世界贸易组织概论

世界贸易组织概论

第一章 世界贸易组织（WTO）的建立和操作机制

1.1 WTO的建立

1.1.1《关税与贸易总协定》(GATT) 年：从哈日那到马拉喀什

1.1.1.1 GATT的多轮谈判

在“二战”以后，世界贸易组织于1995年1月1日成立，这标志着国际贸易的重大变革。“世界贸易组织”这个现代化的模式使1948年没能成立的“国际贸易组织”成为现实。 GATT的那47年的很多历史发生在哈日那。但是它也记录了一个跨越大陆间的旅行，从1948年哈日那（古巴）那个踌躇不定的开始，经过安纳西（法国）、托基（英格兰）、东京（日本）、埃斯特角（乌拉圭）、蒙特利尔（加拿大）、布鲁塞尔（比利时），最后1994到马拉喀什（摩洛哥）。在那段时期，贸易体制从那个夭折的建立国际贸易组织（ITO）的尝试下降到签订GATT的尝试。GATT帮助建立了一个经过多轮贸易谈判变得越来越宽泛、不拘泥的强大的、繁荣的多边贸易体制。但是到了20世纪80年代，这个多边贸易体制需要一个彻底的检修。这个导致了乌拉圭回合，最终促使了WTO的建立。这一现象在表1-1可体现出来。

1.1.1.2 GATT的地位：“几乎半世纪的暂定”

从1984年到1994年，GATT提供了大量世界贸易的规则并且主持、管理了见证一些最高增长率的国际贸易时期。GATT看起来是得到确认的，但是贯穿那47年，它都是一个暂定的协议和组织。

GATT的第一轮多边谈判

建立关贸总协定最初的意图是建立一个与布雷顿森林体系下两大组织（世界银行和国际货币基金组织）并驾齐驱的第三组织，以解决国际经济合作当中的问题。超过50个国家参加了那些谈判，目的是成立一个作为联合国专有机构的ITO。ITO的宪章草稿是热望的。它扩大了世界贸易准则的范围，包括就业规则、商品协定、限制的商业惯例、国际投资和服务项目。

实际上在会谈结束之前，50个参加国中的23个缔约方就决定在1946年谈判下调关税。随着第二次世界大战的刚刚结束，他们就想早的解放国际贸易，并且开始纠正那个从20世纪30年代就存在的贸易保护措施。

第一次多边贸易谈判实现了45000的关税减让，影响力了将近世界总贸易的100亿个贸易。那23个缔约国同时同意接受一些ITO宪章草稿的规定。他们相信这个应该即刻和暂时地完成，以保护他们谈判成的关税减让的作用价值。贸易规则和关税减让的联合包裹被成为关税总协定（GATT）。当ITO宪章仍被谈判的同时，GATT在1948年1月开始生效。那23个缔约国成为GATT的建立成员。

ITO的夭折和GATT的被暂定

虽然ITO宪章最后在1948年3月联合国哈日那的一个关于贸易和就业的会议上被通过，但其在一些国家的立法被证实是不可能的。最严重的反对是在美国的国会上，虽然美国曾经是ITO通过的一股推动力。1950年，美国政府宣称国会不会寻求对哈日那宪章的批准，从此国际贸易组织就不存在了。虽然GATT是暂定的，GATT保留了仅有的管理从1948年到1995年WTO成立之前的国际贸易的多边文件。

在近一个半世纪中,GATT的基本合法原则被保留了像1948年那么多。关于在1960s增加的发展部分、1970s的“多边的”协议和关税减让的进一步发展部分的形式有很多不同的版本。很多这些的通过是经过一系列被称为“贸易会和谈判”的多边贸易谈判——这些在GATT保护下的促使了世界贸易自由化最大的一步向前跳跃的多边谈判。

在早些年，GATT的多边贸易谈判集中精力于促进更多的关税减让。当时，在第六轮的肯尼迪回合，签定了一个关于反倾销的协议并谈到了贸易与发展部分。在第七轮的东京回合，第一次最大的尝试了解决非关税形式的贸易壁垒，以改善这一体系。第八次，1986~1994年的乌拉圭回合，是最后且涉及范围最广的一次谈判。它促成了WTO和一系列新的协议的成立。

东京回合：第一次改革体系的尝试

东京回合从1973年持续到1979年，共有102个国家参加。它继续了GATT的更多的减让关税的努力。东京回合的结果包括在世界九大工业市场的平均三分之一的关税减让和工业品的平均关税降至4.7%。关税减让，得以在八年间持续执行，涉及到一个因素“协调”——关税越高，减让越多，成比例地。

在其他问题上，东京回合得到了形形色色的结果。东京回合未能成功地紧握最基本的影响农业贸易的问题，而且它也未阻止提供一个关于“保护措施”（进口的紧急措施）的短缺。然而，一系列非关税壁垒的协议在谈判中达成，有些协议解释了当时的关贸总协定规则，而其他协议则完全开辟了一个新天地。在大多数情况下，只有一小部分相对小数量的GATT成员（主要是工业化的）赞成这些协议和安排。因为它们不是被全部GATT成员接受，所以它们通常被非正式地称为“法规”，包括：

⑴补贴和对质措施——解释GATT的第6、16和23项条款

⑵贸易技术壁垒——有时叫做标准代码

⑶进口许可程序

⑷政府采购

⑸关税估价——解释第7条款

⑹反倾销——解释第六条款，代替肯尼迪回合

⑺牛肉安排

⑻国际乳业安排

⑼民航飞机贸易

它们不是多边的，但是是个开始。在乌拉圭回合，几个代码最终被修订，变成了被所有WTO成员接受的多边承诺。只有四个留下的“诸边的”——那些关于政府采购、牛肉安排、民航飞机和乳制品上的条款。1997年，WTO成员同意结束牛肉和乳制品协议，仅剩下两个。

1.1.2 乌拉圭回合

1.1.2.1 乌拉圭回合的经济背景

WATT在一些限定的领域作用是暂时的，但是它47年多的时间内在提升和保证许多世界贸易自由的作用是毋庸置疑的。单是连续的关税减让就促成了在1950s和1960s世界贸易8%的高水平增长率。而且贸易自由化的动力确保了在GATT年世界贸易增长保持高于生产率增长的增长率，一个增加国家间贸易能力和获得贸易好处的措施。在乌拉圭回合中新成员的加入表明了多边贸易体系被认定是贸易发展的依靠和经济与贸易改革的一个工具。

但是不是所有的都是好的。随着时间的流逝，新的问题出现了。1970s年的东京回合是一次解决这些问题的尝试，但是这次回合的成就是有限的。这标志着一个困难时期的到来。

GATT在减让关税到这种低程度的成功是在1970s到198s的一系列经济衰退的结合，这促使政府想出一些其他的措施保护那些面对着逐渐增长的国际竞争压力的部门。高失业率和持续的工厂倒闭促使西欧、北美的政府寻找与竞争者双边的市场分配协议并从事调整补贴

率以维持其的农业贸易。所有这些改变破坏了GATT的可信性和有效性。

问题不只是恶化的贸易政策环境。到20世纪80年代的早期，总协定已经非常明显地不再像1940s那样与世界贸易的现实相关一致。首先，世界贸易已经变得比40年前更复杂和重要：世界经济的全球化在进行中，服务贸易——规则未被GATT包括——已是越来越多国家的主要兴趣，同时国际投资也以扩大。服务贸易的扩大也与世界商品贸易的进一步增长密切相关。在其他方面，GATT被发现仍被需要。比如，在农业方面，多边体系的漏洞被严重开发，

在农业贸易自由化的努力中取得了很少的成功。在纺织品和服装部门，1960s和1970s早期，GATT的一个正常规则的例外被谈判，这导致了多种纤维协定的安排。甚至GATT的制度结构和争论解决机制也引起担忧。

这些和其他的一些因素说服GATT成员进行一个新的尝试即加强和扩大多边体系。这一努力造就了乌拉圭回合上的马拉喀什宣言和WTO的建立。

1.1.2.2 被谈判的主题

WTO的建立花费了七年半的时间，是最初预算的两倍。最后，共123个国家参加。乌拉圭回合最初的15项议题得到协商，这些议题包括关税、非关税壁垒、自然资源产品、纺织品和服装、农业、热带产品、关贸总协定的条款、东京回合的法则、反倾销、反补贴、只是产权、投资措施、争端解决、关贸总协定体制以及服务贸易，这些几乎包含了所有的贸易，从牙刷到游船，从银行业到通讯业，从野生稻米基因到艾滋病治疗。它是一个非常简单的最大的谈判，很可能是历史上最各种谈判的最大一个。

1.1.2.3 从乌拉圭回合到WTO建立的“旅程”

1982年11月，在日内瓦的一个全体GATT成员参加的一个内阁会议上，乌拉圭回合的种子被种下。虽然内阁试图开始一个新的大型谈判，但会议最终停留在农业贸易问题上，并被广泛认为是个失败的会议。事实上，这一计划是想促使内阁同意建立一个乌拉圭回合的基本议程。

然而，在内阁同意开始新一轮谈判之前，它就花费了四年多的时间开发、澄清问题和建立一致意见。他们在1986年9月，在乌拉圭爱斯特角城，同意了这个新一轮谈判。他们最后接受了实际上包含了所有突出的贸易政治问题的谈判议程。会谈目的是想扩展贸易体系到几个新的区域，尤其是在服务业和知识产权，并改革在农业和纺织品这两个部门的贸易。所有的原始GATT条款都准备好面对各种评论。这是被通过的最大的贸易谈判授权,部长们给自己4年去完成它。

两年后，1988年2月，部长们在加拿大蒙特利尔又见面了，应该是为了评估谈判中点得进程。会面的目的是为了理清接下来两年的议程，但是会谈以陷入僵局而结束，直到他们再次在接下来的四月份在日内瓦的会面，问题才被解决。

虽然经历了很多困难在蒙特利尔，但是部长们最终得到一个早的结果。这些包括了一些热带产品的市场准入——意在帮助发展中国家——同样遵照了纷争处理机制，并且提供第一个系统的全面GATT成员贸易评论的贸易政治评论机制。谈判应该在部长们再一次在布鲁塞尔的会面后结束，1990年12月。但是他们在怎样改革农业贸易上未能达成一致，所以他们同意延长会谈。乌拉圭回合进入了它最萧条的阶段。

虽然有一个很糟糕的政治外观，但是有一定客观的技术工作在继续，这造就了第一次最终合法协议草稿的成立。这个叫做“最后决议”的草稿是被一个当时的GATT执行总管叫做阿瑟的人编译的。这被放到了1991年12月日内瓦会议的桌子上。这个文件满足了埃斯特角每个部分的修改，只有一个例外——它没有包括那些同意降低进口关税和打开服务业市场的缔约国的名单。这个草稿成为最后协议的基础。

在接下来的两年内，谈判击败了即将迎来的失败，即对即将到来的成功的预测。几个截

止时期来了又走。新的冲突发生在联合农业：服务、市场准入、反倾销规定和有目的地建立一个新的制度。美国和欧盟之间的分歧成为期望得到一个最终的成功的结局的核心问题。

1992年11月，美国和欧盟在一个非正式被称为“布莱尔宫协定”的协议上几乎解决了所有关于农业上的分歧。到了1993年7月，“四方会谈”（美国、欧盟、日本和加拿大）宣布了在关税和相关议题（“市场准入”）谈判中的意义重大的进步。知道1993年12月15日，每项议题才被包括在内（虽然谈话中关于市场准入得最终敲定在几周后才完成的）。1994年4月15日在摩洛哥的马拉喀什，来自123个参加国政府的部长签订了这项协议。

1.1.3 乌拉圭回合后的既定议程

许多乌拉圭回合协议上都为未来的工作制订了时间表。部分这种“既定议程”几乎立即开始。在一些区域，它包含一些新的或进一步的谈判。在其他区域，它包括一些特定时期情况的评估和评论。一些谈判很快被进行，尤其在基础通讯和金融服务。成员政府同时很快地通过了一个在“既定日程“之外的关于信息技术产品自由贸易的交易。

最初在乌拉圭回合协议中建立的日程经过了添加和修正。一些项目现在是多哈议程的一部分，一些被更新。这些是最初的既定议程的30多个项目。下面是一些最重要的选择：

1996：

海事服务：市场准入谈判结束（6月30号，1996，到2000，现在是多哈发展议程的一部分）

服务和环境：工作小组报告的截止时间（内阁会议，1996年12月）

服务的政府采购：谈判开始

1997年；

基本电讯：谈判结束（2月15号）

金融服务：谈判结束（12月30号）

知识产权，建立一个关于葡萄酒地理象征的通告和限制的多边体系：谈判开始，现在是多哈发展协议的一部分

1998年：

纺织品和服装：新阶段开始于1月1日 服务（紧急保障）：关于紧急保障的谈判结果开始生效（开始于1998年1月1日，截止时期2004年3月） 。。。。。。

2005年：

纺织品和服装：全部整合进GATT，协议终止于1月1日

1.2 WTO的地位、目标、宗旨和职能

1.2.1 WTO的地位

⑴世贸组织具有法人资格，各成员应赋予世贸组织享有执行其职责所需要的法律资格。 ⑵世贸组织各成员赋予世贸组织为履行其职能所需要的特权和豁免。

⑶世贸组织的官员与各成员代表应赋予与世贸组织成员相同的世为履行其与WTO相关职能所需要特权和豁免。 ⑷规定的特权与豁免,而不必考虑由一个成员,加入了世贸组织,代表其官员以及它的成员应类似于特权与豁免公约中规定的特权与豁免的专门机构、批准的联合国大会上,1947年11月21日。

⑸WTO可能包括一个总部协议。

1.2.2 WTO的目标

双方建立WTO协议意识到他们的关系和经济贸易领域应该旨在提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步提高实际收入和有效需求；扩大货物、服务的生产和贸易；坚持走可持续

发展之路，各成员应促进对世界资源的最有利用，保护和维护环境，并以符合不同经济发展水平下各自成员需要的方式，加强采取各种相应的措施；积极努力以确保发展中国家，尤其是最不发达国家在贸易增长中获得与其经济发展水平相应的份额和利益。

1.2.3 WTO的宗旨

建立一个完整的包括货物、服务与贸易有关的投资及知识产权等更具活力、更持久的多边贸易体系，以包括关贸总协定自由化的成果和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有结果。

1.2.4 WTO的职能

⑴管理WTO贸易协议

⑵提供贸易谈判论坛

⑶处理贸易争端

⑷审议国家的贸易政策

⑸对发展中国家提供技术帮助和培养

⑹和其他国际组织的合作

1.2.5 GATT和WTO的不同点

WTO替代了GATT作为一个国际组织，但是总协定仍然以作为WTO在商品贸易的总括条约存在着，升级为乌拉圭回合谈判的一个结果。贸易律师在1994年区分GATT，GATT更新升级的部分和GATT1947，那原始的协议始终是GATT1994的核心部分。疑惑？对于大多数的我们来说，那就足够理解简单的“GATT”。

1.3 WTO的范围 ⑴世贸组织应提供共同的制度框架以指导其成员国在贸易关系方面的协议和相关法律文书包含在附件中的为本协议。

⑵协议和相关的合法文件及被包括的附件1、2和3（后指“多边贸易协议”）是关系所有成员的完整的协议。

⑶协议和相关的包括附件4的合法文件（后指“多方贸易协议”）同样是那些接受它们并与其相关联的成员的共同协议。多方贸易协定没有设立任何成员为接受的义务、权力条款。

⑷在附件1A中详细说明的关税与贸易总协定1994（后指“GATT1994”）在法律上明确地与关贸总协定不同，1947年10月30日,最后一幕结束时，采用第二届联合国会议筹备委员会贸易和就业的结论,随后被校正、修改或改进（后指“GATT1947”）。

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