OHSAS18001内审员培训案例学员用

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GB/T 28001-2001

内审员培训课程案例分析

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一、案例分析题这里提供了10个关于内部审核的案例及背景问题用于评审和讨论，研究每个问题的答案，注意其间是否有与 GB/T28001-2001不符合的项目，如有，确定标准中相应的条款并解释为何此特殊项不符作为教学课，我们将讨论每一个案例请将讨论的日期作为审核的日期

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案例一审核员来到生产科外，看到门外存放着二瓶紧挨着的氧气和乙炔，科长说：机加工车间下午就要用，吃完午饭就会搬走的，不会影响安全。

与GB/T28001-2001有何不符？如果有的话是哪些?不符合的原因是什么？

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案例二审核员在装备部陈部长陪同下走进了空压站，只见里面三台40m3/n空压机全部运转，然后他门走到放在房外的压缩空气储气罐，审核员注意到储气罐已锈蚀，而且一只安全阀有锈斑。审核员问陈部长对这些装置是否有维护的制度或程序规定，陈部长回答空压机和其它生产设备由装备部负责维护并制定了维护保养程序，这些辅助装置不需要有专门的程序规定。与GB/T28001-2001有何不符？如果有的话是哪些?不符合的原因是什么？

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案例三在化学品仓库，审核员看到在货架上放置了数十瓶外文标识的化学品溶液，便问仓库张主任这些溶液是什么，张主任回答，这是刚进口的用做稀释用的溶剂甲醛，审核员要求是否能提供这些溶剂的中文说明书。张主任回答这些溶剂的主要成分和使用注意事项技术部需要使用，有关资料均由技术部保存，他们口头通知仓库保管员定期进行检查就行了，至今我们还没有发生过任何事故。与GB/T28001-2001有何不符？如果有的话是哪些?不符合的原因是什么？

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案例四审核员在某企业柴油储槽区审核时，发现柴油储槽的防溢堤正在进行改善工程的施工，由于工程施工的需要，暂时先打掉了靠东侧的部分围堤。

与GB/T28001-2001有何不符？如果有的话是哪些?不符合的原因是什么？

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案例五审核员对xx制造公司的无纺布车间进行审核，现场有四台大型针织机正在工作。审核员发现现场噪声很大，与车间主任和陪同人员的交谈都很困难，问及噪声对工人听力的影响，车间主任介绍说工会每年组织体检，今年已经查过，如果有问题工会会来处理的，到现在为止工会没有谁找过我们，而在场工人也都说查过，没有听说过有问题。审核员到负责职业病管理的工会了解情况曲会付主席介绍说我们每年都组织车间工人到医院进行听力检查，并拿出今年检查的资料，审核员发现其中有二份检查报告上写有：“异常，需复查冶疗”的字样。

与GB/T28001-2001有何不符？如果有的话是哪些?不

符合的原因是什么？

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案例六审核员在行政科查职工职业病档案时发现2名铸工于年初检查身体发现“患铸工尘肺I期，需要进一步检查”,行政科长说：“这两名铸工是合同工，才进厂两年，我问过他们，他们没有什么不舒服的感觉，所以没有再查，其实他们今年年底合同就到期了，到时候他们也不打算再在我们厂做了。”

与GB/T28001-2001有何不符？如果有的话是哪些?不符合的原因是什么？

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案例七审核员到作业现场发现有两位包商人员正在做反应槽清槽作业，但槽外无任何人监护。经询问得知，监护人员正好外出购买盒饭；而按该公司的“入槽作业管理程序”,清槽作业时包商须有监护人员且工厂也必须有安全监管人员在场。

与GB/T28001-2001有何不符？如果有的话是哪些?不符合的原因是什么？

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案例八审核时发现工厂唯一的消防泵因故障被拆掉送修。

与GB/T28001-2001有何不符？如果有的话是哪些?不符合的原因是什么？

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案例九工厂对喷漆作业做过一次有机溶剂浓度采样分析。分析结果显示浓度低于法规容许浓度标准，但是分析报告中并未注明明采样地点、采样方法、分析方法及实验可靠度资料。

与GB/T28001-2001有何不符？如果有的话是哪些?不符合的原因是什么？

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案例十某工厂有一座液化石油气(LPG)储槽，并设有泄漏检测器，也定期作检测器校验。但负责人员并不清楚检测器设定的报警浓度是多少，也不知道校验的标准气体浓度是多少。

与GB/T28001-2001有何不符？如果有的话是哪些?不符合的原因是什么？

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二、模拟情景综合练习题这里提供了1个关于内部审核的背景问题用于评审和讨论，仔细阅读下述情景，完成以下练习： 1.假设你的内审员，请判断出不符合，并说明原因； 2.对于每个不符合提出适当的纠正措施以免再次发生，假定已经有了相应的程序和作业指导书。 3.确定哪几个不符合需要提交管理评审。 4.在使用本案例时应注意： ---审核员的审核途径； ---审核员发现的客观证据与OHSAS18001标准条款的联系； ---各章节之间可能存在的内在联系时间要求： 1. 20分钟考虑、讨论并写出所发现的； 2. 20分钟的介绍阐述和讨论；

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情景模拟综合练习1-1首次会议后,内审员在向导的带领下一起对ABC公司进行了全场巡视,他们先来到后勤部的食堂,ABC公司为全体员工提供早餐和午餐,为晚上值班的员工提供晚餐,还有一个专门为客人准备的小餐厅,总共每天约有1000人次用餐,食堂本身有工作人员35人。ABC公司更衣室、澡堂、以及食堂顶部的外籍专家专用游泳池也由食堂管理。由于合资的德方每年都要派专家来ABC公司指导产品

开发和检验技术,在食堂的3楼设有几间供合资方派来的德国专家临时住宿的套房。食堂使用煤气和柴油作为燃料,煤气是由中国煤气公司提供的,而柴油则来自锅炉房的油库。在食堂的北面是ABC公司的空压机房,由于噪声问题,ABC公司已在厂区的西北部重新设计了空压房,打算新厂房建好后将空压机房搬走。空压房北面是配电房,再后面是污水处理站,这里每天处理来自喷漆车间的10吨废水,锅炉房用的纯水装置设在污水处理站的二楼。审核组沿着厂区往西走,看到一个正在施工的大工地,向导解释说这是公司的二期生产线,已开工4个月了,计划8个月后完工,到时候公司的生产能力就可以翻一翻了。审核组来到厂区后门,看到外面是一条两车道的公路,再边上是一条小河,施工车辆往来繁忙,但后门内外并没有任何交通指示标志。向导解释说这个门是专门为施工开的,将来峻工后应会取消,审核员看到一位正在等待卸货的司机站在路边抽烟,就和他聊起来了,司机报怨道:“我每天黄沙水泥都要拉好几车,这个厂门太窄,进进出出真不方便,听说厂门边上还有个危险品仓库,不知道里面装了什么,只有自己小心点,别撞上了倒霉。”

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情景模拟综合练习1-2审核组看到离后厂门约20米的地方有一个两层楼房,一楼的墙上挂着一个大牌子,上面密密麻麻的写着一些字，审核员走到近前一看上面是危险品仓库的管理规定。向导解释说公司有危险品贮存的许可证,可以在这里存一定数量的香蕉水、磷化剂、煤油等危险品,主要是喷漆车间和污水处理站要使用。审核组往前走了不远,看到一所小房子,远远的就有防火的标志,原来这是存放氧气瓶和乙炔瓶的地方,审核员注意到存放氧气和乙炔的两个房间是紧挨着的。再往前走,审核组来到机加工车间,这里是为全公司的机器设备进行维修服务的辅助车间,向导自豪的告诉审核组,他们的机修车间能力很强,还可以生产和维修冲压模具。机加工车间的后面是一栋并联的建筑,是冲压车间和喷漆车间。冲压车间负责生产洗衣机壳,有两条年产30万件的冲压生产线。还没有进车间的大门,审核员便听到很响的声音,审核员掏出包里的噪声测试仪,站在车间外测到噪声是90分贝。进到车间,看见有两条冲压流水线正在工作,行车将原料铁板送到台架上,由冲压机冲出胚料,通过传送链送到折弯机上折弯,再送到一个操作台上,由焊工进行点焊,然后再将焊好的洗衣机筒挂在传送链上,送去喷漆车间处理和喷漆。审核员测试到车间内的噪声是110分贝,但工作人员都没有带耳塞或其它保护用具。审核员和其中的一位工人聊了起来,工人告诉他,这个车间工作条件差,

福利补贴高,公司虽然要求他们每两年就要换岗,但是谁都不愿意,他们几位都在这干了4年以上了。审核员问：“公司没有要求你们用耳塞吗？你们的听力没有受影响吗？”工人说：“公司问过我们要不要戴耳塞，我们觉得戴不戴没什么差别，所以就不戴。影响有是有的，我的听力确实下降了很多，但是考虑到能多挣不少钱，这还是值得的。”车间主任补充说：“噪声这一危险源我们已识别出了，但考虑到熟练工换岗会影响工作，公司将对这一风险的消除作为持续改进的要求，目标是在两年后再强制性要求换岗。耳塞嘛听说是为了节省经费,员工本身又不愿意戴,所以就免了。”

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情景模拟综合练习1-3审核组来到喷漆车间，向导介绍说这个车间采用的是德国制造的喷漆设备，绝对安全，前处理和烘箱虽然是国产的，但也是国内最好的设备。审核员注意到洗衣机箱挂在高高低低的传送链上，有多处穿越过道，走起路来很不方便。车间内油漆味很浓，审核员问车间主任：“有没有测过车间空气质量？”车间主任答道：“请劳动卫生监查中心来测过，有两个指标超标，公司已有管理方案，打算改造排气装置以改善车间内的空气质量。”审核员注意到这个车间配有相当多的1211灭火器。看完公司的其它场所后，审核员为两组进行审核，审核员A来到品管部。许部长拿出一份卷宗，里面夹着ABC公司的危险源识别，风险评估以及风险管理方法的记录，审核员A花了一个半小时对这些记录进行了详细的审核，根据现场巡视的情况，审核员A发现了不少被漏识别的危险源，例如多处用于悬挂洗衣机筒的传输链过低,却没有防护措施；包装车间存放有相当多的纸质包箱的火灾风险等。审核员A还发现ABC公司对于被判为1类的冲压车间噪声、喷漆车间空气质量问题等风险都建立了管理方案，对2类风险也建立了一些运行控制文件。审核员A又花了一个小时对ABC公司所收集的法律法规和符合性评价情况进行了审核，发现没有收集《中华人民共和国女职工劳动保护规定》、《工业企业噪声卫生标准》、《工业安全卫生规程》、《安全标志使用导则》、《工业企业设计卫生标准》等。张亮一一做了记录,结束了对品管部的审核。审核员B来到林副总的办公室,对ABC公司的内审和管理评审的情况进行了审核。审核员B发现,由于已经通过IS09000和IS014000认证,ABC公司的内审计划和检查表做得挺规范的,不过只做过一次内审,但没有审到最高管理者一总经理。林副总解释说：“我是管理者代表，蒋总那么忙，全由我代为受审了，你看这是记录。”

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情景模拟综合练习1-4吃过中

饭后，审核员A来到生产管理科，刘科长热情的接待了他。审核员A问到：“公司最近半年有哪些工伤事故？”刘科长答：“有几起小的轻伤事故，还有一起建筑公司的车子把公司的后门撞坏的事故，请看这些记录。”审核员A看到共5份事故分析处理单,其中有三份是机修工违规操作引起手受伤，另一份是包装工用来割胶带的刀伤了手，还有一份建筑公司运水泥的车撞在公司的后门上，造成后门严重损坏，幸而没有人员伤亡。审核员A注意到在原因分析栏说三位机修工都是新上岗的人员，对工作不熟练而受伤；另外一位包装工则是临时工，没有经过教育培训就上岗了；ABC公司已对这三位人员补做了培训。建筑公司的交通事故分析和纠正意见中说明已由建筑公司赔偿损失。审核员A打电话给负责新厂房建设的后勤部长汤部长了解有关情况，汤部长说：“我们公司这一点是把得很牢的，在这个建设项目的合约中，我们说明了施工过程中的一切安全问题都由施工单位负责，如有任何事故发生，损失都由施工单位单方面承担，我们没有什么责任。”审核员A想起后勤部的风险清单中是没有列出涉及施工交通安全以及该在建项目的任何危险源。审核员A回到生产管理科，问到刘科长是如何及时掌握各车间的安全生产现状的。刘科长说每个车间都有安全管理员，他们每月开一次碰头会，将各车间的用电、消防、机械等安全问题作一次讨论，如果有什么事故这些安全管理员会立即通知他。这时电话响了，机修车间主任打来电话，说他们有一位冲压工的小手指被冲压机伤了，刚送去医务室，请他过去看一下。审核员A赶紧说：“请副科长和我继续审核，你快去吧。”张亮心里想，反正还有第二天审核，所以就没有多问。

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情景模拟综合练习1-5审核员A来到锅炉房，看到这是两台6吨的柴油锅炉,一台备用,一台正运转着。墙上挂着锅炉管理部门的使用许可证,是上半年刚批准的。油库设在锅炉门外的路面下,上面有一个铁板盖,因为没有什么标志,起先审核员A还以为这是下水道的盖。锅炉房内还有一个临时油箱,用泵将柴油从库中抽到临时油箱，再送到锅炉内燃烧。锅炉管理员自豪的对张亮说：“我们公司通过了IS014000认证，都是用O号柴油,没有污染的。”审核员A花了20分钟详细抽查了一些日常运行记录,没有发现什么问题,这时刘科长问他：“锅炉的水质化验室设在技术楼里面，要不要去看一看？”审核员A说：“这个锅炉是刚起用的，估计没有什么问题，时间来不及水质化验室不去看了。”于是他们就来到高压配电房。审核员A看到墙上贴着高配房管理

规范，规范写得非常详细。张亮看到管理人员的桌上放着一本送电联系单，便翻看了起来。查到一些送电联系单，上面记录有每一次停送电的原因，申请时间，申请部门，批准人员，但有不少单子上的停电时间，送电时间，操作人等栏目空白。问及值班人员，值班人员说，停送电时间一般都是他们打电话来通知的，有时忙就没有记录下来。审核员A抽了几张送电单记下了编号。

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三不符合项报告练习练习要求：每位学员根据对案例分析的结果，编写一份不符合项报告。小组内每位学员所选择的案例背景应不能重复，可由教师指定，也可自行选择。不符合项报告成绩计入个人培训考核中。

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