国际贸易概论 重点及难点

国际贸易概论课程重点及难点

第一部分 国际贸易基本概念 1、国际贸易与对外贸易

国际贸易是指国家（或地区）之间商品和劳务的交换活动。在国家（或地区）之间产品的交换活动中，从国际的角度讲，称为国际贸易。从世界的角度讲，称为世界贸易。从一个国家或地区的角度讲，称为对外贸易或国外贸易；如果这个国家或地区是海岛，其对外贸易又称为海外贸易。 国际贸易、世界贸易、对外贸易、海外贸易都可以简称为贸易。 2、总贸易体系和专门贸易体系

国际贸易按照贸易货物统计体系可以分为总贸易与专门贸易 (一)总贸易（General Trade ）又称总贸易体系（General Trade System）， 是指以国境作为标准统计一个国家的进出口贸易。

（二）专门贸易（Special Trade）又称专门贸易体系（Special Trade System）， 是指以关境作为标准统计一个国家的进出口贸易。 3、对外贸易额、对外贸易量和贸易差额 （一）对外贸易额(Value of Foreign Trade)

对外贸易额是以货币表示的贸易金额。一定时期内一国从国外进口的商品的全部价值，称为进口贸易总额或进口总额；一定时期内一国向国外出口的商品的全部价值，称为出口贸易总额或出口总额。两者相加为进出口贸易总额或进出口总额，是反映一个国家对外贸易规模的重要指标。一般用本国货币表示，联合国编制和发表的世界各国对外贸易值的统计资料，是以美元表示的。把世界上所有国家的进口总额或出口总额用同一种货币换算后加在一起，即得世界进口总额或世界出口总额，一般是把各国进出口额相加，作为国际贸易额。由于一国的出口就是另一国的进口，就国际贸易来看，所有国家的进口总额和出口总额应该相等，但是，由于各国一般都是按离岸价格（FOB即启运港船上交货价，只计成本，不包括运费和保险费）计算出口额，按到岸价（CIF即成本、保险费加运费）计算进口额。因此世界出口总额略小于世界进口总额。 我们通常所说的对国际易额单指世界出口贸易总额。 （二）对外贸易量（Quantum of Foreign Trade)

? 贸易量原意是指用数量、重量、长度、面积、容积等计量单位表示的反映一定时期内贸易规模的指标。但是由

于参加贸易的商品种类繁多，计量单位的标准各不相同，无法统一衡量，用计量单位来统计对外贸易或国际贸易的规模是不现实的。因此，为了反映贸易实际规模的发展变化，只能剔除价格变动的影响，以一定时期的不变价格来计算贸易量。

? 贸易量是指以报告期的进出口额除以固定年份为基期而确定的进出口价格指数而得出的按不变价格计算的贸

易额，反映贸易实际规模的发展变化。其计算公式为：

贸易量=进口额或出口额/进口价格指数或出口价格指数(出口额一般以FOB价格计算，进口额一般以CIF价格计算) 进口价格指数=报告期进口价格/基期进口价格×100，出口价格指数=报告期出口价格/基期出口价格×100 例如，假定1991年世界出口值为14000亿美元 ，2001年世界出口值为30000亿美元，设1991年出口价格指数为100。2001年为160，试比较2001年世界出口值和世界出口贸易量与1991年的增长变化情况。

增加了114%。增加了34%。

结论：按贸易额（值）计算，2001年是1991年世界出口额的2.14倍，增加了114%；按贸易量计算，2001年是1991年世界出口贸易量（当1991年为基期时 ，价格指数为100 ，贸易量等于贸易值）的1.34倍 ，仅增加了34% 。由于计算贸易量可以得出较为准确的反映贸易实际规模变动的情况，所以许多国家和国际组织都采用这种方法计算贸易量。 （三）贸易差额（Balance of Trade）

是一国在一定时期内（如一年、半年、一季、一月）出口总值与进口总值之间的差额。（O—I） 1）当出口总值与进口总值相等时，称为“贸易平衡”。

2）当出口总值大于进口总值时，出现贸易盈余，称“贸易顺差”或“出超”。

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3）当出口总值小于进口总值时，出现贸易赤字，称“贸易逆差”或“入超”。 通常，贸易顺差以正数表示，贸易逆差以负数表示。 4、有形贸易（货物贸易）和无形贸易（服务贸易）

按商品形式不同；分为有形贸易和无形贸易 5、直接贸易、间接贸易、转口贸易、过境贸易

1）直接贸易（Direct Trade）

直接贸易是“间接贸易”的对称，是指商品生产国与商品消费国直接卖买商品的行为。 2）间接贸易（Indirect Trade）

间接贸易是“直接贸易”的对称，是指商品生产国与商品消费国通过第三国进行卖买商品的行为。其中，生产国是间接出口；消费国是间接进口；第三国是转口。

3）转口贸易（Entrecote Trade）是指生产国与消费国之间通过第三国所进行的贸易。即使商品直接从生产国运到消费国去，只要两者之间并未直接发生交易关系，而是由第三国转口商分别同生产国与消费国发生的交易关系，仍然属于转口贸易范畴。

4）过境贸易是指甲国向乙国运送商品,由于地理位置的原因,必须通过第三国,对第三国来说，虽然没有直接参与此项交易，但商品要进出该国的国境或关境,并要经过海关统计,从而构成了该国进出口贸易的一部分。 7、对外贸易系数

对外贸易依存度(The Degree of Dependence on Foreign Trade)，也叫对外贸易依存率（Ratio of Dependence on Foreign Trade）或对外贸易系数，是指一国对外贸易额（出口额与进口额之和）与该国国民生产总值(GNP) (Gross National Product)或国内生产总值(GDP) (Gross Domestic Product)中所占的比率。目前各国均以国内生产总值(GDP)来计算。对外贸易依存度，表明一个国家的对外贸易在国民经济中的地位或者国民经济对于对外贸易的依赖程度，同时又反映出该国同其他国家经济联系的紧密程度和该国加入世界市场、国际分工的深度。 外贸依存度计算:

出口依存度（又称“平均出口倾向”，是指一国的出口总额与该国国民生产总值或国内生产总值的比率） 进口依存度（又称“平均进口倾向”，是指一国的进口总额与该国国民生产总值或国内生产总值的比率）。

两者都分为按照不变价格计算的实际依存度和按照现行价格计算的名义依存度。 一个国家或地区的外贸依存度（Z）、出口依存度（ZX）和进口依存度（ZM）的计算公式分别如下： Z=[(X+M)/GDP]×100% 或者 Z=[(X+M)/GNP]×100%, ZX=(X/GDP)×100% 或者 ZX=(X/GNP)×100% ZM=(M/GDP)×100% 或者 ZM=(M/GNP)×100% 8、贸易条件指数

贸易条件（Term of Trade)一般是指一定时期内一个国家每出口一个单位商品可以交换多少单位外国进口商品的比例。现实中的贸易条件的计算，一般采用出口商品价格指数与进口商品价格指数直接进行比较的做法。 贸易条件指数=出口价格指数÷进口价格指数 ＞1——贸易条件改善 ＜1——贸易条件恶化 =1——贸易条件不变 例题

发达国家，工业制成品，出口价格指数：1950年100%，1973年202%。发展中国家，初级产品，出口价格指数：1950年100% ，1973年157%。求各国各时期的贸易条件指数? 解：

某一时期发达国家的进口价格指数是发展中国家的出口价格指数 某一时期发达国家的出口价格指数是发展中国家的进口价格指数 对发达国家来说

1950年，贸易条件=出口价格指数/进口价格指数 =100%/100%=1 =1 贸易条件不变 1973年，贸易条件=出口价格指数/进口价格指数 =202%/157%=1.3 贸易条件改善 对发展中国家来说

1950年，贸易条件=出口价格指数/进口价格指数=100%/100%=1 贸易条件不变 1973年，贸易条件=出口价格指数/进口价格指数=157%/202%=0.77 贸易条件恶化

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10、水平贸易、垂直贸易、 混合贸易

国际贸易，按经济发展水平可以划分为水平贸易和垂直贸易。 （一）水平贸易（Horizontal Trade）

水平贸易，是指经济发展水平比较接近的国家之间开展的贸易活动。 （二）垂直贸易（Vertical Trade）

垂直贸易，是指经济发展水平不同的国家之间开展的贸易活动。例如发达国家与发展中国家间工业制成品与初级产品的贸易。 （三）混合贸易

兼有以上两种特点的贸易

11、进口贸易 出口贸易 复进口贸易 复出口贸易 根据商品的移动方向

进口贸易：商品从国外进口到国内。 出口贸易：商品从国内 出口到国外。 复进口贸易：输出本国的货物再输入。 复出口贸易：输入本国的货物再输出。 12、按货物运送方式分

陆路贸易 海路贸易 空运贸易 邮购贸易 第二部分：国际贸易理论

二、古典自由贸易理论（国际分工理论） 1、什么是国际分工？

国际分工是指各国之间的劳动分工。它是社会分工发展到一定阶段，超出国家界限的结果。国际分工是国际贸易和世界市场的基础。 2、国际分工的类型

? 国际分工可以分为如下三种类型：

? 1）垂直型国际分工（Vertical International Division of Labor）, ? 2）水平型分工（Horizontal International Division of Labor） ? 3）混合型国际分工（Mixed International Division of Labor）， 三、著名的古典自由贸易理论 自由贸易理论的主要内容：

简单地说就是“二个取消”和“二个自由”，一是，国家取消对进口商品，技术和服务限制。例如；取消进出口配额制，许可证制，外汇管制，海关壁垒，进口押金，苛刻的技术与管理条例）；二是，取消对本国出口商品，技术，服务的各种特权和优待。例如：取消生产补贴、出口补贴、出口退税等。实现商品、技术、服务自由进出口；实现国际市场自由竞争。

自由贸易政策理论主要有：

英国亚当.斯密-绝对成本说；英国大卫.李嘉图-比较成本说；瑞典赫克歇尔、俄林-要素比例说。 1、亚当.斯密的“绝对成本说 ”

亚当.斯密认为国际分工和国际贸易的原因和基础是各国之间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差异。

1）、一国如果在某种产品生产上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势（Absolute advantage）；反之，则不具有绝对优势，而是具有绝对劣势。

2）、各国应集中生产并出口其具有绝对优势的产品，进口其具有绝对劣势的产品，其结果比自己什么都生产更有 利。在贸易理论上，这一学说也被称为“绝对优势理论”。 2、大卫.李嘉图的比较成本说 1）、比较成本说内容

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2）．比较成本论的理论论证。 例题

李嘉图以当时英、葡两国都生产毛昵与葡萄酒为例，进行对比，在分工之前英国和葡萄牙两个国家同时生产毛昵和葡萄酒两件产品见下表，请问国际分工后两国如何安排生产？ 在进行对比前应当有如下假设：

（1）两国都能生产毛昵和葡萄酒，但生产力不同。 （2）分工前两国生产的产品单位量一致。 （3）假定分工前后劳动力不变 国家 分 毛工 昵 前 葡 120人劳动1年生产1个单位 萄 酒 分 毛工 昵 后 葡 萄 酒 英 国 100人劳动1年生产1个单位 葡萄牙 合计 90人劳动1年生产1个2个单位 单位 80人劳动1年生产1个2个单位 单位 解：

设英国全部的劳动力都投入到毛昵生产，产量为220/100=2.2个单位 设英国全部的劳动力投入到葡萄酒生产，产量为220/120=1.83个单位 设葡萄牙全部的劳动力都投入到毛昵生产，产量为170/90=1.89个单位 设葡萄牙全部的劳动力都投入到葡萄酒生产，产量为170/80=2.125个单位 所以根据比较成本说理论两国生产安排如下： 英国只生产毛昵，葡萄牙只生产葡萄酒

第三部分：关税及贸易总协定和世界贸易组织(GATT 和 WTO) 二、GATT主持的八轮谈判 三、世界贸易组织（WTO）

世贸组织是一个独立于联合国的永久性国际组织。世贸组织与世界银行、国际货币基金组织一起，并称为当今世界经济体制的“三大支柱”。目前，世贸组织的贸易量已占世界贸易的95％以上。 四、世贸组织的宗旨

在提高生活水平和保证充分就业的前提下，扩大货物和服务的生产与贸易，按照可持续发展的原则实现全球资源的最佳配置；努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中的份额与其经济需要相称；保护和维护环境。

五、世界贸易组织的基本原则

（一）非歧视原则

主要通过最惠国待遇原则和国民待遇原则来实现。

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（二）透明度原则

透明度原则的主要内容，包括贸易措施的公布和贸易措施的通知两个方面。 （三）自由贸易原则 （四）公平竞争原则 （二）、中国加入WTO 后的权利义务 1、可享受的权利

（1）使中国产品在142个成员方中享有多边的、无条件的和稳定的最惠国待遇；

（2）使中国对大多数发达国家在制成品和半成品上享有普惠制待遇及其他给予发展中国家的特殊照顾； （3）可充分利用WTO争端解决机制，较好的解决中国与其他成员的贸易纠纷； （4）获得在多边贸易体制中参政议政的权利；

（5）可利用WTO的基本原则采取例外保障措施的权利。 2、应尽的义务（承诺）

（1）削减关税，我国承诺到2005年，把加权平均水平15％的关税水平降到10％；

（2）逐步取消非关税措施，减少和消除非关税壁垒中的进口配额、许可证等非关税措施。 （3）取消被禁止的出口补贴；

（4）有条件、有步骤地开放服务业市场；

（5）扩大知识产权的保护范围，按《知识产权协定》规定进一步规范知识产权保护。 第四部分：世界贸易组织及建筑服务贸易分类简介 1、国际服务贸易概念：《服务贸易总协定》定义的是指提供服务，包括四种类型：

1)越境服务提供(即从一成员国的境内向其他成员国的境内提供服务)。例如国际电信，一国作为发讯地向作为受讯地的他国提供信息等；

2)海外消费，如为由—国到另一个国家去的观光旅游者所提供的服务； 3)商业据点的设立，如外国银行的分行或支行在其所设立国从事的金融服务 4)自然人的工作、劳动移动．如出国的劳务。 3、《国际服务贸易分类表》中工程建筑的服务被分为两大类： 1）．建筑与工程设计服务贸易的分类

这一大类被划为商业服务中的专业服务，一般不包括工程实体的施工建造及与此相关的工程方面的经济活动。这部分又包括四个服务分项：

(1)建筑设计服务，除了被列入城市规划与景观建筑设计服务之外的所有类型

的建筑设计服务都属这一部分，包括建筑设计前的咨询服务、建筑设计、合同管理服务、建筑设计和合同管理的综合服务、其他建筑设计服务。

(2)工程设计服务，除了综合工程服务以外的所有工程服务都属于这一部分，

包括工程咨询服务、基础与房屋结构工程设计、房屋设备与电气工程设计、土木工程设计、工业生产流程与工艺设计、建筑与安装施工阶段的工程设计服务、其他工程与设计服务。

(3)综合工程服务，包招与项目总承包有关的工程服务，如交通基础设施项目

总承包的综合工程服务、供水与排污项目总承包的综合工程服务和项目管理服务、工业项目总承包的综合工程服务、其他项目总承包的综合工程服务。

(4)城市规划与景观建筑物服务，包括城市规划、风景园林设计服务等。 2）. 建筑及相关的工程服务贸易的分类 这一大类又具体分为五个服务分项：

(1)一般房屋建筑工程，包括公共或私人的各种类型的房屋建筑、住宅或非住宅的新建、扩建、改建和翻新等施工工程。

(2)一般土木工程，包括除房屋建筑以外的高速公路与道路、铁路与机场跑道、桥梁与隧道、水渠与码头、水坝、管道、通信与电力线路、采矿与制造场、体育与运动场等结构施工工程：

(3)安装与装配工程，包括预制构配件、采暖与空调、水管、用气装置、电线、消防、绝缘、围栅、电梯等安装与装配施工工程。

(4)房屋装修装饰工程，包括专业性的施工服务如玻璃、抹灰、油漆地毯、木作等装修装饰工程施工。

(5)其他，包括施工现场的前期丁作以及如基础工作、水井钻孔、屋面、混凝土工作、钢筋加工与架设、砖石工作

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跨国公司内部采用t调拨价格，公司内部相互约定出口、采购商品和劳务所规定的价格。

（2）间接的方法。限制商品生产额和出口额，限制开采矿产和妨碍新工厂的建立；在市场上收买“过多”商品并出口“剩余”产品。 3．经济周期

马克思指出资本主义的生产要经过一定的周期性的循环，“沉寂状态、逐渐活跃、繁荣、生产过剩、崩溃、停滞、沉寂状态等等”，商品的市场价格和市场利润率，都随着这些阶段而变化。资本主义经济危机是有周期性的。在危机期间，生产猛然下降，大批商品找不到销路，存货积压，一般地说，价格会下跌。危机过去后，生产逐渐上升，对各种产品的需求增加，价格又开始上涨。

4.政府采取了许多政策措施，如支持价格政策、出口补贴政策、进出口管制政策、外汇政策、税收政策、战略物资收购及抛售政策等，对世界市场的价格有很大的影响。 5．商品的质量与包装

在国际市场上，一般都是按质量和包装装潢的程度论价。 6．商品销售中的各种因素

这些因素包括：付款条件的难易；运输交货的适时；销售季节的赶前与错后；是否名牌；使用的货币；成交数量的多少；客户的爱好；地理位置的远近；广告宣传的效果；服务质量；等等。 7．其他因素，如：自然灾害、政治动乱、战争及投机等。 （三）、国际市场价格的种类

一）世界“自由市场”价格 二）世界“封闭市场”价格

“封闭市场”价格是买卖双方在一定的约束关系下形成的价格。商品在国际间的供求关系，一般对它不会产生实质性 的影响。 1．调拨价格

调拨价格又称转移价格，是指跨国公司为了最大限度地减轻税赋，逃避东道国的外汇管制等目的，在公司内部规定的购买商品的价格。 2．垄断价格

垄断价格是指国际垄断组织利用其经济力量和市场控制力量决定的价格。在世界市场上，国际垄断价格有两种：一种是卖方垄断价格；另一种是买方垄断价格。前者是高于商品的国际价值的价格；后者是低于商品的国际市场的价格。在两种垄断价格下，均可取得垄断超额利润。垄断价格的上限取决于世界市场对于国际垄断组织所销售的商品的需求量，下限取决于生产费用加国际垄断组织所在国的平均利润。由于垄断并不排除竞争，故垄断价格也有一个客观规定的界限。此外，在世界市场上，由于各国政府通过各种途径对价格进行干预，所以出现了国家垄断价格或管理价格。

3．区域性经济贸易集团内的价格

第二次世界大战后，成立了许多区域性的经济贸易集团。在这些经济贸易集团内部，形成了区域性经济贸易集团内价格。

如欧洲经济共同体的共同农业政策中的共同价格。共同农产品价格的主要内容是： （1）共同体内部农产品实行自由贸易；

（2）对许多农产品实行统一价格来支持农场主的收入；（3）通过规定最低的进口价格来保证农产品价格稳定，并对内部生产提供一定优惠幅度；

（4）征收进口差价税以保证最低价格的实施； （5）以最低价格进行农产品支持性采购；

（6）对过剩农产品采用补贴出口和加速国内消费。 4．国际商品协定下的协定价格

商品协定通常采用最低价格和最高价格等办法来稳定商品价格。当有关商品价格降到最低价格以下时，就减少出口，或用缓冲基金收购商品；当市价超过最高价格时，则扩大出口或抛售缓冲存货。 （四）、中国的对外贸易价格

1、我国进出口商品作价原则 1）出口作价原则

按国际市场价格水平作价

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结合国别地区政策作价（为满足外交，低于市场价） 根据销售意图作价（目的是挤入国际市场，低价） 2）进口商品对外作价原则 货比三家 择优选入

专题七 国际工程风险与风险管理

一、国际工程风险概述 1、风险的定义

风险(Risk)是在给定的情况下和特定的时间内，那些可能发生的结果之间的差异。这种结果可能伴随某种损失的产生，差异越大风险越大。这个定义强调了结果的差异和不利事件发生的不确定性。 2、国际工程风险因素

从国际工程市场的角度分析，常见的风险因素为政治风险、经济风险、工程技术风险以及管理风险。 二、国际工程项目参与各方的共同风险

1、政局不稳 2、国际关系紧张 3、不可抗力事件 三、工程风险管理 1、风险管理的概念

风险管理(Risk Management)的目的是避免或减少风险损失。2、风险管理的目标

风险管理目标由两部分组成，即损失发生前的风险管理目标和损失发生后的风险管理目标。 4、风险管理的基本程序 （1）风险识别、 （2） 风险分析、

（3）风险管理对策选择、 （4）风险管理措施实施与评估 四、风险管理的方法

风险管理的方法可归结为两大类，即风险控制法和理财法。风险控制法主要包括风险回避、损失控制和风险转移等方法；理财法主要包括风险转移、风险自留和风险利用等方法， 1、风险回避

风险因素是产生风险的必要条件，风险回避就是通过回避风险因素，从而回避可能产生的潜在损失或不确定性。风险回避是各种风险规避措施中最简单也是最消极的—种方法，常表现为以下两种情况。 (1)拒绝承担某种特定的风险。

(2)中选放弃业已承担的风险以避免更大的损失。 2、损失控制

损失控制包括损失预防和损失抑制两个方面，损失预防是指采取预防措施，减少损失发生的机会、而损失抑制是设法院低风险的危害程度，使损失最小化。 3、风险转移

风险转移是工程风险管理中非常重要且广泛应用的对策，主要分力两种形式，即控制型风险转移与财务型风险转移。其中，财务型风险转移又包括非保险转移与保险转移两种措施。风险转移的目的是风险转移者将本应自己承担的风险转移给他人，使自己免遭损失。 4、风险自留

风险自留是将风险留给自己。与风险控制不同，风险自留并末改变风险的性质、频率和损失程度。风险自留包括非计划性风险自留和计划性风险自留两种。 5、风险利用

风险有纯风险和投机风险，并不是所有的风险都意味着损失，对于投机风险，它往往与利益并存。只要能正确地识别风险、充分利用风险中蕴藏的商机，进行有效的风险管理，风险就合成为赢利的机会。

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