第2章-企业管控模式选择的影响因素

第二章 企业管控模式选择的影响因素

第一节 外部环境与管控模式

企业是整个社会系统中的一个子系统，社会是企业赖以生存和发展的土壤。毫无疑问，企业的管控模式必然受到外部环境的影响。外部环境一般可以从四个方面来分析，即政治、经济、社会、技术，即咨询公司通常提到的PEST分析， 例如：不同国家对企业设立与经营的法律规定不一样、不同的文化背景导致不同国家的企业治理结构、组织结构产生差异；技术的进步不仅导致人的知识成为资本的一部分同时极大地改变了企业的组织结构。

企业管控模式选择的重要任务之一，就是要使所采用特定管控模式的企业能够适应外部环境。然而，外部环境具有一定的不确定性。所谓外部环境的不确定性，即企业能够确切了解并适应外部环境因素的程度。外部环境不确定程度高，则决策者难以获得确切可靠的环境因素的有关信息，无法把握外部条件的变化方向和速度；反之，企业环境不确定程度低，则外部环境的变化不大，比较容易了解和把握外部因素对企业的影响。

通常采用环境的复杂性和环境的稳定性这两个指标来衡量外部环境的不确定性：(1)环境的复杂性，是指与企业经营有关的环境因素的数量以及这些因素之间的相互影响。影响企业的外部环境因素多，而且各因素之间又相互影响，这样的环境就是复杂的；如果影响企业的外部因素只有少数几个，而且相互间较为独立，这样的环境则是简单的。(2)环境的稳定性，是指环境因素在时间上的变化状况。如果环境因素在较长时间内没有什么变化，那么这种环境是稳定的；如果环境因素瞬息万变，难以预料，这样的环境自然就是不稳定的。

根据这两项指标，可以把企业环境的不确定性，划分为四种类型。如表2－1所示。

表2－1 环境不确定性分类①

稳

定

稳 简单＋稳定＝低度不确定 1、外部因素的数量少 定 2、各因素保持不变或变化缓慢 2、各因素保持不变或变化缓慢 不 简单＋不稳定＝中高度不确定 1、外部因素的数量少 复杂＋不稳定＝高度不确定 1、外部因素的数量多 复杂＋稳定＝中低度不确定 1、外部因素的数量多 环境稳定性 ①

理查德.L.达夫特著、宋继红等译，《组织理论与设计》，东北财经大学出版社，2002年，p66。

1

2、各因素变化频繁，不可预见，2、各因素变化频繁，不可预见，且会产生反作用 且会产生反作用 简 单 环境复杂性

复 杂

在“简单＋稳定”象限中，环境的不确定程度很低，企业对环境的预测和适应是比较容易的。这种情况在某些行业的独立生产性企业中存在，对于当今时代的集团公司而言，基本不存在。

在“复杂＋稳定”象限中，环境的不确定程度有所提高，这主要是由于影响企业的外部因素增加了。尽管影响的范围有一定增大，但由于这些因素变化缓慢，因而预测并适应环境还不是很困难的。一些在一个或多个较稳定行业经营的集团公司可能处在该象限。

在“简单＋不稳定”象限中，环境的不确定程度进一步提高。影响企业的外部因素虽然不多，但这些因素变化快，难以预测，而且由于企业为适应环境而采取的行动会引起环境因素的反作用，因此很难事先准确预测。如需求弹性大的产品提价后需求量会相对萎缩；企业如采用降价竞争策略，会引起竞争者的连锁反应等。一些在单一不稳定行业经营的集团公司可能处在该象限。

在“复杂＋不稳定”象限中，环境不确定性达到最高程度。企业的外部因素错综复杂，而且这些因素很不稳定，变幻莫测，因而风险性很大。可以说，在变化如此之快的21世纪，大部分集团公司均处于该象限（当然由于各集团公司控制的企业集团规模大小不同，面对的外部环境不确定性程度差别也很大），一旦集团公司的管控模式导致集团总部或下属企业不能适应外部环境的要求，其面临的风险就很大，因此，集团公司的管控模式的选择比单个企业的管控模式的选择重要得多。

在确定集团公司的管控模式时，虽然必须考察其管理的企业集团所处的外部环境，最直接的外部环境影响就是法律、法规的影响，但外部环境更多的还是通过影响企业的发展战略来影响企业的管控模式。

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第二节 内部环境与管控模式

一、 内部环境与企业治理结构

企业实现有效的管理控制首要任务就是通过企业治理结构的设计与变革来实现，而采取什么样的治理结构必须对企业自身的内部环境有清醒的认识。影响企业治理结构的内部因素主要有如下三个方面：

1、 企业发展历史

2、 创业者或企业领袖的个人魅力 3、 企业的股权结构

（一）、企业发展历史对治理结构的影响

任何一家企业能够在激烈的市场竞争中存活下来，都具有自己的一段创业史和发展史，长的可达上百年，短的也有三五年。而企业的发展历史既能给企业留下宝贵的财富和历史经验，也可能让企业承受一些历史包袱，使企业面临积重难返的尴尬境地。企业的发展历史将会对企业的治理结构和治理活动产生比较深远的影响，原有的治理结构对重新设计治理结构也具有非常重要的影响。尤其是在我国，大多数企业都经历了从计划经济向市场经济转变的这段历史。而在计划经济时期，这些企业谈不上具有什么样的现代公司治理结构，那个时候的企业都是清一色的国有企业，不是股份有限公司或有限责任公司，因而也就谈不上设立股东会、董事会、监事会和完善激励约束机制等问题。这些企业进入市场经济时期以后，它们所设立的治理结构就难免带有一些计划经济的色彩，部分股东会甚至董事会形同虚设，一股独大或一个人说了算的情况比比皆是。因此，在设计治理结构时，必须充分考虑到企业过去的发展历史，深入分析原有治理结构的弊端，使得重新设计的治理结构切实可行。 企业的发展过程，也会经历不同的阶段，在每一阶段上，都具有不同的组织特征，会遇到不同的治理危机。很多企业在创业的时候，常常是几个哥们朋友合股创办企业，或者是挂靠在别的单位。创业时，相安无事。但是随着企业的发展壮大，麻烦开始来了：权力上的较量，利益上的纷争??轻则分家散伙，元气大伤；重则企业坐吃山空，最终被拖死。这些都是投资者与经营者的责任、权力、利益没有得到很好的划分和分配所致。可见，在企业发展的某一阶段有效的治理结构，未必就在企业生命周期的任何阶段都灵验。治理结构的重点，在于解决企业的投资者与经营者之间的职责划分、利益分配，以及与此紧密联系的激励和约束制度的安排问题。而在企业发展的不同阶段，企业将面临不同的问题，投资者与经营者之间的职责划分、利益分配也会有所不同，相应地也可能采取不同的激励与约束机制，其目的都是为了使治理结构能够适应企业不断发展和变化的需要。

由此可见，在设计企业的治理结构时，不必指望有一种“放之四海而皆准”的模式可以套用，而是要根据对企业原有治理结构缺陷的客观分析，企业生命周期不同阶段的特点，以及企业发展历史可能对治理结构产生的影响作用等因素作出相应的安排。

（二）、创业者或企业领袖的个人魅力对治理结构的影响

在现代企业中，创业者或企业领袖的感召力至关重要。创业者或企业领袖的感召力主要来自于真理、权威和人格三方面。一个领导或领导集体，人格力量越大，权威越大；反之，

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权威就会受到相应的削弱。人格力量在领导行为中起着十分重要的作用。创业者或企业领袖的人格魅力是其思想、道德、学识、能力、作风、行为的综合表现。作为一种非权力的影响力，不是以外推力形式起作用的控制人、约束人的力量，而是以内驱力形式起作用的征服人、激励人的力量，其作用具体表现在领导活动的各个方面，甚至可以渗透到公司治理活动中去。一个人格魅力十足的创业者或企业领袖，他的话就会有一言九鼎的份量，他的行动就会有令人肃然起敬的威力，他就能够带好一班人、带出一层人、带动一群人。创业者或企业领袖实施领导行为的过程，不仅是决策、指挥、协调、控制的过程，而且也是一个自身人格的表露和传播的过程。

创业者或企业领袖的个人魅力对公司治理结构具有重要影响，有时甚至具有决定性的作用。从某种意义上讲，公司治理结构本质上就是一种权力制衡机制。如果一个企业的创业者或企业领袖具有较强的个人魅力，那么这个企业的经营管理者就将在公司治理结构中发挥比较强势的地位。这种强势作用如果发挥得恰到好处，那对于一个企业的公司治理活动也具有非常积极、有利的作用。

在我国存在这样一类企业，其由弱变强、发展壮大，某一个或一群具体的企业家起了非常大的作用。可以说，没有这些企业家，就没有这些企业的今天。长期以来，其创业者或企业领袖的个人威望在企业中形成了一种强大的影响力。在这种情况下，不管设立了怎样的约束制衡机制，他们始终是企业事实上的“一把手”，干的也是“一把手”要干的事。海尔集团的张瑞敏、四川长虹的倪润峰、联想的柳传志等人就是这样的典型。因此，这类企业的公司治理结构和治理活动就会深深地烙上这些企业家个人的一些特征。同时，由于这些企业家在公司治理中能够发挥强势作用，因此这类企业很容易避免公司治理中的相互扯皮、相互推诿、议而不决、争执不休等不良现象。

（三）、企业股权结构对治理结构的影响

无论企业公开上市与否，根据该企业股东方人数的多寡及股权结构的构成差异，该企业股权结构大致分为以下三类：只有一个自然人或法人股东，可称之为一股独占或全资投资股权结构；两个自然人或法人股东，可称之为双股投资或合资投资股权结构；三个及三个以上自然人或法人股东，可称之为多股投资股权结构。

股权结构体现和决定了各投资方的权利、权益和责任划分比例，而且直接影响到该投资企业的法人治理结构和管理结构及其效能，从而影响该投资企业的管理机制、管理能力、管控模式等。因此，根据不同的股权结构，对股东、董事会和经理层各自的权责利关系及三者之间有效制衡做出相应的制度安排，对于企业的发展至关重要。

各类不同的股权结构对公司法人治理结构及管理机制、管控模式的影响分析如下： 1、

一股独占股权结构。由一家母公司或股东全资投资（有时候也可能是由几家关联公司投资，但其控股股东还是一家公司），这类企业大多由国有企业演变而来。一般由该股东全权组建董事会，任命董事长、董事会成员、总经理及副总经理与财务总监。法人代表只对该高度集权的董事会及股东负责，董事会、董事长、总经理权力如何划分界定由母公司领导层决定，一般正常情况下，公司治理结构最为清晰。在董事会、董事长、总经理分工明确合理、公司治理结构清晰的前提下，公司管理结构亦十分清晰，即经营管理以董事长或总经理为核心和权力代表人

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物，其余管理人员服从其指挥调度。在一般正常情况下，只要母公司领导层恪守其职责，不对投资企业实施不明智的权力影响，投资企业内，不存在权力界定模糊或管理结构模糊之弊病。 双股投资股权结构。由对等或大小不同两家股东投资，一般由该两方股东根据股权比例协调组建董事会，任命董事长、董事会成员、总经理、副总经理及财务总监。法人代表向由利益双方共同组成的董事会及双方股东负责。两股东主观上可能会为了更充分地保证自己一方信托给经营管理者的权益和利益，对董事会成员中自己一方成员数目多少，以及董事长、副董事长、总经理、副总经理由谁担任施加影响，从而形成了公司治理结构与企业管理结构中的对抗、变化因素，使得企业法人治理结构与管理结构格局出现三种可能性：（1）、双方互相体谅谦让，并且同心协力，紧密合作，形成了一个好的董事会及经理人团队，公司治理结构和管理结构清晰完善，运作高效能，集中体现了双股东合作的优点。（2）、双方互相推让，设法把责任推给对方，或双方都各持优势，在争夺决策与经营管理控制权时势均力敌，难分伯仲。这将导致公司治理结构和管理结构随之出现虚置（表面各就其位，但不能实质正常发挥功能作用），或导致公司治理结构与管理结构模糊，最终导致企业出现程度不同的经营管理失控。（3）、一方凭借大股东地位或管理经验优势取得了董事会及经营管理权上的优势与控制权，另一方则消极被动地听凭摆布。这种情况下，在董事会和企业经营管理过程中，均以取得控制权地位的一方股东及其代言人为主。这种情况下，则会出现表面结构与实际结构存

3、

在差异，其实质运作则基本与一股独占相同。

多股投资股权结构。由几家机构持有一定比例的股权，也有一些小户、散户持股的上市公司。多股投资除了具有双股投资的一些特征及影响因素之外，还增加了其复杂性。多股投资型企业无论其上市与否，其法人治理结构和管理结构均具有以下特征：各股东都趋向于不自觉地保护自己的投资利益，股东间争夺控制权的斗争趋于激烈；各股东方之间会因情况和自身策略变化而形成各种不同的股权力量组合；具体到谁能在某一时期掌握控制权，股东实力和股权比例是决定性因素；公司治理结构和管理结构相对具有较高透明度，也具有相对较高的灵活性；企业经营管理要解决更多内部协调的问题，有时较难达成一致意见，也较难保持公司治理结构与管理结构必要的连续性和稳定性；

2、

二、 内部环境与企业组织结构

企业实现有效的管理控制第二项任务就是通过企业组织结构的设计与变革来实现，而采取什么样的组织结构同样必须对企业自身的内部环境有清醒的认识。影响企业治理结构的内部因素主要有如下四个方面：

1、 企业技术（或业务）特征

2、 企业人员素质 3、 企业规模

4、 企业生命周期

（一）、企业技术特征对组织结构的影响

企业技术是指企业把原材料加工成产品并销售出去这一转换过程中，所涉及到的有关知识、工具和技艺。企业技术特征对组织结构的影响应当分别从整个企业的技术特点(又称企

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