质量管理体系审核检查表

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质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表

受审核过程： 人力资源管理 受审单位: 人力资源部 涉及的部门： 各部门、生产分厂 序号 1 2 审核子过程 人力资源管理的策划 人员招聘管理的实施 涉及审核依据 标准条款要求（并附条款号） 人员招聘、培训的职责和权限是否在程序中作出规定？（6.1） 人员招聘管理是否进行了控制？（6.2.1） 审核方法和凭证 请人力资源部部长提供人员招聘管理程序、培训管理程序的有效版本，并查阅其规定内容。 审核记录 （1）在人力资源部查阅05年部门年度人员需求申请。 （2）在人力资源部查阅05年公司年度人员需求计划。 （3）在人力资源部查阅05年日常人才招聘计划。 （4）在人力资源部查阅05年应聘人员登记表3份、面试评价表3份、人员招聘测评及审批表3份、试用劳动合同书3份、试用人员考核表3份、正式劳动合同书3份。 在人力资源部检查人员素质、技能与岗位说明书、公司发展需求的差异分析情况 3 4 能力、意识的策划 培训管理的实施 是否确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力（6.2.2） 培训管理是否进行了控制？（6.2.2.2） （1）在人力资源部查阅05年部门年度培训计划申请。 （2）在人力资源部查阅05年公司年度培训计划。 （3）在人力资源部查阅05年公司月度培训计划。 （4）在人力资源部查阅05年培训策划书3份、培训签到表3份、培训记录表3份、违规通报2份、调查问卷或笔试试卷3份、培训效果评估表3份、培训效果评估总结3份。 （5）在人力资源部检查05年月度培训计划和上半年培训计划完成情况。 岗位培训是否进行了控制？（6.2.2.3） （1） 在生产制造部查阅叉车司机特种作业操作证3份 （2） 在装备分厂查阅焊工特种作业操作证3份 是否建立员工激励制度？（6.2.2.4） 在人力资源部查阅员工激励制度，抽查激励事例3份 5 6 激励的实施 ----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有----------------------------------------------

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审核员意见: 签名: 日期:

受审单位意见: 签名: 日期: 审核组长意见: 签名: 日期: 编制： 日期： 审核： 日期：

质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表

受审核过程： 采购管理 受审单位: 采购部、生产制造部 涉及的部门： 质量部 序号 1 2 3 审核子过程 采购管理的策划 供应商管理 采购过程的实施 涉及审核依据 标准条款要求（并附条款号） 审核方法和凭证 审核记录 采购管理是否在程序中作出规定？（7.4） 请采购部部长提供采购管理程序的有效版本，并查阅其规定内容。 供应商管理是否在程序中作出规定（7.4.1.2） 采购管理是否进行了控制？（7.4.1） 请质量部部长提供供应商管理程序的有效版本，并查阅其规定内容。 （1） 在生产制造部查阅生产主计划2份 （2） 在采购部查阅物资采购申请单3份 （3） 在采购部查阅钢材采购计划2份，外购件采购计划3份，物资采购派购单3份 （4） 在生产制造部查阅外协件采购计划3份，物资采购派购单3份 （5） 在采购部查阅采购订单3份，在生产制造部查阅采购订单3份 （6） 在采购部、生产制造部查阅供应商会签的采购订单3份 （7） 在生产制造部查阅生产计划调整通知单2份 （8） 在采购部、生产制造部查阅采购调整订单各2份 （9） 在质量部查阅外购产品验收入库单3份、外协产品验收入库单3份、外协半产品验收入库单3份 （1） 在采购部、生产制造部查阅供应商资料各3份 （2） 在采购部、生产制造部查阅供应商能力评价表各2份、供应商能4 供方监视的实施 供应商是否进行了管理（7.4.3.2） ----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有----------------------------------------------

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力评审表各2份，供应商整改报告各2份 （3） 在质量部查阅合格供应商名单、外购外协件质量月报表、供应商月度考核细则及05年月度供应商考核表 （4） 月度考核被评为C类供应商的整改报告3份、月度考核被评为D类供应商的处置措施2份 审核员意见: 签名: 日期: 受审单位意见: 签名: 日期: 审核组长意见: 签名: 日期: 编制： 日期： 审核： 日期：

质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表

受审核过程： 监视与测量仪器管理 受审单位: 质量部 、生产制造部 涉及的部门： 制造分厂 序号 1 审核子过程 监视与测量仪器管理的策划 测量系统分析的策划 监视与测量仪器管理的实施 涉及审核依据 标准条款要求（并附条款号） 监视与测量仪器管理是否在程序中作出规定？ 测量系统分析管理是否在程序中作出规定（7.6.1） 监视与测量仪器管理是否进行了控制？（7.6） 审核方法和凭证 请质量部部长提供监视与测量仪器管理程序的有效版本，并查阅其规定内容。 请质量部部长提供测量系统分析控制程序的有效版本，并查阅其规定内容。 审核记录 2 3 （1） 在质量部查阅检测设备申报计划、测量设备配备计划单、检定规 程及校准规范3份、测量设备检测记录3份 （2） 在装备分厂查阅自制测量设备入库、出库记录3份 （3） 在质量部查阅05年检测设备周期检定计划、周期检定记录3份、校准记录3份 （4） 在分厂查阅测量设备上合格证是否有效3台 （1） 在质量部查阅计量人员培训记录、上岗证3份 （2） 在实验室查阅相关标准溯源3份 4 实验室要求（7.6.3） ----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有----------------------------------------------

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（3） 在实验室检查环境状况是否符合要求 5 测量系统分析的实施 测量系统分析是否进行了控制？（7.6.1） （1） 在质量部查阅05年MSA计划、MSA报告3份 （2） MSA报告达不到要求是否采取措施 受审单位意见: 签名: 日期: 审核员意见: 签名: 日期:

审核组长意见: 签名: 日期: 编制： 日期： 审核： 日期：

质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表

受审核过程： 搬运存储包装防护 受审单位: 生产制造部 涉及的部门： 制造分厂 序号 1 审核子过程 搬运存储包装防护的策划 搬运存储包装防护的实施 涉及审核依据 标准条款要求（并附条款号） 搬运存储包装防护是否在程序中作出规定？ （7.5.5） 包装过程是否控制？（7.5.5） 审核方法和凭证 请生产制造部部长提供搬运存储包装防护管理程序的有效版本，并查阅其规定内容。 （1） （2） （3） （4） 在包装车间查阅包装作业指导书3份 在质量部查阅包装质量检验记录3份 查阅包装人员培训记录3份 在生产制造部查阅需更换包装的产品是否填写更换包装申请单、更换产品包装记录2份 审核记录 2 3 搬运过程是否控制？（7.5.5） （1） 在生产制造部查阅搬运作业指导书2份 （2） 查阅搬运人员培训记录3份 （3） 检查无标识的产品或无检验状态的标识是否进行搬运 ----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有----------------------------------------------

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4 储存和库存是否控制？（7.5.5.1） （1） （2） （3） （4） （5） （6） （7） （8） （9） 是否建立U8系统 是否先进先出 仓库存储的凭证3份、仓库出库的凭证3份 看板/准时化生产 仓库的环境（秩序与清洁、气候条件、对损伤的防护） 标识/隔离 帐、物、卡一致 存储质量定期检查及记录 仓管员培训记录3份 审核员意见: 签名: 日期:

受审单位意见: 签名: 日期: 审核组长意见: 签名: 日期: 编制： 日期： 审核： 日期：

质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表

序号 1 2 3 4 审核子过程 检验和试验的策划 不合格产品控制的策划 纠正与预防的策划 检验和试验的实施 涉及审核依据 标准条款要求（并附条款号） 检验和试验管理是否在程序中作出规定？（8.2.4） 不合格产品控制是否在程序中作出规定？（8.3） 纠正与预防管理是否在程序中作出规定？（8.5） 进货检验是否进行了控制？（7.4.3） 审核方法和凭证 请质量部部长提供检验和试验管理程序的有效版本，并查阅其规定内容。 请质量部部长提供不合格产品控制程序的有效版本，并查阅其规定内容。 请质量部部长提供纠正与预防管理控制程序的有效版本，并查阅其规定内容。 审核记录 受审核过程： 检验和试验、不合格产品控制、纠正与预防 受审单位: 质量部 、生产制造部 涉及的部门： 制造分厂 （1） 在质量部查阅已批量供货的产品样品鉴定报告2份、小批量鉴定 报告2份 （2） 在质量部查阅报检申请单

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（3） 在质量部查阅零缺陷抽样方案，及抽样件的标识（黄色） （4） 在质量部查阅外购刀具、工装的检测记录各2份 （5） 在质量部外检组、生产分厂分别查验外购外协件成品和半成品不合格品是否按不合格品处理程序进行 （6） 在质量部查阅外购外协件成品检验记录各3份，在分厂查阅外协件半成品检验记录3份 （7） 在质量部查阅检验人员培训情况，检验人员上岗证3份 （8） 抽查安排试装的产品2例，是否按试装程序进行 5 产品的检验和试验是否进行了控制？（8.2.4） （1） 在生产分厂检查检验作业指导书3份、产品首件检查记录单3份、 首件是否标识、自检记录3份、产品移工检验原始记录3份、半成品验收移工单、质量巡检记录卡 （2） 不合格是否标识、隔离 （3） 在质量部热检组查阅检验作业指导书、炉前试验报告、过程热检原始记录3份 （4） 在质量部成检组查阅检验作业指导书、零件质量检查记录3份、成品验收入库单2份 （5） 在质量部总成组查阅检验作业指导书、台架试车记录3份，返修记录3份，总成验收入库单2份 （6） 在质量部查阅检验人员培训情况，检验人员上岗证3份 6 不合格品控制的实施 不合格品是否进行了识别和控制？（8.3） （1）在物资采购仓库观察不合格原材料识别和控制情况。 （2）在生产车间现场观察不合格原材料识别和控制情况。 （3）在销售部仓库观察不合格原材料识别和控制情况。 不合格品如何处理？（8.3） 7 （1）抽查近半年《不合格原材料处理单》2份的处理过程（如让步接收、 退货等）。 （2）抽查近半年《不合格产品处理单》4份，（其中2份半成品、2份成品）的处理过程（如返工、返修、报废等）。 （3）相应的不合格品处置的记录保持情况。 8 让步使用、放行或接收不合格品是否批准？（1）在质量部抽查4份（其中2份原材料、2份半成品）不合格品让步（8.3） 批准情况。 （2）在技术研发中心抽查2份不合格品的让步批准情况，包括顾客批准----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有----------------------------------------------

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情况。 （3）相应的让步批准的记录保持情况。 9 交付或开始使用后发现的不合格品是否及时采取了相应的措施？（8.3） （1）在销售部抽查2份顾客反馈的不合格品的处置过程（如包修、包退、 包换等）及时记录。 （2）在技术研发中心调查交付或使用后发现的重大不合格品的处理过程（如包修、包退、包换等）及时记录。 在质量部抽查2-3份返工、返修后的再次验证记录。 抽查2-3份相关的纠正措施或预防措施记录，并到相关现场查有效性。 （1） （2） （3） （4） 在质量部抽查纠正（预防）措施表3份 在责任部门抽查相关纠正（预防）措施表内容的现状调查记录 在质量部查阅质量分析会的会议纪要 在责任部门抽查相关纠正（预防）措施的实施记录、并到相关现场查有效性验证结果 （5） 是否制订相关制度、规范以进行持续改善 10 11 12 不合格品处置后的验证 不合格品控制的分析和改进 返工、返修后是否再次验证？（8.3） 是否针对不合格品的影响程度，评价和采取相应的纠正和预防措施？（8.3） 纠正与预防是否进行了控制？（8.5.2） 审核员意见: 签名: 日期: 受审单位意见: 签名: 日期: 审核组长意见: 签名: 日期: 编制： 日期： 审核： 日期： 5771001803090012095 579036822859633082 5771001803090012386 576137399735760696 5771001803090013594 578077579902515512 5771001803090012387 577164982601818051 5771001803090012138 572131192158918326 5771001803090012359 579036822361076053 5771001803090012356 576135286143791742 5771001803090012355 575087869704693279 17088100343355274 101229944325833379

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