2020年证券从业基本法律法规强化习题及答案十
更新时间:2023-11-21 18:32:01 阅读量: 经管营销 文档下载
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2020年证券从业基本法律法规强化习题及答案十
2018年证券从业基本法律法规强化习题及答案十
选择题
第1题:以下不属于集合资产管理业务特点的有()。
A.集合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多。
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作
参考答案:A
第2题:证券自营业务的特点不包括()。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.交易的任意性
D.收益性不确定性
参考答案:C
第3题:下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。
A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问
参考答案:D
第4题:证券自营业务的禁止行为不包括()。
A.委托其他证券公司代为买卖证券
B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C.设立专用账户交易
D.将自营业务与代理业务混合操作
参考答案:C
第5题:下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。
A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券
B.不以盈利为目的
C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
参考答案:B
第6题:甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司,并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部
分出资方式中,符合公司法律制度规定的是()。
A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出
资
B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资
C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资
D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资
参考答案:C
第7题:根据证券法律法规的相关规定,收购要约的期限为()日。
A.30~45
B.30~60
C.30~75
D.60~90
参考答案:B
第8题:()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
A.操作风险
B.技术风险
C.合规风险
D.管理风险
参考答案:B
第9题:下列选项中,属于有限责任公司股东会职权的是()。
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
参考答案:B
第10题:证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金存管合同》
参考答案:D
第11题:下列各项中,不属于我国《公司法》对有限责任公司
的设立和组织机构的规定的是()。
A.股东会的性质及职权,股东会的召集和主持,定期股东会和临时股东会,股东会的议事方式和表决程序
B.董事会设立及董事任职任期,董事会的职权,董事会会议的召集和主持,董事会的议事方式和表决程序
C.公司组织形式变更的规定
D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
参考答案:C
第12题:申请设立期货公司,除应符合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定,还应具备的条件包括()。
A.年盈利超过人民币3000万元
B.注册资本最低限额为人民币3000万元
C.注册资本最低限额为人民币2000万元
D.注册资本最低限额为人民币1500万元
参考答案:B
第13题:证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单
独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是()。
A.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
B.“集合资产管理计划名称”
C.“证券公司名称—集合资产管理计划名称”
D.“资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
参考答案:A
第14题:申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有()万元人民币以上的注册资本。
A.500
B.100
C.300
D.200
参考答案:B
第15题:《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的组织形式为()。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
参考答案:C
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