私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)85687

私募投资基金投资者风险问卷调查

（机构版）

投资机构名称： _____________________ 填写日期：____________________

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：

1.代理人是经本公司（机构）授权购买私募基金产品；

2.本公司（机构）符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。

公司盖章:

代理人签字:

问卷调查调查内容:

一、基本信息

【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】

1.基础信息

机构名称：

营业执照号：

法定代表人：

注册资本：

住所：

联系人：

联系方式：

2.贵公司（机构）的性质【】

A金融类专业机构投资者

B金融类非专业机构投资者

C非金融类专业机构投资者

D非金融类且非专业机构投资者

二、财务状况

【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】1.贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】

A大于5000万元

B 2000万到5000万元

C 1000万到2000万元

D 500万到1000万元E500万元以下

2.根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资

收益用于再投资【】

A将所有投资收益用于再投资

B 50%以上的收益用于再投资

C 20%到50%勺收益用于再投资

D 20%以下的收益用于再投资

3.贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】

A其他大型机构投资者

B其它小型机构投资者

C个人投资者

D自有资金

E银行存款

三、投资知识

【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】

1.贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】

A有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识

B 一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解

C丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富

2.在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】

A仅包括银行存款

B与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币

C除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种

D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资

E对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资

3.（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】

A机构未设专门的投资部门

B投资部门已经设立，但运作不到1年

C投资部门已经设立，且已运作1年以上

D投资部门已经设立，且已运作3年以上

E投资部门已经设立，且已运作5年以上

4.（金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】

A 1年以内

B 1-2 年

C 2-5 年

D 5年以上

5.私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】

A认为即使是风险比较大，但是愿意试试

B对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试

C认为风险相对较小，可以放心投资

四、投资目标

【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要求】

1.贵公司（机构）的投资目标是【】

A激进成长

B显著增长

C稳健增值

D谨慎增值

E避免亏损

2.贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】

A很了解，清楚市场波动走向

B基本了解

C持模糊认识态度

D完全不了解

3.在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【

】

A获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动

B获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动

C逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小

D长期收益高于定期存款，同时波动比较小

E收益高度稳定，但略有薄利

4.贵公司（机构）计划的投资期限有多长【】

A 10年以上

B 7-10 年

C 4-6 年

D 1-3 年

E 1年以内

五、风险偏好

【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】

1.下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资表现的态度【

】

A寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失

B保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动

C厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获得稳定回报

D期望至少能略有回报

2.在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【】A显著增长

B有一定增长

C保持不变

D可能会有所下降

E显著下降

3.贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【

】

A 10%以内

B 10%-30%

C 30%-50%

D超过50%

4?假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度

【】

A视具体跌幅情况而定

B尽快赎回，改其他投资方式

C坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回

D耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损

E会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化

5.考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司（机构）最满意的【】

第一年第二年第三年第四年第五年平均回报

A 14% -21% 40% -4% 31% 12%

B 9% -11% 26% 3% 18% 9%

C -6% 7% 21% 2% 8% 6%

D 2% 5% 6% 0% 7% 4%

E 3% 3% 3% 3% 3% 3%

注：［私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类］

以上问题的总分为100分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司

（机构）对投资风险的整体承受程度及贵公司（机构）的风险偏好总得分为：

根

力为：分。

艮据投资者风险承受能力评估评分表的评价，贵公司（机构）的风险承受能

（机构根据评级方式自己填写），适合贵公司（机构）的

基金产品评级为_____________ （机构根据评级方式自己填写）声明：本公司（机构）已如实填写《私募基金投资者风险问卷调查（机构版）》并了解了本公司（机构）的风险承受类型和适合购买的产品类型

投资机构盖章：日期:

代理人签字：日期:

经办员签字：日期:

募集机构（盖章）：日期:

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/r3eq.html