职业卫生健康监护档案

指导意见

（暂 行）

上海市安全生产监督管理局

上海市卫生局

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上海市用人单位职业卫生（健康）管理档案

前 言

用人单位是职业病防治的责任主体，其自身管理是控制生产过程中职业（职业病）危害的关键，当前迫切需要解决的是如何将《职业病防治法》、《作业场所职业健康监督管理暂行规定》等法规和标准的规定与用人单位的实际相结合，形成一套可操作、易实施的用人单位职业卫生（健康）自身管理体系。为更好地指导用人单位运用标准化的管理方法与原理，提出职业（职业病）危害控制的管理措施与方法，尽可能采用简单易行的方法将相关法规的规定的各项要求，有机地融入到管理档案之中，指导并帮助用人单位逐步建立科学的职业卫生（健康）管理机制，通过自律行为，以达到促进劳动者职业卫生（健康）的目的。

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1范围

《上海市用人单位职业卫生（健康）管理档案指导意见（暂行）》（以下简称《指导意见（暂行）》）规定了职业卫生（健康）管理的主要内容以及管理要求，适用于上海市所有存在职业（包括职业病，下同）危害的用人单位。 2定义

本《指导意见（暂行）》是用人单位职业卫生（健康）管理过程的真实记录和反映，是提供行政部门监督检查的依据。《指导意见（暂行）》框架见附录A。 3要求

用人单位应当建立职业卫生（健康）管理档案，指定专（兼）职人员负责此项工作，定期对档案内容进行更新、完善。 4主要内容

4.1单位基本情况

4.1.1单位性质：主要描述用人单位基本情况和职业卫生（健康）管理机构等情况（可参照附录B表一）。

4.1.2职业卫生（健康）管理方针：具有经最高管理者批准的职业卫生（健康）管理方针，以阐明整体职业卫生（健康）目标和改进职业卫生（健康）状况的承诺。

4.1.3工艺流程：通过工艺流程的表述，可以明确用人单位在生产过程中存在的主要职业危害及来源（可参照附录B表二）。

4.1.４主要原辅料：用人单位在生产过程中使用的主要原辅料及用量（可参照附录B表三），主要原辅料为危险化学品应根据《上海市危险化学品安全管理办法》的要求，同时建立危险化学品管理档案。

4.2法规、制度

4.2.1法规和技术标准辨识

用人单位应及时识别和获取适用法规和技术标准的要求，建立相应的清单（可参照附录B表四），并开展合规性评价。

4.2.2管理制度

用人单位应根据《中华人民共和国职业病防治法》、《作业场所职业健康监督管理暂行规定》等法律法规，建立职业卫生（健康）管理制度（可参照附录C），并建立管理制度目录（可参照附录B表五）。

4.3职业危害前期预防管理

主要包括：建设项目职业危害管理，职业病防护设施管理，职业危害项目申报等。 4.3.1建设项目职业危害管理

用人单位可能产生职业危害的新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目（统称为建设项目）的职业病防护设施应与主体工程同时设计，同时施工，同时投入生产和使用

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（简称“三同时”），“三同时”是从源头上预防、控制和消除职业危害的根本措施，应建立建设项目清单（可参照附录B表六）。

4.3.1.1建设项目职业危害预评价 ——预评价报告书；

——专家评审意见、批复文件和备案回执。 4.3.1.2职业危害严重的建设项目 ——职业防护设施设计专篇； ——职业防护设施设计卫生审查批复。

4.3.1.3建设项目职业危害控制效果评价与竣工验收 ——职业危害控制效果评价报告书； ——审核意见、验收批复和备案回执。 4.3.2职业病防护设施管理

——职业病防护设施一览表（可参照附录B表七）。 4.3.3职业危害申报 ——申报资料和申报回执。 4.4职业危害过程控制管理 4.4.1作业场所职业危害因素辨识

——作业场所职业危害因素辨识汇总表（可参照附录B表八）。 4.4.2职业危害告知

用人单位应在劳动合同或聘用合同中将本岗位可能产生的职业危害及其后果、职业危害防护措施和待遇等告知劳动者。

4.4.3职业卫生（健康）教育、培训

——主要负责人教育、培训记录（相关证明）；

——职业卫生（健康）管理人员教育、培训记录（相关证明）； ——接触职业危害因素劳动者培训、教育统计表（可参照附录B表九）。 4.4.4作业场所职业危害因素检测与评价

作业场所职业危害因素检测是评价作业场所职业危害的重要依据，检测与评价报告应保存备查。《指导意见（暂行）》中应包含：

——年度检测计划（可参照附录B表十）； ——检测与评价报告；

——超标原因分析与整改（可参照附录B表十一）。 4.4.5个体防护用品管理 ——个体防护用品配置标准 ——个体防护用品发放记录

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4.4.6职业危害现状评价

根据相关法律法规要求，用人单位应在规定期限内委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构对本单位的职业危害现状进行评价。

4.4.7检查记录

——用人单位内部检查记录 ——政府行政部门的监督检查记录 4.5职业健康监护

用人单位应根据《职业健康监护管理办法》《职业健康监护技术规范》（GBZ188）的要求，定期组织接触职业危害因素作业人员接受职业健康检查，并为劳动者建立一人一档的职业健康监护档案（可参照附录D）。

——年度职业健康检查计划（可参照附录B表十二）； ——年度职业健康检查结果汇总表（可参照附录B表十三）； ——年度职业健康检查复查人员跟踪汇总表（可参照附录B表十四）； ——年度职业健康检查职业禁忌证人员汇总表（可参照附录B表十五）； ——年度职业健康检查结果分析。 4.6其它管理

4.6.1职业危害事故管理

——职业危害事故应急预案、演练记录及评估报告； ——职业危害事故记录表（可参照附录B表十六）； ——职业危害事故调查的有关材料。 4.6.2职业病及疑似职业病管理

——年度职业病及疑似职业病人员汇总表（可参照附录B表十七）； ——职业病诊断（鉴定）证明书； ——职业病报告记录； ——伤残鉴定；

——职业病病人处置记录。 4.6.3奖惩记录

奖惩是指用人单位在职业健康管理方面因业绩突出或职业危害事故等原因受到上级单位或行政机构奖励或处罚。

——奖励记录表（可参照附录B表十八）； ——处罚记录表（可参照附录B表十九）。 4.6.4总结或管理评审

用人单位应当每年对职业卫生（健康）管理工作开展情况进行总结或组织管理评审，以确保职业卫生（健康）管理体系的持续适用性。

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表十一：超标原因分析与整改 单位名称 检测点位置 部门 危害数据名称、 检测数据 生产工艺、防护设施、个体防护、检测点作业人数现状： 超标原因分析 生产工艺、防护设施改进计划 个体防护、警示标识设置、规程修订、教育培训等 拟采取的其 他整改措施 单位安全部门 意 见 日期： 年 月 日 单位主管领导 意 见 负责人（签名）： 日期： 年 月 日

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表十二：XX年度职业卫生（健康）检查计划 接触职业危害因素人数 序号 单位 粉尘类 矽尘 煤尘 …… CO 化学类 SO2 物理类 生物类 …… 小计 （人次数） 备注 苯系物 …… 高温 噪声 电离辐射 …… 合计 表十三：XX年度职业卫生（健康）检查实施情况汇总表

接触职业危害运输种类 职业危害因素 粉尘类 矽尘 煤尘 …… CO 化学类 物理类 生物类 …… 小计 （人次数） 职业禁忌证 疑似职业病 职业病 体检类别 岗前 在岗 离岗 合计 SO2 苯系物 …… 高温 噪声 电离辐射 …… 12

表十四：XX年度职业卫生（健康）检查复查人员跟踪汇总表 序号 单位 工号 姓名 工种/岗位 专业工龄 接触有害因素种类 检查结果 复查结果 备注

表十五：XX年度职业卫生（健康）检查职业禁忌证人员汇总表 序号 单位 工号 姓名 工种/岗位 专业工龄 接触有害因素种类 检查结果 岗位调整结果 调整时间

表十六：XX年度职业病及疑似职业病人员汇总表 序号 单位 工号 姓名 工种/岗位 专业工龄 接触有害因素种类 职业病/疑似职业病名称 处置情况 备注

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表十七：职业危害事故记录表 用人单位名称 事故报告人 职业危害事故情况： 1、 发生时间： 年 月 日 时 2、 发生场所（车间名称）： 工作内容 。 3、 职业危害情况：接触人数 发病人数 。 送医院治疗人数 死亡人数 。 4、 职业危害名称： 事故经过（事件起因、患者主要临床表现、救援过程和处理情况）： 事故性质最终分析结论： 1、报告时间 年 月 日 时 2、报告单位： 事故报告情况 负责人（签名）： 日期： 年 月 日 法定代表人 联系电话

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表十八：奖励记录表 序号 年份 奖励名称 奖励事由 奖励单位 备注

表十九：处罚记录表

序号 年份 处罚名称 处罚事由 处罚单位 备注

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附录C

职业卫生（健康）管理制度（样例）

XX安全生产责任制

1 总则

1.1为健全完善XX集团有限公司（以下简称“公司”）安全生产责任制，明确各单位和各层级安全生产责任，根据法律法规，制定本制度。

1.2本制度贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针和“统一领导、落实责任、分级管理、分类指导、全员参与”原则。

1.3本制度所称安全生产涵盖公司生产经营相关的职业卫生健康、消防、治安防范和交通等安全管理。

1.4本制度适用于公司安全生产委员会、公司领导、工会和共青团、各职能部门、业务部门和直属机构以及各控股子公司（以下简称“各单位”）的安全生产管理。 2 安全生产委员会

2.1安全生产委员会是公司安全生产工作的领导机构，负责统一领导公司的安全生产工作，研究决策公司安全生产的重大问题。

2.2安全生产委员会由公司董事长、总经理、分管安全生产的副总经理、总经理助理、安全生产监督管理部门及相关部门负责人、工会代表、子公司主要负责人和从业人员代表组成。

2.3安全生产委员会审查和批准公司年度安全生产工作计划、安全生产各项投入、安全生产奖惩和其它有关安全生产的重大事项。

2.4安全生产委员会每半年召开一次会议，会议应当有书面记录。 3 公司领导责任

3.1 公司行政领导 3.1.1总经理

总经理是公司安全生产第一责任人，全面履行《中华人民共和国安全生产法》规定的职责，统筹组织生产经营过程中各项安全生产制度和措施的落实，完善安全生产条件，对公司安全生产工作负总责。

3.1.2分管安全工作的副总经理

协助总经理落实公司各项安全生产法律法规、标准，统筹协调和综合管理公司的安全生产工作，对安全生产负综合领导责任。

3.1.3分管其它工作的副总经理

协助总经理抓好分工范围内的安全生产工作，对分工范围内的安全生产工作负具体领导

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责任。

3.2公司党委领导

公司党委会每半年一次听取安全生产工作汇报，检查督促安全生产工作。 4 公司工会和共青团组织责任

4.1公司工会

4.1.1依法组织职工参加公司安全生产工作的民主管理和民主监督，设立并公布举报电话，维护职工在安全生产方面的合法权益。

4.1.2对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用进行监督，提出意见。

4.1.3依法参加事故调查，提出处理建议，并监督责任追究。

4.1.4组织有毒有害从业人员预防性健康疗休养，组织“安康杯”劳动竞赛，开展班组安全、劳动保护三级网络、合理化建议和自主管理等活动，表彰先进。

4.1.5监督和评价各单位管理者安全履职情况。 4.2公司共青团组织

4.2.1对各级团组织实行安全生产目标管理，签订安全生产目标责任书，落实安全生产激励机制。

4.2.2参加安全生产事故案例汇编，组织青年安全教育培训。

4.2.3设立青年安全监督岗，开展“青安杯”等活动, 表彰先进，并对各单位共青团安全工作提出奖励建议。

5 各职能、业务部门和直属机构责任

5.1办公室（党委办公室） 5.1.1负责公司应急和总值班管理。

5.1.2负责出国团组和来访参观人员安全教育。 5.2规划发展部

5.2.1负责将公司中长期安全生产发展规划纳入公司总体发展规划管理。

5.2.2（工程质量监督站）负责对上海市范围内公司及相关子公司的冶金工业投资项目及沪外受监项目实施安全监督。

5.3经营财务部

5.3.1负责安全生产费用预算管理。

5.3.2将安全生产控制指标纳入公司生产经营指标体系管理。

5.3.3负责资产处置时确保特种设备、消防设备和防爆电气设备等符合法律法规和强制性标准规范要求。

5.4 人力资源部

5.4.1负责公司所辖领导人员安全工作业绩年度考核。

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5.4.2将安全生产实绩纳入领导和管理人员聘用和晋升评价考察，

5.4.3负责制定安全专职管理人员职业发展规划，配置符合要求的安全专职管理岗位，配备合适人员，实施人员能力素质提升计划。

5.4.4负责新进公司从业人员入司级安全教育策划和职业危害告知，生产作业协力人员安全准入管理。

5.4.5负责从业人员工伤保险管理。 5.5运营改善部

负责公司安全生产监督管理工作机构设置和职责分工。 5.6法律事务部

负责提供工伤保险、工伤鉴定、劳动仲裁等安全生产法律咨询服务。 5.7用人单位文化部（公共关系部）

负责公司安全生产事故媒体应对及信息发布和安全文化建设和宣传报道。 5.8审计部

负责各单位安全生产费用审计。 5.9监察部

5.9.1负责公司安全生产效能监察和各单位管理者安全履职监察。

5.9.2调查和处理安全生产违法和不诚信行为，定期发布违规单位和人员禁入名单。 5.10能源环保部

负责各单位噪声、粉尘和辐射等职业危害因素的控制治理监督管理。 5.11安全保卫监督部

5.11.1负责贯彻国家、地方和行业安全生产法律法规、标准规范，执行公司安全生产工作要求。

5.11.2负责推进公司职业健康安全管理体系建设。

5.11.3负责编制公司安全生产中长期发展规划和年度工作计划。

5.11.4负责制定公司安全生产规章制度，指导和督促各单位制订安全生产规章制度和操作规程。

5.11.5负责策划督导公司和各单位负责人、专职安全管理人员、特种设备和特种作业人员及从业人员等的安全教育培训。

5.11.6负责组织公司安全生产工作例会，分析安全生产动态，解决突出问题，部署重点工作。

5.11.7负责组织公司安全生产检查，指导和督促各单位落实隐患排查治理。 5.11.8负责推进公司安全生产应急管理，指导和督促各单位安全生产应急管理工作。 5.11.9组织安全生产事故调查和处理，督促检查事故处理落实情况，负责安全事故统计和上报。

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5.11.10负责推进公司特种设备、消防设备、危险化学品、职业卫生、“三防”（防汛防台防雷）、新(改、扩)建安全设施“三同时”（同时设计、同时施工和同时投用）、劳防用品等专项管理工作。5.11.11负责组织对各单位安全评价，提出安全生产考核建议。

5.11.12负责组织调查和处理安全生产违法和不诚信行为，设立并公布举报电话，对举报人给予保护和褒奖。

5.12人才开发院

5.12.1负责组织实施公司和各单位负责人、专职安全管理人员、特种设备和特种作业人员及从业人员等的安全教育培训。

5.12.2负责生产和检修协力人员的宝钢准入安全培训、考核和发证，建设协力人员的XX公司准入安全考核和发证。（例：张三，增加“发证”）

5.12.3负责公司和国际国内同行的安全生产优秀管理实践成果的研修、提炼和传播。 5.12.4负责编制安全生产事故案例可视化教程，开发员工安全生产管理网络培训环境，创建安全生产技术创新活动平台。

5.13经济管理研究院

负责公司安全发展策略、国内外安全生产和劳动保护政策研究。 6 各控股子公司责任

6.1负责贯彻国家、地方和行业安全生产法律法规和标准规范,执行公司安全生产工作要求。

6.2负责建立健全本单位安全生产责任制，健全落实本单位安全生产委员会机构体制和工作机制。

6.3负责编制本单位安全生产中长期发展规划和年度工作计划。 6.4负责本单位职业健康安全管理体系建设和评价。 6.5负责制定本单位安全生产规章制度和操作规程。 6.6负责组织本单位危险源辨识和风险评价及控制。

6.7负责落实本单位重大危险源监控和安全重点部位管理措施。 6.8负责组织安全生产检查，落实隐患排查治理。

6.9负责本单位安全生产所必需的费用投入，将安全生产费用纳入年度生产经营计划和财务预算。

6.10负责为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，督促指导从业人员正确佩戴使用。

6.11设置符合要求的安全生产管理机构或部门，配备专职或兼职安全生产管理人员。 6.12负责本单位的安全生产教育培训，从业人员未经安全生产教育和培训合格的，不得上岗作业。

6.12.1确保用人单位经营负责人、分管安全生产的领导、安全生产管理人员和特种作

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业人员经培训合格、持证上岗；

6.12.2及时组织对新进从业人员，离岗六个月以上的或者换岗的从业人员，采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备后的有关从业人员进行安全生产教育和培训： 6.12.3定期组织对在岗的从业人员进行安全生产教育和培训。

6.13负责本单位特种设备、消防设备、危险化学品、职业卫生、“三防”、新(改、扩)建安全“三同时”和劳防用品等专项管理。

6.14负责本单位安全生产应急管理，制定应急救援预案，建立应急救援组织，配备应急救援器材，组织应急演练评估。

6.15发生各类事故及时如实报告，及时组织抢救，避免事故扩大。

6.16参加或协助安全生产事故调查和处理，落实整改措施，负责安全事故统计上报和事故档案管理。

6.17负责本单位生产作业、设备检修和建设施工等协力供应商安全资质管理，落实安全保证金（风险抵押金）管理。

6.18负责设立并公布举报电话，组织对安全生产隐患和违法行为的举报进行调查处理，对举报人给予保护和褒奖。

6.19对本单位共青团“青安岗”等工作给予奖励。 6.20法律法规和公司规定的其他职责。

拟稿：XXX 日期：XX年X月X日 审核：XXX 日期: XX年X月 X日 批准：XXX 日期: XX年X月 X日

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