总行合规文化宣讲稿
更新时间:2023-10-22 05:37:01 阅读量: 综合文库 文档下载
总行合规文化宣讲稿 12月13日,总行合规文化暨案访制度巡回宣讲活动赴河南分行宣讲。总分行宣讲人员从“合规理念、合规制度、案例分析、员工感受”四个方面深入浅出地阐述了合规文化理念,分析了违规操作危害,强化了制度执行意识,加深了全员对合规文化建设重要性和紧迫性的理解和认识。 合规文化宣讲稿之一 理念:合规文化建设的灵魂 各位领导、各位同事:大家好! 我今天宣讲的主题是:理念:合规文化建设的灵魂。 合规文化建设的最高境界,就是要在全行凝聚一种大家共同接受、共同追求、共同遵循、共同信仰的合规理念。那么,何为理念?简言之,理念就是大家一致认同,共同崇尚的一种价值追求、一种理想信念。换句话说,理念是由人的思想、观念、心理、欲望等因素在长期的社会活动中相互作用、相互影响、相互融汇凝聚而成的一种主导意识。它代表着最根本,也是最核心的精神追求,并且能够集中体现公众或群体的价值取向和价值判断……合规理念是银行联系自身业务经营和合规管理的实际,传承优良文化精髓,适应时代发展要求,对合规文化元素不断进行提炼、扬弃、升华,逐步形成全体员工自愿接受,自觉追寻,不断创造,共同受益的发展愿景。从这个意义上讲,合规理念是构建合规文化的基础,更是合规文化建设的灵魂。所以说,建设具有农行特色的合规文化,首先应从培育深植先进的合规理念开始。 先进的合规理念具有强烈的价值导向引领性,它不仅决定着合规文化的发展趋势,而且也是合规文化建设追寻的最终目标。我们知道,银行是经营风险的特殊行业。这种行业特性表
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明,银行将别无选择地要在经营风险、管理风险、防控风险、规避风险的实践中得以发展壮大。倘若站在最基本、最朴素、最简单的认知角度来理解,合规理念不仅能够引导员工遵循国家的法律规章和银行的规章制度,“规规矩矩”办事,保障银行朝着安全性、流动性、效益性的方向健康发展,而且能让员工从银行的发展中得到回报,实现自我的人生价值。 回顾农业银行的发展历程,我们在加强内控合规建设,防控经营风险方面投入了相当大的精力,做了大量卓有成效的工作。特别是近年来,总行高度重视合规文化建设,将合规文化作为企业文化建设的重要内容,积极探索相应的工作机制和手段,不断强化内控合规管理基础。同时,采取领导讲合规、部门倡合规、员工议合规等多种行之有效的形式,大力倡导规范、诚信、正直的行为准则,合规管理在防控各类风险中的职能作用显得越来越突出。同时我们也应清醒地认识到,全行合规文化建设还处于初级阶段,合规管理现状不容乐观。由于缺少独特且又令人信服的合规理念的引领,我们经历了太多的磨练,吃了许多不懂、不讲、不守银行制度规则的苦头。从内外部检查反映出的情况不难看出,同质同类违规违纪问题仍然屡查屡犯、屡禁不止。特别是各类案件多发高发的严峻现实表明,全行合规管理意识淡薄、制度执行力不强、合规文化建设基础不牢的状况尚未从根本上真正得到改善。直到今天,忽视或淡化合规管理,违规经营、违规操作依然是我们面对的最大风险,由此引发的一桩桩触目惊心案件,更是一再向我们敲响警钟―合规是银行防控风险的基石,违规则是滋生风险的土壤! 请看发生在我们身边的违规现象:有的人畸形看待业务发展,单纯强调:发展是硬道理,视“合规”为发展的羁绊,刻意将合规管理同业务经营对立起来,明知不能为而为之;有的
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人受狭隘价值观的驱使,眼睛盯着的除了利益,还是利益!为了个人或小团体的利益,他们有意或无意回避合规经营,甚至打着追求利润最大化的幌子,铤而走险,越轨而行;有的人习惯于“师傅带徒弟”的传统思维定式和工作方法,抱着“经验主义”的陈旧观念就是不放,以人情取代制度,以信任代替管理,凭感觉想当然违规操作,导致规章制度形同虚设,无形中埋下诸多风险隐患;更有甚者是那些利欲熏心,贪赃枉法,藐视规章,逆制度而动,越规则而行,肆意违规作案之辈,最终只能落得身败名裂,家破人亡的可悲下场……难道这些人真的不明白合规经营的重要性,还是真的看不到违规违纪造成的危害?我看:非也!单从表面看,产生上述问题的因素固然很多,但透过现象究其根源,无外乎还是缺少先进的合规理念的引领,合规文化建设的作用和价值还未真正深入人心。 种种违规现实昭示:全面加强合规文化建设,大力培育优秀的具有农行特色的合规文化理念,不仅是促进全行依法合规经营,有效防控经营风险的大事、要事、急事,而且是引领农行坚持又好又快发展,实现“3510”发展战略的必由之路,更是将农行打造成“整体效益好、经营效率高、增长能力强、市值规模大”的一流上市银行的必然选择。 培育独具特色的合规理念是一项长期而又复杂的系统工程,不可能一蹴而就,必然要经过一个由不认识到认识,由低级到高级,由不自觉到自觉的精心提炼、不断扬弃、逐步升华的过程。因此,结合农行合规文化建设和合规管理的实际,有针对性地在全行唱响“合规促进发展、合规创造价值、合规成就幸福、违规就是风险”的合规理念主旋律,对于培育同业领先的合规理念,促进农行合规文化建设向更高的层次发展,都具有十分重要的意义。
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坚持合规促进发展。纵观近400年现代商业银行发展史,尤其是百十年来金融危机频发的残酷事实告诉我们:尽管影响银行发展的因素很多,但很少有因发展不够快而破产倒闭的银行,恰恰因为出现明显的合规缺陷,严重阻碍发展,甚至“毙命”的银行比比皆是。譬如:英国的巴林银行、日本的大和银行等等,几乎都是内部控制存在缺陷、偏离合规经营的轨道,有关人员违规操作造成的恶果。合规文化建设的最终目标,就是要在领先的合规理念的引领下,不断增强全行员工的合规意识,促进整个经营管理过程实现由强制合规向主动合规跨越! 去年,总行在全辖范围内组织开展合规文化建设先进典型评选活动,并对北京海淀东区支行、宁夏石嘴山分行等50家单位进行了表彰。尽管这些单位所处的经营环境、经营规模、盈利水平存在较大差距,但却有一个共同的特点:那就是――合规文化建设抓得好、内控合规管理严、经营效益增长快、稳健发展后劲足。因此,充分认识合规理念在合规文化建设中的重要性,牢固树立“合规促进发展”的理念,才会变“被动合规”为“主动合规”,才能坚持对经营活动中的各种风险进行持续、动态、精细化的管理与控制,做到业务操作和管理流程的“无缝对接”。从而确保合规文化建设常抓常新,实现合规文化与合规理念的有机结合,促进合规管理取得事半功倍的显著成效。 坚持合规创造价值。全球最佳商业银行的实践经验证明:健全合规管理体系,自觉坚持合规经营,不仅可以有效降低操作风险,而且能够大大降低信用风险和市场风险的概率,减少案件和不良资产;可以强化合规管理,减少违规风险,或因违规而被处罚的损失价值。同时,有助于提高银行的品牌价值,提升银行的美誉度,形成潜在的无形资产,增强农行的价值创
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造力和综合竞争力,以此吸引更多的优质客户,赢得新老客户更多的回报,增加盈利空间和机会。更重要的是坚持“合规创造价值”的理念,可以引导员工树立新型的价值观,培养员工的职业操守,使之养成良好的合规习惯,有利于保护干部员工少犯或不犯错误,激发员工合规创造价值的奉献精神―这种内在价值是一家银行长盛不衰的真正动力。 坚持合规成就幸福。什么是幸福?幸福就是令人心情舒畅的境遇和生活。合规就像红绿灯,你遵守它,它就会保护你,反之,它就会无情地惩罚你。加强合规文化建设,满足员工参与合规管理的需求,激发员工积极投身合规文化建设的热情,在合规管理与合规操作的实践中,让他们真切地感受到依法合规经营、自觉照章办事不单是为农行的发展辛勤工作,也是在为自己创造幸福。大力倡导“合规成就幸福”的理念,有利于将合规要求转化为员工的合规行动,把合规行动升华为合规文化――使员工在建设合规文化,追寻合规理念的征途上感受到事业的成功,领略到人生的幸福!人,只有在实现自我价值的过程中感受到幸福,才能激发出更大的主动性和积极性,这是一切创造力的源泉。 坚持违规就是风险。加强合规文化建设,培育良好的合规文化,就是将农行建立的制度体系、制约机制、操作规范等一系列“规矩”,逐步固化为大家共同崇尚的职业准则,凝聚成一种大家共同追求、共同遵循、共同信仰的先进文化理念。树立“违规就是风险”的理念,在这种理念的引领和感召下,将合规管理转化为合规操作、从我做起;大处着眼、小处着手;见之无形、防之未发的自觉行动。在经营管理的过程中,只要遇到违规违纪的人和事,就会自觉地加以抵制,而一旦做了违规的事,便会产生强烈的不安和自责。久而久之,使大家自觉
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