. 41 6.1安全标准化评级标准 .................................................................................................................................. 41 6.2考评结果 ...................................................................................................................................................... 42 6.3等级推荐意见 .............................................................................................................................................. 42 7其他需说明的问题 .............................................................................................................................................. 44 7.1目标、指标 .................................................................................................................................................. 44 7.2安全生产责任制 .......................................................................................................................................... 44 7.3法律法规及融入 .......................................................................................................................................... 44 7.4安全教育培训 .............................................................................................................................................. 44 7.5危险源辨识及风险评价 .............................................................................................................................. 44 7.6职业卫生监测及职业健康防护 .................................................................................................................. 44

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7.7工伤保险 ...................................................................................................................................................... 45 附件 ......................................................................................................................................................................... 45

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1概述 1.1企业概况

XXXX有限公司为私营合资企业，XXXX年XX月成立，公司营业执照由XXXX市工商行政管理局XXXX年XX月XX日签发（有效期XXXX.XX～），注册号为XXXXXXXXXX，法定代表人XXXX。行政隶属XXXX镇XXXX村管辖。

XXXX有限公司位于XXXX市XXXX镇XXXX村西XXkm，XXXX镇位于XXXX市北XXkm，矿山东距XXXX公路XXkm，有沙石路与公路相连，交通便利。

XXXX有限公司下属有矿山、破碎站,企业营业范围含石子开采、加工及销售业务。设计年开采建筑石料XXX×104t/a。

公司露天采石场从业人员XX人，管理人员XX人。

XXXX有限公司露天采石场持有XXXX市国土资源局XXXX年XX月XX日颁发的采矿许可证，矿区范围由四个拐点圈定，采矿许可证证号XXXXXXXXXX（有效期XXXX.XX～XXXX.XX）。

XXXX有限公司露天采石场现持有XXXX市安全生产监督管理局XXXX年XX月XX日颁发的安全生产许可证，编号为（XX）FM安許证字[XXXX]XXXXX号，（有效期XXXX.XX～XXXX.XX）。

1.2考评简介

为深入贯彻落实《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发〔2004〕2号），按照国家安全生产监督管理总局关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见》（安监总管一〔2009〕80号）的要求，XXXX有限公司按照《金属非金属矿山安全标准化规范 导则》、《金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南》、《小型露天采石场安全标准

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化评分办法》系列标准的要求，结合本企业的实际情况，成立露天采石场安全标准化创建、实施领导小组，投入人力、物力、财力，在中介公司的帮扶下，开展安全标准化系统文件、运行资料的策划、编制、实施，实施中通过检查、落实、更新、改进，确定了自己的模式。企业通过自评，形成了自评报告并与XXXX安全评价有限公司签订了露天采石场安全标准化考评合同。

根据XXXX有限公司提交的露天采石场安全标准化自评报告，并考虑到企业满足《XX省安全生产监督管理局关于做好金属非金属矿山安全标准化考评工作的通知》（XX安监管一〔XXXX〕XX号文）要求的申评企业应具备的条件，XXXX公司组成考评组于2010年XX月下旬应企业之约对该公司的安全标准化工作进行了考评。考评过程中，对安全标准化系统控制文件及运行资料进行了查阅、考核、测评，结合安全生产实际成效的两个指标，最终得出了该露天采石场安全标准化等级的考评结果，并编制完成了安全标准化考评报告。

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2考评的目的、范围、依据和程序 2.1考评目的

露天采石场安全标准化考评使企业了解自身安全标准化的成绩和不足，使企业明确实施安全标准化是实现“安全第一、预防为主、综合治理”方针的需要，是严格执行强制性国家标准《金属非金属矿山安全标准化规范》系列标准的需要。通过实施安全标准化使企业安全生产行为自觉符合《安全生产法》等法律、法规、规章以及规程、标准、规范的要求，即生产运行中合法、规范的要求；使企业强化自身安全生产主体责任，切实加强基础工作，形成自我约束、自我完善的安全生产长效机制，逐步建立以风险控制为核心，全员参与、过程控制和持续改进的动态安全管理体系，不断提高矿山本质安全水平。

2.2考评范围

本次考评的范围为XXXX有限公司下属露天采石场生产运行、管理的安全标准化工作。

2.3考评依据

2.3.1依据的法律、法规、标准、规范及其他要求

（1） 依据的法律

中华人民共和国安全生产法（主席令[2002]第70号）； 中华人民共和国矿山安全法（主席令[1992]第65号）； 中华人民共和国矿产资源法（主席令[1986]第74号）； 中华人民共和国消防法（主席令[2008修订]第6号）； 中华人民共和国劳动合同法（主席令[2007]第70号）；

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中华人民共和国职业病防治法（主席令[2002]第60号）； 中华人民共和国环境保护法（主席令[1989]第22号）； 中华人民共和国水土保持法（主席令[1991]第49号）。 （2）依据的法规

国务院关于进一步加强安全生产工作的决定（国发〔2004〕2号）； 安全生产许可证条例（国务院令第397号）； 地质灾害防治条例（国务院令第394号）； 民用爆炸物品安全管理条例（国务院令第466号）； 特种设备安全监察条例（国务院令第549号）； 建设工程安全生产管理条例（国务院令第393号）； 生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）； 工伤保险条例（国务院令第375号）； 劳动保障监察条例（国务院令第423号）。 （3） 依据的部门规章

中华人民共和国矿山安全法实施条例（劳动部18号令）； 非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法（国家安监局20号令）； 劳动防护用品监督管理规定（国家安监总局1号令）； 安全生产违法行为行政处罚办法（国家安监总局15号令）； 生产经营单位安全培训规定（国家安监局3号令）；

安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安监总局16号令）； 生产安全事故应急预案管理办法（国安监总局令17号）；

非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法（国家安监局、

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入标准化、规范化管理的开始。

安全标准化文件资料在安全标准化系统的运行中进行补充、完善、改进、提高，从而达到PDCA循环上升的目的。通过半年运行，成立了自评小组，按《小型露天采石场安全标准化评分办法》的要求进行自评，于2010年XX月上旬编制完成《XXXX有限公司小型露天采石场安全标准化自评报告》。

3.2.2安全标准化文件资料

XXXX有限公司按照《小型露天采石场安全标准化评分办法》的要求，结合本企业的实际情况，建立了露天采石场安全标准化要求的文件资料。

企业安全标准化文件资料分三个层次，第一层为《XXXX有限公司小型露天采石场安全标准化手册》， 第二层为安全标准化规章制度，第三层为安全标准化运行资料（或称“记录”）。 3.2.2.1安全标准化手册

《XXXX有限公司小型露天采石场安全标准化手册》，为企业安全标准化系统的纲领性文件，于2010年年初由总经理签署发布。“安全标准化手册”共分十三章，分别为概述、目标与承诺、安全生产法律法规与其它要求、安全生产组织保障、风险管理、安全教育与培训、生产工艺系统安全管理、设备设施安全管理、作业现场安全管理、安全投入与工伤保险、检查处理与应急、事故事件报告调查与分析、绩效测量与评价。 3.2.2.2安全标准化规章制度

依据《小型露天采石场安全标准化评分办法》的要求、以“安全标准化手册”为纲制定的安全标准化规章制度含安全生产责任制、安全生产管理制

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度、安全操作规程，是露天采石场运行管理的规章、准则和标准。

（1）安全生产责任制

根据公司的安全组织机构现状，安全生产责任制包括各部门安全生产责任制和各级人员的安全生产责任制。已制订的各部门安全生产责任制、各级人员安全生产责任制详见表3-1、表3-2。

部门安全生产责任制目录 表3-1

序 号 1 2 3 4 5 6 7 名 称 安全生产委员会安全生产责任制 安全科安全生产责任制 生产科安全生产责任制 综合科安全生产责任制 办公室安全生产责任制 采石场安全生产责任制 公司下属部门安全生产责任制 各级人员安全生产责任制目录 表3-2

序 号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 公司总经理安全生产责任制 公司安全副总经理安全生产责任制 公司生产副总经理安全生产责任制 安全科科长安全生产责任制 生产科科长安全生产责任制 综合科科长安全生产责任制 办公室主任安全生产责任制 部门负责人安全生产责任制 采石场负责人安全生产责任制 安全员安全生产责任制 班组长安全生产责任制 作业人员安全生产责任制 名 称 （2）安全标准化管理制度

根据《尾矿库安全标准化评分办法》的要求，以“安全标准化手册”为

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纲，公司制定了相关的安全标准化管理制度，安全标准化管理制度详见表3-3。

安全标准化管理制度目录 表3-3

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 名 称 安全生产目标与指标管理制度 法律法规标准及其他要求管理制度 安全生产责任制管理制度 安全会议管理制度 安全生产档案管理制度 外部联系与内部沟通管理制度 标准化系统管理评审制度 供应商承包商管理制度 安全生产奖罚制度 风险评价管理制度 安全教育培训管理制度 设计管理制度 工艺管理制度 防排水系统管理制度 供配电系统管理制度 消防管理制度 设备设施管理制度 作业环境管理制度 凿岩作业安全管理制度 边坡安全管理制度 穿孔作业安全管理制度 爆破作业安全管理制度 铲装作业安全管理制度 运输作业安全管理制度 职业卫生管理制度 劳动防护用品管理制度 安全生产投入保障制度 员工工伤保险管理制度 www.chnmining.com

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29 30 31 32 33 34 安全生产检查制度 隐患排查整改制度 纠正和预防措施管理制度 事故、事件管理制度 绩效测量监测制度 标准化系统内部评价管理制度 （3）岗位安全操作规程

根据企业现状，企业编制了各项岗位安全操作规程，已制定的安全操作规程见表3-4。

安全操作规程目录 表3-4

序 号 1 2 3 4 5 6 7 8 凿岩工安全操作规程 潜孔钻机工安全操作规程 空气压缩机工安全操作规程 液压挖掘机司机安全操作规程 装载机司机安全操作规程 汽车司机操作规程 电工安全操作规程 电焊工安全操作规程 名 称 3.2.2.3安全标准化运行资料

安全标准化运行资料（或称“记录”）以安全标准化手册为纲，以安全标准化规章制度要求为原则编制，用于安全标准化运行中记录、计划、监测、评审及跟踪验证，是安全标准化系统运行的见证和支撑。安全标准化运行资料详见表3-5。

安全标准化运行资料目录 表3-5

序号 1 2 3 安全生产目标监测表 安全生产目标实施计划 安全生产目标实施计划监测表 名 称 13

4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 员工法律法规意识识别调查表 员工法律法规意识提升跟踪表 员工法律法规标准规范需求调查表 主要负责人参加安全活动记录 安全生产责任制测量评审更新表 安全生产制度评审表 安全生产会议记录 安全生产会议落实跟踪记录表 外来文件台账 文件发放回收记录 文件借阅记录 外部联络对象清单 内、外部联络、沟通记录 投诉记录表 管理评审报告 承包商名录 供应商名录 安全奖励记录 员工安全表现记录表 采石场泥石流滑坡风险评价表 工程及水文地质风险评价表 管理风险评价表 设备设施风险评价表 生产工艺风险评价表 危险物质风险评价表 职业危害风险评价表 危险源辨识及风险评价表 年度安全培训教育计划 安全教育记录表 负责人和安全管理人员教育培训记录 员工花名册 特种作业人员统计表 员工安全教育台账 员工三级安全教育记录 www.chnmining.com

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5.4综述

XXXX有限公司能认真贯彻执行国家、省、市及XXXX市有关安全标准化工作的指示，认真组建安全标准化创建、实施领导小组，企业领导挂帅，积极投入人力、物力、财力支持安全标准化的创建、运行、改进、完善。

创建过程中发动了员工参与，建立意见箱收集员工意见，使员工认知企业的努力，与企业一起，同心协力搞好露天采石场安全标准化工作。

通过考评，XXXX有限公司各项文件、运行资料能按《小型露天采石场安全标准化评分办法》的要求编制，内容比较齐全，系统运行能予记录，基本满足安全标准化规范的要求。

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6考评结果和等级推荐意见 6.1安全标准化评级标准

按《金属非金属矿山安全标准化规范 导则》（AQ2007.1-2006）规定，小型露天采石场安全标准化的考评级别由两个方面的指标来确定。

一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。 6.1.1标准化得分

小型露天采石场的安全标准化系统由12个元素组成，这些元素又划分为若干子元素（总计39个子元素）。依据元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。将各子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，将各个元素所得分值相加，便得到小型露天采石场安全标准化系统得分。

“小型露天采石场安全标准化评分办法”规定的标准得分总分为2300分。考评结果用百分制得分确定，百分制得分用企业实际得分与标准得分之商换算成百分制得分。 6.1.2安全生产实际成效

安全生产实际成效的评定采用量化的指标，即近三年来，百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。 6.1.3评级标准

小型露天采石场安全标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规

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定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。安全标准化评定等级指标见表6-1。

安全标准化评定等级指标表 表6-1

评定等级 一级 二级 三级 四级 五级 标准化得分 ≥95 ≥80 ≥65 ≥55 ≥45 百万工时伤害率 ≤5 ≤10 ≤15 ≤20 ≤25 百万工时死亡率 ≤0.5 ≤1.0 ≤1.5 ≤2.0 ≤2.5 百万工时伤害率表示企业在考评期内每百万工时因工伤事故造成的轻伤以上总人数，轻伤标准参考《企业职工伤亡事故分类》（GB6144-86）；百万工时死亡率表示企业在考评期内每百万工时因工伤事故造成的死亡总人数。 6.2考评结果

XXXX安全评价有限公司考评组通过考评认为，XXXX有限公司安全生产管理基础较好，矿山领导重视安全生产工作，建立了各部门及各类人员的安全生产责任制，制定了安全标准化规章制度、健全了各岗位的安全技术操作规程；“分级管理、分线负责”的安全生产管理体系基本形成，自我约束、持续改进的安全长效机制已经建立。

XXXX有限公司露天采石场近三年来未发生安全生产事故，百万工时伤害率及百万工时死亡率均为零。

XXXX有限公司露天采石场安全标准化考评得分为XX.X分。

按《金属非金属矿山安全标准化规范 导则》（AQ2007.1-2006）规定，取上述三项级别最低者，考评组确定

XXXX有限公司小型露天采石场安全标准化等级为五级。

6.3等级推荐意见

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XXXX安全评价有限公司经过考评，确定XXXX有限公司小型露天采石场安全标准化等级为五级，建议XXXX市安全生产监督管理局予以验收核准。

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7其他需说明的问题

根据对XXXX有限公司露天采石场安全标准化的考评，考评组认为应说明以下几个问题。

7.1目标、指标

企业已制定安全生产目标与指标，应根据下属部门的职能将企业的目标、指标层层分解，??

7.2安全生产责任制

企业已制定安全生产责任制，安全生产责任制应根据实施情况不断完善。??

7.3法律法规及融入

企业建立的法律法规管理理制度一定要认真执行并不断完善。安全科应及时识别并获取适用的安全生产法律、法规、标准、规范、规定及其它要求，并及时更新，??

7.4安全教育培训

企业应重视对全员（负责人、管理人员、员工、特殊工种、新员工、换岗员工等）的安全培训教育，培训教育是安全之本，绝不可稍有松懈。??

7.5危险源辨识及风险评价

企业安全负责人应重视危险源辨识及风险评价，亲自组织参加该项工作。??

7.6职业卫生监测及职业健康防护

企业应自觉遵守国家有关职业卫生的法律法规，建立、健全职业卫生监测及职业病防治责任制，按规定实施职业卫生监测，??

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38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 员工三级安全教育培训台帐 月安全教育培训统计分析表 员工培训需求调查表 员工培训效果评估表 建设项目安全设施三同时汇总表 设备设施一览表 安全设施台账 特种设备检验检测台账 特种设备台账 设备设施维修台帐 设备设施隐患排查跟踪表 安全设施检查维修记录 监视和测量设备台账 职业危害因素清单 职业卫生监测台账 员工体检计划实施表 员工体检台帐 劳动防护用品入库单 劳动防护用品发放表 防火检查记录 安全费用提取使用台账 工伤社会保险参保名册 安全检查记录表 现场检查处理记录 交接班记录 隐患整改计划 隐患整改记录 爆破检查记录表 边坡检查记录表 运输检查记录表 装卸检查记录表 纠正预防措施实施实施记录表 应急预案演练记录 事故台账 15

72 73 74 75 76 77 78 79 事件台账 事故调查、处理报告 事件处理跟踪记录 绩效监测计划表 绩效监测记录表 系统内部评价计划 系统内部评价报告 系统评价不符合项整改跟踪单 3.2.2.4其他文件资料

考评中企业除提供了上述标准化系统文件外，还提供了其它相关的文件资料，分别介绍如下。

（1）安全生产方针、目标

企业根据《小型露天采石场安全标准化评分办法》的要求，制定了公司安全生产方针与安全生产目标，安全生产方针是企业长远发展的纲领及规划，安全生产目标是企业安全标准化绩效的具体体现。

公司安全生产方针：

安全第一，预防为主，全员参与，风险控制，持续改进，和谐发展。 公司安全生产目标：

① 年生产安全事故百万工时死亡率≤2.5，三年内争取达到≤2.0。 ② 年生产安全事故百万工时伤害率≤25，三年内争取达到≤20。 ③ 安全标志完好率100%。 ④ 全员安全教育培训率100%。 ⑤ 安全设施、设备完好率100%。 ⑥ 不出现职业病危害事故。

⑦ 年生产安全事故经济损失不超过20万元。

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（2）法律、法规、标准、规范及其他要求

企业根据《小型露天采石场安全标准化评分办法》的要求，拥有相关的法律、法规、标准、规范及其他要求，相关的法律、法规、标准、规范及其他要求的目录见表3-6。

法律、法规、标准、规范及其他要求目录 表3-6

法 律 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 法规 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 部门规章 序号 1 2 3 名 称 中华人民共和国矿山安全法实施条例（劳动部18号令） 非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法（国家安监局20号令） 非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法（国家安监局18号令） 名 称 国务院关于进一步加强安全生产工作的决定（国发〔2004〕2号） 安全生产许可证条例（国务院令第397号） 民用爆炸物品安全管理条例（国务院令第466号） 地质灾害防治条例（国务院令第394号） 特种设备安全监察条例（国务院令第549号） 建设工程安全生产管理条例（国务院令第393号） 生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号） 工伤保险条例（国务院令第375号） 劳动保障监察条例（国务院令第423号） 名 称 中华人民共和国安全生产法（主席令[2002]第70号） 中华人民共和国矿山安全法（主席令[1992]第65号） 中华人民共和国矿产资源法（主席令[1986]第74号） 中华人民共和国消防法（主席令[2008修订]第6号） 中华人民共和国劳动合同法（主席令[2007]第70号） 中华人民共和国职业病防治法（主席令[2002]第60号） 中华人民共和国环境保护法（主席令[1989]第22号） 中华人民共和国水土保持法（主席令[1991]第49号） 17

4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 地方法规 序号 1 2 劳动防护用品监督管理规定（国家安监总局1号令） 生产经营单位安全培训规定（国家安监局3号令） 安全生产违法行为行政处罚办法（国家安监总局15号令） 安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安监总局16号令） 生产安全事故应急预案管理办法（国安监总局令17号） 小型露天采石场安全生产暂行规定（国家安监局 国家煤矿安监局令19号） 高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法（财企[2006]478号） 非煤矿山安全评价导则（安监管技装字[2003]93号） 关于加强金属非金属矿山安全基础管理的指导意见（安监总管一[2007]214号） 国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见（安监总管一[2009]80号） 小型露天采石场安全标准化评分办法（安监总厅管一[2009]70号 附件4） 职业病危害因素分类目录（卫法监发[2002]63号） 名 称 XX省安全生产条例（XX省人大常委会） XX省实施《中华人民共和国矿山安全法》办法（XX省人大常委会公告） 依据的标准 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 爆破安全规程GB6722-2003 金属非金属矿山安全规程GB16423-2006 工业企业厂界环境噪声排放标准（GB12348-2008） 矿山安全标志（GB14161-2008） 大气污染物综合排放标准（GB16297-1996） 供配电系统设计规范（GB50052-1995） 污水综合排放标准（GB8978-1996） 建筑抗震设计规范（GB50011-2001） 建筑设计防火规范（GB50016-2006） 矿山电力设计规范（GB50070-2009） 厂矿道路设计规范（GBJ22-1987） 作业场所空气中粉尘测定方法（GB/T5748-1985） 工业企业设计卫生标准（GBZ1-2002） 企业职工伤亡事故分类（GB6411-1986） 金属非金属矿山安全标准化规范 导则（AQ2007.1-2006） www.chnmining.com

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名 称 www.chnmining.com

16 其他要求 序号 1 2 金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南（AQ2007.3-2006） 名 称 XX省非煤矿山安全标准化建设实施方案 XX省安全生产监督管理局关于做好金属非金属矿山安全标准化考评工作的通知（XX安监管一〔2008〕69号） （3）档案资料

企业提供的档案资料目录见表3-7。

档案资料目录 表3-7

序号 1 2 3 4 XXXX有限公司灰岩矿开采方案 XXXX有限公司灰岩矿山安全现状评价报告 XXXX有限公司（矿山）综合应急预案 XXXX有限公司与XXXX救护协议 名 称 （4）设备设施

企业提供的设备设施明细见表3-8。

设备设施明细表 表3-8

序号 1 2 3 4 5 潜孔钻 破碎机 空压机 挖掘机 变压器 设备名称规格 数量 X X X X X 备注 3.2.3安全标准化文件资料管理

（1）《XXXX有限公司安全标准化手册》中 “ 安全生产档案管理”章节规定了安全标准化文件与资料的编制、审批、发放、运行、评审、修订、作废的控制程序，以规范管理文件资料从制定直到报废更新的全过程。

（2）“安全标准化手册”规定依据相关法律、法规、规范、标准等要求

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编制、建立企业安全标准化系统各环节的运行资料，并对其编制、审批、发放、运行使用制定了相关规定，并对定期评审、修订、作废作出了规定。

（3）确定定期不定期地对安全标准化系统文件进行评审，以不断更新、完善，使其随时保持与法律、法规、规范、标准等要求的一致性，及其对生产运行、管理合法、有效的指导性。

（4）确定了文件、资料、档案的类别及管理办法，企业设置专人负责管理，以确保标准化文件及时被所需要的部门及人员获取使用，发挥其指导、规范的作用。

3.3文件考评综述

XXXX安全评价有限公司考评组通过对XXXX有限公司露天采石场安全标准化文件资料的考评，结论如下。

XXXX有限公司能认真贯彻执行国家、省、市及XXXX市有关安全标准化工作的指示，认真组建安全标准化创建、实施领导小组，企业领导挂帅,积极投入人力、物力、财力支持安全标准化的创建、运行、改进、完善。

安全标准化系统创建过程包括安全标准化系列标准的学习、培训、宣贯；本单位情况调查、诊断、策划；标准化文件编写、修改、确认、发布、培训；标准化系统创建、系统运行；运行中跟踪改进、完善提高。从而使安全标准化系统步入规范化运行。

XXXX有限公司安全标准化系统创建过程中发动了全员参与，建立意见箱收集员工意见，解决员工关注的作业安全、职业健康及合理化建议收集，使员工认知企业的努力，与企业一起同心协力搞好露天采石场安全标准化工作。

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考评组通过考评认为，XXXX有限公司各项文件按《小型露天采石场安全标准化评分办法》的要求进行编制，内容比较齐全，系统运行能予记录，基本满足安全标准化系列规范的要求。

检查中发现“XXXX”、 “XXXX”、 “XXXX”项得分较低，应进一步学习标准，理解内涵，加强培训，并按相关制度、运行文件的要求认真落实。

此外，系统运行中一些相关的纪录、表格等原始材料填写的尚有欠缺、漏项，已制定的表格尚有一部分未填写。文件管理尚待细化，以备自身管理及监督检查时能及时提供予以查阅。

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4现场考评综述 4.1露天采石场概况

XXXX有限公司为建筑石料开采加工配套企业，最终产品为建筑石子及石粉。设计年开采原矿XX×104t3/a。矿区位于XXXX市XXXX镇XXXX村村西XXkm。

XXXX有限公司持有XXXX市国土资源局XXXX年XX月XX日颁发的采矿许可证，采矿许可证证号XXXXXXXX（有效期XXXX.XX～XXXX.XX），采矿许可证划定的矿区面积XXXXkm2,开采深度▽XXX～XXm，矿区范围由四个拐点圈定，矿区拐点坐标如下：

序号 1 2 3 4 X XXX XXXX XXX XXXX Y XXXX XXXX XXX XXX 矿山开采多年，开采方式为露天式开采。现状采区位于XXXX。 矿山于XXXX年XX月XX日获得XX省安全生产监督管理局颁发的安全生产许可证，编号为（XX）FM安許证字[XXXX]XXXX号，（有效期XXX.XX～XXXX.XX），XXXX年延续换证，现持有XXXX市安全生产监督管理局XXXX年XX月XX日颁发的安全生产许可证，编号为（XX）FM安許证字[XXXX]XXXX号，（有效期XXXX.XX～XXXX.XX）。

4.2自然地理

矿区位于XXXX平原西侧，矿区内山体呈北东～南西延伸，高度自北东至南西逐渐升高，区内最高海拔▽XXXXm，最低▽XXXXm，相对高度XXXXm。

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矿区属温带大陆性季风气候，四季分明，冬季寒冷，夏季炎热，年平均气温XX℃，7月份最热，最高气温可达XX℃，平均XX℃，1月份最冷，最低气温可达-XX℃，平均-XX℃，年降水量XXXX～XXXXmm，年蒸发量平均为XXXXmm。

矿区西部山区基岩裸露，植被稀少，土地贫瘠，水源缺乏，农业不发达。该区非金属矿产丰富，主要为XXXX岩、XX岩、XX砂岩等。

4.3地质

4.3.1矿区地质

矿区出露地层主要为寒武系（∈）地层。在山麓及沟谷中有第四系（Q）松散堆积物覆盖。

（1）矿区地层 a.寒武系

XX灰岩二段（∈Z2）：含生物碎屑鲕状灰岩、叠层石灰岩为主，夹虫孔鲕粒灰岩、粒屑状鲕粒灰岩。

XX灰岩（∈g）：黄绿色泥灰质页岩、薄层粉屑灰岩、砾屑灰岩、生物碎屑灰岩，呈韵律互层。

XX灰岩（∈c）：紫红色粒屑灰岩与青灰色粒屑灰岩互层为特征，夹薄层粉屑灰岩、泥灰岩。

XX灰岩（∈f）：青灰色砂屑灰岩为主，青灰色粉屑灰岩、砾屑灰岩为次。

XX白云岩（∈0s）：下部以灰白色厚层状粗晶白云岩为主，夹粒屑白云岩；上部为中厚层、薄层细晶白云岩，夹有角砾状白云岩、泥云岩。

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b.第四系

分布于山麓与沟谷中，沉积物主要为残坡积、洪积粘土、亚粘土、砂砾石。

（2）构造

矿区内出露一套在走向近南北，倾向XX～XX°，倾角XX～XX°的单斜岩层，产状稳定，倾角较缓，局部发生褶皱的地段倾角较大，可达XX°以上。

矿区内局部地区裂隙较发育，列隙宽XXXmm，多被方解石脉所填充。区内无大型断层和褶皱出现，构造简单。

（3）地震烈度

矿区所在地基本地震动峰加速度为XXg，抗震设防烈度为XX度。 4.3.2矿床特征

（1）矿体形态、规模及产状

矿体呈厚层状赋存于XX系XX群（Cg）岩层中，包括XX组灰岩、XX组灰岩、XX组灰岩，主要由砂屑灰岩和粒屑灰岩组成，矿层呈中厚层状，走向近南北，倾向XXX～XXX°，倾角XX～XX°，矿权范围内矿体南北长XX余米，东西宽XX余米，最大厚度近XXm。

（2） 矿石特征 矿石自然类型

按矿石的矿物成分及结构可分为XX灰岩、XX灰岩和XX灰岩三种自然类型。

i.XX岩

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灰色，中厚层状，具内碎屑，碎屑含量XX～XX%不等，以泥晶灰质砂屑为主、少量砾屑及藻团粒、藻凝块等。磨圆度和分选较好。基底式胶结，填隙物为方解石，可见有亮晶方解石的擳壳胶结和白云岩化现象。

ii.XX灰岩

灰色，中厚层状，具粒屑结构，粒屑含量XX～XX%不等，以灰质砾屑为主，砂屑次之，少量砾屑及团粒、藻凝块等。磨圆度较好，分宣教一半。基底式胶结，填隙物为方解石，它形粒状，可见有亮晶方解石的擳壳胶结和白云岩化现象。

iii.XX灰岩

深灰色，粒屑结构，碎屑以生物碎屑为主，有三叶虫等生物碎屑，中薄层状～块状构造。矿物成分主要为方解石，含量大于XX%，少量白云石，含量小于XX%，岩石中含较多细方解石脉，脉宽XX～XXmm，长数厘米至数XXcm。 4.3.3 矿床顶、底板及夹层特征

矿体的底板为张夏组四段水泥灰岩。矿体顶板围岩为XXXX白云岩（∈0s）：下部以灰白色厚层粗晶XX岩为主，夹XX岩；上部为中厚层、薄层细晶XX岩，夹有角砾状XX岩、XX岩。均呈整合接触。 4.3.4矿区开采技术条件

（1）矿区水文地质条件

矿区属中低山区，最高海拔?XXXXm，最低海拔?XXXm。

大气降水式工业区地下水主要补给来源，蒸发及地表径流是地下水的主要排泄方式。

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区内主要含水层为第四系坡积洪积和基岩风化潜水层，主要分布于购股低洼处，含水层岩性为洪积坡积碎石、沙土及下伏基岩的风化裂隙带，矿体沿山脊展布，开采范围内基岩裸露地表，覆盖少，自然排水流畅，对矿床开发无影响。本矿床水文地质条件属简单类型。

（2）矿床开采技术条件

矿层主要为XX灰岩、XX灰岩及XX灰岩。矿层致密坚硬，完整性良好，倾角XX～XX°，倾角较缓。矿床层位稳定，厚度大，初露良好。

矿体规模较大，矿石致密坚硬，抗风化力强。大部分直接裸露地表，开采边坡角≤XX°，边坡稳定性良好。

综上所述，矿层层位稳定，构造不发育，矿石致密坚硬，矿床倾角平缓，边坡稳定性较好，矿层底板岩石抗压强度较高，适宜露天开采，区内水文地质条件简单，运输方便，开采技术条件良好。

4.4矿山开采

矿区属中低山区，最高海拔▽XXXXm，最低海拔▽XXXXm，相对高差XXXXm。矿区最低开采标高▽XXXXm，最高开采标高▽XXXXm，均高于当地侵蚀基准面，况提出露地表，采用露天开采剥采比较小，完全适合采用露天开采，因此设计确定矿山开采方式为露天开采。 4.4.1矿山开拓运输系统

开拓运输方案为公路开拓，汽车运输方案，机械装车，汽车从山上开采工作面将矿石直接运至破碎机卸料口。

运输线路最大合成纵坡坡度不大于XX%，最大纵坡限制长度XXXXm，缓和坡段最小长度XXX～XXXm，连续XXXkm路段的平均纵坡不大于XXX%，道路

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宽度单线XXXm，双线段不小于XXXm。曲线最小半径XXXm,最小长度XXXm，平曲线最小半径不小于XXXm,最小长度XXXm，停车视距XXXm，会车视距XXXm。 4.4.2防治水方案

矿体位于山坡，最低开采标高▽XXXm，高于当地侵蚀基准面，自然排水流畅，按照矿区地形来看，矿区周围为低山地形，矿山为山坡露天矿，采场最低标高高于周围地形，大气降水可以通过自流排出采场。矿区水文地质条件简单，对矿床开采影响不大。 4.4.3废石排弃场

因矿山矿石裸露，山体基本没有较厚的土层，且已开采多年，矿山剥离量很小，少量的废石土作为修路和平整工业场地所用，因此矿山不设废石排弃场。

4.4.4 矿山开采

（1）露天采场最终边帮要素 露天开采最低开采标高：XXXXm； 边坡最大高差：XXXXm； 台阶高度：XXXXm； 工作台阶坡面角：XXX°； 最终边坡角：≤XXX°； 安全平台宽度：XXXm； 开采最终底盘宽度：≥XXXm； 平均剥采比：XXXX:XXX。 （2）采矿方法选择

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设计采用自上而下分台阶法分期开采，台阶高度均为XXm，设计采用中深孔爆破开采技术，潜孔钻穿孔，多排孔布置，采用非电塑料导爆管起爆，采用机械装车，矿石由汽车运至破碎机卸料口，经破碎、筛分，不同粒级碎石和石粉由皮带运至成品料场。

（3）采矿工艺流程 采矿生产工艺流程为：

中深孔穿孔 爆破 铲装运输 矿仓 采场生产工作面结构参数 工作面长度：XXXX～XXXXm； 最小工作平台宽度：XXXX～XXXXm； 安全平台宽度：XXm； 台阶高度：XXXm； 工作台阶坡面角：XXX°； 最终边坡角：≤XXX°。 （4）采矿工艺 a.穿孔作业

设计采用KQD-90型潜孔钻机穿孔。 b.爆破作业

采用中深孔爆破开采技术，使用铵油炸药，非电起爆网络，采用非电塑料导爆管起爆，边坡采用预裂爆破。矿山不设爆破器材库，爆破器材由当地公安部门管辖的民爆公司统一供给。

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矿石块度大于300mm的矿石需进行二次破碎，采用液压振动锤冲击机械破碎。

c.铲装运输

矿山修筑道理到工作平台，爆破后的矿石，大块经机械二次破碎后，用液压型挖掘机装入汽车，运至破碎机 卸料口进行破碎、筛分、分级。 4.4.5矿山设备

矿山设备见表4-1

设备设施明细表 表4-1

序号 1 2 3 4 5 潜孔钻 破碎机 空压机 挖掘机 变压器 设备名称规格 数量 X X X X X 备注 4.5露天采石场现状

矿山在山体北侧坡面上开采，采场南北长约XXm，东西宽约XXm，坡面较高。

现状坡面较高，局部矿岩松散。

4.6露天采石场周边环境

矿区位于XXXX村西约XXkm的山体北侧。 矿区南侧矿界紧邻XXXX公司所属矿区矿界。

矿区周侧无村庄及其他工矿企业、旅游景点及文物古迹。

4.7露天采石场现场考评综述

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现状为山坡露天开采，上侧有一台阶，但总体坡度较高，边坡较陡，现场坡面存有裂隙、浮石，应予重视。

矿区南侧矿界紧邻XXXX公司所属矿区矿界，应按《小型露天采石场安全生产暂行规定》（国家安监局 国家煤矿安监局令第19号）第十一条规定，“相邻采石场之间应当设置大于30米的隔离带；隔离带矿体只能由一方开采并应予以确定。相邻采石场进行爆破作业，应当约定实施爆破的时间。”，签订协议，设定隔离带，由一方开采，统一指挥，严格遵守定时爆破，爆破前后加强警戒，以确保双方安全生产。

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5标准化评分说明、纠正措施建议 5.1标准化评分考评

5.1.1考评说明

XXXX有限公司露天采石场安全标准化自评等级为五级，XXXX安全评价有限公司考评组成员对该采石场安全标准化系统进行了考评。

考评过程中，考评组成员认真听取了企业领导的汇报，及时与企业有关人员沟通，查阅了有关文件；检查了各种资料、数据；抽检了现场员工及管理人员。按照《小型露天采石场安全标准化评分办法》（简称“评分办法”）进行考评打分。

考评打分及扣分原因详见表5-1“小型露天采石场安全标准化考评得分明细表”。

5.1.2考评打分及扣分原因

考评工作中共考评《小型露天采石场安全标准化评分办法》要求的12个元素含39个子元素，考评打分结果及扣分原因详见表5-1。

小型露天采石场安全标准化考评得分明细表 表5-1

元 素 标准分 实得分 扣分原因 1、目标与承诺 1.1 目标 策划 执行 符合性 绩效 1.2 承诺 策划 执行 符合性 31

绩效 2、安全生产法律法规与其他要求 2.1 法律法规意识 策划 执行 符合性 绩效 2.2需求识别与获取 策划 执行 符合性 绩效 2.3融入 策划 执行 符合性 绩效 3、安全生产组织保障 3.1 安全生产责任制 策划 执行 符合性 绩效 3.2 安全机构设置 策划 执行 符合性 绩效 3.3 安全生产规章制度 策划 执行 符合性 绩效 3.4 安全会议 32

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策划 执行 符合性 绩效 3.5安全纪录和档案管理 策划 执行 符合性 绩效 3.6外部联系与内部沟通 策划 执行 符合性 绩效 3.7系统管理评审 策划 执行 符合性 绩效 3.8供应商与承包商管理 策划 执行 符合性 绩效 3.9安全认可与奖励 策划 执行 符合性 绩效 4、风险管理 4.1 危险源辨识与风险评价要求 策划 执行 符合性 33

绩效 4.2 风险评价 策划 执行 符合性 绩效 5、安全教育与培训 5.1 需求识别与分析 策划 执行 符合性 绩效 5.2 培训要求 策划 执行 符合性 绩效 5.3 培训评审 策划 执行 符合性 绩效 6、生产工艺系统安全管理 6.1 设计要求 策划 执行 符合性 绩效 6.2 采矿工艺 策划 执行 符合性 绩效 6.3 生产保障系统 34

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