两化融合管理体系监督审核检查表

信息化和工业化融合管理体系

监督审核检查表

申请企业： 评定机构： 评估审核组组长： 评估审核组成员： 监督审核日期：

两化融合管理体系监督审核检查表

申请企业代表：

第 二 阶 段 评 估 审 核 记 录 一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实 1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施） 2．企业两化融合管理体系运行的时间： 年 月 日- 年 月 日 3．企业申请监督审核范围内的员工人数是 人； 与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是 □否 若不一致，则说明： 4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是 □否 企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织： 5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是 □否 企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）： 6．企业两化融合管理体系覆盖的业务活动涉及法律法规规定的，是否持续符合相关规定：□是 □否 二、企业两化融合组织体系变更核实 1．企业的最高管理者是否有变化：□是 □否 企业的最高管理者是： （姓名及职务） 企业的最高管理者是否为两化融合工作提供了必要的资源：□是 □否 2．企业的管理者代表是否有变化：□是 □否 企业的管理者代表是： （姓名及职务） 企业的管理者代表人选是否适当：□是 □否 3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是 □否 企业的两化融合组织体系及相关职责安排： 三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况 1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是 □否 如有，进行了哪些修订： 2．企业内外部环境是否有变化：□是 □否 如有变化请简述： 2

第 二 阶 段 评 估 审 核 记 录 3．企业发展战略、可持续竞争优势需求、信息化环境下新型能力需求有无变化：□是 □否 如有变化请简述： 4．企业两化融合方针、两化融合目标及指标、关键绩效是否有变化：□是 □否 如有变化请简述： 两化融合目标及相关指标的完成情况： 5．为了打造或提升已通过评定范围内的新型能力，实现两化融合目标及指标，实施了哪些提升和改进活动： 四、验证上次评估审核所发现的不符合项的纠正情况 五、获证企业对评定证书和标志的使用是否符合相关规定 六、企业两化融合管理体系的执行控制情况 （一）文件化管理体系的运行 （4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6） 接受评估审核的部门、人员、场所 涉及的条款及监督审核关键点 评估审核证据（可补充附件） 检查的文件、记录及符合情况，以及访谈记录： 总结： （二）最高管理者在体系中的履职过程 （4.1-范围、5.1、5.3、5.4、5.5、5.7、6.1、8.6） 接受评估审核的部门、人员、场所 涉及的条款及监督审核关键点 评估审核证据（可补充附件） 检查的文件、记录及符合情况，以及访谈记录： 3

第 二 阶 段 评 估 审 核 记 录 总结： （三）管理者代表在体系中的履职过程 （5.2、5.6、5.7、7.1、8.1、8.4、8.7.1） 接受评估审核的部门、人员、场所 涉及的条款及监督审核关键点 评估审核证据（可补充附件） 检查的文件、记录及符合情况，以及访谈记录： 总结： （四）新型能力的识别及策划过程 （5.3-战略优势和能力分析、5.5-目标确定、7.2、8.2、8.3-实施框架监控及动态调整） 接受评估审核的部门、人员、场所 涉及的条款及监督审核关键点 评估审核证据（可补充附件） 检查的文件、记录及符合情况，以及访谈记录： 总结： （五）新型能力的建设及运行过程 （7.3、7.4、7.5、7.6-运行控制、7.7、7.8、5.7、6.2-资金保障执行情况、6.3-培训、6.4、6.5-实施、6.5） 接受评估审核的部门、人员、场所 涉及的条款及监督审核关键点 评估审核证据（可补充附件） 检查的文件、记录及符合情况，以及访谈记录： 4

第 二 阶 段 评 估 审 核 记 录 总结： （六）两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程 （5.5-统计分析及完成情况、8.2、8.3、8.5、8.7.2） 接受评估审核的部门、人员、场所 涉及的条款及监督审核关键点 评估审核证据（可补充附件） 检查的文件、记录及符合情况，以及访谈记录： 总结： （七）全员参与的意识培养过程 （5.4-员工了解情况、5.7.2-机制落实、6.3-能力和意识） 接受评估审核的部门、人员、场所 涉及的条款及监督审核关键点 评估审核证据（可补充附件） 检查的文件、记录及符合情况，以及访谈记录： 总结： （八）设备设施及信息资源保障过程 （6.4、6.5-规划、6.6、7.6-运行维护） 接受评估审核的部门、人员、场所 涉及的条款及监督审核关键点 评估审核证据（可补充附件） 检查的文件、记录及符合情况，以及访谈记录： 总结： 5

第 二 阶 段 评 估 审 核 记 录 （九）资金保障过程（6.2） 接受评估审核的部门、人员、场所 涉及的条款及监督审核关键点 评估审核证据（可补充附件） 检查的文件、记录及符合情况，以及访谈记录： 总结： 6

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