2015年上半年辽宁省基金从业资格：股票估值模型的分类考试题

2015年上半年辽宁省基金从业资格：股票估值模型的分类

考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。 A．监管机构对基金营销的监管 B．影响投资者决策的因素 C．基金销售机构本身的情况 D．产品、费率、渠道和促销

2、境内居民个人可以用__从事B股交易。 A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞

D．从境外汇入的外汇资金

3、基金的促销手段包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系

4、证券发行市场的作用不包括__。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化

5、下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是__。 A．企业年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金

6、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。 A．如果市场有效，两者的平均收益率相等

B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率

C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率

7、企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券

8、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。 A．零息债券 B．附息债券

C．息票累计债券 D．浮动利率债券 9、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。 A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向委托人收取咨询费用

10、基金托管人内部控制制度的原则包括__。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．审慎性原则 D．独立性原则

11、开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

12、考察基金经理操作风格的要点包括__。 A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理行业偏好情况 C．基金股票周转率情况

D．基金经理对净值波动的控制情况

13、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。 A．投资组合报告 B．年度报告 C．季度报告 D．临时报告

14、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。

A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益

D．是替代储蓄的等效理财方式

15、基金销售行业自律管理的方式主要有__。 A．制定行业自律规则和业务标准 B．建立行业从业人员教育培训体系

C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．开展基金业宣传活动

16、目前，我国的基金主要投资于__等。 A．国债 B．企业债券 C．权证

D．货币市场工具

17、在对基金资产进行估值时，要考虑的因素有__。 A．估值频率 B．申购费率 C．交易价格

D．价格操纵及滥估问题

18、上证指数系列的第一只债券指数是__。 A．中国债券指数 B．中证全债指数 C．上证国债指数 D．上证企业债指数

19、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结 D．基金的非交易过户

20、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。 A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请， D．基金份额发售

21、证券投资基金的主要投资风险不包括____

A：市场风险 B：管理风险 C：汇率风险

D：巨额赎回风险

22、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A：基金运作费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金管理费

23、下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 24、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A．2 B．3 C．5 D．10 25、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。 A．一步转托管 B．两步转托管 C．多步转托管 D．直接转托管

26、我国《证券投资基金法》于__开始实施。 A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日

27、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。 A．相互排斥 B．相互促进 C．相互竞争

D．相互制衡 28、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市

D．独立的投资顾问

29、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____ A：公募证券 B：私募证券 C：企业年金 D：股票

30、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。 A．平均收益率 B．累计收益率

C．风险调整后收益 D．持仓比例

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。 A．利息收入 B．投资收益

C．公允价值变动收益

D．其他收入扣除相关费用后的余额

32、以下不属于独立衍生工具的是（）。 A．期权合约  B．期货合约  C．债券返售条款  D．互换交易合约

33、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．息票累积债券 34、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行

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