承包商工程项目管理

承包商工程项目管理

戚振强

北京建筑工程学院工程管

理系

2011年11月

目录

第一章 承包商工程项目管理概述 (1)

第一节 承包商管理的目的和任务 (1)

一、承包商管理的目的 (1)

二、承包商对工程项目管理的特点 (1)

三、承包商项目管理的主要任务 (2)

第二节 施工项目的发展过程 (2)

一、投标签约阶段 (2)

二、施工准备阶段 (3)

三、施工阶段 (3)

四、验收、交工与结算阶段 (3)

五、回访保修阶段 (4)

第三节 施工项目管理的主要内容 (4)

一、目标控制 (4)

二、合同管理 (5)

三、信息管理 (5)

四、生产要素管理 (5)

五、现场管理 (7)

六、环境保护 (8)

第二章 施工投标阶段承包商工程项目管理 (9)

第一节 施工投标报价程序 (9)

一、施工投标报价的程序 (9)

二、获取招标信息 (9)

三、投标决策 (11)

四、组织投标报价班子 (11)

五、研究招标文件 (12)

六、进行各项调查研究 (13)

七、复核工程量 (13)

八、选择施工方案 (14)

九、投标计算 (14)

十、确定投标策略 (15)

十一、正式投标 (15)

第二节 工程施工合同谈判和签约 (15)

一、合同签订的程序 (15)

二、工程施工承包合同谈判的主要内容 (16)

三、工程施工承包合同最后文本的确定和合同签订 (17)

第三节 工程投标报价的技巧 (17)

一、不平衡报价法 (18)

二、多方案报价法 (18)

三、“建议方案”报价法 (18)

四、突然降价法 (19)

五、先亏后赢法 (19)

六、无利润算标法 (19)

I

第四节 工程量清单招标与报价 (19)

一、工程量清单招标 (19)

二、工程量清单计价方式下的投标报价 (21)

三、工程量清单报价格式 (23)

思考题 (24)

案例分析题 (24)

第三章 施工组织设计 (27)

第一节 施工组织设计概论 (27)

一、施工组织设计的概念 (27)

二、施工组织设计编制的原则 (27)

三、施工组织设计的编制依据 (27)

四、施工组织设计的编制和审批程序 (28)

五、施工组织设计的动态管理 (28)

第二节 施工组织总设计 (28)

一、工程概况 (28)

二、总体施工部署 (29)

三、施工总进度计划 (29)

四、总体施工准备与主要资源配置计划 (29)

五、主要施工方法 (30)

六、施工总平面布置 (30)

第三节 单位工程施工组织设计 (30)

一、工程概况 (30)

二、施工部署 (31)

三、施工进度计划 (31)

四、施工准备与资源配置计划 (31)

五、主要施工方案 (32)

六、施工现场平面布置 (32)

第四节 施工方案和各种管理计划 (32)

一、施工方案 (32)

二、主要施工管理计划 (33)

思考题 (35)

施工组织设计编制的参考资料 (35)

第四章 施工准备 (49)

第一节 施工项目经理部组织架构 (49)

一、项目经理负责制 (49)

二、项目经理的目标责任书 (49)

三、项目经理的职责 (50)

四、项目经理的权限 (50)

第二节 施工项目现场管理组织机构 (51)

一、现场管理组织结构 (51)

二、施工项目经理部的内部组织结构 (51)

三、施工支持系统 (54)

四、施工监督系统 (54)

五、施工项目经理部的相关制度 (55)

II

第三节 大型临时设施的计算和布置 (55)

一、临时仓库和堆场 (55)

二、临时建筑物 (56)

三、临时供水 (56)

四、临时供电 (57)

第四节 施工信息收集与施工准备 (58)

一、施工信息收集 (58)

三、施工生产准备 (61)

第五章 施工项目目标控制 (64)

第一节 施工项目安全控制 (64)

案例试题 (69)

第二节 施工项目质量控制 (70)

一、建筑材料的复试 (70)

二、建筑材料质量管理的应用 (71)

三、地基基础工程质量检查与检验 (72)

四、主体结构工程质量检查与检验 (73)

五、防水工程质量检查与检验 (75)

六、装饰装修工程质量检查与检验 (76)

第三节 建设工程价款结算 (78)

思考题 (79)

第六章 施工项目竣工验收 (82)

第一节 施工项目竣工验收概述 (82)

一、施工项目竣工验收概念 (82)

二、施工项目竣工验收规定 (83)

三、施工项目竣工验收管理 (84)

第二节 施工项目竣工验收准备 (85)

一、竣工收尾计划的编制 (85)

二、竣工收尾计划的检查 (86)

三、工程竣工自检的步骤 (87)

四、交付竣工验收的约定 (88)

第三节 竣工资料的整理要求 (88)

一、竣工资料及其整理的一般要求 (88)

二、竣工资料的内容分类 (89)

三、工程施工技术资料主要内容整理的要求 (92)

四、工程质量保证资料主要内容整理的要求 (96)

五、工程检验评定资料主要内容整理的要求 (101)

六、竣工图整理组卷的具体要求 (102)

第四节 竣工验收的组织 (104)

一、工程竣工验收依据 (104)

二、工程竣工验收要求 (105)

三、工程竣工验收标准 (106)

四、工程竣工验收程序 (107)

五、工程竣工验收报验 (109)

六、工程竣工验收组织 (113)

III

第五节 竣工结算 (116)

一、工程竣工结算依据 (116)

二、工程竣工结算检查 (119)

三、工程竣工结算方式 (120)

四、工程竣工结算报审 (121)

五、工程结算价款支付 (121)

六、编制竣工结算方法 (124)

七、办理工程移交手续 (125)

IV

第一章 承包商工程项目管理概述

第一节 承包商管理的目的和任务

承包商分为二类，一是指根据工程项目建设的有关规定，由项目业主委托，经双方协商和履行一定的程序后，承接项目的建筑和安装工程建设（有的包括部分设计或设备安装工程）的公司或其它法人组织，通常称之为工程承包商；另一类是按委托合同承接设备制造的生产厂家（有的包括设备安装工程），通常称之为设备承包商。本文中的承包商是泛指以上二类承包商。

一、承包商管理的目的

承包商是为项目提供工程劳务的组织者或设备制造者。其管理的目的主要是为了在项目建设与设备制造过程中，从人力、物力资源的有效投入到产品的输出来实现其相应的收益。具体如下：

㈠保证承包商的工程项目或设备制造在进度与质量上达到委托合同规定的要求。承包商按委托合同在规定的时间内完成工程施工或设备制造工作，并符合各项质量指标的要求，这是合同中规定的承包商的主要义务。

㈡追求自身收益的最大化。在完成合同规定的工作，并达到合同规定的要求后，承包商有权取得相应的报酬。业主支付费用的具体方式与合同的形式有很大关系。不同的合同形式使承包商的利益与项目成本的联系程度有所不同。对于总价合同和单价合同以及成本加酬金合同，承包商会采取不同的态度来对待项目的成本费用。但其根本目的都是为了保证其整理收益最大。

二、承包商对工程项目管理的特点

承包商对工程项目管理的特点可以从不同的方面去总结，主要有以下几方面：

承包商对工程项目管理的特点可以从不同的方面去总结，主要由以下几点：㈠承包商的管理工作都是以固定场地为中心展开的，不同与其他参与方可以不在工地现场进行项目管理。

㈡以委托合同为根本要求。项目承包商在实施管理的过程中，不管委托方的最终目标是什么，对项目的管理与控制完全以合同规定的内容为依据。项目的质量、进度、费用等都是以合同规定为标准。

㈢管理直接作用于工程项目实体。承包商不同于工程师，管理的对象是完成项目组成部分的行动者、原材料和设备等。所以承包商的管理对项目将产生直接作用。

㈣管理过程中资金投入相当巨大。工程项目的真正形成过程在施工阶段，在这一阶段中所有的设计都将得到实施，包括主体工程和配套工程等。从厂房的建设到原材料的采购和机器设备的采购、安装和调试，都需要大量的资金投入。

㈤项目建设风险的最后控制阶段。承包商的管理过程是工程项目风险控制的最后过程。工程项目的风险在项目的不同阶段是不一样的，越是在项目的前期阶

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段，项目的未知程度就越高，项目决策风险发生概率就越大，但这是人们对项目的可控程度也高。到了项目的实施阶段，管理风险相对增大，所以在项目的施工阶段，承包商必须加强施工管理，业主应委派监理工程师到现场，以避免和减少损失的发生。

三、承包商项目管理的主要任务

㈠工程承包商项目管理的主要任务

⒈制订施工组织设计和质量保证计划，经监理工程师审定后组织实施。

⒉按施工计划组织施工，认真组织好人力、机械、材料等资源的投入。并向监理工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表。

⒊按施工合同要求在工程进度、成本、质量方面进行过程控制，发现偏差及时纠正。

⒋遵守有关部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产等方面的管理规定，办理相关手续。

⒌按专用条款约定，做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有关文物、古树等的保护工作。

⒍保证施工现场清洁，使之符合环境卫生管理的有关规定。

⒎在施工过程中按规定程序及时主动、自觉接受监理工程师的监督检查；提供业主和监理工程师需要的各种统计数据的报表。

⒏及时向委托方提交竣工验收申请报告，对验收中发现的问题及时进行改进。

⒐负责已完工程的保护工作。

⒑向委托方完整及时地移交有关工程资料档案。

㈡设备承包商项目管理的主要任务

⒈保证按合同，以规定的价格，在规定的时间、质量和数量条件下提供设备，并做好现场服务，及时解决有关设备的技术质量、缺损件等问题；

⒉按照合同约定，完成设备的有关运输、保险、包装、设备调试、安装、技术援助、培训等相关工作；

⒊保证提交的设备和技术规范与委托文件的要求一致；

⒋保证业主在使用其所提供的设备或其他任何一部分时，不受第三方提出的侵犯其专利权、商标权和工业设计权方面的要求；

⒌完成合同规定的其他工作。

第二节 施工项目的发展过程

施工项目管理的对象，是施工项目寿命周期各阶段的工作。施工项目的寿命周期可分为五个阶段，构成了施工项目的发展过程。

一、投标签约阶段

项目发包人对建设项目进行设计和建设准备、具备了招标条件以后，便发出招标广告，施工企业见到招标广告或邀请函后，从做出投标决策到中标签约，实质上就是在进行施工项目管理的工作。这是施工项目寿命期的第一阶段。本阶段

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的最终管理目标是签订工程承包合同，主要工作如下：

⑴施工企业从经营战略的高度做出是否投标争取承包该项目的决策。

⑵决定投标以后，从多方面（企业自身、相关单位、市场、现场等）掌握有关信息。

⑶编制既能使企业盈利、又有竞争力、可望中标的投标书。

⑷如果中标，则与招标方进行谈判，依法签订工程施工合同，使合同符合国家法律、法规和国家计划，符合平等互利、等价有偿的原则。

二、施工准备阶段

施工企业与招标单位签订了工程承包合同、交易关系正式确立以后，便应组建项目经理部，然后以项目经理部为主，与企业经营层和管理层、发包人配合，进行施工准备，使工程具备开工和连续施工的基本条件。这一阶段主要包括以下工作：

⑴根据工程管理的需要成立项目经理部，建立机构，配备管理人员。

⑵制定施工项目管理实施规划（或施工组织设计），以指导施工项目管理活动。

⑶进行施工现场准备，使现场具备施工条件，以利于进行连续的文明施工。

⑷编写开工申请报告，待批开工。

三、施工阶段

这是一个自开工到竣工的实施过程。在此过程中，项目经理部是决策机构，又是责任机构。经营管理层、发包人、监理单位的作用是服务、监督和协调。这一阶段的目标是完成合同规定的全部施工任务，达到竣工验收的条件。这一阶段的主要工作有：

⑴按项目管理实施规划（或施工组织设计）的安排进行施工。

⑵在施工中努力做好动态控制，保证质量目标、进度目标、成本目标、安全目标和现场目标的实现。

⑶严格履行工程承包合同，处理好内外关系，管好合同变更，搞好索赔。

⑷做好记录、协调、检查、分析工作。

四、验收、交工与结算阶段

这一阶段是建设工程项目建设期的最后一道程序。施工项目竣工验收的交工主体应是承包人，验收主体应是发包人。实行竣工验收制度，全面考核建设工程、检查工程是否符合设计文件要求、工程质量是否符合验收标准。能否交付使用、投产、发挥投资效益的重要环节。本阶段的主要工作有：

⑴竣工验收准备；

⑵编制竣工验收计划；

⑶组织现场验收；

⑷进行竣工结算；

⑸移交竣工资料；

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4⑹办理交工手续。

五、回访保修阶段

工程交工后回访用户是一种“售后服务”方式。工程交工后保修是我国一项基本法律制度，回访保修的责任由承包人承担，承包人应建立施工项目交工后的回访与保修制度，提高工程质量，听取用户意见，改进服务方式。

综上所述，施工项目管理的程序可用图1-1表示：

图1-1 施工项目发展阶段

第三节 施工项目管理的主要内容

施工项目管理的主要内容可概括为四项控制、四项管理和一项组织协调。如图1-2所示。

图1-2 承包商的项目管理

一、目标控制

“控制”一词最早出现在古希腊文中，其原意是“驾船术、操航术”，即掌舵的方法和技术，此外还表示对人的管理艺术。1948年，美国科学家诺伯特?维纳(Norbert wiener)提出控制论，提示了生物和非生物系统中所存在的具有共同性的通讯、调节和控制的一般规律。

从控制论角度来看，建设项目目标控制是由多个环节组成的动态系统，它由控制部分和被控制对象两部分构成。控制部分又称控制器，是通过项目控制机构对被控对象施加控制作用，以影响项目系统的行为，使其沿着既定目标前进。被控制对象，是指建设项目以及与它有关的各个系统组成元素。

建设项目目标控制，就是项目控制机构按预先设定的目标值，对被控对象在实施过程中不断进行调查和分析，用实际状况与计划目标进行比较，通过比较找

出偏差，并采取措施加以调节和纠正，以使其满足计划预定目标的要求。

施工项目的运行首先需明确目标，没有目标就谈不上控制和管理。施工项目的主要目标有成本、质量、进度和安全四大目标，它们之间相互联系，又相互制约，形成一个完整的目标体系。

二、合同管理

建设合同管理，主要是指对各类合同的依法订立过程和履行过程的管理，包括合同文本的选择，合同条件的协商，谈判，合同书的签署；合同履行，检查、变更和违约、纠纷的处理；总结评价等等。

施工方合同管理的视点在于工程价款及支付条件、质量标准及验收办法；不可抗力造成损害的承担原则、第三者受损害的承担原则，设计变更、施工条件变更及工程中止损失的补偿原则，其力点在施工索赔。

工程建设合同管理不仅需要具备系统的合同法律知识，而且需要熟悉工程建设领域生产经营、交易活动和经济管理的基本特点及基础业务知识，因此，通常需要由专业合同管理人员或委托工程建设咨询机构来承担。工程项目管理人员也必须学习和掌握合同法律基本知识，学会应用法律和合同手段，指导项目管理工作，正确处理好相关的经济合同关系。

三、信息管理

信息管理是建设项目管理的基础工作，是实现项目目标控制的保证。只有不断提高信息管理水平，才能更好地承担起项目管理的任务。

所谓建设项目信息管理，主要是指对有关建设项目的各类信息的收集、储存、加工整埋、传递与使用等一系列工作的总称。

信息管理是项目目标控制的基础，其主要任务就是及时、准确地向项目管理各级领导、各参加单位及各类人员提供所需的综合程度不同的信息，以便在项目进展的全过程中。动态地进行项目规划，迅速正确地进行各种决策，并及时检查决策执行结果，反映工程实施中暴露出来的各类问题，为项目总目标控制服务。

信息管理工作的好坏，将会直接影响项目管理的成败。在我国长期建设实践中，由于缺乏信息，难以及时获取信息、所得到的信息不准确或信息的综合程度不满足项目管理的要求、信息存储分散等原因，造成项目决策、控制、执行和检查的困难，以致影响项目总目标实现的情况，屡见不鲜，应该引起广大建设工作者重视。

为了达到信息管理的目的，需要把握以下几个环节：

⑴信息收集，并建立一套完善的信息采集制度：

⑵信息的检索和传递，做好编目分类和流程设计工作，拟定科学查找方法和手段：

⑶信息的采用，充分利用现有信息资源。

四、生产要素管理

工程施工生产活动离不开人力（Manpower）、设备（Machine）、材料

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（Material）、资金（Money）和技术（Method），这些构成了生产中的要素（5M）。对施工现场生产要素的管理，其根本目的在于节约活劳动和物化劳动，适时、适量、适比例、适地地配置生产要素，满足工程施工进度、质量的要求，最终提高项目经济效益。

㈠劳动力的组织

劳动力的组织是指根据施工项目的性质、特点、规模、技术难度、工期要求及施工条件等对劳动力的组织方式及施工中工程队、班组中工人的组合方式。一般可组织工程队、专业班组、混合班组，以满足施工的需要。在公路工程施工中，根据具体情况，一般设置有土方工程队、桥梁工程队、隧道工程队、路面工程队等，按需要设置有钢筋班组、模具班组、运输班组、机务班组等班组。劳动力的素质应满足和适应施工内容的需要，特殊工种必须组织学习培训，做到持证上岗。劳动力的数量则与工程数量、生产周期等相协调。

㈡材料的管理

建筑材料是施工的物质基础。其使用数量庞大、品种繁多、来源不一，而且有些材料可能随着时间的推移或保管不当而产生性质变异，甚至产生严重的后果。例如石灰的存放时间过长或贮存不当，则其质量下降；水泥存放时间长且贮存不当，则其性质会发生变化甚至报废；炸药、雷管等如保管不当可能导致严重的安全事故；材料的技术性质和规格等如不符合设计要求或规范要求，则构造物将出现严重的质量问题，甚至垮塌而导致严重的经济和时间损失与安全事故等等。因此，对建筑材料必须进行严格控制。

项目经理部主要应加强材料使用中的管理：建立材料使用台账、限额领料制度和使用监督制度；编制材料需用量计划；按要求进行仓库选址；做好进场材料的数量验收、质量认证、记录和标识；确保计量设备可靠和使用准确；确保进场的材料质量合格再投入使用；按规定要求搞好储存管理；监督作业人员节约使用材料；加强材料使用中的核算；重视周转材料的使用和管理；搞好剩余材料和包装材料的回收等。

㈢机械设备的管理

施工用的生产性机械设备是生产力的重要组成要素，是施工生产的物质技术基础。机械设备管理是施工项目管理的重要组成部分，搞好机械设备管理，对施工项目任务的全面完成，减轻工人劳动强度，提高劳动生产效率，保证工程质量，降低工程成本，缩短工期都有意义。

加强机械设备管理，提高管理水平，能够为项目施工建立正常的生产秩序，保证生产均衡进行创造有利条件。

在现代的施工生产中，主要的生产活动如土石方工程、起重吊装、混凝土工程、装修工程、运输装卸工程等都是靠机械设备来完成的。有的工程不用机械设备是不能完成的，有的工程用机械设备是保证不了工程质量的。所以必须加强机械设备管理、正确使用机械设备，精心保养修理，使机械设备经常处于良好的技术状态，才能保证生产的正常进行。如果放松了设备的管理，该保养的不保养，该修理的不修理，机械设备时好时坏，甚至带病作业，正常的生产秩序就不能保证，均衡生产就是一句空话。

㈣工艺方法管理

技术是第一生产力，它除了融会在其他生产要素中并产生基础作用以外，还在现场施工和管理中单独发挥重大作用，保证施工和管理正常进行、加快速度、提高质量、降低成本，因此技术管理也是项目管理的灵魂，应特别加以重视。

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技术管理的内容包括：技术管理基础性工作，施工过程的技术管理工作,技术开发管理工作,技术经济分析与评价。

项目经理部的技术管理工作是在企业管理层的领导下进行的，其技术管理体系是企业技术管理体系的组成部分。

项目经理部的技术管理工作要求是：根据项目规模设技术负责人,建立内部技术管理体系融入企业的技术管理体系，执行技术政策、接受企业的技术领导，接受各种技术服务，建立并执行技术管理制度；建立技术管理责任制，明确技术负责人的责任、技术人员的责任和各岗位专业人员的技术责任；审查图纸并参加设计会审，向设计人提出工程变更书面洽商资料；编制技术方案和技术措施计划；进行书面技术交底；进行工程预验、隐验、分项工程验收;实施技术措施计划；收集整理和管好技术资料；将分包人的技术管理工作纳入技术管理体系，并对分包人的工作进行系统的管理和过程控制。

㈤资金管理

资金是生产要素的货币表现，是项目的经济支持，故它也是生产要素。资金管理的目的是保证收入，节约支出，防范风险，提高经济效益。现代施工项目及其管理必须有强大的资金支持，必须非常重视施工项目的资金管理。

施工项目资金管理的主要责任在企业管理层，其财务部门设立项目专用账号；进行收支预测；统一对外收、支与结算；及时进行资金计收；对项目经理部的资金使用进行管理、服务和激励。

项目经理部的资金管理责任主要是资金使用管理。首先要编制年、季、月资金收支计划，上报企业财务部门审批后实施；其次要配合企业财务部门按要求及时进行资金中间结算和计收；第三，按企业下达的用款计划控制资金使用，并设立台账，记录资金支出情况；第四，加强会计核算，及时盘点盈亏，进行资金运行和盈亏分析，改进资金管理；第五，配合企业管理层的资金管理工作，并进行竣工结算。

目前，特别要防范资金风险，因为资金风险发生频率高，风险量太大，对项目的影响非常严重。压价承包、带资承包、拖欠工程款、索要回扣、限制索赔、通货膨胀或紧缩等，都是资金风险，项目管理者必须正视这些风险，加强资金供应预测，强化合同管理，做好风险管理规划，按风险管理的规律和方法对风险加以防范。

五、现场管理

施工现场，是建筑工人直接从事施工活动，创造实用价值的场所。建筑产品施工质量的好坏、施工进度的快慢，都与施工现场管理水平息息相关，优秀的施工现场管理是确保施工项目顺利完工的核心。

实践证明，优秀的施工现场管理，将直接影响施工产品质量和产品使用的周期，必须不断积累掌握施工经验，加强管理,并通过加强施工现场管理发现问题，调整工作手段和措施，以规范化、标准化管理方式，提高施工质量和效益。

5S 管理起源于日本，因其简单、实用、效果显著，在日本企业中广泛推行，并被许多国家引进。由于整理（Seri）、整顿（Seiton）、清扫（Seiso）、清洁（Seiketsu）、素养（Shitsuke）这六个词在日语的罗马拼音或英文中的第一个字母均是“S”，所以简称 5S。开展以整理、整顿、清扫、清洁、和素养为内容的管理活动，简称 5S 管理。

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整理：区分哪些是有用的、哪些是无用的东西，然后将无用的东西清除出现场，只留下有用的东西。对于施工现场，就是将现场施工过程中产生的废料、余料以及不用闲置的设备工具等与现阶段需用的部分区分开来，并将其妥善处理并及时清除出现场。增加现场使用空间，提高使用效率，避免资源浪费。

整顿：将工具、器材、物料、文件等的位置固定下来，并明确数量及进行标识，以便在需要时能立即找到。对于施工现场，就是根据施工阶段，将现场材料设备工具等按阶段平面布置固定场所堆放，并进行分类、标识（如名称、数量、状态、产地等信息），按照给定顺序、位置堆放；同时也包括施工现场生活区、办公区的整顿内容。

清扫：清扫到没有脏污的干净状态，注重细微之处。对于施工现场，一是根据项目划分的保洁区域，责任到户，确保各责任区的清扫责任；一是各作业队及班组当天、当时区域清扫干净，即工完、料净、场地清，注重死角的整治活动。

清洁：维持整理、整顿、清扫、安全后的没有脏污的干净、整洁的状态，并进行标准化。对于施工现场就是保持现场的干净、整洁状态，并成标准化、制度化，人人都要遵守的操作准则，形成一系列的执行考核标准制度。

素养：培养遵守规章制度、积极向上的工作习惯，养成良好的文明习惯及团队精神。

六、环境保护

工程建设既可以改造环境为人类造福。优秀的设计作品还可以增添社会景观，给人们带来观赏价值，但一个建设项目的实施过程和结果，同时也存在着影响甚至恶化环境的种种因素。因此，在工程建设中强化环保意识、切实有效地把环境保护和克服损害自然环境，破坏生态平衡，污染空气和水质，挠动周围建筑物和地下管网等现象的发生，作为项目管理的重要任务之一。项目管理必须充分研究和掌握国家和地方的有关环保法规和规定，对于涉及环保方面有要求的工程项目在项目可行性研究和决策阶段，必须提出环境影响报告及其对策措施，并评估其措施的可行性和有效性，严格按建设程序向环保管理部门报批．在项目实施阶段做到主体工程与环保措施工程同步设计，同步施工，同步投入运行。在厂程施工承发包中，必须把依法做好环保工作列为重要的合同条件加以落实，并在施工方案的审查和施工过程检查中，始终要把落实环保措施、克服建设公害作为重要的内容予以密切注视。

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第二章 施工投标阶段承包商工程项目管理

第一节 施工投标报价程序

一、施工投标报价的程序

投标报价作为工程建设投标过程中的关键环节，其工作内容繁多，工作量大，而时间往往十分紧迫，因而必须周密考虑，统筹安排，遵照一定的工作程序，使投标报价工作有条不紊、紧张有序地进行。投标报价的程序如图2-1所示。

二、获取招标信息

《招标投标法》第十六条第一款规定，招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告，应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。

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图2-1 施工投标报价的程序

第一，在公开招标中，招标公告是发布招标信息的惟一合法渠道。凡公开招标的，都必须发布招标公告。《招标投标法》第十条规定，公开招标是招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。发布招标公告，是公开招标最显著的特征之一，也是公开招标的第一个环节。招标公告在何种媒介上发布，直接决定了招标信息的传播范围，进而影响到招标的竞争程度和招标效果。

第二，依法必须进行招标的项目的招标公告，应在国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介上发布。通过报刊发布招标公告，是一传统的信息发布方式，在国内外运用得比较广。在我国，《经济日报》、《人民日报（海外版）》、《中国日报》

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等都是标讯刊登和比较多的报刊。随着现代信息技术的发展，世界各国开始运用因特网服务站的方式发布招标公告，使信息传播更加快速、准确、方便和低成本，招标采购工作的质量和效率也进一步提高。科学技术的发展，还会涌现出一些新的发布渠道，为此，本条规定了“其他媒介”，作为报刊和信息网络的补充。上述报刊、信息网络或者其他媒介必须由国家指定。这句话的含义是：除国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介外，依法必须进行招标的项目的招标人不得在其他地方发布招标公告。这样要求的目的，是为了集中招标信息的发布渠道，使投标人能更方便地获取信息。“国家指定”，是指根据本法第七条的规定，由国务院确定的某几类报刊、网络可以发布招标公告。为了符合公开招标的目的，发布招标公告的报刊、网络必须在全国范围内履行量较大，覆盖面较广，影响范围比较深远。为了引入竞争机制，并方便信息的传达与沟通，通常不应仅指定一种报刊或网络，而应根据我国招标项目的性质，以及可供选择的报刊、网络情况，确定合适的数目。其他项目公开招标的，也必须发布招标公告，但招标人可以自由选择发布的渠道。

国家计委根据国务院授权，指定《中国日报》、《中国经济导报》、《中国建设报》、《中国采购与招标网》（ac01925ebe23482fb4da4cd8)为发布依法必须招标项目的招标公告的媒介。其中，依法必须招标的国际招标项目的招标公告应在《中国日报》发布。

但实际目前各地发布信息的渠道各不相同，有在《中国采购与招标网》地方分网发布的，更多的有在交易中心发布。

三、投标决策

投标决策的正确与否，关系到能否中标和中标后的效益问题，关系到施工企业的信誉和发展前景及职工的切身经济利益。

投标决策主要包括三方面的内容：其一，针对项目招标是投标，或是不投标；其二，倘若去投标，是投什么性质的标；其三，投标中如何采用扬长避短，以优胜劣。

必须放弃的投标包括：

⑴本施工企业主营和兼营能力之外的项目；

⑵工程规模、技术要求超过本施工企业技术等级的项目；

⑶本施工企业生产任务饱满，而招标工程的赢利水平较低或风险较大的项目；

⑷本施工企业技术等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手的项目。

四、组织投标报价班子

组织一个业务水平高、经验丰富、精力充沛的投标报价班子是投标获得成功的基本保证。一个好的投标报价班子的成员应由经济管理类人才、专业技术类人才、商务金融类人才和合同管理类人才组成，最好是既懂技术、经济，又懂商务和法律的复合型、外向型、创新型人才。经济管理类人才，是指从事工程费用计算的人员。这类人才不仅熟知本公司在各类分部分项工程中的工料消耗水平，而且对本公司的技术特长和不足也有清醒的客观的分析和认识。通过掌握各类生产

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要素的市场行情和竞争对手的实际情况，运用科学的调查、分析、预测的方法，使投标报价工作有步骤、有重点、有针对性的进行下去。专业技术类人才，是指工程设计和施工中的各类专业技术人员，这类人才掌握本专业领域内的最新技术和知识，具有较丰富的工程经验，能够从本公司的实际技术水平出发，选择技术经济最合理的实施方案。商务金融类人才，是指具有从事金融、贷款、保函、采购、保险等领域的工作经验和知识的专业人员。合同管理类人才，是指熟悉经济合同相关法律、法规，熟悉合同条件并能对其进行深入分析，能够提出应特别注意的问题，具有合同谈判和合同签订的经验，善于发现和处理索赔等方面一些敏感问题的人员。总之，投标报价班子应由各专业领域的人才组成，同时还应注意保持班子成员的稳定性，注重积累和总结以往的经验，不断提高其素质和水平，以形成一个高效率的工作集体，从而提高投标报价的竞争力。

五、研究招标文件

投标单位取得投标资格，获取招标文件之后的首要工作就是认真仔细地研究招标文件。招标文件规定了承包商的职责和权力，承包商在标前会议、现场勘查之前和投标报价期间，均应组织投标报价班子成员认真细致地阅读招标文件，充分了解其内容和要求，以便有针对性地安排投标工作。

为进一步合理地制定施工进度计划，施工方案和计算标价，投标人研究招标文件的重点应放在投标人须知、合同条款、设计图纸、工程范围及工程量表上，还要研究技术规范是否有特殊的要求。

投标人应该重点注意招标文件中的以下几方面的问题：

㈠投标人须知

“投标人须知”是招标人向投标人传递基础信息的文件，包括工程概况、招标内容、招标文件的组成、投标文件的组成、报价的原则、招标投标时间的安排等重要信息。

首先，投标人需要注意招标招标工程的详细内容和具体范围，避免遗漏和多报。

其次，还要特别注意投标文件的组成，避免因提供的资料不全而被作为废标处理。

还要注意招标答疑时间、投标截止时间等重要时间安排，避免因遗忘或迟到等原因而失去竞争机会。

㈡关于合同条件方面

这是招标文件的重要组成部分，投标人在投标时需要考虑下列因素。

⒈要核准下列准确日期：投标截止日期和时间；投标有效期；招标文件中规定的由合同签订到开工的允许时间；总工期和分阶段验收的工期；缺陷通知期。

⒉关于保函与担保的有关规定：保函或担保的种类、保函额或担保额的要求、保函或担保的有效期等。

⒊关于保险的要求：需要搞清楚保险种类，例如工程一切险、第三方责任险、现场人员的人身事故和医疗保险以及社会险等，同时要搞清楚这些险种的最低保险金额、保期和免赔额、索赔次数要求以及对保险公司要求的限制等。

⒋关于误期赔偿费的金额和最高限额的规定；提前竣工奖励的有关规定。

⒌关于付款条件：应搞清是否有预付款及其金额，扣还时间与方法；还要搞清对运抵施工现场的永久设备和成品及施工材料是否可以获得材料设备预付款；

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永久设备和材料是否按订货、到港和到工地进行阶段付款；工程进度款的付款方法和付款比例；签发支付证书到付款的时间；拖期付款是否支付利息；扣留保留金的比例、最高限额和退还条件。

⒍关于物价调整条款：要搞清楚该项目是否对材料、设备价格和工资等有调整的规定，其限制条件和调整计算公式如何。

应搞清楚商务条款中有关报价货币和支付货币的规定。

⒎关于税收：是否免税或部分免税等。

⒏关于不可抗力造成伤害的补偿办法和规定、中途停工的处理方法和补救措施。

⒐关于争端解决的有关规定。

承包商可能获得补偿的权利方面：要搞清楚招标文件中关于补偿的规定，可以在编制报价的过程中合理地预测风险程度并做出正确的估价。

㈢关于承包商责任范围和报价要求方面

⒈应当注意合同属于单价合同、总价合同还是成本加酬金合同等，对于不同的合同类型，承包商的责任和风险是不一样的，应根据具体情况分别核算报价。

⒉认真落实需要报价的详细范围，不应有任何含糊不清之处。例如，报价是否包含勘察工作，是否包含施工详图设计，是否包括进场道路和临时水电设施以及永久设备的供货及其范围等。总之，应将工程量清单与投标人须知、合同条件、技术规范、图纸等认真核对，以保证在投标报价中不错报、不漏报。

㈣技术规范和图纸方面

工程技术规范是按工程类型来描述工程技术和工艺的内容和特点，对设备、材料、施工和安装方法

六、进行各项调查研究

在研究招标文件的同时，投标人还需开展详细的调查研究，即对招标工程的自然、经济和社会条件进行调查，这些都是工程施工的制约因素，必然会影响到工程成本，是投标报价所必须考虑的，所以在报价前必须了解清楚。

㈠市场宏观经济环境调查

应调查工程所在地的经济形势和经济状况，包括与投标工程实施有关的法律法规、劳动力与材料的供应状况、设备市场的供应状况、专业施工公司经营状况和施工水平等。

㈡工程现场考察和工程所在地区的环境考察

要认真考察施工现场，认真调查具体工程所在地区的环境，包括一般自然条件、施工条件及环境等。

㈢工程业主方和竞争对手公司的调查

业主、咨询工程师的情况，尤其是业主的项目资金落实情况，参加竞争的其他公司与工程所在地的工程公司的情况，与其他承包商或分包商的关系。参加现场勘查与标前会议，可以获得充分的信息。

七、复核工程量

尽管有的招标文件中提供了工程量清单，投标者还是需要进行复核，因为这 13

直接关系到投标报价以及中标的机会。

对于单价合同，尽管是以实际测得工程量结算工程款，但投标人仍应根据图纸仔细核算工程量，当发现相差较大时，应向招标人要求澄清。

对于总价固定合同，更要特别引起重视，工程量估算的错误可能带来无法弥补的经济损失，因为总价合同是以总报价为基础进行结算的，如果工程量出现差异可能对施工方即为不利。对于总价合同，如果业主在投标前对争议工程量不予改正，而且是对投标者不利的情况，投标者在投标时要附上说明。

承包商在核算工程量时，还要结合招标文件中的技术规范弄清工程量中每一细目的具体内容，避免出现在计算单位、工程量或价格方面的错误与遗漏。

八、选择施工方案

施工方案是报价的基础和前提，也是招标人评标时要考虑的重要因素之一。因此，必须弄清分项工程的内容、工程量。所包含的相关工作、工程进度计划的各项要求、机械设备状态、劳动与组织状况等关键环节，据此制定施工方案。

施工方案应由投标人的技术负责人主持制定，主要应考虑施工方法、主要施工器具的配置，各工种劳动力的安排及现场施工人员的平衡、施工进度及分批竣工的安排、安全措施等。施工方案的制定应在技术、工期和质量保证等方面对招标人有吸引力，同时又有利于降低施工成本。

⑴要根据分类汇总的工程数量和工程进度计划中该项工程的施工周期、合同技术规范要求以及施工条件和其他情况选择和确定各项工程的施工方法，应根据实际情况和自身的施工能力来确定各类工程的施工方案。对各种施工方法应当从保证完成计划目标、保证工程质量、节约设备费用、降低劳动成本等多方面综合比较，选择最适用的、经济的施工方案。

⑵要根据上述各类工程的施工方法选择相应的机具设备并计算所需数量和使用周期，研究确定采购新设备、租赁当地设备或调动企业现有设备。

⑶要研究确定工程分包计划。根据概略指标估算劳动数量，考虑其来源及进场时间安排。注意当地是否有限制外籍劳务的规定。另外，从所需劳动力的数量，估算所需管理人员和生活性临时设施的数量和标准等。

⑷要用概略指标估算主要的和大宗的建筑材料的需用量，考虑其来源和分批进场的时间安排，从而可以估算现场用于存储、加工的临时设施。

⑸根据现场设备、高峰人数和一切生产和生活方面的需求，估算现场用水、用电量，确定临时供电和排水的设施；考虑外部和内部材料供应的运输方式，估算运输和交通车辆的需要和来源；考虑其他临时工程的需要和建设方案；提出某些特殊条件下保证正常施工的措施。

九、投标计算

投标计算是投标人对招标工程施工所要发生的各种费用的计算。在进行投标计算时，必须首先根据投标文件复核或计算工程量。作为投标计算的必要条件，应预先确定施工方案和施工进度。此外，投标计算还必须与采用的合同计价形式相协调。

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十、确定投标策略

正确的投标策略对提高中标率并获得较高的利润有重要作用。常用的投标策略有以信誉取胜、以低价取胜、以缩短工期取胜、以改进设计取胜或者以先进或特殊的施工方案取胜等。不同的投标策略要在不同投标阶段的工作中体现和贯彻。

十一、正式投标

投标人按照招标人的要求完成标书的准备与填报之后，就可以向招标人正式提交投标文件。在投标时要注意一下几个方面：

㈠注意投标的截止日期

招标人所规定的投标截止日就是提交标书的最后期限。投标人在招标截止日之前所提交的投标都是有效的，超过该日期之后就被视为无效投标。在招标文件要求提交投标文件的截止日期之后送达的投标文件，招标人可以拒收。

㈡投标文件的完备性

投标人应当按照招标文件的要求编制投标报告。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出相应。投标不完备或投标没有达到招标人的要求，在招标范围以外提出新的要求，均被视为对于招标文件的否定，不会被招标人所接受。投标人必须为自己所投出的标负责，如果中标，必须按照投标文件中所阐述的方案来完成工程，这其中包括质量标准、工期与进度计划、报价限额等基本指标以及招标人所提出的其他要求。

㈢注意标书的标准

标书的提交要有固定的要求，基本要求是：签章、密封。如果不密封或密封不满足要求，投标是无效的。投标书还需按照要求签章，投标书需要盖有投标企业公章以及企业法人的名章。如果项目所在器与企业距离较远，由当地项目经理部组织投标，需要提交法人对于投标项目经理的授权委托书。

㈣注意投标的担保

通常投标需要提交投标担保。

第二节 工程施工合同谈判和签约

一、合同签订的程序

与其他的合同订立程序相同，建设工程合同的订立也要采取要约和承诺的方式。根据《招标投标法》对招标投标的规定，招标、投标、中标的过程实质就是要约和承诺的一种具体方式。招标人通过媒体发布招标公告，或向符合投标条件的投标人发出招标文件，为要约邀请；投标人根据招标文件内容在约定期限内向招标人提交投标文件，为要约；招标人通过评标确定中标人，发出中标通知书，为承诺；招标人和中标人按照中标通知书、招标文件和中标人的投标文件等订立书面合同时，合同成立并生效。

建设工程施工合同的订立往往要经历一个较长的过程。在明确中标人并发出

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中标通知书后，双方即可就建设工程施工合同的具体内容和有关条款展开谈判，直到最终签订合同。

二、工程施工承包合同谈判的主要内容

㈠关于工程内容的范围的确认

招标人和中标人可就招标文件中的某些具体工作内容进行讨论，修改、明确或细化，从而确定工程承包的具体内容和范围。在谈判中双方达成一致的内容，包括在谈判讨论中经双方确认的工程内容和范围方面的修改或调整，应以文字方式确定下来，并以“合同补遗”或“会议纪要”方式作为合同附件，并明确它是构成合同的一部分。

对于为监理工程师提供的建筑物、家具、车辆以及各项服务，也应逐项详细地予以明确。

㈡关于技术要求、技术规范和施工技术方案

双方尚可对技术要求、技术规范和施工技术方案等进行进一步讨论和确认，必要的情况下甚至可以变更技术要求和施工方案。

㈢关于合同价格条款

依据计价方式的不同，建设工程施工合同可以分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同。一般在中标文件中就会明确规定合同将采用什么计价方式，在合同谈判阶段往往没有讨论的余地。但在可能的情况下，中标人在谈判过程中仍然可以提出降低风险的改进方案。

㈣关于价格调整条款

对于工期较长的建设工程，容易遭受货币贬值或通货膨胀等因素的影响，可能会造成较大的损失。价格调整条款可以比较公正地解决这一承包人无法控制的风险损失。

无论是单价合同还是总价合同，都可以确定价格调整条款，即是否调整以及如何调整等。可以说，合同计价方式以及价格调整方式共同确定了工程承包合同的实际价格，直接影响着承包人的经济利益。在建设工程实践中，由于各种原因导致费用增加的几率远远大于费用减少的几率，有时最终的合同价格调整价格会很大，远远超过原定的合同总价，因此承包人在投标过程中，尤其是在合同谈判阶段务必对合同的价格调整条款予以充分的重视。

㈤关于合同支付方式的条款

建设工程施工合同的付款分四个阶段进行，即：预付款、工程进度款、最终付款和退还保留金。关于支付时间、支付方式、支付条件和支付审批程序等有很多种可能的选择，并且可能对承包人的成本、进度等产生比较大的影响，因此，合同支付方式的有关条款是谈判的重要方面。

㈥关于工期和维修期

中标人与招标人可根据招标文件中要求的工期，或者根据投标人在投标文件中承诺的工期，并考虑工程范围内工程量的变动而产生的影响来商定一个确定的工期。同时，还要明确开工日期，竣工日期等。双方可根据各自的项目准备情况、季节和施工环境因素等条件洽商适当的开工时间。

对于具有较多的单项工程的建设工程项目，可在合同中明确允许分部位或分批提交业主验收，并从该批验收时开始计算该部分的维修期，以缩短承包人的责任期限，最大程度保障自己的利益。

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