特种设备使用单位安全管理标准化检查评分表

特种设备使用单位安全管理标准化检查评分表 被检查单位： 类别 考评内容 1、制度建立（8分） 2、制度修订（5分） 考评说明 使用单位应当建立健全特种设备岗位职责和安全管理各项制度。 使用单位应当对岗位职责和特种设备安全管理的各项制度定期进行评审修订、补充。 检查时间：201X年 月 日 评分办法 查阅文件，确定各项岗位职责和安全管理制度是否齐全，每缺一项扣2分，未按照制度执行扣5分。 查阅文件，检查是否建立相关制度，制度不全扣5分，制度内容存在缺陷的每项扣2分，查阅工作计划及相关记录，未按照要求开展评审和修订工作的不得分。没有定期评审修订的扣2分。查阅制度，相关制度和岗位职责与现行法律法规不相符的每项扣1分。 查阅岗位职责，任命文件，没有的扣5分；未设置安全管理机构的扣5分，机构及人员未及时更新的扣3分。 查阅岗位职责，任命文件，没有相关文件的扣3分，未设置特种设备安全管理人员的此项不得分。 应得分 实得分 扣分原因 一、制度管理（13分） 二、安全管理机构和人员（13分） 主要负责人对本单位特种设备的安全1、机构设置管理全面负责。 及人员配备 （8分） 使用单位必须设置特种设备安全管理专职或（兼职）人员 特种设备使用单应当履行特种设备管理相关职责及义务。 2、职责及管理义务（5分） 特种设备管理人员应当履行相关职责和义务。 特种设备作业人员应当履行相关职责和义务 查看使用单位职责，未编制的不得分，存在缺陷的每项扣1分。 查阅管理人员职责，未编制的不得分，存在缺陷的每项扣1分。 查阅作业人员职责，未编制的不得分，存在缺陷的每项扣1分。 查阅设备台账和技术档案以及现场抽查，每发现一项不符合要求的扣2分 三、特种设备使用及管理（631、使用单位使用单位应当选择取得相应许可的单在特种设备位进行安装、改造和维修 安装、改造、和维修过程使用单位应当督促施工单位进行安中的义务 装、改造和维修前的告知手续的办理 查阅相关规定及记录，每发现一台设备未实施告知的扣3分， 依次类推。 -1-

分） （8分） 使用单位应当在施工结束后督促施工单位及时移交资料并存档。 使用单位办理使用登记时应当符合相关规定及要求 特种设备使用登记证或者使用登记标志现场悬挂应当符合相关要求 查阅设备台账和技术档案以及现场抽查，每发现一项不符合要求的扣2分 查阅设备台账和技术档案以及现场抽查，每发现一台未办理注册登记的扣3分，依次类推。 现场抽查，每发现一台设备使用登记或者使用登记标志未按要求放置的扣3分。 2、注册登记（3分） 3、登记变更及报废（3分） 查阅相关制度是否进行了明确，未明确的扣3分，存在缺陷的特种设备改造、移装、过户、停用、每项扣2分，查阅设备台账和技术档案以及现场抽查，每发现恢复启用以及报废应当符合相关要求 一台设备改造、移装、过户、停用、恢复启用以及报废过程未按照要求办理相关手续的扣3分。 使用单位申请定期检验应当符合相关要求 查阅相关制度及岗位职责是否进行明确，未明确的此项不得分，存在缺陷的每项扣2分，每发现一台设备未按照要求提前一个月申报检验的扣2分。 三、特种设备使用及管理（63分） 4、定期检验 使用单位延期检验应当符合相关要求 查阅延期申请或记录，每发现一台未办理延期手续的每项扣5分。 （8分） 未经定期检验或者检验不合格的特种设备不得继续使用 特种设备使用单位应当建立健全特种设备安全操作规程或作业指导书，并严格要求进行操作 5、特种设备使用单位应对在用特种设备日常维护运行管理 保养和自行检查符合相关要求 （20分） 使用单位应对在用特种设备的安全附件、安全保护装置、测量调控装置及附属仪器仪表进行定期检验、检修、应当符合标准要求。 查阅相关制度及岗位职责是否进行明确，未明确的此项扣2分，存在缺陷的每项扣1分，每发现一台设备未未经定期检验或检 验不合格投入使用的此项不得分。 查阅设备台账、操作规程或作业指导书，每发现一台设备无操作规程或作业指导书的扣5分，内容不完整的扣3分，现场检查，每发现一台设备运行过程中未严格按照操作规程要求进行操作的扣10分，发现一次违章操作的此项不得分。 查阅相关记录，每发现缺少一次扣2分。 查阅相关记录，每发现缺少一次扣5分。 -2-

特种设备出现故障或者发生异常情查阅相关制度和岗位职责，是否对其进行明确，未明确的扣3况，使用单位应当对其进行全面检查，分，缺少记录的每次扣2分。 消除事故隐患后，方可重新投入使用。 特种设备持证上岗率必须符合相关要求。 现场检查，发现无证上岗操作的每人次扣2分。 6、特种作业人员管理（5分） 持有《特种设备作业人员证》的人员，必须经用人单位法定代表人或（负责查阅特种设备作业人员证件，每发现一次未经聘用（单位法人人）或者其授权人聘用后，方可在许签章）的扣1分，依次类推。 可的项目范围内作业 《特种设备作业人员证》复审应当符合相关要求 特种设备作业人员培训应当符合相关要求 特种设备使用单位应当定期组织排查本单位特种设备隐患。 检查特种设备作业人员证件，每发现一次不按规定复审的扣1分每人次。 查阅培训计划和相关记录，未开展培训的此项不得分，有缺陷的每项扣2分。 查阅相关制度及排查记录，没有制度或记录不全的，每少一次扣2分。 查阅事故隐患整改台账或记录，未建立此项不得分，内容不全每项扣2分。 三、特种设备使用及管理（63分） 特种设备使用单位应建立事故隐患台7、隐患整改 账和记录。 （5分） 特种设备使用单位主要负责人或特种查阅整改记录，每发现一次未定期审查扣2分，整改措施无效设备安全管理人员定期对隐患整改台或整改不及时，每发现一次扣5分。 账进行审核，保证整改措施及时到位 特种设备使用单位应开展特种设备重大危险源辨识。 特种设备使用单位应针对风险评价的结果采取风险控制。 查阅相关记录或表格，未开展重大危险源辨识工作的此项不得分，每缺少一个危险源辨识点扣1分。 现场检查记录，每发现一个危险源未采取风险控制措施的此项不得分，措施不当的扣1分。 8、风险评价与控制（3分） -3-

9、应急预案的制订（3分） 特种设备使用单位按照风险评价结果制订相应的应急救援预案。 特种设备使用单位适时组织应急救援演练，并做好演练记录。 发生特种设备事故后，严格按照“四不放过的原则”进行调查处理 特种设备使用单位必须建立事故处理制度。 查看资料，未制订特种设备应急救援预案的，此项不得分，预案没有针对性或没有可操作性扣2分。 查看演练记录，未组织演练此项不得分，演练记录不全或未做演练记录扣2分。 未严格按照“四不放过原则”进行调查处理特种设备事故的，此项不得分，未及时处理的扣3分。 查制度，未制订事故处理制度此项不得分，制度内容不全，每发现一处扣1分。 查作业人员记录台账，未建立作业人员台账的此项不得分，台账不全或未及时更新每发现一人次扣1分。 查台账，未建立特种设备台账此项不得分，台账内容不全每一项扣1分。 查档案，未建立特种设备安全技术档案此项不得分，安全技术档案内容不全每台次扣1分，依次类推；安全技术档案存档管理不规范或未及时更新扣2分。 查记录，未建立特种设备使用记录此项不得分，记录不规范或内容填写不齐全每发现一项扣1分，依次类推。 10、事故处理 （5分） 四、特种设备安全技术档案、台账及记录管理（11分） 特种设备使用单位应建立特种设备作业人员台账 1、台账建立 （3分） 特种设备使用单位应建立特种设备台账 2、技术档案特种设备使用单位必须建立本单位特建立（5分） 种设备安全技术档案 依据特种设备管理制度建立各类使用记录 3、记录建立及保存（3分） 特种设备使用单位应保存好各类记录 查特种设备资料管理，记录保存不善或丢失每台次扣1分。 检查人签字：

被检查单位负责人签字： -4-

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