中国银河证劵贵州银河

一：中国证券业协会会员投资者教育工作指引

1.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?

1. 2. 3. 4.

A 增强财产安全意识 B 促进资本市场规范发展 C 促进投资者财产收入 D 深入理解证券投资法则

正确

2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：

1. 2. 3. 4. 5.

A 拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案 B 调查和研究投资者教育工作中的问题 C 策划、开发、组织实施投资者教育活动项目 D 检查、考核和评价投资者教育工作的效果 E 以上都包含

正确

3.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。

1. 2. 3. 4.

A 证券的相关法律知识 B 不同证券产品的收益 C 何如学习证券知识 D 如何获取更多的效益

正确

4.协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、_____等方面进行专业评价。

1. 2.

A 投资者反馈 B 产品、业务成效

3. 4.

C 投资者教育 D 宣传效益

正确

5.会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动：

1. 2. 3. 4.

A 参加协会、各地方证券业协会（以下简称地方协会）组织的各类投资者教育活动 B 在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料 C 在营业场所举办投资者教育讲座、培训

D 在本单位网站设立投资者教育专栏；在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通

过电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务 5.

E 以上都正确

正确

6.为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、_____、高管人员等信息的公示工作。公示内容如有变更，应及时进行更新。

1. 2. 3. 4.

A 投诉者名单 B 业务许可类型与产品 C 投资者工作背景 D 公司营业效益

正确

7.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在_____底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。

1. 2. 3. 4.

A 每一年度的一月 B 每一季度底 C 每一月度底 D 每一年度十二月底

正确

8.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?

1. 2. 3. 4.

A 增强财产安全意识 B 促进资本市场规范发展 C 促进投资者财产收入 D 深入理解证券投资法则

正确

9.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。

1. 2. 3. 4.

A 证券的相关法律知识 B 不同证券产品的收益 C 何如学习证券知识 D 如何获取更多的效益

正确

10.为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、_____、高管人员等信息的公示工作。公示内容如有变更，应及时进行更新。

1. 2. 3. 4.

A 投诉者名单 B 业务许可类型与产品 C 投资者工作背景 D 公司营业效益

正确

11.地方协会要建立健全监督检查机制，检查重点为各证券经营机构对新客户的投资者教育，对新产品、新业务知识宣传和风险提示情况，以及___。

1. 2. 3.

A 投资者收益情况 B 对投资者投诉的处理情况 C 公司营业情况

4. D 新产品、新业务使用成效情况

正确

12.对新开户的客户原则上至少要通知其参加一次投资者教育讲座或培训，提高其相关认识中，以下哪些方面属于投资风险的认识：

1. 2. 3. 4. 5.

A 证券公司的基本情况、法定业务范围 B 各类证券投资产品的市场风险和收益特点

C 业务合同、协议及双方的权利和义务，员工守则要点

D 要让投资者了解和区分不同产品和不同业务的风险特征，理解“买者自负”的原则 E 以上都包含

正确

13.地方协会要按照中国证监会和协会的要求，对本辖区内的商业银行等基金代销机构的投资者教育工作情况进行____。

1. 2. 3. 4.

A 问卷调查 B 案例分析 C 走访了解 D 选择性抽取调查

正确

14.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在_____底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。

1. 2. 3. 4.

A 每一年度的一月 B 每一季度底 C 每一月度底 D 每一年度十二月底

正确

15.基金管理公司及基金代销机构可以采用以下哪些方式开展投资者教育？

1. 2. 3. 4. 5.

A 在公司网站设立“投资者教育专栏” B 举办专题讲座或现场咨询活动。 C 在新闻媒体开设基金投资者教育专栏。 D 开设基金投资咨询服务热线电话。 E 以上都包含

二：上海证券交易所融资融券交易试点实施细则

单选题 正确

1.会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

2.投资者融资买入证券后，只能通过卖券还款的方式向会员偿还融入资金。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

3.标的股票交易被实施特别处理的，本所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

4.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系将失效。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

5.会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金必须是标的证券。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

错误

6.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于130%。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

7.会员公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出本所规定的标准。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

8.投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后，方可作为融资融券交易的担保物。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

9.融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

10.投资者在本所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用资金账户。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

错误

11.会员公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出本所规定的标准。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

12.会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

错误

13.日均涨跌幅，指过去六个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

14.会员应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

错误

15.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于130%。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

创业板市场投资者适当性管理暂行规定

单选题

正确

1.证券公司没必要了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息。

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

2.如果投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

3.深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

4.证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

5.证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

6.根据深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

7.深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

8.________________应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。

1. 2. 3. 4.

A 登记结算公司和深圳证券交易所 B 中国证监会 C 深圳证券交易所 D 上海证券交易所

正确

9._____ 应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。

1. 2. 3. 4. 5.

A 证券公司 B 登记结算公司 C 中国证监会 D 深圳证券交易所 E 上海证券交易所

正确

10.深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

11.根据深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

12.证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

13.证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

14._____ 应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。

1. 2. 3.

A 证券公司 B 登记结算公司 C 中国证监会

4. 5.

D 深圳证券交易所 E 上海证券交易所

正确

15.如果投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。

1. 2.

A 正确 B 错误

证券投资基金销售人员从业资质管理规则教程

单选题 正确

1.以下基金销售人员中，不需取得中国证券业执业证书就能从业的是（ ）

1. 2. 3. 4.

A 基金管理公司的全部基金销售人员 B 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

C 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 D 商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员

正确

2.基金销售人员在开展基金宣传推介活动时应向基金投资人出示从业资质证明。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

3.基金销售机构应为通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员统一办理的事项不包括（ ）

1. 2. 3.

A 职前培训 B 执业注册 C 后续培训

4. D 执业年检

正确

4.通过 “证券投资基金销售基础知识”一科的，可获得（ ）。

1. 2. 3.

A 基金销售人员从业考试成绩合格证 B 中国证券业执业证书 C 基金销售从业资格证书

正确

5.基金管理公司的全部基金销售人员都应取得中国证券业执业证书。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

6.基金销售人员在开展基金宣传推介活动时不必向基金投资人出示从业资质证明。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

7.协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

8.以下基金销售人员中，不需取得中国证券业执业证书就能从业的是（ ）

1. 2. 3.

A 基金管理公司的全部基金销售人员 B 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

C 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

4. D 商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员

正确

9.协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

10.已取得中国证券业执业证书的，可以豁免基金销售人员从业考试。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

11.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是：

1. 2. 3. 4.

A 所在机构组织的培训 B 协会远程系统的培训

C 所在辖区地方证券业协会组织的培训 D 所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

正确

12.（ ）对基金销售人员进行日常管理。

1. 2. 3.

A 基金销售机构 B 中国证券业协会 C 中国证监会

正确

13.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员适用本规则。此种说法：

1.

A 正确

2. B 错误

正确

14.基金销售人员在开展基金宣传推介活动时应向基金投资人出示从业资质证明。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

15.通过 “证券投资基金销售基础知识”一科的，可获得（ ）。

1. 2. 3.

A 基金销售人员从业考试成绩合格证 B 中国证券业执业证书 C 基金销售从业资格证书

五：证券经纪人管理暂行规定教程

单选题

错误

1.证劵公司与证劵经纪人签订委托合同时，不需载明的事项是？

1. 2. 3. 4.

A 证券公司的名称和证券经纪人的姓名 B 证劵经纪人的基本行为规范 C 证劵经纪人的报酬计算与支付方式 D 证劵经纪人的职业道德

正确

2.证券公司应当对证券经纪人进行不少于___个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于___个小时。

1. 2. 3.

A 40、10 B 50、30 C 60、20

4. D 80、40

正确

3.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

4.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起___个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

1. 2. 3. 4.

A 5 B 7 C 10 D 15

错误

5.证劵经理人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

6.证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其_________。

1. 2. 3. 4.

A 公司的机密材料

B 执业所需的有关资料和信息 C 大量客户信息 D 内幕消息

正确

7.证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，不应在公司网站和证券营业部的营业场所公

示。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

8.证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程不留痕。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

9.证券公司应当在每年______之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。

1. 2. 3. 4.

A 12月1日 B 12月31日 C 1月1日 D 1月31日

正确

10.协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以行政处罚。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

11.证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

12.证券经纪人为证券从业人员，应当通过____，并具备规定的证券从业人员执业条件。

1. 2. 3. 4.

A 法律常识考试

B 证券从业人员资格考试 C 《证券法》考试 D 《基金法》考试

正确

13.协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以行政处罚。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

14.证券公司应当对证券经纪人进行不少于___个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于___个小时。

1. 2. 3. 4.

A 40、10 B 50、30 C 60、20 D 80、40

错误

15.证劵经理人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

六：深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则

单选题 正确

1.会员在本所从事融资融券业务，应当通过融资融券交易专用席位进行。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

2.融券卖出的申报价格可以略低于该证券的最近成交价。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

3.会员与客户约定的融资、融券期限最长不得超过3个月。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

4.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系将失效。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

5.会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，整体作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

6.会员应当按照本所的要求，对客户的融资融券交易进行监控，并主动、及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。该说法：

1.

A 正确

2. B 错误

错误

7.会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

8.日均换手率，是指过去三个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

9.投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

10.维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

11.基准指数为深证综合指数和中小板指数。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

12.日均换手率，是指过去三个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

13.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于70%。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

14.会员与客户约定的融资、融券期限最长不得超过3个月。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

15.融资融券交易暂不采用大宗交易方式。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

证券市场基础知识(2011版)

单选题 正确

1.2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

1. 2. 3. 4.

A 美国 B 日本 C 英国 D 德国

正确

2.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。

1.

A 20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段

2. 3. 4.

B 1929－1933年

C 第二次世界大战后至20世纪60年代 D 从20世纪70年代开始至今

正确

3.股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问而采取的举措。

1. 2. 3. 4.

A B股 B H股 C A股 D N股

正确

4.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。

1. 2. 3. 4.

A 公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品 联结型产品 C 收益保证型和非收益保证型 D 保本型产品和保证最低收益型产品

正确

5.下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。

1. 2.

A 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B 在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构 监管，交易品种、交易

者行为均须符合监管要求 3. 4.

C 金融期货交易是非标准化交易

D 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

正确

6.资产评估机构申请证券评估资格净资产不少于（）。

1.

A 1000万元

2. 3. 4.

B 500万元 C 300万元 D 200万元

正确

7.上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。

1. 2. 3. 4.

A 全面原则 B 真实原则 C 准确原则 D 完整原则

正确

8.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）

1. 2. 3. 4.

A 1年以内

B 1年以上2年以内 C 1年以上5年以内 D 5年以上

正确

9.2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

1. 2. 3. 4.

A 美国 B 日本 C 英国 D 德国

正确

10.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。

1. 2. 3. 4.

A 20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 B 1929－1933年

C 第二次世界大战后至20世纪60年代 D 从20世纪70年代开始至今

正确

11.证券包销是指（）。

1. 2. 3.

A 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B 证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全剖自行购入的承销方式

C 证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入在承销期结束时将售后剩余证

券全部退回的承销方式 4.

D 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券

全部自行购入的承销方式

正确

12.按照（）证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金

1. 2. 3. 4.

A 基金的运作方式不同 B 投资目标划分 C 投资理念的不同 D 投资标的划分

正确

13.（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

1. 2. 3. 4.

A 基本信息 B 奖励信息 C 警示信息 D 收入情况信息

正确

14.下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。

1. 2.

A 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B 在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构 监管，交易品种、交易

者行为均须符合监管要求 3. 4.

C 金融期货交易是非标准化交易

D 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

正确

15.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。

1. 2. 3. 4.

A 公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品 联结型产品 C 收益保证型和非收益保证型 D 保本型产品和保证最低收益型产品

证券公司营业部投资者教育工作业务规范

单选题 正确

1.证券公司营业部投资者教育工作业务规范是根据什么制定？

1. 2. 3. 4.

A 《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》 B 中国证监会（以下称证监会）的相关规定 C 以上二者

D 《证券投资基金销售适用性指导意见》

正确

2.营业部应当根据_____开展投资者教育工作。

1.

A 投资者的意愿

2. 3. 4.

B 依据证券交易规则 C 本部独立 D 公司指导下

正确

3.营业部应当具备以下各项制度，同时将投资者教育工作的相关内容嵌入到每项制度的相关环节：______。以下说法不正确的是？

1. 2. 3.

A 投资者教育工作的内容、形式和经费预算等

B 客户风险评估制度，遵循“了解自己客户”的原则，规范客户风险承受能力的评估工作 C 营业部业务推广制度，规范营业部营销业务人员管理和产品推介行为，包括岗位职责、

业务范畴和禁止行为等 4.

D 客户服务制度，包括客户开（销）户、资金存取、证券交易、客户信息管理、客户咨

询、客户投诉、客户回访、应急反应等各方面的业务流程

正确

4.客户服务制度，包括_______等各方面的业务流程。以下选项不正确的是？

1. 2. 3. 4. 5.

A 证券发行

B 客户信息管理、证券交易 C 客户咨询与投诉 D 客户回访、应急反应 E 资金存取、客户开（销）户

正确

5.在客户开（销）户环节中，是否应当通过适当方式提醒投资者妥善保管股东账户卡，保密身份证号码、账户号码、交易密码等资料？

1. 2.

A 应该 B 不应该

正确

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/pge7.html