银行间外汇市场入市指南

银行间外汇市场入市指引

中国外汇交易中心 二〇一〇年八月

目 录

一、 申请银行间人民币外汇即期会员.................................................................... 5

（一）资格条件..................................................................................................... 5

1、银行............................................................................................................ 5 2、非银行金融机构........................................................................................ 5 3、非金融企业................................................................................................ 6 4、需集中办理集团内部成员资金入市的非银行金融机构集团................ 6 5、需集中办理集团内部成员资金入市的非金融企业集团........................ 7 （二）申请程序..................................................................................................... 7

1、银行............................................................................................................ 7 2、非银行金融机构和非金融企业................................................................ 8 （三）申请材料..................................................................................................... 9

1、银行：........................................................................................................ 9 2、非银行金融机构（或集团公司）：........................................................ 9 3、非金融企业（或集团公司）：.............................................................. 10

二、申请银行间人民币外汇远期会员...................................................................... 11

（一）资格条件................................................................................................... 11 （二）申请程序................................................................................................... 12 （三）申请材料................................................................................................... 12 三、申请银行间人民币外汇掉期会员...................................................................... 13 四、申请银行间人民币外汇货币掉期会员.............................................................. 13

（一）资格条件................................................................................................... 13 （二）申请程序................................................................................................... 13 （三）申请材料................................................................................................... 14 五、申请银行间外币对会员...................................................................................... 14

（一） 资格条件................................................................................................. 14

（二）申请程序................................................................................................... 14 （三）申请材料................................................................................................... 15 六、申请银行间外币拆借会员.................................................................................. 17

（一）资格条件................................................................................................... 17 （二）申请程序................................................................................................... 17 （三）申请材料................................................................................................... 18 七、申请银行间人民币外汇市场做市商.................................................................. 18

（一）资格条件................................................................................................... 18 （二）申请程序................................................................................................... 19 （三）申请材料................................................................................................... 20 八、申请银行间外币对市场做市商.......................................................................... 20

（一）资格条件................................................................................................... 20 （二）申请程序................................................................................................... 20 （三）申请材料................................................................................................... 21 九、申请退市.............................................................................................................. 21

（一）退市条件................................................................................................... 21 （二）退市程序................................................................................................... 22 （三）申请退市材料........................................................................................... 22 十、交易系统运行环境.............................................................................................. 22 十一、参加银行间外汇市场所需费用...................................................................... 28 十二、申请会员名称变更.......................................................................................... 28

（一） 申请条件....................................................................................... 28 （二） 申请材料及程序........................................................................... 28 十三、申请外汇交易数字证书.................................................................................. 28

（一） 申请条件....................................................................................... 29 （二） 申请材料及程序........................................................................... 29 十四、申请专线及专线扩容...................................................................................... 29

（一） 申请条件....................................................................................... 29 （二） 申请材料和程序........................................................................... 29

十五、申请终端变更.................................................................................................. 29

（一） 申请条件....................................................................................... 29 （二） 申请材料和程序........................................................................... 30 十六、申请清算帐户变更.......................................................................................... 30

（一） 申请条件....................................................................................... 30 （二） 申请材料和程序........................................................................... 30 十七、申请增加交易币种.......................................................................................... 30

（一） 申请条件....................................................................................... 30 （二） 申请材料和程序........................................................................... 30 十八、申请外汇交易系统客户数据直通服务（CSTP） ........................................ 31

（一）申请条件................................................................................................... 31 （二）申请材料和程序....................................................................................... 31

一、 申请银行间人民币外汇即期会员

（一）资格条件 1、银行

经中国银监会批准设立，具有外汇业务经营权的银行及其分支机构，可向中国外汇交易中心申请人民币外汇即期会员资格，进入银行间即期外汇市场交易。 2、非银行金融机构

非银行金融机构符合以下条件的，可以向中国外汇交易中心申请人民币外汇即期会员资格，进入银行间即期外汇市场交易：

（1）具有主管部门批准的外汇业务经营资格；

（2）具有经国家外汇管理局批准的结售汇业务经营资格； （3）财务公司本外币注册资本金或营运资金之合不低于等值5亿元人民币；

（4）保险公司注册资本金不低于10亿元人民币或等值外汇，证券公司、信托公司、财务公司等注册资本金不低于5亿元人民币或等值外汇，基金管理公司注册资本金不低于1.5亿元人民币或等值外汇；

（5）具有2名以上从事外汇交易的专业人员； （6）具备与银行间外汇市场联网的电子交易系统；

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