交易押题卷四（题目）

交易押题卷四（题目） 单选题

1按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A交易场所 B交易性质 C交易规模 D交易对象

2证券投资基金是一种（）方式。 A固定收益投资 B集合证券投资 C无风险低回报投资 D高风险高回报投资

3证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。 A5亿元 B5000万元 C1亿元 D8亿元

4在做市商市场，证券交易的买价由（ ）给出，证券交易的卖价由（ ）给出。 A做市商，投资者 B做市商，做市商 C投资者，投资者 D投资者，做市商

5证券交易所会员代表应由（）担任。 A中国证监会指定的人员 B会员高级管理人员 C证券交易所指定的人员

D中国证券业协会指定的人员

6根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。

A每年4月30日前报送上年度经审计财务报表 B每年6月30日前报送上半年度财务报表

C每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 D每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

7证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。 A交易 B结算 C交收 D清算 8目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制，体现的是开立证券账户的（）原则。 A规范性 B一致性

C合法性 D真实性

9在深圳证券交易所的证券托管制度中，自转托管数据确认后的（）起，相应的证券托管再转入证券营业部。 A第五个交易日 B第三个交易日 C下一个交易日 D当日

10证券经纪商在接受投资者委托后，进行申报时的错误做法有（）。 A在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

D按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

11投资者填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午*时*分或下午*时*分，这是检查证券经纪商是否执行（）原则的依据。 A时间优先 B价格优先 C数量优先 D客户优先

12上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。

A不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50% B不高于前收盘价的200%，并且不低于前收盘价格的50% C不高于前收盘价的150%，并且不低于前收盘价格的50% D不高于前收盘价的100%，并且不低于前收盘价格的100%

13实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。 A证券交易所 B制定商业银行 C中国结算公司 D证券公司

14根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖最低限额为（）。 A数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币 B数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币 C数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币 D数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币

15中小企业板上市公司出现（）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易退市风险警示。 A连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

B最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1000万元或占净资产值的50%以上

C连续120个交易日内公司股票通过深交所的交易系统实现的累计成交量低于500万股 D最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的90%以上（主营业务为担保公司的除外）

16某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按每10股配5股的比例向现在股东配股。配股价为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权除息价应为（）。 A8.50元 B9.50元 C9.40元 D9.30元

17根据市场发展需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。 A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券公司

D证券信息公司

18根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。

A口头警示 B书面警示 C约见谈话 D予以罚款

19（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A《风险提示书》

B《证券交易委托代理协议》 C《客户须知》

D《客户交易结算资金银行存管协议书》

20证券公司为客户办理账户业务时，应严格坚持账户（），严格审核客户身份信息。 A合法制度 B真实制度 C同一制度 D实名制度

21境内自然人委托他人代办开立资金账户时（）。 A需同时提供委托人和代理人的银行账户

B需同时提供委托人和代理人的有效身份证明及复印件 C只需填写客户授权委托书

D只需提交委托人的证券账户卡

22自然人客户遗失身份证及资金账户卡，必须凭（）办理补办事宜。 A本人有效身份证明、证券账户卡

B证券账户卡及开户营业部出具的交割单

C本人有效身份证明或户口本、户口所在地公安机关出具的身份证明 D本人有效身份证明及开户营业部出具的交割单

23当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过（），应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。 A证券交易所规定额度的 B5000万元的 C1000万元的

D营业部及公司规定额度的

24证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成关系的过程是（）。 A客户招揽 B客户服务 C金融产品销售 D投资咨询

25（）主要表现为公司的证券交易设备、设施和公司营业网点的选址、环境布置、网络、电话等自助式委托终端的便利性和快捷性等方面。 A核心服务 B附加服务 C基本服务 D有形服务

26下列选项中，不属于证券经纪业务中合规风险防范措施的是（）。 A建立健全各项规章制度 B加强经纪业务营销管理

C强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度 D加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

27在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用（）的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。 A证券公司 B证券交易所

C证券登记结算公司 D新股发行人

28按照我国相关制度规定，新股网上定价发行过程中，当有效申购总量大于该次股票发行量时，认购成功者的确认方式是（）。 A根据价格优先、时间优先的原则决定 B根据申购数量决定 C根据摇号抽签结果决定 D根据申购股票数量决定 29根据有关规定，（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。 A配股主承销商 B中国证监会 C证券交易所 D中国结算公司

30在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报（）。 A买卖方向 B选举票数 C申报股数 D表决意见

31根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

A指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信

息

B开立非上市股份有限公司股份转让账户

C向投资者提示股份转让风险、与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

D受托办理股份转让公司股权确认事宜

32以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的（）。 A资产管理业务 B投资银行业务 C经纪业务 D自营业务

33与证券经纪业务相比较，证券公司自营业务的特点之一是（）。 A结算的便利性 B收益的不确定性 C决策的科学性 D交易的快捷性

34证券公司自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。 A市场风险 B法律风险 C经营风险 D操纵风险

35下列（）属于内幕交易行为。

A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B证券公司利用资金、信息优势、影响证券交易价格 C证券公司将自营业务与代理业务混合操作

D发行人的董事向他人透露公司分立的决定的消息，使他人利用该信息进行交易

36自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。 A2 B3 C1 D5

37限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。 A10% B15% C20% D25%

38证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）。 A20万元 B10万元 C5万元 D1万元

39资产托管机构有权（）查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应（）核对集合资产管理计划资产的情况。 A随时---定期 B定期---定期 C随时---随时 D定期---随时

40证券公司的定向资产管理合同中一般不包括（）。 A投资比例 B投资范围 C投资限制 D投资时机

41证券公司以自有资金参与设立集合资产管理计划，应根据投入资金所承担的责任如实扣减公司（）。 A总资产 B净资本 C净资产

D所有者权益

42集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。 A也不保证最低收益

B但保证最低收益不低于说明书的预测收益 C但保证投资者的本金不受损失

D但保证最低收益不低于银行同期存款利率

43证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（）。 A通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案 B对赔偿客户的投资损失作出承诺

C在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险 D将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

44证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。 A20 B15 C10 D5

45证券公司申请融资融券业务资格，必须满足注册资本和（）符合增加融资融券业务后的规定。 A总资产 B总资本 C净资产 D净资本

46证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（），用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 A客户信用交易担保资金账户 B客户信用交易担保证券账户

C信用交易资金交收账户 D融资专用资金账户

47证券公司开展融资融券业务时，应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对（）内的数据进行变更。 A融券专用证券账户 B客户信用证券账户

C客户信用交易担保资金账户 D客户信用资金账户

48单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A10% B15% C20% D25%

49所谓转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理（）的经营活动。 A证券经纪业务 B融资融券业务 C证券自营业务 D资产管理业务

50在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是（）天的回购交易。 A3 B4 C2 D1

51我国深圳证券交易所质押式回购交易的最小报价变动为（）元或其整数倍。 A0.001 B0.005 C0.01 D0.05

52债券买断式回购交易也称（）。 A封闭式回购 B开放式回购 C租赁性回购 D抵押式回购

53上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）证券账户的投资者。 AA字头和B字头 BB字头和C字头 CA字头和D字头 DB字头和D字头

54某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算。

A800万元 B1000万元 C1200万元 D600万元

55关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。 A10个交易日 B15个交易日 C2个交易日 D5个交易日

56关于清算于交收，下列表述中错误的是（）。

A清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成 B清算不发生财产的实际转移

C清算结果正确才能保证交收的顺利进行

D清算完成资金的交付，交收实现证券的转移

57对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是所有结算参与人的共同对手方。

A中国结算公司 B结算银行 C主承销商 D证券交易所

58下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。 A发送交易数据 B交收违约处理 C发送交收结果 D发送清算结果

59关于证券结算风险，下列说法不正确的是（）。

A我国目前证券交易不得买空卖空，因此，证券交易结算不存在信用风险 B证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险

C证券登记结算机构出现流动性风险时，有时甚至会波及到其他金融市场。 D法律风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险

60所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。 A境内上市公司 B海外上市公司 C非上市公司 D民营企业

多选题

61证券交易的公平原则是指（）。

A严格地按照规定的有关股票上市交易条件进行审批

B所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护 C证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公平的待遇或者受到某些方面的

歧视

D参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易 62以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（）。 A远期交易在场外市场进行，而期货交易一般在场内进行 B期货交易可以在合约到期前进行反向交易，平仓了结 C期货交易与远期交易都具有非标准化的特点 D远期交易多数情况不进行实物交收

63下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围（ ）。 A证券的存管和过户 B证券持有人名册登记

C受主承销商的委托派发证券权益 D证券账户、结算账户的设立

64指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（）。 A证券成交价格的形成由做市商决定 B投资者买卖证券都以做市商为对手

C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商 D证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

65证券交易所会员每年4月30日前需向证券交易所报送的定期报告有（）。 A上年度投资者交易情况报告 B上年度经审计的财务报表 C上年度公司股东财务报表

D上年度会员交易系统运行情况报告

66对于违反规定的特别会员，证券交易所可以视情节轻重给予如下处分（）。 A取消会籍

B在会员范围内通报批评 C警告

D提请会员大会处理

67关于开立证券账户，下列表述正确的有（）。

A一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户 B目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制

C对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户 D开立证券账户应坚持合法性、真实性原则

68投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。 A证券账户

B转入证券营业部席位代码 C家庭住址 D身份证

69证券经纪商收到投资者委托后，要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。 A同一性 B真实性 C规范性 D合法性

70连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不

同的处理：（）。

A部分成交者则让剩余部分继续等待 B不能成交者等待机会成交

C部分成交者则让剩余部分自动撤销 D能成交者予以成交

71关于佣金，以下表述正确的是（）。 AA股佣金标准的起点与B股相同

B佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 C债券交易佣金由证券交易所指定

D目前我国证券投资基金佣金实行固定制度

72根据深圳证券交易所相关规定，对于权益类证券大宗交易以及债券大宗交易（公司债券除外），每个交易日结束后，交易所将公布大宗交易的成交信息，其中包括（）。 A买卖双方证券账号 B成交价 C成交量 D证券名称

73根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。

A深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生

B证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价

C上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）

D证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生

74按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因（）而导致部分或全部交易不能正常进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。 A不可抗力 B意外事件 C技术故障 D行情异动

75根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以根据视情况采取的措施包括（）。

A报请中国证监会冻结相关资金账户 B报请中国证监会冻结相关证券账户 C限制相关证券账户交易 D强行平仓

76下列属于证券经纪业务特点的是（）。 A业务对象的广泛性 B客户资料的保密性 C客户指令的权威性 D证券经纪商的中介性

77客户交易结算资金第三方存管制度要求（）。 A客户交易结算资金汇总资金为客户所有

B客户交易结算资金汇总账户为管理账户的二级明细记录账户 C客户交易结算资金汇总账户以证券公司名义开立

D指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户 78自然人申请证券账户合并需提供（）。 A拟合并的证券账户卡及复印件

B客户填写的《合并证券账户申请表》 C有效身份证明文件及复印件 D户口本原件及复印件

79如果授权委托权限及期限发生变化，客户本人和代理人都必须同时到柜台提交（），办理资料更改申请手续。

A证券交易委托代理协议书 B双方有效身份证明 C经公证的授权委托书 D客户本人资金账户卡

80证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（）。 A理财规划建议 B代客户作投资决策 C投资的品种选择 D投资组合建议

81在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。 A地区集中策略 B品种集中策略 C客户集中策略 D时间集中策略

82下列各项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）。

A证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%

B证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于2年 C证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访 D证券公司应当要求客户在开立资金账户时设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度

832000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（）等。 A累计投标询价发行 B与储蓄存款单挂钩发行 C认购证发行

D向二级市场投资者按市值配售

84关于网上定价发行新股确定认股数量的具体处理原则，下列说法正确的有（）。 A当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者先按其有效申购量认购股票 B当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者先按其有效申购量认购股票 C对有效申购按时间顺序进行统一的连续配号，每一有效申购单位配一个号 D当有效申购总量大于该次股票发行量时，由主承销商负责组织摇号抽签 85以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（）。 A申请材料送交日为T-3日前 B现金红利发放日为T+11日 C公告刊登日为T日 D权益登记日为T+3日

86关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。 A申报1股代表同意

B如股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推

C对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准 D申报2股代表弃权

87关于我国证券交易所的权证行权，以下选项正确的有（）。 A权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金。

B权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券

C权证持有人行权的，应委托标的证券发行人通过证券交易所交易系统申报。 D深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报 88证券公司只能接受（）期货公司的委托从事IB业务。 A全资拥有的 B控股的

C被统一机构控制的 D其参股的

89在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（）。 A投资品种的研究人员与投资组合的制定人员 B投资品种的研究人员与交易指令的执行人员 C投资组合的制定人员与交易指令的执行人员 D资产配置的制定人员与投资组合的制定人员 90依据《中华人民共和国刑法》，以下将追究刑事责任的行为有（）。 A操纵证券交易价格且情节严重的

B编造、传播影响证券交易的虚假信息且情节严重的 C伪造、变造、销毁交易记录且情节严重的 D内幕交易且情节严重的

91证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件（）。 A最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 B经中国证监会核定为创新类证券公司 C具有不低于人民币5亿元的净资本

D资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资管理从业经历的人员不少于5人

92下列关于证券公司办理资产管理一般规定的描述，错误的是（）。 A集合资产管理计划的推广者可以是证券公司自身，也可以是证券公司的客户资金存管指定银行

B客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司或者代理推广机构的客户

C集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金可购买期限短、流动性高的固定收益产品 D证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，且不得超过一亿元

93证券公司应当建立定向资产管理业务（）机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。 A审核报告

B责任追究 C风险评估 D授权管理

94证券公司申请设立集合资产管理计划，应当聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规定性和申报材料的（）出具法律意见。 A准确性 B可靠性 C完整性 D真实性

95关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（）。

A证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 B证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制

C证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务 D证券公司向客户融资、只能使用自有资金

96证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（）。 A财产与收入状况 B客户的身份 C证券投资经验 D风险偏好

97关于客户申请开立信用账户，下列说法错误的是（）。

A个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时应提供本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件 B客户只能开立一个信用资金账户

C客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户

D客户用于国内两家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个

98除（）等情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 A收取客户应当支付的违约金 B为客户进行融资融券交易的结算 C收取客户应当归还的资金、证券

D收取客户应当支付的利息、费用、税款

99证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险，其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。 A规模失控 B制度不全 C客户违约 D操作失误

100证券公司开展转融通业务应当了解证券公司的（），并以书面和电子的方式予以记录和保存。 A违约记录 B业务范围 C基本情况 D财务状况

101在证券交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。 A融出资金方 B以券融资方 C融入资金方 D以资融券方

102买断式回购期间，逆回购方可以（）。 A利用回购“买断”的债券进行卖出操作 B利用回购“买断”的债券进行开放式回购 C在满足一定的条件下要求提前赎回

D利用回购“买断”的债券进行质押式回购

103在全国银行间市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以（）。 A向证券交易所报告 B向人民法院提起诉讼 C协议申请仲裁 D向人民银行报告

104关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理，下列说法错误的是（）。 A中国结算公司从结算参与人发生欠库日（当日未补足）起向融资方结算参与人收取违约金 B中国结算公司从结算参与人发生欠库次一交易日（当日仍未补足）起向融资方结算参与人收取违约金

C质押券欠库的，融券方结算参与人应当于发生欠库当日补足质押券

D质押券欠库的，融券方结算参与人应当于发生欠库次一交易日补足质押券

105中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为（）。 A到期购回结算的交收时点为R+1日（R为到期购回日）14：00 B中国结算公司上海分公司提供交收担保 C采用逐笔方式交收 D采用轧差方式交收

106在滚动交收的情况下，以下有关证券和资金清算的表述中，正确的有（）。 A清算资金时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算 B清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 C清算资金时，不同清算期内发生的价款不能合并计算 D清算证券时，同一清算期内的不同证券可以合并计算 107关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（）。

A证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户

B结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

C结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户 D结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户

108以下关于我国证券交易所市场实行滚动交收制度的表述，正确的是（）。 A不同交易日发生的交易可以轧抵清算 B同一交易日发生的交易可以轧抵处理 C不同交易日发生的交易分开清算 D同一交易日发生的交易分开清算

109关于交收违约处理，下列说法中正确的是（）。

A资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

B如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将进行强行卖出处理

C证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

D未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 110关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。 A证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险 B为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收

C目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现交收违约

D为防范流动性风险，《证券登记结算管办法》规定证券登记结算机构额可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收

判断题

111权证根据不同的划分标准有不同的分类，如认沽权证和备兑权证，认购权证和认沽权证等。 A正确 B错误

112在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深证券交易所的批准。 A正确 B错误

113证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，以营利为目的的法人。 A正确 B错误

114在我国，证券交易的席位是由证券登记结算机构负责安排的。 A正确 B错误

115证券存管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A正确 B错误

116网上委托的上网终端只有电子计算机。 A正确 B错误

117对客户撤销的委托，证券经纪商无须及时将冻结的资金或证券解冻。 A正确 B错误

118根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并不低于前收盘价格的80%。

A正确 B错误

119深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前三个交易日做出公告。 A正确 B错误

120固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商须以实名方式申报；询价交易中，交易商可以实名或匿名方式申报。 A正确 B错误

121证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行现场检查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。 A正确 B错误

122客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置交易密码和资金密码。 A正确 B错误

123证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件和其他身份证明文件的复印件，留存客户白色背景的彩色正面头部照片。 A正确 B错误

124获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。 A正确 B错误

125客户到营业部柜台提出网上交易申请，经办人应查验客户提交的证券账户卡和资金账户卡，查验《网上交易协议书》填写的准确性和完整性。 A正确 B错误

126如果证券账号发生变化，客户需提交有效身份证明、证券账户卡、证券交易委托代理协议书，办理资料更改申请手续。 A正确 B错误

127对未按适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票。 A正确 B错误

128证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于20年。 A正确 B错误

129在确定了目标市场、营销策略和营销渠道后，证券公司在具体客户招揽过程中，首先要与客户建立关系。 A正确 B错误

130证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并

对经纪人的执业行为进行监督。 A正确 B错误

131中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管。 A正确 B错误

132根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。 A正确 B错误

133根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。 A正确 B错误

134投资者通过中国结算公司的网络投票系统办理身份验证与进行网络投票，需缴纳一定的服务费用。 A正确 B错误

135证券交易所交易型开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。 A正确 B错误

136按照有关制度的规定，可转换债券的买卖申报优先于转股申报。 A正确 B错误

137证券公司申请从事代办股份转让业务，应当符合的条件之一是：最近3年内不存在重大违法违规行为。 A正确 B错误

138根据代办股份转让基本规则规定，股价转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。 A正确 B错误

139证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务。 A正确 B错误

140证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户调入调出资金，从自营账户中提取现金须经严格的审批程序。 A正确 B错误

141证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。

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142融券卖出的申报价格不得低于该证券的最低卖出价。 A正确 B错误

143维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于200%。 A正确 B错误

144上海证券交易所区分国债和企业债回购，深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购，参与回购的国债、企业债均可折成标准券，合并计算。 A正确 B错误

145全国银行间债券市场债券质押式回购交易完整的合同包括回购成交合同与债券回购主协议。 A正确 B错误

146全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。 A正确 B错误

147全国银行间同业拆借中心为全国银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和信息服务。 A正确 B错误

148中国结算公司上海分公司对上海证券交易所买断式回购交易履约金按金融同业存款利率计付利息。 A正确 B错误

149沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司沪深分公司，中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的准确性。 A正确 B错误

150目前我国证券交易结算采取全额保证金制度，一般不会出现资金交收违约情况。 A正确 B错误

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