2009年10月自学考试金融市场学试题

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全国2009年10月高等教育自学考试

金融市场学试题 课程代码：00077

一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．按照交割期限的不同，金融市场可分为（ ） A．货币市场和资本市场 C．票据市场和证券市场

B．现货市场和期货市场 D．发行市场和流通市场

2．每股股票所包含的股东权益是股票的（ ） A．净值 C．面值

B．市价 D．清算价格

3．企业参与货币市场活动的主要目的是（ ） A．进行长期资金融通 C．调整流动性资产比重

B．获取价差收入 D．取得长期投资利润

4．在同业拆借市场上，最活跃、交易量最大的参与者是（ ） A．商业银行 C．保险公司

B．证券公司 D．基金

5．客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式称为（ ） A．现货交易 C．期货交易

B．信用交易 D．期权交易

6．国债柜台交易采用的交割方式是（ ） A．T+3 C．T+2

B．T+0 D．T+1

7．关于债券票面利率的确定依据，下列描述正确的是（ ） A．单利计息的票面利率低于复利计息的票面利率 B．单利计息的票面利率低于贴现计息的票面利率 C．当债券的期限较长时，票面利率较高 D．当债券的信用级别较高时，票面利率较高 8．凡远期汇率高于即期汇率的，差额称做（ ） A．升水 C．持平

B．贴水 D．平价

9．金融期货交易者的不同类型中，为谋取现货与期货之间价差变动收益的是（ ）

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A．价差交易者 C．头寸交易者

B．基差交易者 D．日交易者

10．交易双方权利和义务不对称的是（ ） A．金融互换 C．金融远期

B．金融期货 D．金融期权

11．下列不属于衍生金融工具的是（ ） ．．．A．期权 C．股票

12．股利增长速度g可以表示为（ ） A．利润留存率*销售利润率 C．股利分配率*净资产收益率 13．无风险利率包含（ ） A．违约风险溢价 C．通货膨胀风险溢价

B．流动性风险溢价 D．期限风险溢价

B．利润留存率*净资产收益率 D．股利分配率*销售利润率 B．利率互换 D．远期合约

14．若证券市场的价格反映了所有公开发布的信息，包括历史信息，公司财务状况及其他可以用的公开信息，这种

市场属于（ ） A．强有效市场 C．非有效市场

B．中度有效市场 D．弱有效市场

15．可以通过证券投资多样化分散的风险是（ ） A．财务风险 C．利率风险

B．通胀风险 D．系统风险

16．存放在美国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款称做（ ） A．外国债券 C．亚洲美元

17．ROE指标是指（ ） A．净利润／平均总资产 C．销售收入／总资产

B．净利润／总销售收入 D．净利润／平均股东权益 B．欧洲货币 D．欧洲美元

18．在高度自由化和国际化的金融管理体制和优惠的税收制度下，以自由兑换的货币为工具，由非居民参与进行的

融资业务称为（ ） A．货币互换 C．离岸金融

B．同业拆放 D．远期合约

19．下列属于经济预测先行指标的是（ ） A．收益率曲线的斜率 C．消费物价指数

B．工业产值 D．失业平均期限

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20．与一般金融工具相比较，衍生金融工具最显著的特点是（ ） A．流动性 C．低风险性

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

21．金融市场的信息中介包括（ ） A．证券承销人 C．证券交易所 E．投资咨询公司

22．我国《证券法》对股票发行的条件的规定，下列描述正确的是（ ） A．公开发行公司股本总额不少于人民币5000万元

B．向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25％，发行总股本超过4亿元的，最低不少于15％ C．初次发行的公司，发行前1年末，净资产在总资产中所占的比例不低于20％ D．对于配股发行的公司，在最近三个完整的会计年度的净资产收益率平均在10％以上 E．公司的财务会计文件在最近三年内无虚假记载或重大遗漏 23．信用评级机构评定债券等级时主要考虑的因素有（ ） A．发行者的偿债能力 C．投资者承担的风险 E．债券的票面利率

24．成长型基金与收入型基金的区别表现在（ ） A．目标不同 C．投资策略不同 E．基金派息情况不同

25．货币政策工具包括（ ） A．法定存款准备金率 C．税收 E．公开市场业务

三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分） 26．偿债基金公司债 27．大额可转让定期定单 28．对冲基金

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B．杠杆性 D．收益性

B．证券交易经纪人 D．征信公司

B．发行者的资信 D．债券的面额

B．投资对象不同 D．基金资产分布不同

B．再贴现利率 D．国家预算

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29．期汇交易

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分） 30．简述场外市场的重要意义。 31．简述证券交易所的交易原则。 32．简述政府发行债券的目的。

33．简述金融期货交易与金融远期交易的区别。 34．简述证券投资基金的功能。

五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分） 35．什么是基金证券？并阐述基金证券与股票、债券之间的区别。 36．结合我国证券市场的现状，说明证券市场监督的含义和重要性。

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/q6v5.html