1-2-新规私募基金募集操作手册-全

私募基金募集操作手册

（要点及文件提示）

第一章、制作依据

一、制作依据

本操作手册根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》制定。

第二章、募集前的准备

一、募集机构

【要点】

1、自行募集。应确保私募基金管理人已经在中国基金业协会办理管理人登记。 2、委托募集。应核查并确认受托销售机构同时满足下列条件：1）在中国证监会注册取得基金销售业务资格；2）已成为中国基金业协会会员。 委托募集时，募集前，私募基金管理人应当与销售机构以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

3、已登记的私募基金管理人只能自行募集自己设立的私募基金。当接受其他主体委托，受托募集私募基金时，应符合前款对销售机构的要求。 4、其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

【材料、文件】

1、已经在中国基金业协会登记为私募基金管理人证明文件（自行募集）。 2、在中国证监会注册取得基金销售业务资格证明文件（委托募集）。 3、已成为中国基金业协会会员证明文件（委托募集）。 4、基金销售协议（委托募集）。

【附件】

附件1：已取得私募基金销售业务资格并成为基金业协会会员的销售机构名单。

二、从业人员

【要点】

从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格）。

【材料、文件】

1、从业人员基金从业资格证明文件

三、募集结算资金专用帐户与监督协议

【要点】

1、开立募集结算资金专用帐户

该帐户用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。 注：私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产

2、与监督机构签署账户监督协议

募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。 注：

1）监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。监督机构应当成为中国基金业协会的会员。

2）募集机构与监督机构的重合。取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。但应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突。

3、私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构的信息报送

私募基金管理人应当向中国基金业协会报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

【材料、文件】

1、募集结算资金专用帐户。

2、监督机构资格证明文件。

3、与监督机构签署的账户监督协议。

【附件】

附件2：已取得监督资格的监督机构名单。

四、推介材料

【要点】

1、私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。

2、除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。 3、私募基金推介材料内容包括但不限于： （一）私募基金的名称和基金类型；

（二）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息；

（三）中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相关诚信信息）； （四）私募基金托管情况（如无，应以显著字体特别标注）、其他服务提供商（如律师事务所、会计师事务所、保管机构等），是否聘用投资顾问等；

（五）私募基金的外包情况；

（六）私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况； （七）私募基金收益与风险的匹配情况； （八）私募基金的风险揭示；

（九）私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息；

（十）投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利（如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等）；

（十一）私募基金承担的主要费用及费率；

（十二）私募基金信息披露的内容、方式及频率； （十三）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；

（十四）私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的，应当明确说明入伙（股）协议不能替代合伙协议或公司章程。说明根据《合伙企业法》或《公司法》，合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商一致，以书面形式订立。申请设立合伙企业、公司或变更合伙人、股东的，并应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续；

（十五）中国基金业协会规定的其他内容。

【材料、文件】

1、募集说明书或同等性质的文件。 2、产品要素表（如需）。

第三章、募集程序

一、品牌宣传

【要点】

1、仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。 2、其他内容均不可公开宣传。

【材料、文件】 无特别要求。

二、特定对象确定

【要点】

1、问卷调查与评估

在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。 2、投资者承诺

投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。 3、评估结果有效期

投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。 4、重大变化时的重新评估

投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。

5、互联网媒介在线特定对象确定程序

募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。前述在线特定对象确定程序包括但不限于：

（一）投资者如实填报真实身份信息及联系方式；

（二）募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息；

（三）投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议；

（四）投资者阅读并主动确认其自身符合《私募办法》第三章关于合格投资者的规定；

（五）投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查； （六）募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力。

【材料、文件】

1、调查问卷。可参考中基协《私募基金投资者问卷调查内容与格式指引（个人版）》。

2、投资者承诺函。

三、投资者适当性匹配

【要点】

1、募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。

2、募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。

【材料、文件】

1、私募基金风险评级文件。

四、推介私募基金

【要点】

1、募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。

2、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为： （一）公开推介或者变相公开推介；

（二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容； （四）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；

（五）使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞； （六）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；

第七章、材料、文件汇总和附件

一、材料、文件汇总

1、已经在中国基金业协会登记为私募基金管理人证明文件（自行募集）。 2、在中国证监会注册取得基金销售业务资格证明文件（委托募集）。 3、已成为中国基金业协会会员证明文件（委托募集）。 4、基金销售协议（委托募集）。 5、从业人员基金从业资格证明文件。 6、募集结算资金专用帐户。

7、监督机构资格证明文件。

8、监督机构签署的账户监督协议。 9、募集说明书或同等性质的文件。 10、产品要素表（如需）。

11、调查问卷。可参考中基协《私募基金投资者问卷调查内容与格式指引（个人版）》。

12、投资者承诺函。

13、私募基金风险评级文件。

14、风险揭示书。可参考中基协《私募投资基金风险揭示书内容与格式指引》。 15、自然人投资者金融资产证明、收入证明或机构投资者净资产证明文件，如银行对帐单、股票证明，机构的审计报告等。 16、私募基金管理人从业人员从业证明（仅适用于管理人从业人员投资管理人所管理私募基金的情形），如劳动合同，社会保险缴纳证明等。 17、基金合同、公司章程或者合伙协议

18、公司型、合伙型基金出资协议（如需） 19、委托管理协议（如需） 20、认缴出资承诺函（如需） 21、回访确认内容清单

22、回访确认的电话录音、回访确认函等 23、托管协议。

二、附件

附件1：已取得私募基金销售业务资格并成为基金业协会会员的销售机构名单。 附件2：已取得监督资格的监督机构名单。 附件3：托管机构名单。

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/pv45.html