02王俊宏-企业高管法律风险管理

企业高管法律风险管理

企业高管刑事法律风险管理北京市道成律师事务所 王俊宏

企业高管法律风险管理

企业高管面临的法律风险企业高管调度企业的各种资源，是企业发展的中 流砥柱，在某种程度上决定了企业的发展方向和 速度； 企业高管若因违法行为受到法律制裁，不仅影响 其自身利益，还会累及其所在企业，严重时直接 导致企业发生震荡，这种现象在民营企业中尤其 显著。

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企业高管面临法律风险的种类

企业高管的法律风险分为三个种类： 民事法律风险； 行政法律风险； 刑事法律风险。

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2012年中国企业高管犯罪报告

2012年，驰骋在商界的245位企业家告别商业 舞台，他们的人生在走进暗无天日的看守所 那一刻发生改变； 每一位倒下的企业家身后，几乎都跟随着诸 多企业高管殉葬的身影，如何防范企业家及 企业高管的刑事法律风险，应成为企业的战 略问题。

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企业高管的刑事法律风险——以几种常见的罪名为例

行贿罪； 侵犯商业秘密罪； 职务侵占罪； 逃税罪； 集资诈骗罪。

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行贿罪(一)

刑法第389条 为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物、 数额较大的行为；或者违反国家规定，给予国家 工作人员以各种名义的回扣、手续费的，以行贿 论处。

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行贿罪(二)

构成要件1、客体，侵犯的是国家工作人员公务行为的廉洁性； 2、客观方面，表现为行为人给予国家工作人员以财物 的行为； 3、主体，一般主体，即年满16周岁、具有刑事责任能力 的自然人；是单位的，触犯 单位行贿罪； 4、主观方面，故意。

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行贿罪(三)

立案标准 1、对个人行贿罪立案标准(1)行贿数额在一万元以上的； (2)行贿数额不满一万元，但具有下列情形之一的： ①为谋取非法利益而行贿的； ②向三人以上行贿的； ③向党政领导、司法工作员、 行政执法人员行贿的； ④致使国家或者社会利益 遭受重大损失的。北京市道成律师事务所 北京市朝阳区北辰西路69号峻峰华亭D座20层 010-58772878 8

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行贿罪(四)

定罪量刑根据刑法第390条第1款的规定，

犯行贿罪的，处5年以下 有期徒刑或者拘役；因行贿谋取不正当利益，情节严重的 ，或者使国家利益遭受重大损失的，处5年以上10年以下 有期徒刑；情节特别严重的，处10年以上有期徒刑或者无 期徒刑，可以并处没收财产。 刑法第390条第2款同时规定，行贿人在被追诉前主动交待 行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。

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行贿罪(五)

案例 2007年上海农凯发展(集团)有限公司及周正毅 对单位行贿、对企业人员行贿、虚开增值税专用 发票、行贿、挪用资金案。如何防范？

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侵犯商业秘密罪(一)

刑法第219条 以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取 权利人的商业秘密，或者非法披露、使用或允 许他人使用其所掌握的或获取的商业秘密，给 商业秘密的权利人造成重 大损失的行为。

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侵犯商业秘密罪(二)

违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要 求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商 业秘密的。 明知或者应知前款所列行为，获取、使用或者披 露他人的商业秘密的，以侵犯商业秘密罪论处。

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侵犯商业秘密罪(三)

构成要件 1、客体，侵犯商业秘密权以及受国家保护的正 常有序的市场经济秩序； 2、客观方面，实施了侵犯商业秘密的行为，并 且给权利人造成了重大损失； 3、主体，一般主体； 4、主观方面，故意。

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侵犯商业秘密罪(四)

商业秘密 不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益， 具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息 和经营信息。 要点：1、是技术信息或者经营信息；

2、不为公众所知悉； 3、有直接的、现实的使用价值 能为权利人带来经济利益； 4、经权利人采取了保密措施。北京市道成律师事务所 北京市朝阳区北辰西路69号峻峰华亭D座20层 010-58772878 14

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侵犯商业秘密罪(五)

立案标准 1、给商业秘密权利人造成直接经济损失数额在 50万元以上的； 2、致使权利人破产或者造成其他严重后果的。

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侵犯商业秘密罪(六)

定罪量刑 《刑法》第219条规定

:“有上述侵犯商业秘密行 为之一，给商业秘密的权利人造成重大损失的， 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚 金；造成特别严重后果的，处 三年以上七年以下有期徒刑， 并处罚金。

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侵犯商业秘密罪(七)

案例 上海市一中院2010年3月29日下午对全球铁矿石 巨头澳大利亚力拓有限公司驻上海代表处首席代 表胡士泰以非国家工作人员受贿罪、侵犯商业秘 密罪，判处有期徒刑十年， 并处没收财产和罚金人 民币100万元。

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侵犯商业秘密罪(八)

防范措施： 1、健全企业商业秘密保护制度，建立商业秘密 泄密预警机制和快速反应机制； 2、重塑商业伦理，培养员工 对企业忠诚度。

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职务侵占罪(一)

刑法第271条 公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的 便利，将本单位财物非法占为己有，数额较 大的行为。

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职务侵占罪(二)

构成要件：1、客体，侵犯公司、企业或者其他单位的财产所有权； 2、客观方面，利用职务上的便利， 侵占本单位财物，数额较大的行为； 3、主体，公司、企业或者其他单位 的人员； 4、主观方面，直接故意，且具有非 法占有公司、企业或其他单位财 物的目的。

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职务侵占罪(三)

立案标准 《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的 刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第84条 规定： 职务侵占案(刑法第271条第1款)公司、企业 或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将 本单位财物非法占为己有，数额在五千元至一 万元以上的，应予立案追诉。北京市道成律师事务所 北京市朝阳区北辰西路69号峻峰华亭D座20层 010-58772878 21

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