学术道德与学术规范课程MOOC笔记 - 图文

研究生学术道德与学术规范课程笔记

第一章：

1.1 前言

1．学术道德与学术规范是学术共同体内形成的进行学术活动的基本道德准则和具体行为规范，涉及学术研究的全过程和学术活动的各个方面。

研究生是各个高校科学研究的生力军和未来国家创新的中坚力量，对学术道德和学术规范的尊重与遵守，不仅关系到个人学术声誉和职业发展，也关系到学校学术质量的提升和国家未来的科技创新水平，直接影响到国家的自主创新能力，加强研究生的学术道德和学术规范教育，是培养高层次拔尖创新人才的重要举措，意义深远。

3. 2002年2月，教育部下达了关于加强学术道德与学术建设的若干意见。2009年，教育部下达了关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知。

4. 从研究生教育来看，总体研究生学术道德与学术规范意识相对薄弱，形式单一，从发达国家研究生道德与规范来看，通过专门的课程来介绍如何避免发生试验违规，数据操纵，剽窃抄袭等行为，告诉研究生在研究过程中什么是可以接受的，什么是不可以接受的，不失为一个好的经验。

1.2 基本概念

1. 学术-来自于柏拉图在雅典西郊创立的以阿卡德米命名的学园。知识的积累。 2. 辞海对学术的定义：较为专门有系统的学问。

牛津大词典对学术研究的定义：研究工作是为发现某事实，通过深思熟虑与转眼而进行的查询与探索工作。

学术研究：人类借助已有的知识和经验，探索自然界、人类社会与人类自身的客观规律和真理的高级心智活动。

3. 联合国教科文组织，学术研究分为基础研究、应用研究和发展研究。

4. 解决叙述不端的有效途径：

5. 学术道德：学术团体或个人从事学术活动所应遵循的道德规范和标准。

6. 当代学术研究中的规范：是指人们为实现一定的目标而根据某种概念所制订的供社会群体诸成员共同遵守的规则和标准。

7. 学术规范：

分类：法律规范，是学术规范的基本遵循，为学术规范建立与实施提供了法制保障，，是规范学术行为主体行为的刚性标准，它维系学术行为主体的权益，激励和约束学术行为主体的行为，对学术发展具有显著的引导推动和促进作用。了解学术活动中的法律规范，

有利于我们明确学术活动中的权利与义务，明确法律后果，知道哪些行为是合法的，违法的。

政策规范：在民事活动中，举事在没有法律规定的，应当遵循政策规范

道德规范：以学术道德来规范人们在学术研究活动中的言行举止，在学术规范中起到不可替代的作用。

技术规范：具有科学性、统一性和固定性等特点，为学术活动中的提供共同的行业准则或相关标准。分为强制性标准（GB3103-93）和推荐性标准（GB/T7713.1）

8. 学术不端：2009年3月15号，招开的高校学术风气座谈会上，周济。学术不端行为：伪造，篡改，抄袭，学术行为主体在学术活动中，有意违反学术共同体一致认同的学术规范，损害他人或组织的知识产权等合法权益的行为。

抄袭或剽窃他人的学术成果 伪造或篡改实验数据 请人或替人撰写论文 署名不当

一稿两投或多投 杜撰参考文献

1.3 学术研究流程

1．

2．自然科学是研究各种物质的形态结构性质以及其运动规律的科学。重点不在于具体现象的认识，而在于了解并阐释典型的现象。

可重复性的原则是科学事实成立的重要判断依据，是科学确立性、普遍性的基石。

1944年哈恩，重核裂变，诺贝尔化学奖

3．社会科学是研究人类社会各种现象的所有相关学科的总称。观察数据。因事因地因人不同而不同。费孝通，在江苏吴县实地调查，实证研究方法。

社会调查为例，一般包括以下五个步骤：确立调查课题，设计研究方案，收集整理资料，分析判断资料，撰写研究报告。

一般程序：

调查准备阶段：通过对现实问题的分析探讨，筛选并确定研究课题，明确调查任务，经过文献查询和初步探索，来明确课题研究的目的意义和具体要求。通过讨论确定课题的

指导思想和理论基础，澄清研究的基本概念，提出研究设想，按照调查研究的目的和要求明确调查内容和范围，比较各种研究方法的优缺点，来确定调查研究的类型方法和方式。将调查内容具体化和可操作化，确定分析单位和调查指标，制定抽样调查方案，明确调查地区，单位和对象，选择抽样方法，制定抽样调查方案，编写调查大纲，绘制调查表格，培训调查人员。

调查实施阶段是整个研究过程中最重要的阶段，主要任务是利用各种调查方法来收集相关资料，调查实施就是直接深入社会生活，按照调查涉及的内容和要求客观，准确，系统的获取第一手资料，资料的客观性准确性是确保课题研究成功的基本保证。

分析研究阶段是从感性认识飞跃到理性认识的阶段，不仅能提供理论认识和客观依据，找出问题的症结所在，还为社会科学理论的发展做出贡献，主要任务是在全面的占有调查资料的基础上，通过对资料进行系统的整理分类，统计和分析，达到去粗取精去伪存真的目的。

1.4 学术研究相关法律问题

1. 分为道德，规范和法律三个层次。遵纪守法是每个公民最基本的要求，因此遵纪守法是约束科学研究行为的底线。规范是科学研究者自己指定的在科学研究中应该遵守的进本规则。道德是对社会公民较高的要求。基础是《宪法》，《著作权法》和《刑法》。 2. 著作权法：狭义的意思是指国家最高立法机关系统编撰的用以调整因文学艺术和科学作品而形成的各种社会关系的法律规范性文件，即著作权法典。 广义：是指由国家制定或认定的所有用以调整因文学艺术和科学作品而形成的各种社会关系的法律法规的总称。多为广义。如2002年的著作权法实施条例，计算机软件保护条例等。 3. 著作权法保护的客体是作者的作品，从完成之日起就自动获得著作权，不需要经过行政部门的登记。 4. 作者的署名权，修改权，保护作品完整权的保护期不受限制，死亡后继承人保护50年。

5. 国务院2006年5月18日发布了《信息网络传播权保护条例》，依著作权法的有关规定为基础，规定为课堂教学和国家机关执行公务为目的的，通过信息网络使用权人的作品，可以不经权利人许可，不向其支付报酬。双授权：出版商授权，作者授权

6. 专利法：包括宪法和其他法律中有关专利的规定，专利法典，专利行政法，司法解释以及本国政府签订的协议和参加的国际条约等，它包括专利权法保护的对象，专利申请的条件，专利申请的审批程序，专利权人的权利与义务，专利权的行使方式，专利实施的强制许可，以及专利权的保护等内容。

7. 学术侵权与刑法：侵犯著作权罪，假冒专利罪，泄露国家秘密罪

1.5. 研究生学术活动的特点

1. 学术活动：实质上是一个交流与探索的过程，是一个借鉴与学习的过程，其目的是让参与者在活动过程中获得知识，得到提升。

2. 研究生学术活动的特点：第一，硕饰演女就剩学术活动的“学习性”；第二，硕士研究生学术活动目的的“双重性”；第三，硕士研究生学术活动方式的“多样性”；第四，硕士研究生学术活动成果的“一般性”。特点：边学习，边研究，边提高的特点，是一种研究训练和研究行规训练。一些课题具有周期长，创新性大，风险性大。

3. 研究生常见的学术活动开展方式包括，学术沙龙，学术讲座，学术论坛，学术会议，课题研究和论文写作。（韦伯圈，潘懋元家庭沙龙）

4.

第二章：

2.1 确定研究主题

1．好的选题应该是一个具体的，明确的，客观的问题，应该具有专业性、创新性、可行性。是科研工作顺利开展的基础

2. 爱因斯坦说兴趣是最好的老师。感性趣的研究主题，提高积极性和研究效率。积累的途径有三点：随手记录老师在课堂上提出的问题；通过网络关注专业领域还未解决的难题；阅读大量专业相关的文献，了解学术动态，记录自己感兴趣的学术问题。

3．1）选题的研究对象要小，要具体，要杜绝大而空泛；学术研究的时间要考虑自身的能力和水平等。

2）听取导师的意见与建议，在确定选题过程中，跟导师保持沟通是非常重要的。

2.2 查新与项目申请

1.为了防止选题重复，促使研究者确定更高的研究目标，以避免研究成果的低水平重

复，查新程序。

2. 科技查新：基于检索结果，通过综合分析，对委托查新的科研项目或科研成果进行新颖性查证。有依据，有分析，有对比，有结论的查新报告。一般需要6-8个工作日。

3. 科技查新报告是由教育部资格认证的和授权的科技查新工作站的文献信息人员来

完成，他们通常是图书馆工作人员。要拥有教育部科技查新员资格证书，或查新审核员资格证书。

4. 需要查新的科技工作：科研立项，科技成果评价，科技成果验收，科技成果鉴定，科技成果申报奖励。

5. 科技查新流程图：

6. 科研项目申请

7.如何写好一部项目申请： 首先需要遵循一定的原则。

其次要仔细阅读项目申报指南，是项目主管部门集中众多专家学者意见，经过反复讨论修改而定的，具有明确的导向性和可行性。

再次，

8. 科研项目申请书包括：标题，摘要，立论依据，研究内容，研究方案，特色与创新点，年度计划与预期成果，研究基础与工作条件，项目组成员，经费预算等几个部分组成。申请书应保证清晰，有序，详细，不要出现逻辑上的错误和疏漏。

9. 开题报告一般包括四个部分：选题，理由或意义；文献调研，国内外研究现状与研究趋势，硕士生至少阅读25篇文献，博士生至少阅读50篇文献；研究计划，目标，内容，拟突破的难题或攻克的难关，自己的创新或特色，实验方案或写作计划等；主要参考文献目录。书面形式提交，不得少于3000字

2.3 文献调研

1. 文献调研是为了开展某一项科学研究而进行的全面的科学检索和信息利用活动。不仅是一种信息获取和利用的过程，也是形成科学研究思路的过程，能了解他人的研究进展，避免撞车，也是获得研究思路的突破口和切入点的重要手段。

2. 文献资料搜集法：要保证一定的查全率，尽量采取核心期刊和高质量的数据源以确保文献的质量。（1）兼顾多种资料类型，期刊，书籍，学位论文，会议论文，专利，科技报告等；（2）选取合适的文献资料数据库；（3）确定检索关键词、组织检索方式；（4）采用多种检索途径，图书馆一站式检索，专门数据库检索，学术搜索引擎检索。善于利用图书馆。是搜集整理保全文献资料并向读者提供利用的科学文化教育机构。

3. 文献综述是对数十篇甚至数百篇文章的综合分析评价，通过这类文章可以了解几十篇，上百篇文章的核心内容，掌握该领域的发展方向及前人的研究全貌。论文的被引频次是指该论文发表后的某一时域内被期开论文引用的累计次数，是评价期刊论文质量的重要指标。

4. 资料的收集整理：整理是资料从无序变为有序的过程，便于查找利用。一般包括：形式整理，一般不涉及资料的具体内容，凭外在的依据，进行分门别类的整理，是一种粗线条整理。内容整理主要是对研究资料的分类，数据的汇总，观点的归纳和总结。

5. 提高文献管理效率：文献管理软件，是一种具有文献检索，引文标注，按照格式生成参考文献列表等强大功能的软件。

2.4 学术研究前期工作中的学术不端行为

1. 超量下载行为：非法使用数据资源，通常认为在单位时间内，超出正常阅读或者浏

览速度下载文献。1.使用软件工具下载；2.整卷批量下载；3.短时间内连续系统的大量下载数字库资源；4.通过代理服务器下载等等

第三章：

3.1 自然科学研究中的学术规范

1．自然科学研究具有具体性，经验性和精确性。求实精神和创新精神，科学家必备的基本素质。

2. 罗杰尔·培根倡导了实验科学，一项优良的实验设计能以最少的实验工作量取得所需的实验资料，实验设计的一般规范：正确的列出要通过实验解答的各项问题，即明确实验目的；在兼顾所要求的精读和可能碰到的实验难点的条件下正确的选用实验方法；正确的选用实验的一般数学模型，也就是历次观测第数目，周期，相互关系。

3. 规范的实验报告：实验的名称，实验的目的，实验原理，实验仪器，实验内容，实验数据及处理，分析讨论。

4． 纽伦堡法典、赫尔辛基宣言为人体试验做出了一些列应当普遍遵循的原则：自愿同意原则，强调知情同意的绝对必要性；有益性原则，所有研究都必须评估利害比例的合理性，防线无比降至最低，且立意必须大于风险。我国对其的规定有以下几点：第一，涉及人类受试者研究，应当获得受试者对下列事件的书面知情同意书：包括获取处理分析和使用受试数据的范围及方法；不泄露受试者的个人隐私，不讲实验资料用于协议规定范围之外的任何目的和用途；在实验过程中，受试者有权随时终止或放弃实验。第二，进行人类受试者的科学实验研究，不得采取强迫或欺骗手段使受试者参与。第三，进行人类受试者研究，只能选择符合相关要求的受试者，并严格履行与参与者之间的协议或约定，不能以任何的方式让学生，下属科研人员，或者其他工作人员成为受试者；第四，应该避免对研究对象造成任何不必要的精神或肉体上的痛苦和伤害。

5. 动物实验的3R原则：替代replacement，使用没有知觉的实验材料替代活体动物，使用低等动物代替高等动物进行实验；减少reduction，使用较少量的动物获取较多量的实验数据，或使用一定数量的动物可以获得更多的实验数据的科学方法；优化

refinement，在必须使用动物进行有关试验时，要尽量减少非人道程序对动物的影响和程度。进行动物实验的科研人员还必须进行专门的教育和培训，科学和动物福利，科学性和伦理。

6. 数据误差分析：真实性原则，数据的真实性是科学研究的生命，是数据整理和报道的第一标准，必须遵循的基本准则；严谨性原则，是贯穿科研工作适中的要求，从上实验的设计、展开、数据的分析、处理、整理，都必须复合严谨性；规范性原则，图表形式来报道的，图表有很多格式，在数据报到时，可以选择自己熟悉、使用方便的格式，或采用学术期刊指定的格式。

7. 科学研究中的学术不端行为：根据德国马普学会对科研不端行为的认定：伪造数据，篡改数据（只选用复合愿望的研究结果，剔除不符合愿望的结果，对图表和插图进行修改），破坏研究工作（包括损坏，毁灭或改动实验安排、仪器、材料、软硬件、化学物品、或其它实验所需的其他物品），积极参与他人的科研不端行为，对他人伪造数据的行为知情不报，对监督职责的严重疏忽。中国科学院对不端行为的认定：实验主体的变更，伪造试验样本及相关实验活动，科研经费的不当使用（浪费，滥用和挪用）

3.2 人文科学研究中的学术规范

1. 人文精神是一种自我关怀，表现为对人的价值，命运的维护，对人的存在意义和人

的价值的关注，对人类遗留下来的文化高度重视，对理想人格的向往和塑造，对人的自由和全面发展的追求。

主要体现在四个方面：人与自然地关系，尊重友好保护；人对自身的态度，自尊自爱自强；人与外在物质利益的关系，自由淡泊超脱不为利所有不为欲所用；人与人之间、人与

社会国家的关系，友善和谐热爱。真善美的不懈追求，本质特征。

2. 人文科学是以人的社会存在为研究对象，以揭示人类社会发展规律为目的的科学。社会科学是以社会科学研究现象为对象，研究与阐释各种社会现象及其发展规律的。具有客观性、主观性、对话性等特点。

3. 社会科学研究中的学术失范行为：伪注，伪造，篡改文献和数据等行为；引用他人成果数据思想等没有详细列出有关文献出处；抄袭、剽窃、或侵吞他人学术成果、学术观点、学术思想；（安布鲁斯）捏造事实（滕春新一）；为得出某种主观期望的结论，投机取巧断章取义，片面给出与客观事实不符的研究结论；在未参与的研究结果中署名；请人代写文章或找代他人写文章；在项目中期检查中作虚假的陈述；违背社会道德骗取经费，装备和其他支持条件等科研资源，滥用科研资源，利用科研资源谋取不当的利益，严重浪费科研资源。

4. 在学术交流与合作研究中应该做到：正确处理学术研究中的利益冲突；人际关系；规范处理学术研究中的数据共享

5. 学术批评规范：遵循一定学术规范，以学术问题为对象，不同观点的讨论、商榷、评析赞同、反对、批评与反批评。

2004年，哲学社会学系学术指南，2010年教育部颁布的《高等学校科学技术学术规范指南》学术批评规范：

6．学术批评种类：

评论者具备丰富的知识，并对所评图书的内容有透彻的了解，且对所评图书的优缺点都要加以说明，同时要回避人情书评、广告书评的情况发生。

通过对学术流派、作品和观点的批评，争论，商榷，回应、争鸣从而推动学术的发展，是学术批评的主要内容。

杨玉圣创办的中国政法大学学术批评网，方舟子1996年创办的新语丝网

7. 如何展开正确的学术批评：

3.3 科研项目管理与执行规范

1. 日常管理：项目负责人全面负责课题的进度，经费，人员调配、物质管理等工作，按照合同或任务书的约定，项目进度完成各项任务并接受检查考核，项目实施后，中途无正当理由不得拖延或变动项目计划中的内容，因故改变任务指标或更换项目组重要人员，应报项目资助部门批准后方可实施。项目实施中，要做好规范的记录，准确的记录观察指标的数据变化，科研项目经费必须严格按照国家财务制度和专项经费管理规章制度执行，科研项目合同或任务书全部完成并达到预期目标，要按照项目资助部门的要求提出结题申请，填写项目结题申请表，结交项目总结及有关证明材料

2. 经费分为直接经费和间接经费：直接费用的各项支出由项目负责人根据科研特点和实际需要编制，间接费用按照归口的管理部门或学校的相关规定，由管理部门或学校统

一编制；

3.2012年教育部财务部颁布了《关于加强中央部门所属高校科研经费管理的意见》

4. 科研经费管理中的学术不端行为处理：按照2014年规定采取通报批评，暂停项目拨款，终止项目执行，追回已拨款项经费，取消项目负责人一定期限内项目申报资格等措施，涉及违法的移交司法机关处理并将有关结果向社会公开。

第四章：

4.1 成果呈现方式

1．学术成果的呈现是指将学术研究的成果或结论用一定的方式描述，方便知识的传承、学习、分享的学术行为。呈现形式：文献类，如论文著作，实物类，设计的产品，电子资源、多媒体、软件等。

文献类：

特点：学术论文一般篇幅不长，内容专深，具有一定的新颖性，从撰写到发表之间的“时差”小。是科研人员阐明新观点、宣布新发现的主要文献形式，直接反映作者的学术水平。

分类：根据《中华人民共和国学位条例》的规定，学位论文分为学士学位论文、硕士学位论文和博士学位论文三种。

专著即专题论著。从广义来说，是学术论文的一种。根据学术论文的长短，可以分为单篇学术论文、系列学术论文和学术专著三种。一般而言，超过4-5万字的，可以称为学术专著。

学术成果的呈现方式还有：科学技术报告、学术会议PPT演示稿、专利文书等等

4.2 各类型论文写作规范

1．论文框架和技术细节也决定着论文的水平，甚至会影响毕业。 2. 论文写作的一般流程：

3．学术论文讨论的问题十分专深，也需要阐述该问题在专业领域中的位置和背景。

4．框架

5．写作

6．修改-美国罗伯特·穆尔效果写作一书

全文检查：主题是否是全文的核心，是否已正确主题句表达出来；反复读论文，是否很好表现主题，文章所标的的思想和论文各个部分所表达的思想是否鲜明；主题与材料是否统一，在论文中有没有违背观点的材料。

部分检查：论点和段落等论文的主要部分是否是有机的连接在一起，成为一个整体，论文中强调部分是否妥当，侧重点是否以合适的篇幅加以安排；论文各个部分的侧重点之间的逻辑关系是否清楚，一层意思向另一层意思过渡的发展是否明确地指出。

句子检查：每个句子是否正确的表达了内容，主关系是否恰当，强调的是否正确。 词检查：词是否用的准确，内容是否准确富有效果地表达出来，读者能否易懂和了解。

朗读：朗读是否有生硬之处，有无容易读错或误解之处。

检查错误：文字书写，行款格式有无错误，标点的使用有没有容易误解之处。 最后的检查：全文推敲修改后还要通读一遍然后才正式定稿。 7.论文写作规范

学术论文作为期刊、某书或其它出版物的一部分，则不需要封面。 中文题名一般不超过20个字，英文题名一般不超过10个实词。 摘要一般要阐明研究的目的，方法，结果，结论四要素。

引言用于说明选题的背景缘由，意义和目的等，在引言中应提出问题或观点，严格限定课题的范围以便下文表述的科学性，阐释基本概念以便展开论述，引言中至少引用2篇以上参考文献，自然科学论文要求近3-5年间的参考文献。

结论应该突出新发现，用词准确，完整，精炼，不要出现可能等模棱两可之词。 致谢是对研究或论文有贡献的个人和单位以及他们的具体贡献，一般学位论文的致谢致谢人不谢物，学术论文则通常是谢物不谢人。

在学术论文中，凡是引用他人或者自己已经发表的文献中的观点、数据、材料、研究结果等内容，都要对其在文章中出现的地方进行标注，并在文末列出参考文献。

8. 正文书写规范

1）章节的编号采用阿拉伯数字，章节编号分为基本类型和扩充类型，章节划分一般不超过4级，扩充类型是带符号的阿拉伯数字表示。

2）学术论文的篇、章、节都应该有标题，要精练，一般不超过15个字，题目不能用任何的标点。

3）

4）插图可以使某些叙述内容更加简洁，准确和清晰，还具有活跃和美化版面的功能，形象语言

上面的图注文字应该简洁准确，文字缩小后大概为6号字，随文编排

5）表格一般使用三线表，但不一定只有三条线；表序利用阿拉伯数字连续编号，可以按章节甚至是节连续编号；表序与标题之间留一个汉字的空格。

6）数字-汉字

阿拉伯数字

7）署名规范：

著作方式，也称责任形式，著作者产生文献的方法和形式

责任者是对文章的知识内容负有直接责任的个人和团体

著述者是指对文献内容有所创新的个人和团体；编者是指对现有的知识内容进行选择，注释编排的个人和团体；译者是将作品从一种文字逐字逐页的转换为另一种语言文字的个人和团体。

8)

9)

10)署名格式：合著者之间以逗号隔开，在姓名的右上角加注不同的阿拉伯数字序号，并在其工作单位之前加与作者的姓名序号相同的阿拉伯数字，工作单位之间以分号隔开。提供作者的简介。

4.3 引文注释参考文献的著录规范

1．引文也叫参考文献，通常附在论文、图书，或每张每节之后，有时也以注释或者是附注、脚注形式出现在正文中。

2.著录引文的意义：

1) 体现科学的继承性，尊重知识产权；

2) 精练文字, 缩短篇幅；

3) 便于编辑和审稿人评价论著水平； 4) 与读者达到信息资源共享；

5) 利于通过引文分析对期刊水平做出客观评价； 6) 促进科学情报和文献计量学研究，推动学科发展。

3.常用参考文献的著录规则格式：

4.文后参考文献表采用顺序编码制：引文采用序号标注，和著者-出版年制

1) 按正文中引用的文献出现的先后顺序用阿拉伯字连续编码，并将序号置于方括号中； 2) 同一处引用多篇文献时，将各篇文献的序号在方括号中全部列出，各序号间用”，”； 3) 如遇连续序号，可标注起讫号”-” 。 示例：张三

［1］

指出……李四

［2-3］

认为……形成了多种数学模型

［7，9，11-13］

4) 同一文献在论著中被引用多次，只编1个号，引文页码放在”[ ]”外, 文献表中不再重复著录页码。

示例：张××

[4]15-17

5.注释与文后参考文献的关系：

注释又叫注解，注文，是为阅读方便，作者对文章中的某些词语，内容及出处所作

的进一步说明。注释和引文是两个概念，但也有交叉关系，可以把引文看作是注释的中的文献注的一种。参考文献是作者写文章时参考的文献书目，一般集中列表于文末，注释是对论著正文中某一特定内容的进一步解释和补充说明，一般排印在该页的地脚，参考文献的序号要用方括号标注，而注释用数字加圆圈来标注，学位论文的注释一般是纯数字。

4.4 学术呈现阶段的学术不端行为

1.德国马普学会对于科研不端的认定目录，学术不端的类型： 1．侵犯作者权益，擅自利用他人作品（剽窃）。 2．盗用他人的研究方法和思路（思想剽窃）。

3．在别人论文中强求署名或合作署名，或接受别人的馈赠署名。 4．在含有伪造数据的论文上署名。 5．篡改内容。

6．未经授权将他人未发表的作品、假说理论和研究方法进行公开或让第三者知晓其内容。

7．未经作者同意盗用其名义。 2.抄袭：指把全部抄自他人已发表过的论文或者对他人某篇已发表的论文稍加修改或数篇论文稍加综合后得到的论文作为自己的成果发表的行为。

间接剽窃：指将他人未发表的实验思想，试验方法甚至数据等实质性内容窃为己有，并在此基础上写成论文并发表的行为。

署名不当：指在别人工作的重要启发下，完全以自己的确实观察实验，做出的进一步确有新意的研究工作，但在成果发表时，没有给予应有的致谢，甚至有意不征引他人文献的行为，往往导致科学共同体对他的学术成果予以承认时，可能出现被承认范围扩大的情况，从而隐含的得到了本属于他人那部分荣誉。

引用不当：是造成抄袭剽窃的重要原因。 3.引文不当

1)只在文后参考文献中列出所引成果，但在正文中没有指明；（漏引） 2)将他人文句进行改写，又得出与他人一样的结论；

3)在自己多部著作中大量引用自己已发表的作品（包括译文）；

4)改换题名，内容不改或基本不改，给人的印象似乎是一部新作品，且不作任何说明；

5)在文中注释中引用别人的论著，不注明出处、页码； 6)引用过多，占整个作品的三分之二以上； 7)作品的核心部分、结论为引用他人成果。

第五章：

5.1 学术论文的发表与保护

1．学术期刊：决定学术期刊水平高低的因素是复杂的，既有主观的也有客观的，既有规律性的东西，也有偶然的人为因素。近年来国内许多单位都采用核心期刊理论进行分级管理。期刊分级依据以下几个数据库收录作为衡量标准：

2．学术期刊检索数据库

一般一个学科只有1-2个权威期刊，代表了学科的发展前沿 3．学校对科研成果的具体规定

可以直接进入数据库的首页来选择期刊。图书馆有SCIE8622中期刊为来源对象，177个主题范畴分为21个大类，SSCI等数据库。

4．不同期刊对投稿的要求：仔细阅读投稿指南，明确的说明投稿范围，稿件要求，稿件流程，学术规范，论文形式，引文规范和费用标准。

知网的学术论文期刊投稿平台，近8000中期刊信息；wiley

5．评审要求：

学术交流，投稿目的之一。作为被审人，不能本人或者委托他人利用权力声望等向评审专家施加压力或馈赠好处，这是严重的学术不端甚至腐败的行为。

对评审意见要尊重，并在认真理解的基础上做出相应的回应。 三审三校的流程：

同行评议，一种公益活动

6．学术成果发表中的学术不端：代写，一稿多投，泄密

一稿多投浪费了版面和编辑与审稿人的时间，扰乱了依据科学成果的发表所建立起来的学术奖励机制，给相关的期刊的声誉也会带来不良的影响。

学位论文涉密，我校一律交给档案馆搜藏。

7．于艳茹抄袭案件处理结果：将抄袭情况公布于该刊网站，并通报作者的相关单位；联系相关文献搜录机构，删除于艳茹论文电子版；五年内拒绝于艳茹的投稿。

5.2 学位论文答辩与管理

1．学位论文集中反映了研究生的理论基础，专业知识，学术水平和创新能力。学位论文呈交答辩后等同于发表

2. 论文答辩准备：

3. 论文答辩流程：

1、学位论文评审（论文评阅人一般为2人，其中校外专家至少1人），评阅人应该是责任心强，治学严谨，作风正派，在相应的学科领域有一定的学术造诣的教授、副教授或者或相当职称的专家，需对论文写出详细的学术评语，意见包括：对论文的选题综述的评价，学术水平的评价，新见解及创新性成果评价，科研能力及写作水平的评价，指出论文的不足或应加强的地方并提出要求，能付符合答辩写出明确的意见。

2、论文答辩资格审查以及论文评阅送审（时间为每年3月—5月初、9月---11月初）

3、答辩人报告和答辩委员提问与回答（硕士学位论文答辩委员会一般由教授、副教授等5人组成）

4. 作为答辩者应该注意以下几点：

1）突出自己的科研成果和创新点，明确的区分自己和别人的研究成果和学术观点 2）客观、恰如其分的表述自己的成果及其与他人成果的比较，不能随意甚至是恶意夸大

3）答辩材料包括PPT等，要遵守有关的规范，如对引用材料要加以注明，

4）回答问题时要诚实作答，坚持知之者为知之，不知者为不知，的态度，不能不懂装懂，信口乱讲，

5. 作为答辩委员应该注意以下几点：

6. 著作权归属问题：

一般情况下作者享有对学位论文的著作权。如果涉及到工程设计及产品设计图纸以及说明文字、软件、地图等作品，利用所在大学物质条件，由所在大学承担责任，其著作权归所在大学。有的规定在攻读学位期间，论文知识产权归培养单位。

7. 武汉大学研究生学位论文具体步骤：

第六章：

6.1 学术不端行为的界定：

1.被举报的学术不端行为；

1、抄袭与剽窃 2、伪造和篡改

3、一稿多投和重复投稿 4、参考文献使用和著录

5、论文中标注的“基金项目”和论文内容无关

2. 这三个词各自指出了学术界的不道德行为的三个不同向度，它们所反映的内涵和程度是不同的。学术失范是非主观故意的，所造成的影响对社会危害程度比较小，通过加强相关的学术规范技能方面的训练是可以得到改善的。学术腐败具体体现利用不当行为谋取利益，或利用学术资源获得不当收益，学术腐败对社会造成的影响日益恶劣，

其范围也加速的宽泛。学术不端是一种有意行为，违反了科学道德规范，有些严重的侵权行为也会构成犯罪。

3. 抄袭与剽窃行为：

是最严重的学术不端行为，是一种欺骗形式，被界定为虚假声称又有著作权，即取用他人的思想产品用作自身的产品予以公开发表的错误行为，在自己的文章中使用他人的思想见解或语言表述而没有申明其来源

2001年修订的中华人民共和国著作权法，表述抄袭和剽窃为同一概念，就是将他人作品或作品实质部分盗为发表，其法律的后果是，应当根据情节的轻重，承担停止侵害，消除影响，赔礼道歉，赔偿损失等民事责任。

抄袭剽窃的具体差异：一般而言，抄袭是将他人作品的全部或部分以或多或少改变形式或内容的方式当做自己的作品来发表。剽窃是指未经他人同意或授权将他人的语言文字、图表公式或研究观点经过编辑、拼凑、修改后加入到自己的论文著作中、项目申请书、项目结题报告、专利文件、数据文件、计算机程序代码等材料中，并当作自己的成果而不加引用的公开发表。在法律上为同一性质的侵权行为，在侵权的方式和程度上有所差异，抄袭是直接的，公开的照搬照抄，剽窃是隐蔽的改头换面。

4. 抄袭与剽窃形式

5. 抄袭与剽窃侵权所具备的条件：

6. 抄袭与剽窃的标准

7. 伪造和篡改：

8. 伪造和篡改的形式：

首先是伪造试验样品；捏造论文材料和方法；伪造和篡改试验数据，伪造虚假的观察数据和实验结果，故意取舍数据和篡改原始数据；虚构发表作品、专利、成果等；伪造履历，论文等。

9. 伪造和篡改的危害：

都是属于学术造假，其特点是研究成果中提供的材料、方法、数据、推理等方面不符合实际，无法通过重复实验再次取得，有些甚至连原始数据都被删除或丢弃无法查证。这两种做法是科学研究中最恶劣的行为，这直接关系到与某项研究的所有的人和事的可信性

10. 一稿多投和重复发表：

一稿多投是指同一作者在法定或约定的禁止再投期间，或者在期限以外获知自己的作品将要发表或已经发表，在期刊编辑和审稿人不知情的情况下，试图或者是已经在两种或多种期刊同时或相继发表内容相近或相同的论文。

形式：完全相同型投稿，肢解型投稿，改头换面型投稿，组合型投稿，语种变化型投稿。

以下行为不构成一稿多投：首先在专业学术会议上做口头报告，或者以摘要、会议墙报的形式发表过初步研究结果的完整报告可以再次发表；正式公开出版的会议论文集不能再次发表；第二是在一种刊物上发表过摘要或初步报告，而将全文投给另一种期刊的文稿，是不属于一稿多投的；第三，有关学术会议或者是科学发现的新闻报道类文稿可以再次发表。但此类报告不应该通过附加更多的资料和图表而是内容的描述过于详尽；第四，重要会议纪要，有关组织达成的共识性文件，可以再次发表，但是应该向编辑说明；第五，对首次发表的内容充实了50%以上的学术论文可以在此发表，但要引用上次发表的论文包括自引，并向期刊编辑部加以说明；第六，论文以不同或同一种文字在一种期刊的国际版本上再次发表，这样也是可以的；第七，论文是以一种只有少数科学家能构理解的非英语类文字已发表在本国期刊上的，属于重大发现的研究论文，可以在国际英文学术期刊上再次发表，要征得首次发表和再次发表的期刊编辑的同意；第八，同一篇论文在内部资料发表后，可以在公开发行的刊物上在此发表；

重复发表是指作者向不同出版物投稿时，其文稿的内容，如假设、方法、数据、样本、图表、论点和结论等部分有相当重复，而且文稿之间缺乏充分的交叉引用或者标引的现象。

11. 参考文献中的使用和著录不端行为

参考文献中的学术不端行为：引而不注，参考借鉴甚至直接引用他人的研究成果，却不注录出参考文献，其主观意图要么是为了掩盖无创新性，低水平研究，要么是为了掩盖自己研究的不足，故隐匿他人在这方面的正确观点；注而不引，在文后参考文献著录正文根本没有引用的参考文献，其目的是无非是为了伪造论文研究深入的假象，以迷惑编辑和审稿专家；过度他引，引用过多而不当，全文似乎是他人观点的拼接或转述；不当自引，自引的文献与文章内容无关，也是一种制假的行为，其目的是为了烘托自己的个人学术成就，制造个人已有的研究成果或社会影响力较好的假象；模糊著引，包括未经核实的从其他文献中错误转引，粗心大意造成的著录错误等，我们认为这类问题从本质上来讲并不属于学术不端行为，只是作者不了解著录规范或者著录规范意识不强引起的无意识过错。

12. 论文中标注的基金项目与文章无关

基金论文往往代表了该领域的研究趋势和制高点，具有较高的学术价值

13. 以下情况可以不征得作者同意而使用作品-著作权法第22条规定

期．

例：[1] 姜锡洲.一种温热外敷药制备方案:中国,88105607.3[P].1989-07-26. 6. 标准 格式：［序号］标准号，标准题名［S］．

例：[1] YY 1107-2003,浮标式氧气吸入器[S].

[2] ISO 9001-2008,Quality management systems-Requirements[S]. 7. 报纸 格式：［序号］主要责任者．题名［Ｎ］．报纸名，出版日期(版次)． 例：[1] 谢希德.创造学习的思路[N].人民日报,1998-12-25(10).

[2] Mike P.FBI:Miss. Man Arrested in Suspicious Letters Case[N].TIME,2013-4-27(15).

8. 电子文献

格式：[序号］主要责任者．题名［文献类型标志/文献载体标志(如：EB/OL)］．(更新或修改日期)[引用日期](任选)．获取或访问路径.

例：[1] 萧钰.出版业信息化迈入快车道[EB/OL].(2001-12-19)[2002-04-15].http:∥vww.creader. com/news/20011219/200112190019.html. [2] PACS-L: the public-access computer systems

forum[EB/OL].Houston,Tex:University of Houston Libraries,1989[1995-05-17]. http:∥info.lib.uh.edu/pacsl.html.

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