农村居民恩格尔系数的适用性研究

农村居民恩格尔系数的适用性研究

内容提要：恩格尔系数自提出以来一直受到社会各界高度重视，但在我国，由于多种因素影响，农村居民恩格尔系数与收入水平之间的相关性并不明显，出现了失灵的现象。为提高恩格尔系数的适用性，本文测算出“生活必需品”支出作为新的恩格尔系数的分子，新的恩格尔系数更能反映居民生活水平的变化。

关键字：恩格尔系数 适用性 研究 一、恩格尔定律与恩格尔系数

19世纪中叶，德国统计学家、时任普鲁士统计局局长的恩斯特〃恩格尔对153户比利时家庭的家庭预算和支出进行分析后发现：随着收入的增加，或伴随人们富裕程度的上升，家庭用于购买生活必需品的支出占总支出的比重会下降，用于非必需品的支出占总支出的比重会上升。他的这一表述被称为“恩格尔定律”。由于较难界定“生活必需品”的概念，人们一般以食品支出代替“生活必需品”，把食品支出在消费支出中所占比重称为“恩格尔系数”。

人们通常认为，恩格尔系数的下降是一个国家或地区经济发展和居民生活水平提高的重要标志。20世纪70年代，联合国粮食及农业组织将恩格尔系数作为衡量一个国家和地区富裕程度的重要标准。其中，恩格尔系数在59％以上为贫困，50－59％为温饱，40－50％为小康，30－40％为富裕，低于30％为最富裕。在我国，恩格尔系数

受到社会各界高度重视，无论是政府机关的工作报告，还是新闻媒体关于本地居民生活水平的报道，都可以见到恩格尔系数踪影。

二、恩格尔系数在我国的失灵

按照恩格尔定律和经济学者的相关研究结论，恩格尔系数与收入水平密切相关。但由于我国疆域广阔，不同地区经济文化发展水平差异较大，当前农村居民恩格尔系数与收入水平之间的相关性并不明显，甚至出现了失灵的现象，主要体现在以下两个方面。

（一）不能准确反映出不同地区的相对贫富程度

2009年，我国农村居民恩格尔系数最高的5个省份是海南、西藏、重庆、湖南、广西，而农村居民人均纯收入最低的5个省份是甘肃、贵州、青海、云南、陕西；恩格尔系数最低的5个省份是黑龙江、北京、吉林、陕西、河北，而收入最高的5个省份是上海、北京、浙江、天津、江苏。恩格尔系数与收入水平之间的显得非常不对应。

图1：2009年各省、市（区）农村居民人均纯收入与恩格尔系数位次对比

35302520151050上北浙天江广福山辽吉黑河江湖内湖河海安重四山宁广新西陕云青贵甘海京江津苏东建东宁林龙北西北蒙南南南徽庆川西夏西疆藏西南海州肃江2009年各省、市、区农村居民人均纯收入与恩格尔系数位次对比恩格尔系数位次

在图1中，从左至右是各省、市（区）按2009年农村居民人均纯收入由高到低排序，而各省、市（区）的恩格尔系数并没有呈现出

由低至高的趋势。

2009年全国农村居民恩格尔系数最低的省份是黑龙江，为31.4%，非常接近最富裕地区标准，但从实际情况看，该省的农村居民的生活水平远未达到人们日常认可的富裕标准。2009年，黑龙江的农村居民人均纯收入和人均生活消费支仅比全国平均水平高1.0%和6.2%；而且从家庭生活条件看，黑龙江的水平总体上仅与全国平均水平接近，部分指标甚至低于全国平均水平。相比之下，2009年农村居民恩格尔系数为48.3%的广东，如果根据联合国粮农组织的标准，非常接近50%-60%温饱阶段。但从广东农村居民的各项生活指标看，则远远高于黑龙江及全国平均水平（图2）。

图2：2009年全国、黑龙江和广东部分耐用消费品拥有量比较

2009年全国、黑龙江和广东部分耐用消费品拥有量比较200180160140120100806040200彩电空调移动电话计算机电冰箱全国黑龙江广东

（二）短期内不能真实反映出农村居民生活水平的变化情况 以广东为例。2009年，广东农村居民人均纯收入为比2005年增长47.3%，比2000年增长89.0%；人均生活消费支出比2005年增长39.89%，比2000年增长93.1%（图3）。但在生活水平迅速提升的时

期，农村居民恩格尔系数却变化微小。2009年广东农村居民恩格尔系数为48.3%，与2005年持平，仅比2000年下降1.5个百分点，其中2002到2007年间甚至在缓慢上升（图4）。

图3：2000-2009年广东农村居民人均纯收入和人均生活消费支出

8000.07000.06000.05000.04000.03000.02000.01000.00.0农村居民人均纯收入农村居民人均生活消费支出2000200120022003200420052006200720082009

图4：2000-2009年广东农村居民恩格尔系数

农村居民恩格尔系数0.5050.5000.4950.4900.4850.4800.4750.4700.4650.4600.4980.4990.4880.4830.4760.4790.4860.4970.4900.483农村居民恩格尔系数2000200120022003200420052006200720082009

三、我国农村居民恩格尔系数失灵的原因

（一）短期内的物价涨跌对恩格尔系数升降影响较大

短期内的物价频繁变化对恩格尔系数的影响明显，主要原因是居民消费结构的趋稳性使得短期内居民的消费结构变化不及价格变化明显。物价的变化通常首先由食品价格推动，在物价上涨的初期，往

往是食品支出快于非食品支出，造成了恩格尔系数上升；反过来，在物价下跌的初期，食品的支出下降幅度超过非食品支出，造成恩格尔系数下降。在物价上涨了一段时间后，随着非食品价格的上涨，非食品支出增幅大于食品支出，会造成恩格尔系数下降。广东2006-2009年农村居民恩格尔系数与消费物价的关系印证了这一点（如表1）。同时，2009年广东农村居民人均纯收入比2005年增长了47.3%，年均增长10.2%，但恩格尔系数并没有跟随收入增长而下降，说明在短期内恩格尔系数的变化受物价波动的影响更大。

表1：近年广东农村居民恩格尔系数和消费物价指数的关系 年份 恩格尔系数比上年提高（百分点） 消费物价比上年增长（%） 2006年 0.3 1.8 2007年 1.1 3.7 2008年 -0.7 5.6 2009年 -0.7 -2.3 （二）食品消费结构的升级会导致恩格尔系数居高不下 对于现阶段多数农村居民家庭来说，食品不仅是生存的必需品，也是改善生活的重要物质条件，所以居民收入的增长有较大部分用于改善伙食，也造成了部分地区恩格尔系数并没有随着收入水平的增长而快速下降。

以广东为例，从2005年到2009年，农村居民恩格尔系数并没有下降,但是随着收入的快速提高，广东农村居民的食品消费结构出现较大改善（如表2），食品与非食品消费支出呈同步上升态势。这说明，相同的恩格尔系数完全有可能代表不同的生活水平，尤其在居民食品消费水平不高，对食品消费质量提高比较迫切的情况下，很有可能出现居民生活水平提高，但恩格尔系数不变或上升的情况。

2004年 2005年 2006年 2007年 2008年 2009年 4365.9 4690.5 5079.7 5624.0 6399.8 6906.9 7.11 6.19 5.54 4.85 4.02 2.85 从表4可以看出，随着广东农村居民收入的增加，粮食消费率不断下降。

粮食消费率比现有的恩格尔系数更能反映居民收入水平的区别和变化，但其缺点也非常明显：粮食在现代人的生活中占生活必需品的比重越来越小，无法代表全部生活必需品；仅从粮食消费率的角度，难以体现恩格尔定律中“随着收入的增加，或者伴随人们富裕程度的上升，其家庭用于购买生活必需品的支出占总支出的比重会下降”的本意。所以粮食消费量不太适宜取代生活必需品作为分子。

（二）生活必需品支出

为了研究方便，此处将收入水平刚好能满足生存需要的某个层次的农村家庭的支出作为某地区的农村居民家庭的生活必需支出。这个层次居民的生活状态是：食品支出仅满足维持日常生活的热量需求，非食品支出则是在刚好满足食品支出的情况下必须支付的非食品消费。

富裕家庭的生活消费支出一般会高于这个层次居民的消费支出。比如在食品消费方面，穷人吃一顿饭获得800大卡的热量，他们的食品组合可能是简单的饭菜，设定他们的支出为X元；但富人获得同样的热量所支付的费用会更多，设为Y元（Y>X）。我们把穷人的食品支

出X作为维持一个人生存所必须的支出，而富人超出的支出（Y-X）视为维持生存之外的，含有享受性质的，不是必须的支出。因为富裕人群为更高层次的饮食而支付的超额支出可视为享受型的，而不是生活必需支出。由此，我们把家庭的消费支出分为两部分：一部分是维持生存需求所支付的费用，它等同于收入仅能维持生存的穷人家庭的全部支出；另一部分超出的费用则视为在已经满足生存的状况下用于享受的支出。

测算生活必需品支出的方法与计算贫困线的“马丁法”类似。先测算出该层次农村居民家庭必需的食品支出，再测算必需的非食品支出。

在食品方面，在当前价格水平下用于维持生存的食品支出就是一个家庭必需的食品支出，维持生存就是指这些食品提供的热量达到中国营养学会公布的每人每天2400大卡热量的标准。用这个标准参照全省20%农村低收入户的食品消费结构计算出相应的食品支出。

首先,根据2009年广东农村住户调查资料计算人均纯收入最低20%收入组所有人群平均每日各种食物实际消费量Fi及其摄入的热量Qi，i指食物种类。我们将农村住户调查涉及的食品分为为14类24项。接着比较Qi与必需的营养标准2400大卡之间的差别,用其差幅系数R调整食物清单Fi,就得到热量为2400大卡标准的食物清单AFi;其计算公式是R=Qi/2400;AFi=Fi/R。之后,确定各类食物的类平均价格Pi，在计算消费价格时,购买的用市场价格计算,自产自消的用市场价格的90%计算。

最后根据公式ZF=

?AF?Pii求得食物支出。2009年广东农村居

民要获得每天2400大卡的热量，其购买食品的必需支出应达到1430.35元。

接下来假设居民家庭的食品消费支出刚好满足基本热量标准时,其非食品消费支出也是最基本的支出。我们建立关于食品消费支出F的非食品消费支出函数S=Y(F)。

以人均食品支出F的对数Lg为自变量,以人均非食品支出S的对数lg为因变量的线性化拟合效果最令人满意,其拟合方程是:Lg=0.6962+0.7568Lg

将F=1430.35代入方程,得回归值S=1213.39。即收入仅能维持基本生存需要的农村居民家庭拥有1430.35元食品消费时，他们的非食品消费支出为1213.39元,总的生活消费支出为2643.74元。这个生活消费支出就是恩斯特〃恩格尔最早提出恩格尔系数时的生活必需品支出，也即是2009年广东农村居民恩格尔系数的分子。

2009年广东农村居民恩格尔系数为=生活必需品支出/人均生活消费支出=2643.74/5019.81=52.67%。

用同样的方法，可以测算出2005-2008年4年间广东农村居民恩格尔系数。如表6所示，随着收入的提高，2005-2009年广东农村居民恩格尔系数逐步下降。

表6:2005-2009年广东农村居民恩格尔系数（新方法计算） 年份 恩格尔系数（%） 2005年 56.3 2006年 54.6 2007年 53.5 2008年 53.4 2009年 52.7 S

F

S

F

需要指出的是，上述的测算方法仍有局限性：1、它适用于对一个地区的测算，而不适用于对一个小群体或一户人的计算；2、测算方法和测算过程比较复杂，需要详尽的住户调查资料。不过，由于这种测算方法能够对生活必需品支出作直接测算，而不是用其它指标代替,因而更能体现恩格尔系数的本意，并能正确反映出恩格尔系数与居民生活水平之间的关系。

供稿：国家统计局广东调查总队 撰稿：谢韩涛

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/pk76.html