FSA 工厂食品安全审核-详细扣分说明-Yum

供应商资料 公司名称： 工厂地址： 审核日期： 评分总结

类别

1.0 虫鼠害控制

2.0 清洁卫生

3.0 操作及设施

5.0 产品保护

6.0 产品回收和产品安全

得分

加权比重 15% 15% 15% 15% 20% 20% 100% 总分：

加权后分数

自动失效项

条款号

内容

审核员结论：本次审核通过 （ ）是 （ ）否

审核员签名： 供应商代表签名：

以下适用于不进行质量系统审核的供应商

供应商资料 公司名称： 工厂地址： 审核日期： 评分总结

类别

1.0 虫鼠害控制

2.0 清洁卫生

3.0 操作及设施

5.0 产品保护

6.0 产品回收和产品安全 7.0 成品、原料和包装材料

的追溯和控制

得分

加权比重 13% 13% 13% 13% 17% 17% 14%

加权后分数

100%

总分：

自动失效项

条款号

内容

审核员：本次审核通过 （ ） 是 （ ）否

审核员签名： 供应商代表签名：

供应商资料 公司名称： 工厂地址： 审核日期： 审核员：

1.0 虫鼠害控制 得分

1.1 制定书面的虫鼠害防治计划。虫鼠害（ ）20（ ）15

防治员有执照，上了保险，有许可证（ ）6 （ ）0 书

1.2 使用食品加工厂允许使用的杀虫剂；（ ）15（ ）10

使用和混合程序、安全资料（MSDS /（ ）5 （ ）0 Material Safety Data Sheets）和 杀虫剂标签已归档。所有的杀虫剂都有正确的标签，并得到妥善的保管 1.3 有最近的PCO（虫鼠害防治人员）作业（ ）10（ ）7

（ ）3 （ ）0 报告，包括使用记录

1.4 有虫鼠害活动趋势的报告以及相应的（ ）5 （ ）3

纠正措施 （ ）1 （ ）0 1.5 厂房内部没有虫鼠害活动的迹像 （ ）10（ ）7

（ ）3 （ ）0

1.6 厂房外部没有虫鼠害活动的迹象 （ ）10（ ）7

（ ）3 （ ）0

1.7 所有虫鼠害防治器材的放置不会对产（ ）10（ ）7

品、原料、包装材料或设备造成污染（ ）3 （ ）0 1.8 足够的虫鼠害防治器材数目，摆放位（ ）10（ ）7

置有效（厂房内） （ ）3 （ ）0 1.9 足够的虫鼠害防治器材数目，摆放位（ ）10（ ）7

置有效，诱饵站安全且不易损坏（厂（ ）3 （ ）0

房外）

100 应得分数

实际分数

2.0 清洁卫生 得分

2.1 制定总体卫生程序，规定了清洗程序（ ）20（ ）15

和操作步骤以避免交叉污染 （ ）6 （ ）0

2.2 制定清洁消毒操作人员的培训程序 （ ）15（ ）10

（ ）5 （ ）0

供应商代表：

备注

备注

2.3 使用食品工厂许可使用的清洗和消（ ）10（ ）7

毒用化学制品，有产品标签和安全使（ ）3 （ ）用说明书（MSDS）

2.4 清洁设备及化学制品得到妥善保存 （ ）10 （ ）7

（ ）3 （ ）02.5 清洁剂及消毒剂的浓度和使用符合

卫生程序规定 2.6 有每天（或适当时候）生产开机前的

检查记录，包括察看设备是否经过清洁和消毒（必要时需要拆开设备进行检查），清洁方法明显有效

（ ）10 （ ）7 （ ）3 （ ）0（ ）15（ ）10 （ ）5 （ ）0

2.7 对与食品接触的设备表面进行采样（ ）10（ ）7

检测，以监测清洁及/或消毒程序的（ ）3 （ ）0 效果 （ ）N/A 2.8 能够对设备进行彻底清洗消毒 应得分数 实际分数

3.0 操作及设施 得分

3.1 制定设备维修食品安全程序，保存记（ ）10（ ）7

录 （ ）3 （ ）0 3.2 建立卫生月检查程序（包括生产区（ ）5 （ ）3 域、非生产区域及厂区地面），保存（ ）1 （ ）0 检查记录

3.3 厂房内部环境卫生，冷藏库、冷加（ ）10（ ）7

工生产区域和冻库的除霉和除霜满（ ）3 （ ）0 足可接受标准 3.4 厂房外部环境卫生满足可接受标准 （ ）5 （ ）3

（ ）1 （ ）0

3.5 已竣工的设备维修、建筑物维修，墙（ ）5 （ ）3

壁、地板、天花板维修等项目中没有（ ）1 （ ）0 使用临时的修理材料。门和所有通向外部的通道/管道都有防虫害设施3.6 仓储区离墙留有45cm 的检查通道

（ ）5 （ ）3 （ ）1 （ ）0 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0

100

备注

3.7 走道、固定楼梯和传送带均采取了防（ ）10（ ）7

护措施，以防止可能对食品和包装材（ ）3 （ ）0 料造成的污染

3.8 建立并实施玻璃和易碎品或硬塑料管（ ）10（ ）7

制程序。对灯具和其他易碎物品采取（ ）3 （ ）0 屏蔽保护措施，防止可能对产品造成的污染 3.9 休息区、更衣室、洗手间和洗涤间保

持干净整齐

3.10 整个工厂通风良好、无异味或空气

中不含可能给食品造成污染的物质 3.11 妥善保养并正确存放铲车和电池

（ ）5 （ ）3 （ ）1 （ ）0

（ ）5 （ ）3 （ ）1 （ ）0 （ ）5 （ ）3 （ ）1 （ ）0 （ ）NA

3.12 与食品接触区域只使用食品级的润（ ）5 （ ）3

滑剂 （ ）1 （ ）0 3.13 所有容器均有正确的标签

（ ）10 （ ）7

（ ）3 （ ）0

3.14 任何地方都没有可能引起食品或包（ ）10 （ ）7

装材料污染的危险品 （ ）3 （ ）0

100 应得分数

实际分数

4.0 良好的操作规范（GMP）

得分

备注

4.1 制定了GMP程序， GMP示意图张贴在（ ）10 （ ）7

适用的区域 （ ）3 （ ）0 4.2 至少每月进行一次GMP自我评估，有（ ）10 （ ）7 相应的纠正措施 （ ）3 （ ）0 4.3 员工遵守GMP’s （ ）20（ ）15 （ ）6 （ ）0 4.4 制定工作服着装规定 4.5 个人物品存放处远离加工区域

（ ）10 （ ）7

（ ）3 （ ）0 （ ）10 （ ）7 （ ）3 （ ）0

4.6 不存在由于员工的疾病而导致的污染（ ）10 （ ）0

4.7 有足够的可供使用的洗手设施 （ ）10 （ ）7

（ ）3 （ ）0

4.8 适当地张贴洗手步骤示意图

（ ）5 （ ）3

（ ）1 （ ）0

4.9 工作区井然有序，工具及加工用品均（ ）10 （ ）7

妥善储存 （ ）3 （ ）0 4.10 实验室设施和实验员操作满足实验（ ）5 （ ）3 室良好操作规范（GLP），所有的实（ ）1（ ）0 验员能正确理解GLP。所有的溶剂、（ ）N/A 试剂和化学药品的接收、制备和保管满足GLP要求

100 应得分数

实际分数

5.0 产品保护 得分

5.1 已制定HACCP（危害分析和关键控制（ ）10 （ ）7

点）程序和HACCP培训计划 （ ）3 （ ）0 5.2 建立HACCP计划的年度复审程序，记录并存档纠正行动以供复核

5.3 根据HACCP文件规程对CCP点进行监

控，采取适当的纠正行动并保存记录5.4员工熟悉他们所在的工作区域内的CCP点以及相应监控标准，了解当发生问题时如何采取正确的纠正措施5.5 确保采取了防止交叉污染的措施

（ ）5 （ ）3 （ ）1 （ ）0 （ ）10 （ ）7 （ ）3 （ ）0 （ ）10 （ ）7 （ ）3 （ ）0

（ ）10 （ ）7 （ ）3 （ ）0

备注

5.6 没发现实际存在的或潜在的产品被（ ）15 （ ）0

掺杂/污染的现象 5.7 年度水质报告已归档

5.8 当水/冰作为原料或与食品原料接触

时，工厂制定了防止水/冰中异物污染的程序 5.9 有异物控制措施，并对控制措施进行

评估，保证运作正常

（ ）5 （ ）3 （ ）1（ ）0 （ ）5 （ ）3 （ ）1 （ ）0 （ ）N/A

（ ）15 （ ）10 （ ）5 （ ）0

5.10 建立有效的产品和设备温度控制（ ）5 （ ）3

测量方法 （ ）1 （ ）0

（ ）N/A

5.11 食品过敏源控制有效 （ ）10（ ）3 应得分数 实际分数

（ ）0

100

6.0 产品回收和产品安全

6.1 制定书面的产品回收程序 6.2 保存产品回收责任人联系表 6.3 建立模拟回收程序

6.4 供应商每年进行内部模拟回收

分数

（ ）15 （ ） （ ）5 （ ）0（ ）10 （ ）7 （ ）3 （ ）0（ ）10 （ ）7 （ ）3 （ ）0（ ）15 （ ）10 （ ）5 （ ）0

备注

6.5 审核员确认供应商能在2小时内确（ ）15 （ ）

定、追溯和100%找到某个原料所涉及（ ）5 （ ）0的模拟回收产品至第一个外部客户

6.6 建立食品工厂安全保卫程序 （ ）15 （ ）

（ ）5 （ ）06.7 建立年度食品工厂安全保卫自审程（ ）10 （ ）7

序，审核记录应包含所采取的纠正措（ ）3 （ ）0施 6.8 有确保产品和设备安全的检查方法（ ）10 （ ）7

（ ）3 （ ）0

100 应得分数

实际分数

以下适用于不进行质量系统审核的供应商 7.0 成品、原料和包装材料的追溯

和控制

分数

备注

7.1 建立批号确定程序，建立对所有原（ ）15 （ ）10

料，包装材料以及成品的追溯系统（ ）5 （ ）0

7.2 对成品、包装材料和原料批号进行（ ）15 （ ）10

了正确的标识以确保具有可追溯性（ ）5 （ ）0

7.3 保存所有原料和包装材料的质量标（ ）15 （ ）10

准/质量要求 （ ）5 （ ）07.4 制定原料和包装材料的检查、批准（ ）15 （ ）10 和处理的程序 （ ）5 （ ）0

7.5 工厂实验室检验结果或COA证明，所

有接收的原材料均来自于合格供应商并满足标准要求； 保存了所有供应商的担保书

7.6 对所有原料和包装材料供应商建立

了审核、批准、管理程序

（ ）20 （ ） （ ）6 （ ）0

（ ）10 （ ）7 （ ）3 （ ）0

7.7 跟踪所有原料和包装材料供应商绩（ ）10 （ ）7

效，保存审核报告和纠正措施记录（ ）3 （ ）0

100 应得分数

实际分数

审核员注解，包括审核条款中没有涉及但你认为会对食品安全和质量有影响的内容等：

食 品 安 全 审 核 指 导

FOOD SAFETY AUDIT GUIDELINES

(2009版)

工厂食品安全审核

以下评估准则适用于对百胜的食品供应商进行资格批准评估和现场食品安全审核。

1． 括弧内的分数（10分）代表可获得的分数

2． 所有的黑体字部分属于审核自动失效项。发现自动失效，该条目将被评为“零分”。

只有标有下划线的黑体字项目才会导致审核立即失效。审核员发现任何Yum 产品被污染的现象都可以判定审核/评估自动失效；但审核员应继续完成所有其它项目的评估，以期发现是否存在其他任何问题。

在供应商资格批准评估中若出现“自动失效”，则该供应商将不能获得资格批准。 3． 任何一个被判定为自动失效的条目，需要在审核得分表的自动失效项栏内填写。 4． 若供应商的加工工艺不能完全符合以下某些审核要求，供应商需要向百胜餐饮公司

R&D/QA申请“最低替代标准”。“最低替代标准”只能针对特殊情况，由具体负责该供应商的百胜QA发出。“最低替代标准”应由百胜QA总监签字并由QA提供给供应商。供应商保存原件并每年更新“最低替代标准”。 最低替代标准只对有效期内的偏差有效，评估当天收到“最低替代标准”不作为当次评估的凭据，但是可以用于以后的评估。

5． 评估期间不接受临时传真给工厂的文件。 6． 此评估指导适用于所有提供给百胜的产品。

7． 供应商所有的系统和程序必须全部落实到位才能被批准为百胜供应商。审核员审核的

目的是确认所有程序是否已经建立，即使该供应商还没有为百胜提供产品。 8．对于那些不适用的评估项目或对某些供应商不适合，可以在得分栏内注明N/A。

名 词 解 释

由于不能对每一个偏差都在审核指导中进行详细的描述，因此用下列专用术语来指导审核打分：

完全符合 满足所有审核指导的要求

较小不符 单一的/个别(一到三个)的事例不满足审核指导的要求 较大不符 数个（多于三个）事例不满足评估规则的要求

零分 如果系统性的不能满足审核指导的要求，或没有记录、没有书面的管

理规程和程序

审核部分名词解释：

类别（Category） 被评估的章节(如1.0,2.0) 项目（Element） 标准（Criteria）

本审核专用术语：

单个（single） 发生过一次 个别（isolated） 发生过两次或三次 许多（numerous） 多于三次

保持（maintained） 含至今为止的所有记录，并归档保存以备审核 已制定的（established） 指有书面文件并已贯彻实施的 文件（documentation） 为满足本审核指导要求所制定的文件 程序/步骤（program/procedures）指书面规程或书面的操作步骤

记录（record） 指根据所制定的程序的要求而收集并保存的实际数据。

审核员需抽查从上次评估以来1%-10%的记录，要求选择具有足够代表性的记录样本。评估中如果发现问题，则需要追加样本的检查量，以确定所发现的问题是“个别事例”还是重复发生的事例。所有记录的修改应在原始记录上用单线划出 (保持原记录的可辨认性) 并由修改者签名。不允许采取涂改液或涂黑的方式对记录进行修改。

GMP’s

良好的操作规范

重大的（significant） 系统性的失效

系统性的（systematic） 没有建立系统，或系统明显的没有被完全执行

在评估章节中具体描述的详细条目(如1.1,1.2). 对每个条目的解释。

肉（meat） 红肉和白肉（鱼，海鲜，牛肉，羊肉，猪肉，家禽等） 分析实验（analytical tests） 经化学、微生物或仪器测试，以确认是否符合百胜标准。

百胜全球餐饮公司保留对评估中所提及的所有改进措施进行审核的权利。

在某些情况下，会发现同一个事例被几个评估项目所涉及的现象。这时，审核员需运用他/她的经验，将发现的问题记录在最适合的评估项目下。同时也允许审核员对一个事例在几个不同的评估项下扣分。

有一点非常重要，我们要认识到当地的法律和实际操作惯例可能和本评估中的要求存在差异。在这种情况下，以最严格的要求来执行。重要的是审核员要认识到这种不同，并作出相应的判断。

评 估 指 导

1.0 虫鼠害控制

（不接受审核期间临时得到的传真文件） 1.1

(程序－文件)

满分（20分）：供应商必须提供一份书面的虫害鼠害防治计划，虫害鼠害防治服务应该由具有执照、上了保险、有许可证的消杀人员，或者是具有执照、上了保险、有许可证的消杀服务单位来承担。供应商自己内部的虫鼠害防治人员，如果他有执照、上了保险、具有许可证，也可以从事杀虫剂的喷洒作业。如果地方政府许可，虫鼠害防治培训生也可以从事杀虫剂的喷洒作业。有些地方，执照和许可证是同一件证书，但是名称必须与消杀服务报告上所签署的名称相同。如果工厂员工具有执业许可证，他/她可以监督其他人进行杀虫剂的喷洒作业。不管哪种情况，工厂应保留所有文件的复印件。执照、保险、许可证必须在有效期内。

虫鼠害防治计划应包括以下内容：

z z z

指定的虫鼠害防治员（pest control operator）或虫鼠害防治服务公司名称 制定消杀频率，至少每月一次

如何对诱饵站、捕鼠器、粘鼠板、灭蝇灯进行标签标识管理，包括虫鼠害防治人员的签名和检查日期

如何核实是否执行了日常的例行检查（例如，如果采用电子扫描仪或打孔卡进行记录，那么检查员应在报告上签名并记录检查日期） 批准使用的杀虫剂清单，用在何处，如何使用

最新的虫鼠害防治部署示意图。示意图有更新日期，图上标示所有的诱饵站、捕鼠器、粘鼠板、灭蝇灯的放置位置和识别标志，便于有效的进行追踪并了解虫鼠害变化趋势

杀虫公司的保险赔偿证明 杀虫公司执照（按要求更新） 虫鼠害防治人员的许可证书

z

z z

z z z

在不能提供杀虫许可证书的国家，供应商应提供虫鼠害操作人员接受了正规的在职培训和继续培训的证明文件。

在某些地方，对于非限制性化学药剂（如飞虫烟雾弹），不要求使用者需要有执照，但是，不论是由工厂内的有执照或没有执照的员工使用，这些在工厂内使用的所有化学药剂均要列在虫害鼠害防治计划手册中的“允许使用的化学药剂一览表”中。

在评估时临时传真给供应商文件将不被接受，分数应做相应的扣减

较小不符合（15分）：以下任何一项将构成较小不符合

z z z z

有一到三个文件描述不清楚或不完全

以上要求中有一项未提供文件或文件过期（消杀频率不符合要求属于较大不符） 示意图不完全/未及时更新

批准使用的杀虫剂清单不完全/未及时更新

较大不符合（6分）：以下任何一项将构成较大不符合

z z

以上要求中有两项不能提供文件或文件过期

消杀频率低于每月一次

零分：遇到以下情况则给予零分

z z z

由无证人员或机构执行虫害鼠害防治工作 以上要求中有两项以上不能提供文件或文件过期 没有制定虫害鼠害防治计划

标签已归档；所有的杀虫剂都有正确的标签，并得到妥善的保管 (文件－观察)

必须使用食品加工企业允许使用的杀虫剂 所有的杀虫剂必须有安全资料（MSDS）

必须让员工能够方便地获得安全资料（MSDS）以便使用时参考

1.2

满分（15分）：所有杀虫剂必须满足下列要求：

标签和杀虫剂浓度配置程序已归档

如果在工厂内存放杀虫剂，则应该满足以下要求：

z z

必须有正确的标签

根据杀虫剂使用安全资料要求储存在带锁的、安全的区域，只有被授权的使用者 才能取用

粘鼠板虽不属于杀虫剂范围，但也应该与食品产品分开储存

z

z 装杀虫剂的空桶（瓶）应该贴上“杀虫剂专用”或类似的标签

无使用许可证/未经批准的害虫防治药剂（例如：雷达气雾罐）不得在食品厂内使用。

审核员应从使用的化学药剂中选择3-4个，检查它们的安全资料（MSDS）和标签。检查虫害鼠害防治人员是否在手册中写了一种新的化学药剂，而在服务记录并没有出现该药剂。 备注：粘鼠板不属于杀虫剂范畴

工厂应保存安全资料（MSDS）的复印件

z

如果供应商采用传真接收安全资料（MSDS）的服务方式，那么，工厂必须能够在10分钟内拿到传真件，服务方具备24小时开放的电话和传真机，有人负责签发

z

通过传真MSDS 服务应该可以获得多种语言的MSDS。如果现场有翻译，则不需要多种语言的MSDS

*

较小不符合（10 分）：以下任何一项将构成较小不符合

z z z z z

有标签和MSDS，但档案系统或传真系统管理混乱，不能满足快速查找的要求 一到三个MSDS或标签缺失

一到三个存放在现场的杀虫剂虽然得到了妥善的保管，但是没有正确的标签 一到三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签

粘鼠板和食品存放在一起

较大不符合（5 分）：以下任何一项将构成较大不符

超过三个正在使用的杀虫剂没有MSDS或标签 正在使用的杀虫剂使用浓度配比指南遗失 杀虫剂配制记录显示未按规定浓度配制

多于三个存放在现场的杀虫剂虽然得到了妥善的保管，但是没有正确的标签 现场的杀虫剂虽然做到了隔离保管，但是没有上锁

多于三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签

零分：遇到以下情况则给予零分

使用了未经政府机构许可的杀虫剂

杀虫剂没有得到安全保管和/或贴以标签，发现杀虫剂与食品或包装材料一起存放在普通仓库

任何因杀虫剂或虫害鼠害防治设备储存不当而引起产品或包装材料污染的事例 有最近的PCO（虫鼠害防治人员）作业报告，包括使用记录(记录)

1.3

满分（10分）：供应商必须提供虫鼠害防治机构的作业报告。如果是由供应商自己的虫鼠害防治人员进行防治作业，则需提供完整的监测报告。报告中必须包括：

服务项目 所进行的工作 作业日期 使用的方法

使用的药品、用量和浓度 作业者签名

若有需要，应根据害虫活动情况制定跟踪计划

对于高发性虫鼠害活动，或在杀虫服务报告或其它报告中提到的其他问题，记录所采取的纠正措施

使用记录需记录每种化学药品的使用方法。审核员需检查其是否符合标准，是否是虫鼠害防治合同上指定的方法，是否符合药剂制造商建议的方法。

审核员需确认填写服务记录的人，在捕鼠器记录表签字的人和虫鼠害防治计划中有许可证的人为同一个虫鼠害防治人员。

较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合

检查频率与虫鼠害防治计划所定不符 一到三个记录/信息丢失或不完整

报告中缺少上述一项记录要点

较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合

多于三项以上记录/信息丢失或不完整

缺少上述两项记录要点

零分：遇到以下情况则给予零分

无虫鼠害防治作业报告 不完整记录的数量表明系统失效 缺少上述两项以上记录要点

有虫鼠害活动趋势的报告以及相应的纠正措施 (记录)

对虫鼠害活动情况进行鉴别和分析

对所有年度内发生过虫鼠害的防治/监控装置（包括诱饵站、粘鼠板、捕鼠器、生物诱捕器、电子灭蝇器、电子脉冲灭虫装置等）进行趋势分析 根据虫鼠害趋势分析制定的跟踪改进措施

1.4

满分（5分）：有文件可查，文件内容包括：

审核员应该查看过去一段时期的捕鼠器或诱饵站的虫鼠害活动分析图表。图表可以是排列图（Pareto），频率图或检查清单（百胜对图表类型不作特殊要求）。

较小不符合（3分）：以下任何一项将构成较小不符合

已进行趋势分析但没有正式记录纠正措施 有一种虫鼠害控制/监控装置未做趋势分析

一到三个记录缺失

较大不符合（1分）：以下任何一项将构成较大不符合

两种虫鼠害控制/监控装置未做趋势分析

多于三种记录缺失

零分：遇到以下情况则给予零分

没有虫鼠害活动历史记录

超过两种虫鼠害控制/监控装置未做趋势分析

1.5

(观察)

厂房范围内没发现老鼠活动，也没有鸟巢

厂房范围内部没发现活的动物存在，如猫、狗、鹿等 没有发现以上动物的排泄物(尿，粪便)

满分（10分）：所有区域都没有虫鼠害活动。特别是：

厂房内或产品、原料、包装物上不得发现昆虫、蜘蛛/蜘蛛网、老鼠、蜥蜴、蚂蚁或鸟等害虫

任何存货区域不得发现被咬坏的袋子/箱子，不得在货架上发现老鼠，不得在地板/货架上发现三处以上老鼠排泄物

捕鼠器内没有腐烂的老鼠或其它动物（青蛙、蜥蜴等），应该经常检查工厂内部的捕 鼠器，清除老鼠或其它动物的尸体 粘鼠板上没有明显的昆虫堆积

注意：任何活的昆虫都视为一个事例，应按实际情况进行分类。粘贴板上的昆虫数量应尽可能少。带蜘蛛的蜘蛛网被认为是虫害活动事例。但陈旧的蜘蛛网将被视为是环境卫生的问题，计入3.3的扣分项。

较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合

在厂房内看到一到三处虫鼠害活动事例，但不会立即对产品构成污染 捕鼠器上发现刚被捕住的老鼠

有一到三处的粘鼠板上发现明显的害虫堆积

较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合

厂房内发现多于三处虫鼠害活动的事例 虫鼠害的活动可能会对产品造成污染

有多于三处的粘鼠板上发现明显的害虫堆积

零分：遇到以下情况则给予零分

在捕鼠器或诱饵站内发现腐败的老鼠尸体

发现任何原料、食品或与食品接触的材料被污染的事例 厂房内发现活的动物

厂房外部没有虫鼠害活动的迹象 (观察)

距厂房六米范围内没有发现老鼠活动迹象（明显的鼠洞、老鼠活动踪迹、排泄物）、动物足迹和/或鸟巢

在诱饵站内或厂房围墙沿线没有腐败的老鼠或其它动物（青蛙、蜥蜴等）的尸体

1.6

满分（10分）：厂房外部所有区域应没有虫鼠害的活动。特别是：

外部的诱饵站应经常检查，清除捕捉到的老鼠。不能发现腐败的老鼠或其它动物的尸体，因为腐败的老鼠或其它的动物尸体会导致诱饵站失效。被啃咬过的鼠药（诱饵）和新捕住的老鼠应该在报告上作出记录，但是不扣分。

较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合

在厂房围墙外或拖车/集装箱外围发现有一到三处老鼠活动的迹象（鼠洞、活动踪迹、

排泄物、动物足迹）和/或鸟巢

较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合 在厂房外围发现三处以上虫鼠害活动的事例

零分：遇到以下情况则给予零分

明显的鼠类活动行为（鼠洞、活动踪迹、排泄物），明显的其他野生动物活动迹象或足迹

诱饵站内有腐败的老鼠或其它动物（青蛙、蜥蜴等）尸体

1.7 所有虫鼠害防治器材的放置不会对产品、原料、包装材料或设备造成污染

(观察)

满分（10分）：慎重选择虫鼠害防治器材的放置地点，避免对产品、原料或包装材料造成污染。包括以下限制内容：

不应在厂房内放置诱饵站点和其它杀虫剂（在某些国家，习惯在干货库中放置诱饵站，这时必须保证诱饵站安全可靠。禁止使用颗粒状诱饵，而且诱饵必须先放在一个容器中，然后再放在诱饵站点中。）

如果使用电子灭蝇灯，应对其进行定期的清洁（防止因死蝇的堆积而引起“溢出”） 如果使用电子灭蝇灯，则灭蝇灯必须距离有盖的/受保护的产品、原料或包装材料至少3米以上，而距离暴露的产品、原料、设备或包装材料至少10米以上。灭蝇灯不能放置在装卸货物平台门的上方。对于运送产品的走廊，只要产品不在过道中停置或存放，可以不受以上要求的限制

若使用电脉冲灭蝇设备（例如Vector灭蝇系统）或捕蝇粘纸，不能安装在装卸货物平台门的上方，必须离有保护或暴露的产品或包装材料至少1.5米以上 生产区域和储存区域都不应使用苍蝇拍 所有电子灭蝇灯/电脉冲设备都配有收集板

一般来说，捕鼠器，粘鼠板，和所有的灭虫装置，包括电子灭蝇灯的安放和维护都必须考虑避免对产品造成污染。

较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合

在储存或装卸区有一个放置不正确或没有得到良好维护的灭蝇灯或电脉冲设备（产品仍处于完好的保护状态）

在生产或储存区域发现一到三个苍蝇拍

在储存或装卸区有一个以上放置不正确或没有得到良好维护的灭蝇灯或电脉冲设备（产品仍处于完好的保护状态） 在生产或储存区域发现三个以上苍蝇拍 使用食品饵

零分：遇到以下情况则给予零分

在加工区或可能造成产品污染的任何场所内发现有毒饵的一个事例

虫害鼠害控制装置的放置和维护可能对产品、原料或与产品直接接触包装材料/设备造成污染。

1.8

足够的虫害鼠害防治器材数目，摆放位置有效（厂房内）(观察)

捕鼠器应分布在生产区域和储存区域的周围，间隔最大不超过8米，包括干货仓库、包材库和冷藏月台，但不包括办公区域。如果一面墙短于8米，则至少要放置一个捕鼠器

满分（10分）：以下是捕鼠器和诱饵站的数量和分布位置要求：

厂房内对外的门的出入口处只能放置机械式捕鼠器（不是粘鼠板），放置在门口内外两边离门2米的距离内（包括冻库和冷藏库对外的门）。人行通道的两边也需要放置，注意避免将其安置在道路的边石上

捕鼠器的放置应使其洞口与门保持平行并紧贴墙根

若使用粘鼠板来代替捕鼠器必须正确安置并得到良好的维护（除出入口两边） 如果使用触发式捕鼠器，则必须上紧发条。通过触发弹簧装置使捕鼠器动作来检查是否上紧了发条，试验后捕鼠器必须重新上紧发条 检查人员检查约10%的虫鼠害防治设施

建议在工厂所有适用的地方，包括生产区域使用捕鼠器。交通繁忙的区域及经常潮湿的无法进行维护的地方（如家禽冷藏库、其他经常进行清洗的地方）可以不用捕鼠器，但通向外部的门边必须要有捕鼠器

捕鼠器和粘鼠板应在恰当的位置放置标签，由虫害鼠害防治人员在每次检查后登记检查日期和签名（也可以采用电子扫描方法或打卡的方法，只要虫鼠害防治人员在服务作业报告上签名。但是，对于从外面无法观察到内部的捕鼠器，卡片或扫描代码应该放在捕鼠器内部，迫使虫害鼠害防治作用人员必须打开捕鼠器才能完成作业）

以上规定可能会和当地的法律和规则不同。但是在任何情况下，必须遵守当地的法规。

较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合

有一至三个捕鼠器及粘鼠板工作不正常或没有得到良好的维护 有一个捕鼠器、粘鼠板丢失

有两到三个捕鼠器、粘鼠板丢失

三个以上捕鼠器或粘鼠板工作不正常或没有得到良好的维护 捕鼠器、粘鼠板放置间隔不正确

捕鼠器、粘鼠板没有标签或没有写日期或没有签名

零分：遇到以下情况则给予零分

有三处GMP’s 允许使用捕鼠器或粘鼠板的地方未安放这些装置 系统对于维护捕鼠器或粘鼠板没有作规定，或明显没有遵照执行

1.9

足够的虫鼠害防治器材数目、摆放位置有效，诱饵站安全且不易损坏（厂房外） （观察）

满分（10分）：诱饵站的分布及数量应满足:

沿建筑物墙边最大间隔15米应摆放一个诱饵站，公共通道除外（公用通道指出入普通公共场所的便捷道路，例如：停车场或人行道，学校或其它公共场所）

诱饵站应不易移动，结实耐用，以确保安全。应该用锁链、地螺栓等锁定，或粘在墙上或地上，或固定在院子内的木桩上。诱饵站不应在安装过程中遭到损坏

诱饵应悬空固定在诱饵站内的支架上（水平或垂直）或设计成不易被啮齿类动物拖走或被大雨冲走，诱饵必须固定牢固，不得使用颗粒状诱饵 诱饵站内不得有整块诱饵失踪现象 不得在诱饵站外发现诱饵 不得发现发霉或陈旧的诱饵

距厂房外部垃圾站6米之内应布有诱饵站

审核员应检查大约10%虫鼠害防治装置（不一定必须检查厂房与外界地面接壤的建筑物墙边的诱饵站）

诱饵站内部，应有作业标签，由虫鼠害防治人员在每次维护后登记日期和签名（也可以采用电子扫描方法或打卡的方法，只要虫鼠害防治人员在服务作业报告上签名，但是卡片或扫描代码应该放在诱饵站内部，迫使虫鼠害防治作用人员必须打开诱饵站才能完成作业）

工厂应保存诱饵站的钥匙

较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合

现场发现一到三个诱饵站不能正常工作或没有得到良好的维护 有一个诱饵站丢失的事例

一到三个诱饵站安全措施不到位或不耐用 一到三个诱饵站内的诱饵不能满足安全要求 一到三个诱饵站内的诱饵丢失或发霉

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