拟上市公司三会文件注意事项

一、董秘列席监事会的依据

深交所股票上市规则 3.2.2；

（深交所股票上市规则3.2.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向本所报告并公告；

（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询； （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向本所报告；

（八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。） 结论：应当列席。

二、监事薪酬议案由谁起头？

1、没找到依据；

2、经查，一些上市公司的薪酬制度是董监高合一的，由薪酬与考核委员会制订； 3、根据薪酬委员会的职责范围（董事、高管）的规定，兹认为监事薪酬由该委员会起草不合适。

三、董事薪酬、独董津贴议案是否需要上监事会？

不需要。

四、董、监、董秘参加股东大会是出席还是列席？

根据《上市公司章程指引（2006）》、《关于发布<上市公司股东大会规则>的通知》的规定，股东大会应当出席人员为董事、监事、董秘，应当列席人员为高管。

五、股东大会决议由董事签署的依据？

1、《上市公司章程指引（2006年修订）》规定，召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。

2、《关于发布<上市公司股东大会规则>的通知》规定，出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。

3、《公司法》规定，股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。

个人认为，有关法规中并没有规定会议决议的签署，法规中的会议记录和我们通常讲的会议决议是一回事，只是大家都给弄成两个文件，所以签署是一致的，特别是上市公司，股东签署决议几乎无法实现。但是，如果我们的决议不经股东签字盖章的话，公司办工商的时候可能会遇到障碍。

结论：

一、股东大会决议的签署： 1、无法规规定；

2、实际中要看章程和股东大会规则的规定，如果无规定，由董事签署；但在上市前，应同时由股东签署，以防工商局提出异议；

二、股东大会会议记录的签署：

根据法规规定签署，董事、监事、董秘、召集人、主持人。有的公司还增加计票人、监票人、会议记录人签署。

六、按照规定应当列席的人员应包含在会议签到册中。 七、有规则从规则，无规则从习惯。

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