工程项目全过程管理

浅谈工程项目全过程管理

全过程管理主要包括立项、设计、招投标、实施(施工)、验收、试生产、后评估等阶段。

1 项目决策立项

决策是为达到某一目的,对若干可行方案进行分析、比较、判断,从中选择较优的方案的过程,是在权衡各种矛盾、各种因素相互影响后做出的选择。长期以来,决策主要依据经验而做出。随着科学技术的发展,人类活动范围的扩大,检验决策逐渐被科学决策所取代。决策过程可以分为四个相互联系的阶段。即信息收集阶段、方案设计阶段、方案评价阶段序、方案抉择阶段。这四个阶段相互交织、往复循环,贯穿于整个决策过程。

建设项目投资决策是指决策单位或决策者按照客观的建设程序,根据投资方向、投资布局大战略构想,充分考虑国家有关的方针政策,在广泛占有信息资料的基础上,对拟建项目进行技术经济分析和多种角度的综合分析评价,决定项目是否建设,在什么地方建设,选择并确定项目建设的较优方案。建设项目投资决策对于项目的成败具有决定性的作用。一个项目从投资意向到投资结束至项目运营的全过程,从项目周期的角度看,一般可以分为五个阶段,既决策阶段、实施前准备阶段、实施阶段、投产竣工阶段和生产运营阶段。其中决策阶段决定了项目的建设规模、产品方案、工艺技术、投资规模、融资方案的关键事项,由于投资的不可逆转性,既投资决策一旦做出,项目开始建设,已完成的投资形成的实物工程量就难以改变。其中任何一项的失误,都将可能导致项目的失败。

1.1建设项目决策的任务

(1)确定投资目标。建设项目决策的目的就是达到预定的投资目标,因此,确定投资目标是建设项目的前提。如果投资的目标不明确或不适应环境的需要,最终的决策也就不可能正确。确定投资目标,要有正确的指导思想,企业投资目标首先必须

服从于企业的总体战略,能够提高企业市场竞争力并获得经济效益;同时要符合国家、地区、部门或行业的中长期反展规划,符合循环经济和建设节约型社会的要求,符合国家制定的产业政策和行业准入标准。要通过深入的调查研究,提出所要决策的各类问题,按问题的正反两个方面搜集数据,以便确定问题的边界,使决策的目标具体明确。同时,要有全局观念,既把长远利益与当前利益结合起来考虑,也要防止过分超前,缺乏现实的支撑。

(2)明确建设方案。按照市场需求的变化趋势、项目经济规模、外部建设条件以及国家相关技术经济政策的要求,考虑企业的目标市场定位和资源条件,确定项目的建设规模、主要建设内容、外部配套方案等。根据的确定的目标,拟定多个可行方案。评价一个方案是否可行,要看它是否满足技术上先进、适用、安全、可靠,财务上可行,经济上合理的要求。通过对各个方案可能产生的效益的分析,从中选择较优方案。

(3)确定融资方案。出于资金实力的制约和分散投资风险的考虑,建设项目一般都会采取多种方式筹措建设资金。要对建设投资、建设期利息和流动资金进行估算,分析融资方式和融资成本,设计合理的资金结构,为项目的建设确定可靠的、低成本融资方案。

1.2建设项目决策的基本原则

(1)市场和效益原则:无论是企业项目还是投资项目都必须从市场需要出

发,讲求投资效益,这是进行项目决策的前提条件,也是项目决策的最根本原则。企业投资项目是为了提高企业在市场种的竞争能力,获取经济效益,并创造社会效益;政府投资项目主要追求的是社会效益,满足社会需求,为公共利益服务,而不是单纯追求经济效益。

(2)科学决策原则:①决策方法科学:必须用科学的精神、科学的方法和程序,采用先进的技术手段,运用多种专业知识,通过定性分析与定量分析相结合,最终得

出科学合理的结论和意见,使分析结论准确可靠。②决策依据充分:决策要掌握大量的信息,依据根据有关政策,充分了解项目的建设条件、技术发展趋势和市场环境状况,使决策优科学依据。③数据资料可靠:必须坚持实事求是的立场,一切从实际出发,尊重事实,在调查研究的基础上,注重数据分析,保证分析结论真实可靠。

(3)风险责任原则:按照投资制度改革的目标,“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”,强调建设项目决策的责任制度。

1.3建设项目决策的一般程序

企业投资决策,特别是大型项目的投资决策,因为投资规模较大,关系到企业的长远发展。应按照公司法人治理结构的权责划分,经理层讨论后,报决策层进行审定,特别重大的投资决策还好报股东大会讨论通过。有的企业投资项目,是由项目的发起人及其他投资人出资,组建具有独立法人资格的项目公司,由出资人或其授权结构对项目进行投资决策。企业投资决策是一个研究逐步深化的过程,从投资机会研究,到初步可行性研究,再到可行性研究和项目评估,分析逐步深入,建设项目的价值逐步明了,建设内容和方案逐步确定。

2 设计管理

工程设计过程不仅是施工前的工作,工程设计要贯穿工程建设的全过程。建设项目在资源综合利用和选定的设计标准是否科学合理,厂(场)区和工程的布置是否紧凑适度,生产组织是否科学严谨,技术、工艺流程是否先进合理、设备选型是否合适与匹配,能否用较少的投资,取得产量多、质量好、消耗少、成本低、效益高的综合效果等等,在很大程度上取决于工程设计质量的好坏和水平的高低。工程设计质量、采用的工艺技术、方法程序、设备、结构型式与体系以及材料、技术标准,还决定建设项目的施工质量标准、进度工期和工程造价。建设项目业主应对工程设计过程进行管理,中心任务是对设计的工程质量、进度、投资进行控制。

工程设计管理的目标是安全可靠、适用和经济性,以保障建设项目的质量、进度和投资三大控制目标的实现。

2.1 建设项目工程设计管理模式

(1)建设工程设计管理模式主要有如下三种:①建设项目业主直接管理或聘请专家协助管理。②建设项目业主委托咨询公司代表业主进行设计管理,即建设项目业主不设立工程设计管理机构,而是委托专业咨询公司代其进行设计管理,行使设计管理职能,并对设计单位进行监督和协调。③建设项目业主委托项目(工程)管理公司管理模式。即由建设项目业主委托专业的项目(工程)管理公司代表建设项目业主对工程设计进行全过程管理。

(2)工程设计管理模式的选择工程设计管理模式的选择取决于建设项目业主的工程技术力量和设计管理水平。一般来说,工程设计管理模式要与建设项目管理模式保持一致。需要特别强调的是,当有由多个工程设计单位参与投资建设项目设计时,一定要指定一个工程设计单位作为牵头单位,负责工程设计的综合

协调,并对总体设计负责。不管采用哪种模式,最终决策人和最终风险承担人都是建设项目业主。因此,建设项目业主必须充分利用社会上各种专家的知识,根据项目特点和需要聘请知名专家进行咨询,为决策提供建议。

2.2 建设项目工程设计管理程序和工作内容

(1)建设项目工程设计管理程序主要有:①设计委托阶段。②初步设计的工程方案设计与勘察阶段。③初步设计阶段。④招标设计和施工图设计阶段。⑤施工阶段和验收阶段。⑥设计的评价。

(2)建设项目工程设计管理工作的主要内容是组织设计,配合和提供设计条件,控制设计规模、工程质量、工期与投资,组织审查和批准设计文件,协调设计外部协作关系和提供外部条件。

2.3工程设计过程的管理

工程设计过程管理的目的是控制设计质量,即在保证设计工作进度的条件下,以较低工程投资建设项目向业主提交符合设计标准、适用的、便于实施、能满足使用功能与效益的设计成果,评价设计质量的最终标准是建设项目的功能和效益。

(1)建设项目工程设计质量控制要点:①设计前控制。②设计方案论证审查。③设计工作质量检查。④设计成果评审。

(2)建设项目工程设计进度控制要点:①勘查设计工作计划的编制。②勘查设计工作进度计划的执行检查。③工程设计进度的协调与管理措施。

(3)建设项目工程设计投资控制要点:①优化设计。②推广标准设计。③推行限额设计。④初步设计投资概算控制。⑤施工图设计投资控制。⑥鼓励措、3 招投标

招标投标是在市场经济条件下的一种有组织的特殊的商品交易行为,是竞争最为充分的采购方式,是实施项目建设的一种有效手段。

3.1招标投标的任务和原则

是为招标人(业主,发包人,采购人)择优选定中标人(承包商,供货商,服务商)。它是应用技术经济评价方法和市场竞争机制,有组织地通过公开、公平和公正的投标竞争,从众多的投标人中择优选定中标人并与其签订合同,以达到节省投资,同时获得高质量的工程、货物或服务的目的。

建设项目招标投标活动应遵循的基本原则为:公开原则、公平原则、公正原则、诚实信用原则。

3.2建设项目招标形式

(1)公开招标,是指招标人以招标公告的方式,邀请不特定的法人或者其他组织参加投标的一种招标方式。

(2)邀请招标,是指招标人以投标邀请书的方式,邀请特定的法人或者其他组织参加投标的一种招标方式。

3.3建设项目招标的组织形式

建设项目招标分为招标人自行招标和招标人委托招标机构代理招标两种形式。招标人自行招标,即招标人具有编制招标文件和组织评标能力的,可以自行办理招标事宜。招标人委托招标机构代理招标,即招标人可以委托有相应资质的招标机构代理招标,招标人有权自行选择招标代理机构。

4 实施(施工)和竣工验收

实施阶段(施工)是把建设工程从图纸上转化建设成为实物的阶段,是工作量最大、资金投入量最大的时期,也是参与人员和合作单位最集中的时期,因此在

实施阶段进度计划和控制、资金计划和筹备、管理机构和人员的设置、质量管理和控制、投资管理和控制、组织协调、信息管理等相关工作非常重要,尤其是组织协调工作非常突出。

竣工验收是全面考核建设项目质量的重要环节,也是项目从建设转入投产使用的必经程序。正常情况下的验收范围是凡新建、扩建、改建的基本建设项目(工程)和技术改造项目,按批准的设计文件所规定的内容建成,符合验收标准的,即:工业项目经过投料试车调试(带负荷运转)、能生产出合格产品、形成生产能力,非工业项目符合设计要求,能够正常使用的,必须及时组织验收,办理固定资产移交手续。在某些特殊情况下,工程施工虽未全部按设计要求完成,也应进行验收。这些特殊情况是指以下几种:

(1)因少数非主要设备或某些特殊材料短期内不能解决,虽然工程内容尚未全部完成,但已可以投产或使用的工程项目;

(2)按规定的内容已经建设完成,但因外部条件的制约,而使已建成工程不能投入使用的项目;

(3)有些建设工程项目或单项工程,已经形成部分生产能力,或实际上生产单位已经使用,但近期内不能按原设计规模续建,应从实际情况出发,报主管部门(公司)批准后,可以缩小规模,对已完成的工程和设备,应组织竣工验收,移交固定资产。

竣工验收的组织形式一般可分为三种:对于规模和工程复杂程度大的项目,组建建设项目验收委员会进行验收;对于规模小而且工程简易的项目,则组成建设项目验收组进行验收;特别复杂和重要的特大型项目,在验收委员会外,应另外组织专家咨询机构,为竣工验收做细致的准备和复核工作。

5 项目生产准备和试生产

建设项目生产准备是贯穿项目建设全过程的工作。生产准备的目的,就是为了使项目建成后能够顺利及时地转入正常生产。出资人投资建设一个项目,其直接目的在于尽快把项目按预期目标建成投产,使投资获得效益。建设项目能否早日投产或及时投产,不仅取决于项目建设实施期间承包商是否能按时提交质量合格、符合工程设计要求的建设产品,而且还与建设项目业主为项目投入生产运行所做的各项准备工作的完备程度密切相关。实践证明,生产准备工作充分,项目建成后就能及时投入生产,按照设计要求生产出合格产品,并能很快达产达标,取得预期的经济效益;反之,将会推迟项目转入正常生产的时间,严重的会错过产品进入市场的最佳时机,消弱企业的竞争能力。

不同行业,不同性质的项目,其生产准备的内容不尽相同,但存在许多共性,即使是基础设施和社会公益性项目,在项目建设过程中也必须做好投入运营前的相关准备工作,以便在项目建成后能够及时交付使用,并正常运行。

5.1建设项目生产准备工作与项目建设的关系

生产准备是建设项目管理工作中的一项重要内容,是贯穿于项目建设全过程的工作。建设项目的生产准备工作应与项目建设进度同步进行,并在项目竣工以前全部完成。为了做好生产前准备工作,必须适时建立生产准备机构(或工作班子)、着手筹划并开展相应的生产准备。生产准备机构设立的时间,一般要根据建设项目的规模、项目建设周期、生产技术的复杂程度、项目建设不同阶段的需求进行统一安排[37]。生产准备机构和建设项目其他管理部门虽然工作性质不同,工作任务不同,但目标是一致的,需要相互配合,相互协调,在项目经理统一领导下开展工作。

5.2建设项目生产准备机构和任务

建立生产准备机构。项目建设初期,组成生产准备筹备组。必须选熟悉企业生产管理和本行业生产工艺设备的技术人员,组成生产准备筹备组,参与项目实施阶段的工作。建设项目实施阶段的中、后期时段,应适时组建生产运行管理机构,负责投产准备工作,以及投产后的生产运营管理。生产准备机构设置和人员配备不宜过于复杂,但应兼顾正式投产运营后的组织管理模式和职责分工的衔接。必须依据建设项目的特点、行业特点、生产规模等条件划分管理目标,设置生产准备机构,以保障确定的管理目标能够实现。生产准备机构的建立应遵循高效、精干的原则。

生产准备机构的主要任务。生产准备机构建立后,要根据建设项目总体目标,采用的工艺技术水平、项目建设进度,制定生产准备工作的网络计划和详细的工作大纲,并承担起组织实施的任务。要编制好投产准备规划,包括生产准备工作的全部内容,如生产机构的设置、人员培训、技术准备、物质准备、外部条件的落实等,制订生产准备实施办法和各项管理制度,编制试运行、试生产方案,以及规定完成这些任务的责任者,做到职责分明、目标明确,相互协调地完成生产准备工作。

5.3建设项目生产试运行的程序、条件和考核

(1)制定生产试运行程序方案。无负荷试车调试及有负荷联动试车调试通过后,建设项目业主、施工和设备安装单位,工程设计单位及设备制造单位,在共同总结试车调试成果的基础上,认真讨论修改制定生产试运行的程序、计划、方案。按行业启动生产试运行程序或行业的其他有关规定,编制启动生产运行程序,经批准后执行。有些重大项目的生产试运行计划、方案需报国家有关部门批准。

(2)生产试运行的条件。生产试运行前要按工艺要求,配齐相应的生产管理和生产操作人员,维修人员,准备好相应的生产条件,方可进行生产试运行。

(3)试生产考核。在有负荷联动试车调试、打通工艺流程的基础上,按设计要求正式投入生产用物料,并逐步加大负荷达到满负荷运行,生产出合格产品并能连续稳定操作后,考核所有仪器设备运行是否正常,设计的各种工艺参数、产品质量、辅原料的消耗指标、产出能力和经济效益指标等是否符合设计规定目标[37]。在规定时间内,生产能持续稳定运行后,即可交付生产。

生产试运行是对设计质量、设备制造和施工质量的全面系统的检验考核,整个试运行过程必须坚持安全第一,确保人员和设备的安全。严格考核程序,所有参加试车调试的生产管理人员和生产操作人员都必须经过培训合格后才能上岗。国内有关行业还有一种比较成熟的做法,即在试车调试和生产试运行时,从老厂或同类型企业中抽调有经验的生产管理人员和生产操作人员组成临时试车调试队,帮助新建项目进行调试和生产试运行,用以老带新的办法确保试车调试和生产试运行工作的顺利进行。

6 项目后评价

建设项目后评价是在建设项目实施过程中的某一阶段或竣工验收后的某一时点,对其进行全面系统的回顾和总结,并将建设项目实施过程及项目完成后的最终成果和影响与项目决策时确定的各项计划和目标进行全面系统的对比,找出差异,分析原因,得出经验教训,提出改进建议,反馈给决策部门的工作[37]。项目后评价一般

是指项目投资完成之后所进行的评价。它通过对项目实施过程、结果及其影响进行调查研究和全面系统回顾,与项目决策时确定的目标以及技

术、经济、环境、社会指标进行对比,找出差别和变化,分析原因,总结应验,吸取教训,得到启示,提出对策建议,通过信息反馈,改善投资管理和决策,达到提高投资效益的目的。建设项目后评价的基本原则是独立性、客观性、科学性、公正性。

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